日俄戰后清政府對俄國索賠的動機和法理研究 *

許健柏

(湖南醫藥學院 馬克思主義學院，湖南 懷化 418000)

1904年日俄兩國在我國東北地區爆發了一場戰爭，這場戰爭對交戰國、中國東北地區、遠東國際局勢都產生了深遠的影響，史稱日俄戰爭。作為改變世界局勢的重大事件，學術界關于日俄戰爭的研究有很多，無論是在研究的內容，還是在研究的角度等，都有諸多豐碩的成果。但是，這不意味著日俄戰爭的研究已經達到學術高原狀態。關于日俄戰爭的國際法問題研究，學術界的研究顯得薄弱，尤其日俄戰后涉及的清政府的索賠問題，尚缺乏深入的探討。基于此，筆者擬對清政府戰后向俄國索賠問題，作進一步的研究，以加深該問題的認識。

一、清政府向俄國索賠的緣起

1904年2月9日，日俄兩國在中國東北爆發戰爭，由于戰爭的主戰場在中國東北地區，由此產生許多牽涉清政府的國際法問題。例如，日俄在中國東三省交戰合法性問題、日俄兩軍違反戰爭法規的問題、清政府運用國際法維護戰境國民權益問題等。[1]28-32在日俄戰爭牽涉的諸多國際法問題中，清政府向交戰國索賠的問題，是其中的重要問題。該問題不僅在戰爭期間引發清政府與俄國的外交交涉，更成為戰后清政府與俄國交涉的關鍵議題，是清政府試圖維護戰后東北國民權益的重要著力點。

1904年2月12日，清政府面對日俄交戰，屈辱地宣布局外中立，希冀以此維護國家利權。面對清政府宣守“局外中立”政策，2月19日俄國頒布上諭表示承認清政府的中立地位，尊重清政府的權益。[2]1198根據國際法規定，清政府既然宣布中立，交戰國自然應該遵守國際法規定，盡力保全清政府權益。但是，現實是俄國并未遵照國際法中有關保護中立國權益的相關規定，東北戰境內清政府國民飽受俄國軍隊蹂躪，蒙受巨大的生命財產損失。1904年2月，俄遠東總督在日俄開戰后不久，便公布聲明，要求：“華民承辦軍務差使，如不從命，即派兵剿殺”[3]76，大肆脅迫東北國民承擔苦力勞動、修筑工事、運輸軍需等事項。與之伴隨的，俄軍也開始隨意的勒搶東北國民物資、強搶房屋，甚至以各種藉口槍殺東北國民，釀成人道主義災難。

根據國際法規定，凡國家遇有外國侵犯他的領土之事，有要求賠償的權利。[4]324國際法還規定，凡外國侵犯中立國領土等情事，則中立國不僅有要求賠償的權利，還有如此要求的義務。[4]324這兩條國際法條文，賦予了清政府向俄國索賠的法理基礎。面對沙俄大肆劫掠我國東北國民資財，清政府在戰爭期間已決定向俄國索賠。如清政府奉天當局所說：“兩國開戰后，凡戰地限內之村屯市鎮人民財產，不免沖突，倘有損失，照公法應有戰敗之國認賠。如有無辜殺傷人命、燒毀房屋、搶掠財物，何國所行之事，應有何國認賠。”[5]91該條文明確了交戰國在中國東北地區造成的損失由戰敗國賠償，而隨意侵犯東北國民權益的行為，則向侵犯國追賠。但是，由于戰爭期間，清政府向俄國索賠的努力受到較大阻力，暫無力追索。清政府決定待戰爭局勢明朗后，一并追索。由此，清政府向俄國索賠問題產生，并隨著戰后形勢的發展，而逐漸演變成影響戰后局勢的重要議題。

