自貿區制造業知識產權保護研究
——以河南自貿區洛陽片區為例

李 靜 楊 楚

（1.河南科技大學，河南 洛陽 471003；2.河南省洛陽市中級人民法院，河南 洛陽 471003）

0 引言

制造業是國家經濟命脈所在。洛陽作為國家重點建設的工業基地，“一五”時期，是諸多“中國第一”制造的誕生地；“十三五”期間，除國家自創區、自貿區、綜保區外，洛陽同時還承擔區域經濟中心、全國先進制造業基地等發展定位［1］。“十四五”期間，推動制造業高質量發展是洛陽市的主攻方向［2］。洛陽市高新區自1992年批準設立以來，一直引領區域創新，在國家級高新區的基礎之上，2017年中國（河南）自由貿易試驗區洛陽片區順利掛牌。截至2021年4月，洛陽市高新區（自貿區）共申請專利超過2萬件，其中有效專利9 496件，有效發明2 420件，萬人有效發明專利擁有量129件；共注冊申請商標3 375件，有效注冊商標2 361件，馳名商標3件；知識產權優勢企業38家；貫標企業30家［3］。洛陽高新區（自貿區）現有高新技術企業245家，規上企業105家，規上企業中制造業企業104家。本研究于2021年4月，在規上制造業企業中選取了46家具有代表性的企業進行調研。

1 調研相關數據分析

1.1 專利申請、商標注冊及著作權登記數量

參與調研的企業均十分重視專利研發和申請，截至2021年4月，共計申請專利7 975件，累計注冊商標721件，累計登記著作權作品共233件，但各類型知識產權重視程度差異較大。

1.2 知識產權管理體系建設

在知識產權管理制度設置上，參與調研的企業有11家為貫標企業。多數企業尚未創建知識產權管理體系，沒有根據企業性質、規模進行系統設置企業知識產權管理體系制度。

在知識產權管理機構設置上，參與調研的企業有28家設立了知識產權管理部門，占有效樣本的60%，且多數將其設置在研發部門，部分將知識產權管理職能設置在法務部，個別企業在研發部和法務部之外配置了知識產權專職管理人員。

1.3 知識產權管理人員構成

多數企業設置有專門的知識產權管理人員，個別大型企業招聘具有專利代理或審查員資質人員擔任，但基本沒有法律復合人才，知識產權管理人員法律知識欠缺。調研中發現，知識產權管理人員存在由行政人員擔任、企業法務擔任、技術人員兼職三種情況，且大多數企業是以技術人員兼職，主要目的是方便技術研發，但缺乏對訴訟風險的預判。

1.4 知識產權培訓情況

參與調研的企業知識產權培訓意識較強，但培訓多限于研發部門人員，對高級管理層、法務人員的培訓不足。且主要以內部培訓為主，外部專業培訓較少。未制定分類培訓的相關制度，也無階段性的培訓目標設置，不能精準把握各類人員的培訓方向和培訓需求。

1.5 保密制度

各企業均建立了相應的保密制度。通過合同中保密條款、保密協議、企業管理制度中的保密規定等形式進行管理。但仍存在一定保密風險，主要發生在技術人員離職、對外宣傳及交流方式不當等情況下。

1.6 知識產權訴訟

參與調研的企業中涉及知識產權訴訟的有12家，涉及案件共16件。就案件類型而言，其中民事案件14件，行政案件2件；民事案件中，專利權糾紛8件，商標權糾紛1件，不正當競爭糾紛2件，技術合同糾紛2件，侵害作品信息網絡傳播權糾紛1件。以上民事案件中判決支持訴訟請求3件，撤訴6件，駁回起訴和駁回訴訟請求5件。

就當事人所在地及管轄區而言，雙方均為洛陽本地當事人的案件5件，洛陽本地當事人起訴洛陽轄區外當事人的案件7件，洛陽轄區外當事人起訴洛陽本地當事人的案件4件。受理法院為洛陽轄區法院的為6件，受理法院為鄭州中院的4件（均為涉及專利權糾紛，受理時間均在鄭州知識產權法庭2跨區域管轄以后），其他6件由省外法院受理。

就訴訟發生時間而言，案件訴訟發生在2012—2018年為6件，2018—2019年為4件，2020—2021年為6件。2020年以來，訴訟案件數量已與2012—2018年年間的數量持平。知識產權訴訟的快速增長折射了企業知識產權保護意識的不斷增強，知識產權司法保護的公信力獲得企業進一步肯定。

