淺談裝備承制單位資格審查及證明材料的提供

周志平 宋樂永 王景寧

（同方電子科技有限公司，江西九江 332001）

0.引言

我國對裝備采購實行承制單位資格審查制度，裝備承制單位資格審查分為初審、續審、復審3種類型。申請單位只有通過資格審查才能列入《裝備承制單位名錄》，才具有承擔裝備的研制、生產、修理、技術服務的資格。GJB5713-2006《裝備承制單位資格審查要求》是開展裝備承制單位資格審查工作的基本依據，其規定了裝備承制單位資格審查的內容、時機、方式、程序和要求，并對法人資格、專業技術資格、質量管理、財務資金狀況、經營信譽、保密資格、軍方提出的其他特殊要求等7個方面具體的審查項目和判定標準均作出了規定。申請單位只有熟悉資格審查的程序及內容，才能更好地組織編制證明材料并有效開展日常監督有關工作。

1.審查程序

審查程序一般包括以下5個步驟：

（1）審查準備：包括受理申請，組織審查組，制定審查實施計劃，通報審查實施計劃。

（2）實施審查：包括文件審查，現場審查，審查意見。

（3）綜合評議：包括內部會議，審查結論，審查報告。

（4）通報審查結論：包括審查基本情況，基本合格/不合格項說明，審查結論，整改驗證及要求。

（5）整改驗證與上報：僅針對基本具備資格的申請單位；包括整改期限及要求，整改情況監督及驗證，申請單位及審查組長確認，提交審查報告。

通常情況，申請單位應先向所在地區的軍事代表機構或被授權單位提出申請，由軍事代表機構或被授權單位對申請單位提供的《裝備承制單位資格審查申請表》及其證明材料進行確認。確認工作主要包括：申請表內填報的內容是否真實有效，所附的證明材料是否真實有效并與申請表內容一致，所附證明材料是否符合標準的有關規定，證明材料的紙張規格、打印、裝訂、用印和電子文件是否符合上報要求等幾方面。

軍事代表機構或被授權單位認為該單位符合裝備承制單位資格申報要求時上報總部機關，總部機關受理部門將其列入審查工作計劃。裝備主管機關（部門）或其授權的單位根據下達的審查工作計劃組織審查組，審查組制訂審查實施計劃，經批準后通知申請單位。

審查組根據審查實施計劃進行文件審查，當文件審查不足以確認申請單位的資格時，需進行現場審查。現場審查完成后，進行綜合評議并通報審查結論。上述工作通常在申請單位實地開展，一般流程為：審查組內部預備會→首次會議→實地審查→審查員出具審查意見→審查組內部會議→審查組長對審查情況匯總分析→形成審查結論→末次會議。

在末次會議上，審查組長通報審查情況。最終審查結論有三種情況：“具備資格，推薦注冊”“不具備資格，不推薦注冊”“基本具備資格，經整改驗證合格后推薦注冊”。如為第三種情況，申請單位則需在軍事代表機構或被授權單位的監督下，按規定的整改期限完成整改，經軍事代表機構或被授權單位驗證合格后方能通過審查。

2.審查內容

審查內容主要包括以下7個方面：

（1）法人資格：包括營業執照/事業單位法人證書，法定代表人證書/任職證明文件，組織機構與管理制度，組織機構代碼證書，國有土地使用證/租用合同，房屋所有權證/租用合同，其他與法人資格有關的內容。

（2）專業技術資格：包括專業技術管理制度，技術人員隊伍狀況，生產設備和基礎設施，檢測設備和檢測手段，按技術標準和技術文件生產產品的能力，主體技術和關鍵技術掌握情況，主要配套單位協作關系，其他與專業技術有關的內容。

（3）質量管理：包括質量管理體系文件，第三方質量管理體系認證，質量管理體系運行狀況，產品實物質量，質量管理活動的有效性，其他質量管理活動滿足要求情況。

（4）財務資金狀況：包括財務會計管理制度，會計機構設置和會計人員配備情況，近3年的財務會計報告，企業國有資產管理情況，銀行資信證明，其他與財務資金狀況有關的內容。

（5）經營信譽：包括近3年有無嚴重違法、違紀現象，近3年產品交貨記錄、產品質量、服務質量狀況，近3年產品報價文件及相對應的裝備訂貨合同，銀行帳號未被凍結過的證明文件，稅務登記證（國稅、地稅）和完稅憑證，社會保險登記證和繳納社會保險費的記錄，其他與經營信譽有關的內容。

