湖北專利轉化現狀及對策探析

張鵬飛 杜 磊 張剛宏

(1.湖北省知識產權發展中心；2.湖北省發明協會 戰略規劃部，湖北 武漢 430072)

0 引言

習近平總書記 “三個第一”的重要論述，為加快新舊動能轉換、推進經濟高質量發展指明了方向。新舊動能轉換動力源于創新，而專利數量和質量是衡量創新活力與能力的標尺[1]。如何促進專利成果轉化，將專利優勢變為技術和經濟優勢，為湖北經濟社會高質量發展提供新動能？本文從對專利本質的認識入手，探討專利的運用和轉化。

1 專利制度發展及其特征

專利是一種強制壟斷權，其本質是以公開換保護，以壟斷權促創新。 “專利”一詞來源于拉丁語Litterae patentes，意為公開的信件或公共文獻，從字面上是指專有的權利和利益。1236年，英王亨利三世頒發給波爾多的一市民制作各種色布15年的特權標志著專利的萌芽；1474年3月19日，威尼斯共和國頒布了世界第一部專利法《發明人法》，第一次以法律的形態將技術創新置于國家的控制和保護下，并明確發明人要得到法律保護必須向政府登記，其他人要使用發明人的成果必須經由發明人許可，否則將遭受嚴厲處罰。18世紀后，歐美各國相繼頒布了專利法。到目前，全世界實行專利制度的國家和地區已達170多個。我國于1985年3月加入“保護工業產權巴黎公約”，并于1985年4月頒布實施了《中華人民共和國專利法》。1994年1月1日我國正式成為《專利合作條約》的成員國[2]。

從專利的起源和發展可以看出，專利是為了鼓勵創新而設計、誕生的。專利從誕生之日起，注定了其公開性和壟斷性。因公開，推動了社會進步和社會生產力的提升；因壟斷，使得發明創新者在更大區域范圍得到有效的保護，獲得更大的權益。專利作為一種無形資產，是通過專利申請的形式對一項技術或創新活動取得法律保障的獨占權，但不同主體申請專利的目的不同。高校和科研院所申請專利更多傾向于讓專利成果這種無形資產變成社會對其創新的認可，并在運用和轉化中凸顯其價值；企業申請專利則更多的是為了在某一領域搶占制高點使其創新成果得到有效保護，并更好地保持競爭優勢，通過運用和轉化獲取收益。

其次，專利是產權化的創新成果，代表著先進的生產力，是促進經濟高質量發展的戰略性資源和核心動能。專利的本質就是使專利技術的持有者在法律保護下獨占一國或者多國市場，通過壟斷性市場利益的驅動，加速創新成果的轉化應用，促進經濟發展的新舊動能轉換，不斷激發創新主體的競爭優勢，使其具備更強大的、持續的創新實力和能力，推動技術進步和社會發展，誕生新的文明。由此可見，專利是創新者利益的保護傘，是資本擴張的助推器[3]。

2 國外專利運用典型經驗

專利是一種無形資產，更是一種核心戰略資源，已從一般性的商業價值上升到企業競爭力和國家競爭力層面。專利是創新驅動發展的核心支柱，是核心競爭力的具體體現。大多數國家和知名企業都制定并實施了專利戰略。

2.1 美國：將知識產權作為國家戰略

早在1789年，美國憲法明確了與保護知識產權相關的條款和法規，其內容為：“國會應該保障發明者和著作者對其發明和著作所擁有的限定時間段內的專有權利，以加快科學和實用技藝的發展。”美國實施知識產權戰略保持競爭優勢的主要手段有“337調查”“301調查”。“337調查”被美國視為反傾銷措施之后的保護本國產業和市場的最佳方式之一，被頻繁運用。根據美國國際貿易委員會統計數據，從1986年到2013年間，美國對中國發起的“337調查”案件共140起，占美國所有“337調查”案件的四分之一左右，近年來這一數據有上升趨勢。在這些對我國發起的“337調查”案件中，我國企業因專利侵權被起訴的案件占絕大多數。