2 制造業企業知識產權保護存在的問題

2.1 缺乏知識產權戰略意識

企業作為創新主體，知識產權戰略是根據其長期發展目標，結合企業生產全流程，對知識產權的創造、運用、保護和管理等方面的全方位部署。調研顯示，國家知識產權戰略實施十余年來，在政府對專利申請授權評獎等一系列資助獎勵政策的支持下，技術自主研發的重要性在企業得到了一致認可，并制定各種制度予以支持和鼓勵。但真正意識到企業知識產權戰略規劃的重要性并制定戰略付諸實施的企業并不多。大多數企業的知識產權工作都缺乏系統性和前瞻性，未能結合企業經營實踐對核心技術創新發展進行具體梳理，對于知識產權運營保護缺乏客觀且科學的規劃。個別企業產品已經占據國外市場，但專利技術布局僅在國內進行。

在制造業企業知識產權戰略意識中，凸顯商標培育意識不足。調研數據顯示，有10家企業沒有申請自己的商標，絕大多數企業沒有制定商標戰略，有一定的商標意識但缺乏商標戰略規劃，對商標作為企業無形資產的重要性認識不足，缺乏有效激勵機制和商標戰略推動的動力［4］。知名品牌的形成不僅和產品技術性能、質量息息相關，與企業商標戰略實施亦密不可分。如某高科技企業，產品技術已占據行業頂端，甚至在海外市場也有了立足之地，但在2010年以企業字號申請商標被駁回后，產品一直無注冊商標，對產品的推廣和企業核心競爭力產生了較大的負面影響。

2.2 知識產權管理制度不完善

作為企業最重要的無形資產資源，知識產權應該進行合理規劃和開發利用。在現代企業制度框架下，知識產權管理制度是不可或缺的一部分。現代企業只有建立了完善的知識產權管理制度，才能充分發揮其無形資產的最大效益［5］。在此次調研的企業中，僅有個別企業高度重視，且本身研發能力強，知識產權產出較多，知識產權管理部門相對完善，有獨立的辦公機構和具有較好知識產權理論和實踐經驗的專門管理人員。絕大部分企業在知識產權管理上都存在不同程度的不足。

一方面是管理機構不健全。多數企業的知識產權管理機構要么從屬于其他部門，要么一個部門兩塊牌子。從屬于其他部門的，知識產權管理機構層級不高，權威性和協調性不足；一部門兩牌子的，往往知識產權工作處于附屬地位，知識產權的全鏈條管理不能及時到位，相應的管理效果大大降低。尤其是在知識產權問題涉及訴訟時，歸屬于各部門的知識產權管理人員方與法務部門進行協作，知識產權戰略管理規劃與布局在企業管理中尤為匱乏。

另一方面是管理職責不明確。部分企業知識產權管理機構的職能和責任不明確，知識產權制度規定過于原則化，導致知識產權戰略無法順利實施。企業的技術研發、專利申報、產品銷售、專利保護之間無法形成有效合力，新技術不能及時申報專利、專利技術無法快速轉化為產品、銷售的專利產品無法有效遏制侵權和仿冒，知識產權運用效率和潛在風險判斷存在缺陷，在遭遇訴訟時應對較為滯后，給企業造成較大損失。

2.3 企業知識產權保護實效不強

知識產權保護實效不強是企業普遍存在的問題。一方面是因為制造業侵權方多為同行業從業者，對很多技術通過觀摩即可仿造，很難做到技術不外傳，機密不外泄，保護難度大。企業的技術成果在參與各級各類獎項評比或者展覽、宣傳的過程中如果監管和保密工作不到位，也會極易造成技術成果的泄漏。另一方面知識產權救濟困難亦是導致保護實效不強的重要原因之一。一是企業維權取證難。侵權產品即使出現在市場，按照“誰主張誰舉證”的訴訟原則，企業很難自行掌握有價值線索，加上部分執法機關的地方保護思想，導致受害企業取證舉證所耗人力、物力、財力高，對訴訟望而卻步；二是受害企業損失不能得到充分賠償。部分進入到司法程序的知識產權案件持續時間較長，賠償金額不高，救濟不充分也導致企業對維權的態度不堅定；三是企業缺乏知識產權專業人才或知識產權管理部門與法務部門的無縫銜接，在訴訟發生時匆忙應對，自身不能提供有效救濟，因涉及專業技術，短時間內無法找到專業的法律人員進行強有力的訴訟應對。