（6）保密資格：包括保密資格證書，其他與保密資格有關的內容。

（7）軍方提出的其他特殊要求：軍方要求提供的其他相關證明文件。

文件審查是對申請單位提供的法人資格、財務資金狀況、經營信譽和保密資格等有關證明材料進行確認；同時，也會對專業技術資格證明材料、質量管理體系文件進行審查。現場審查是在必要時到申請單位，對其專業技術能力、質量管理水平和質量保證能力、落實軍方特殊要求的實際情況進行確認。通常情況，審查組會將文件審查和現場審查集中在申請單位一并進行，這也是為了兼顧到審查員自身的工作和盡量提高審查效率的一種通行做法。

7大審查內容共包含了37個具體的審查項目，其中關鍵項9項、重要項9項、一般項19項。經審查判定為“不具備資格，不推薦注冊”的有3種情況：關鍵項有1項（含）以上不合格、重要項有3項（含）以上不合格、重要項加一般項之和10項（含）以上不合格。可以看出，在資格審查時，關鍵項是“一票否決”的。在9個關鍵項中有3項是質量管理方面的，足見在資格審查中對質量管理水平和質量保證能力的要求是非常嚴格的。

需要注意的是，所提供的證明材料應與《裝備承制單位資格審查申請表》中填寫的內容一致，證書和證件等證明材料應是有效的或是在有效期內的，取得質量管理體系認證證書和保密資格證書一般是前置條件。

3.證明材料的提供

3.1 準備工作

為了提高證明材料提供的效率和質量，申請單位應明確資料收集整理的工作部門，確定責任人，并指定一位總負責人，對《裝備承制單位資格審查申請表》及其證明材料進行匯總、審查和編輯。由于需準備的材料內容多、專業性強，還涉及人員、設備、印制和場地等資源，申請單位還應指定一個主管領導來負責該項工作，制訂一個詳細的計劃表，明確進度和工作要求。同時，申請單位應積極保持與軍事代表機構或被授權單位的溝通和交互，并自覺自愿接受指導。

3.2 四點原則

3.2.1 完整性

提供的證明材料須涵蓋7個審查內容37個審查項目的全部內容，盡量不要有缺失。證明材料自身也要保持完整性，例如，“E1近3年有無嚴重違法、違紀現象”應提供申請單位注冊地所和分場所的全部證明文件，因為有些申請單位的幾處場所是不同的部門主管；“E3近3年產品報價文件及相對應的裝備訂貨合同”應提供近3年的報價文件和合同文本，在作為《申請表》附件提供的證明材料中，無法全部包含，一般做法是保持相對完整性，即提供封面、簽署頁及標的內容頁。隨著民營企業的進入，有些申請單位是沒有國有資產的，“企業國有資產管理情況”也就無法提供證明材料了。

3.2.2 符合性

提供的證明材料是需要經過認真甄選的，必須是能證明符合審查項目的。例如，“D5銀行資信證明”應提供基本賬戶銀行和其他相關賬戶銀行出具的單位存款余額“資信證明”和同一日期銀行對賬單，而“E4 銀行帳號未被凍結過的證明文件”則應提供近3年單位開設的銀行賬戶情況和銀行賬戶未被凍結過的證明文件，有凍結的應說明凍結原因和凍結資金數額，很多單位會將這兩項混淆。

3.2.3 真實性

提供的證明材料必須是真實的，應是原件的復印件或真實的描述，不能弄虛作假或夸大其詞。有少數申請單位在個別審查項目上存在問題，為保證順利通過資格審查，不惜鋌而走險，用特殊手段取得相關證明材料原件或對原件進行修改。對于這些證明材料的真實性審查是有一定難度的，通常情況下，會要求申請單位對提供的證明材料作真實性申明。

3.2.4 有效性

提供的證明材料應是有效的，涉及的一些證、照、資質等須在有效期內，尤其要注意質量體系認證證書和保密資格證書的有效期。還有就是證明材料本身的有效性，例如，“D3近3年的財務會計報告”應提供具有資質的注冊會計師和會計師事務所出具的審計報告，報告的編制、審核、批準應簽署完整并加蓋事務所公章，否則，該證明材料即視為無效文件；“B5 按技術標準和技術文件生產產品的能力”應提供標準化大綱、標準化審查報告等管理文件，這些文件本身就應該有完整的簽署并經批準，否則，該文件也是無效的。

3.3 注意事項

3.3.1 營業執照/法人證書

申請單位提供的“A1 企業法人營業執照/事業單位法人證書”所載信息包括單位名稱、住所、法定代表人、注冊資金/開辦資金、經濟性質或企業（公司）類型、經營范圍/業務范圍等，這些信息須與《申請表》填寫的信息一致。在實際審查中，尤其是復審中，就發現一些單位實際住所與證明材料不一致，或是進行了營業執照/法人證書變更而未作必要說明，致使審查不符合或給審查工作造成波折。這是法人資格中唯一的關鍵項，也是最先審查的項目，審查不符合的就根本無須再繼續審查了，這一點應引起申請單位的高度重視。