2018年，“中美貿易戰”就是由美國301調查引起，而本次“301調查”主要針對所謂的“不公平貿易”，特別是知識產權方面的問題。美國實施的知識產權戰略既保障了知識產權擁有者的權益，為成果轉化提供了制度保障，極大地提高了科研人員知識產權創造和轉化利用的積極性，又利用知識產權遏制了競爭國家或企業，使美國持續獲得壟斷或反壟斷利益，助推美國持續發展。

2.2 日本：利用專利戰略快速提升國家競爭力

二戰以后，日本實施了專利戰略，快速提升了國家競爭力。20世紀50年代，日本通過有針對性的技術引進形成了一條以專利技術為核心，以技術力量為依托，集專利技術開發、技術引進、技術轉讓、規模經營、市場滲透于一體的立體化專利戰略，并且把以專利技術為核心的技術引進、以專利技術開發為中心的技術開發、國內和國外市場的專利保護以及圍繞產品出口、專利技術輸出的經營戰略，作為國家總體發展戰略的重要內容。20世紀70年代，日本開始實施專利網戰略，通過對國外基本專利開展外圍專利攻勢，以眾多小專利成功地實施了“以小致大”的專利戰術。隨后日本經濟和科技實力大大增強，日本企業在基礎研究方面也得到加強，向國外輸出的專利日益增多，其專利戰略由防守轉向進攻，成為技術輸出大國。通過專利戰略的實施，日本成功扭轉了經濟疲軟和產業競爭力下降的狀況，穩固和擴大了日本工業產品在世界范圍內的聲譽和市場，實現日本工業經濟質的飛躍[4]。

3 企業專利運用典型經驗

3.1 華為公司——用專利贏得世界市場

華為技術有限公司成立于1988年，是一家員工持股的高科技民營企業，成立之初僅有幾十名員工，最初的業務只是代理銷售外國企業的小交換機。90年代初，華為開始轉變發展思路，確立了專利戰略，研發了具有自主知識產權的程控交換機。20世紀90年代末，以華為公司為代表的新崛起的中國電信設備制造商，便從世界知名的電信巨頭手中奪回了相當部分市場，在交換機、接入網、光網絡等領域發力。華為始終沒有停下前進的步伐，轉而開始海外業務的拓展。華為從此在自主創新的路上一路高歌猛進。華為2021年全年營收6368億元，同比下降28.6%；凈利潤1137億元，同比增長75.9%[5]。但2021年華為全年研發投入1427億元人民幣，占華為全年收入比22%，近十年來華為的累計研發投入更是超過8450億元[6]。高投入的另一面，截至2021年3月華為累計獲專利授權59790件。其申請的中國專利達112027件，外國專利申請累計21466件，其中92.87%以上為發明專利。目前，在全球5G專利領域，華為專利占比14%，高居全球企業之首。華為公司能取得今天的成就與其高度重視自身知識產權保護和投入密不可分。依靠技術創新，堅持走自主創新之路，擁有了自己的核心技術，華為用專利贏得了全世界尊重，在全世界通信設備市場具有舉足輕重的地位[7]。

3.2 富士康公司——以專利布局奠定制造業地位

富士康在長期代工過程中，通過一個個獨立的制造任務，久而久之積累、創造了數十萬件專利，比如富士康的無人操作車間、iPad的三維打磨技術、機械手臂的解決方案等。2016年底，富士康集團全球專利申請已累計142100件，授權專利79600件[8]。2006-2017年連續12年在美國專利核準量排行榜位居華人企業前列。在富士康申請的專利中，設計最多的領域是H03R13(各連接元件上各連接位置的類型或已連接位置與各導電部件之間的連接)、G06F1(計算機通用輸入結構)、H01R12(具有絕緣相關的電連接元件)，此3個領域的專利申請量已突破1萬件，形成了一個專利網，使富士康實現了從低端、簡單的代工向高端、高附加值“專利技術+服務”的升級轉型，奠定了富士康在全球制造業的絕對地位。

4 湖北專利轉化運用現狀

我國正由知識產權大國轉變為知識產權強國。隨著國內知識產權環境的不斷優化，我國正逐步成為全球最為重要的市場之一，知識產權在國內市場的價值也在不斷提升，引導和推動知識產權走出去，將成為戰略重點。湖北正在著力打造中部崛起戰略支點，具有良好的創新創業基礎，創新氛圍濃厚。可充分發揮優勢，但從目前專利現狀來看，存在如下困境：