3 制造業企業知識產權保護創新及發展策略

3.1 增強知識產權保護意識

知識產權是企業的核心競爭力，強化企業知識產權保護意識，既是社會經濟發展的需求，也是企業長足發展的需要。因此，將企業知識產權的中長期規劃、核心技術知識產權導航、知識產權風險評估等納入企業的發展規劃，并隨著企業不同時期的需求，制定與企業生產發展平衡的動態知識產權戰略規劃，促進企業長足發展。

引導企業實施商標戰略。品牌商標的培育時間相對較長，且作為產品增加值的回報不夠明顯，導致制造業企業極易重技術研發而輕商標規劃。商標作為企業核心競爭力的重要組成部分，政府職能部門應該發揮主觀能動性，通過宣傳培訓引導企業對商標樹立正確意識，培育建立自己的品牌，充分發揮商標在企業發展中的重要作用。可以考慮出臺商標激勵地方性政策，從外部驅動到內部需求建立區域內企業的商標戰略，推動區域內品牌經濟發展。

3.2 建立健全企業知識產權管理機制

一是知識產權管理部門完全獨立。該部門應由公司副總以上領導專門負責，結合自身制造業企業的特點由專業人員構建專利管理部、商標管理部、技術秘密部、維權事務部等部門，便于企業知識產權戰略規劃的實施和具體知識產權事務的整體協調。

二是強化知識產權制度管理。在企業經營全流程中制定相應的知識產權管理制度，明確知識產權管理各部門的職責和人員分工、各崗位的知識產權責任以及違反規定帶來的相應法律責任。將企業技術信息分類進行專利申請或商業秘密管理，對商業秘密進行分級，不同級別分別適用不同的管理制度。制定符合企業實際的知識產權激勵制度，建立對科技人員的獎勵機制并嚴格落實。

三是加大知識產權宣傳和培訓力度。設置系統的培訓制度，實行人員分類培訓，使培訓更具針對性、實效性和前瞻性。通過多層次、多頻次、多形式的培訓方式，增強全員對企業知識產權制度的認識，激發員工參與創新的主觀能動性，提升企業知識產權戰略的運行成效，引導企業積極跟蹤知識產權發展動態，鼓勵企業推進知識產權貫標認證。

四是積極引進高端優秀知識產權人才。人才儲備是企業發展的重中之重。制造業企業要制定人才引進制度，吸引具備較高知識產權管理素質的高端人才加盟。制定員工的激勵政策，給予知識產權人才必要的培訓和學習機會，充分了解國家和地方知識產權保護制度和相關政策，學習國際先進知識產權管理經驗，促進企業國際綜合競爭力的不斷提升。

3.3 強化知識產權公共管理服務

進一步提高知識產權管理服務水平，加強知識產權行政管理機構建設，配齊配好工作人員，提高知識產權管理與執法水平。建立知識產權公共信息平臺、專利信息數據庫，為企業提供及時有效的科技信息資源和全面、快捷、便利的服務。引進優秀知識產權服務機構落地，優化知識產權運營服務體系，提高知識產權產出及轉移轉化成效，加速知識產權成果產業化、市場化。積極推進知識產權核算評估體系建設，行政主管部門可引導社會服務機構為知識產權的核算、評估提供專項服務。

3.4 進一步提升知識產權保護能力

一是強化企業自我保護意識。一方面加強對自我知識產權的保護，商標注冊、專利申請、商業秘密分級保護，軟件著作權登記等防止他人搶先而遭受不必要損失。注意日常知識產權信息檢索工作，及時發現侵害本企業知識產權的行為并予以制止。另一方面要尊重他人的知識產權，做好研發全流程的專利檢索，及時發現遏制可能出現的侵權。

二是充分利用“雙軌制”模式，提高知識產權保護效率。知識產權行政主管部門提供的行政保護和承擔司法審判工作的人民法院提供的司法保護并行，行政保護具有迅捷性和低成本的優點，能使當事人的權利得到迅速回復；司法保護具有穩定性和規范性的優點，能使當事人的損失得到相應賠償。企業要根據遇到的侵權行為的不同特點，合理選擇不同的保護方式加以救濟。司法實踐中，行政執法部門和司法部門應該通力協作，聯動促進，真正實現不同救濟方式的優勢互補。

三是加強保護知識產權執法和監管工作。知識產權執法部門主動出擊，多辦案，辦大案，通過執法辦案對知識產權侵權糾紛行為形成強力震懾，凈化知識產權運用環境。加強對知識產權在形成、運用、推廣和轉化的全流程監管，杜絕核心技術成果被動、變向公開化，造成知識產權侵權。