3.3.2 主體技術與關鍵技術

雖然“B6 主體技術與關鍵技術掌握情況”是關鍵項，但很多申請單位對主體技術和關鍵技術的認識模糊不清，提供的證明材料也是五花八門，大多都不符合要求。根據《裝備承制單位資格審查實施指南》中的說明，“主體技術”是指對裝備功能性能及其質量形成過程起主導和支撐作用的技術；主體技術具有行業特點，可包括基礎技術、高新技術；承制單位應當掌握申請承制裝備所必需的主體技術。“關鍵技術”是指對裝備主要功能性能及其質量形成過程起決定性作用的技術；關鍵技術通常是當前行業的先進技術；關鍵技術體現在具體的裝備或產品中。例如：電磁兼容設計技術是主體技術，而2.4G頻段無線自組織網絡路由技術則屬于關鍵技術。

3.3.3 質量體系認證

在《審查要求》中要求申請單位應通過“C2第三方質量管理體系認證”，范圍較大，是否凡是第三方認證的都符合要求呢？關于這一點，在《實施指南》中進行了明確規定：承擔專用武器裝備及其配套產品研制、生產、修理任務的單位，應取得由第三方認證機構頒發的國軍標質量管理體系認證證書。所以，也就是要先通過GJB9001《質量管理體系要求》認證并取得證書。當然也有特例，對于急需簽訂采購合同，但未經國軍標質量管理體系認證的承制單位，審查組要對其質量管理體系進行全面審查，作出審查結論，并要求其限期完成國軍標質量體系審核認證工作。沒有按照GJB9001標準要求建立質量體系的申請單位，提供的質量管理體系運行狀況、產品實物質量、質量管理活動的有效性等3個關鍵項證明材料是很難通過審查的。

3.3.4 保密資格認定

國家對承擔涉密武器裝備科研生產任務的企事業單位實行保密資格認定制度（現分為一級、二級兩個等級）。“F1保密資格證書”是關鍵項，申請單位應取得由國家/地方保密行政管理部門（一級還需中央軍委裝備發展部審批）和國家/地方國防科技工業管理部門聯合頒發的武器裝備科研生產單位保密資格證書，《審查要求》中規定無證書判定不合格。軍工企事業單位基本都已取得該證書，但對于這些“民參軍”的企業而言這是一項非常重要的工作。根據《武器裝備科研生產單位保密資格認定辦法》之有關規定，承擔《武器裝備科研生產許可專業（產品）目錄》之外的，具有應急性或者短期生產的秘密級產品的企事業單位，可不取得保密資格，按照任務合同甲方單位要求落實保密管理措施。

3.4 材料制作

申請表及證明材料應用A4紙打印、復印，證明材料按《審查要求》中7個方面的審查內容盡量使用原件的復印件，并單獨成冊裝訂（注意封面應保持格式一致）。

為便于證明材料提供過程中的文件審查，軍事代表機構或被授權單位一般建議申請單位將這些原件掃描成電子版（推薦使用PDF格式或JPG格式），分成7個文件夾集中保存。文件夾的命名可以采用分級目錄的形式，所有一級、二級目錄均按審查內容、審查項目欄對應的文字內容命名，其余文件夾或文件也應編目錄編號。如：A 法人資格、B專業技術資格、C質量管理……A1營業執照/事業單位法人證書、B1專業技術管理制度、C1質量管理體系文件……A1.1 XXXX、B1.1 XXXX、C1.1 XXXX……當文件有多頁時，應按順序在文件名末尾加數字序號。

還有一項重要內容，即“申請單位法定代表人聲明”或“申報材料真實性申明”，需要申請單位法定代表人簽字并加蓋公章。這項內容在《審查要求》中未直接提及，但這通常是隱性要求，是必須提供的。裝訂成冊后，申請表及證明材料封面均應加蓋申請單位公章。

4.結語

本文是基于GJB5713-2006《裝備承制單位資格審查要求》相關要求和規定，對裝備承制單位資格審查的程序和內容進行了簡要概括。同時，根據《裝備承制單位資格審查實施指南（2011版）》規定的審查內容及要求、判定方法，結合自身參加的審查工作情況，對申請單位證明材料的提供提出了一些實用的做法和應遵守的原則，并舉例說明了一些注意事項，由于篇幅有限，未能一一列舉。