(1)專利侵權現象較為普遍。2021年度全省各市州專利行政執法立案1630件，同比增長24%，案件數量增長迅猛，同時呈現出新型疑難案件增多、矛盾化解難度加大的特點，影響了專利創造的積極性，全省專利保護力度亟待加強。

(2)高價值專利總量規模不大。從省級層面看，2020年，我國每萬人口高價值發明專利擁有量為6.3件，湖北為4.75件，低于全國平均水平，與發達省市存在差距(北京為62.32件、上海為20件、廣東為13.8件、江蘇為12.67件、浙江為11.1件、天津為9.76件)，與湖北科教實力和經濟總量不匹配；從企業層面看，2021年全省全年有18家企業上市，上市企業總數僅130家，低于中部湖南、安徽。專利是擬上市企業的關鍵所在，核心專利特別是高價值專利缺位，將成為企業上市的軟肋。

(3)配套體系不夠完善。湖北省從事專利代辦和轉化的服務機構184家，規模普遍較小，專門從事專利成果轉化的機構較少，缺乏“一站式”服務的專業機構和專利轉化運用的門戶平臺。同時各類配套專利成果轉化政策還不夠完善，制約了專利成果落地轉化，導致專利運用轉化率不高。

5 湖北專利轉化運用對策

新時期，湖北需打通湖北地區專利創造、運用、保護、管理和服務全鏈條，將專利優勢轉變為技術和經濟優勢，加快高價值專利培育、轉化和產業化，為湖北經濟社會的高質量發展提供有力支撐，可從如下幾個方面著手。

5.1 以專利保護為抓手，營造優良的創新環境

世界各國的競爭，歸根結底是人才的競爭和營商環境的競爭。知識產權保護是塑造良好營商環境的重要方面，加強知識產權保護是完善產權保護制度最重要的內容[9]。湖北具有良好的科教資源優勢，知識產權綜合實力處于全國第一梯隊，新時期湖北有條件和能力在知識產權方面率先發力，營造良好的營商環境，把湖北打造成全國知識產權保護、運用示范省份之一，成為國內外兩個市場人才、技術、資本的洼地，加速湖北經濟跨越發展。因此，需要進一步加強湖北地區專利保護力度，探索建立系統性高、協同性強、反應快速的保護制度體系，深入實施打擊侵權和全面保護并舉的保護措施，構建專利大保護格局。加快推進知識產權保護分中心建設和布局，健全知識產權舉報投訴和維權援助工作體系，推動知識產權快速協同保護新機制建設，開展專利快速審查、快速確權、快速維權一站式綜合服務。強化專利行政保護，加強行政保護與司法保護銜接機制。加強知識產權案件咨詢判定、人民調解工作，積極推進知識產權領域社會信用體系建設，加大對失信行為的懲戒力度。深入推進知識產權海外護航工程，提升涉外企業知識產權風險防范和糾紛應對能力，有力支撐湖北經濟與國際融合，為湖北企業“走出去”營造良好的營商環境。

5.2 以專利量質雙提升為核心，為產業技術創新提供穩定支撐

2021年，湖北省專利授權量15.51萬件，同比增長40.93%；其中發明專利授權2.24萬件，同比增長27.46%；每萬人發明專利擁有量16.09件；PCT國際專利申請0.17萬件，位居全國第8位，在中西部地區僅次于安徽，這與湖北GDP總量和增速在全國的位次大致匹配，但與先進省份差距明顯。2021年GDP總量全國排名前兩位的廣東和江蘇，其每萬人口發明專利擁有量分別排名全國第五(28件)和第三(22.5件)，PCT國際專利申請量排名全國第一(2.82萬件)和第二(0.98萬件)，湖北2021年每萬人口發明專利擁有量不到廣東的60%，PCT國際專利申請量不到廣東的6%。同時湖北60%規上企業、近40%的科技型中小企業沒有發明專利。通過數據分析不難看出，專利量質提升空間巨大。要保持經濟中高速發展和實現GDP總量進位，需把專利創造和運用提升到一個新的高度，使其保持旺盛的狀態，為全省經濟中高速發展提供動力支持。

從專利創造的數量和質量兩方面入手，確保專利創造的年增速高于GDP增速。同步推進專利量質提升工程，實施專利成果供給側結構性改革，引導創新主體建立協同創新的長效機制，圍繞企業技術需求，依托高校院所特色優勢，聯合組建一批企業主導的產業技術協同創新戰略聯盟。鼓勵建立訂單式專利創造模式，推動高校院所、企業、金融機構全方位、多層次、可持續的合作。

圍繞全省重點項目建設、產業發展、招商引資計劃、人才引進等，加強知識產權分析評議工作，增強專利創造的效率和目的。增加我省研究與發展活動經費，適當提高基礎研究經費占比，重點支持前瞻性、開創性技術研發，實現專利創造的量質齊升，為專利成果有效轉化落地夯實基礎，為湖北經濟持續保持中高速發展提供保障。

5.3 以專利運用為主線，為產業高質量發展培育新動能

“十三五”期間，湖北大力實施科技成果大轉化工程和知識產權“三大”工程，特別是持續推進高價值專利培育、轉化和產業化工作，取得了顯著成效。2021年，湖北省共登記技術合同54513項，成交額2111.63億元，分別比上年增長37.14%和25.17%，位居全國第七，中部第一；質押融資專利包235個，包含專利1648件，融資金額超過45億元[10]。在湖北經濟發展質效穩步提升，財政收入質量、居民收入、企業效益、金融支持紛紛提升之時，湖北的資源能源消耗強度已然在下降。在專利成果轉化的實踐中，凸顯了高校知識產權這個最具含金量的“富礦”。2021年，全省高校申請專利18429件，同比增長8.34%；其中發明專利12387件，同比增長7.39%。涌現出了華中科技大學、中國地質大學(武漢)、武漢工程大學、武漢紡織大學、中科院武漢分院等一大批專利成果轉化實施金額過千萬的典型，探索了一批專利成果協同運用轉化的典型范式，為湖北培育了一批新的經濟增長點，為經濟的高質量發展注入了新動能。需將高校專利挖掘和運用轉化作為重點，深化高校科技體制改革，釋放高校專利成果轉化潛力。引導高校樹立“先專利后論文”的科研導向，注重技術產權化。轉變科研項目的考核評價方式，將專利成果轉化率作為評價項目成果優劣的重要指標。加強高校與企業協同創新，建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，提升高校專利創造質量。完善市場導向的科技成果轉化機制，落實以增加知識價值為導向的分配政策，最大限度釋放創新活力，激發專利成果轉化的積極性。

5.4 以專利服務體系建設為基礎，快速提升專利轉化運用的能力和水平

專利作為一種生產要素，要轉化為現實生產力，優質高效的專利運用和轉化服務是關鍵。現階段專利運用轉化服務水平不高、能力不強制約了專利對經濟發展的支撐。需緊扣專利運用和轉化服務能力提升，以市場為導向，引進培育一批專利服務中介機構，加強對中介機構專業人才隊伍的培育，培養一批懂業務、會管理、熟悉知識產權法規、了解市場規律和國際規則的復合型人才，催生、壯大知識產權服務業。構建專利轉化中介服務機構信譽評價體系，定期開展中介服務機構考評定級，每年度發布一次。深入推進知識產權“雙創”服務基地建設，為專利創造、運用和保護提供快速通道。引導服務機構、知識產權特派員與企業開展對接，提供針對性的知識產權服務，引導企業知識產權管理和運用水平的不斷提升，服務企業走出去。設立財政專項投入，支持建立全省專利信息服務的基礎性平臺，實現專利供需雙方的精準研判和智能匹配，引導各地建立重大科技活動知識產權評議制度，充分發揮專利對科技創新的預警和導航作用[11]。積極引導社會資本流向專利運用和轉化環節，推動“產、學、研、金、服”一體化發展，力爭在我省盡快建成“空間集合、資源集聚、服務協同”的專利轉化服務體系，全面提升湖北專利轉化運用服務的能力和水平。