二、清政府向俄國索賠的動機

1905年下旬，隨著戰爭形勢逐漸明朗，日勝俄敗之局漸成，清政府開始謀劃東三省善后之策。“即以日俄戰爭將終，中國宜討論兩國議和后之問題，預備應付之法”[6]93。在東三省善后策討論中，清政府有諸多問題亟待解決。但是，有一問題顯得尤為急迫，清政府也決定將它作為與俄國交涉的重要問題。正如駐俄公使胡惟德所說：“東三省善后自應籌劃，刻尚難著手，惟民受蹂躪，耕牧工商之盡廢，人命財產之毀傷，理應索賠。”[7]343

關于清政府戰后索賠的動機，學術界已有一定的研究。部分學者觀點認為，清政府索賠的真實用意是“擬在未來與俄日進行的東北交涉過程中，將索賠作為討價還價的砝碼，以奉天人民的損失作為換取國際社會同情的一個‘資本’，順利從戰勝國手中收回東三省主權”[8]229。事實上，學界對其關注不多，多源于史料的缺乏。支撐學者們以上分析，主要依據是駐俄大使胡惟德密電，“擬請密飭三將軍，凡事關財產民命，隨時查明，逐案冊記，為異日索償地步。縱難辦到，亦資抵制”[7]271。其中，“縱難辦到，亦資抵制”乃是支撐這部分學者上述分析的關鍵。

筆者分析認為，清政府進行索賠的動機，當然有借此牽制俄日，以達到從戰勝國手中收回東省主權的目的。如《東方雜志》刊文指出：“今者，俄已戰敗，固決其無吞并之虞，而日本以獨起抗爭，勞民傷財，亦豈肯拱手相讓？”為防東三省“迨其后，或至主權盡失，形式徒存”，藉索賠可壓制日本的索求。[3]144但是，更深入地分析，清政府的戰后索賠行動，除含有牽制俄日，順利達成收復東三省主權目的外，還應包涵有清政府為戰地華民挽回權益，降低損失之意。東三省總督增祺曾明言：“公法所謂戰在爭理不在滅敵也，至波及局外事更罕聞”[5]216，所以依遵國際法，局外國因戰國所造成的損失有向交戰國索賠的權利，這是有法理依據的。基于這兩方面的考慮，清政府在戰爭結束后向交戰國提出索賠。其中，向俄國索賠是戰后索賠的關鍵。因為，俄國是戰敗國。根據傳統國際公法慣例，賠償之款例由戰敗國負擔。日勝俄敗，按例由俄國負擔全部的戰爭賠償。而清政府關于索賠的方案，也具體劃分兩種行為：兩國交戰所造成之損失概由戰敗國負擔；非交戰時之損失，則何國所為，何國所償。[5]91據此方案，俄國須承擔賠償的絕大部分，而日本則僅承擔非戰時所致損的賠償。

因此，從總的賠償金額來看，俄國承擔了戰后清政府向交戰國索賠的大頭。如果清政府不向俄國索賠的話，俄國所造成的東北大量損失將無法得到補償，對戰后東北的國民是無法交代的。1904年的“山東商民戰地物資沒收案”生動證明了清政府向俄國索賠的重要性。據1904年7月22日，山東商董事等呈報言：“今值俄日兩國構難，與我商民無干也，乃口岸封堵，商人之禁約彼處者，既無保護，又無寄托身命財產，兩不可保”。惟今“側聞公法所載，凡局外國之商貨財產，寄在戰境者，均得開列清單，數目報明該國外部，俟戰爭完竣后，由其照單全賠”。[9]19613-19614“今以煙臺一埠，計之旅順等處貨物財產約有數百萬，而保護全無……于槍彈雨之中，無奈棄其資財”，“此數百萬資財，淪于戰境，毫無歸著”。為此，“咨請商部大臣知照戰國，按單開總數，保護賠償”。[9]19615-19616所呈的戰地各口岸商號存放貨物清冊，貨物價值總額達一千一百八十七萬八千零七十九兩零一分。[9]19773事后證明，山東商民的這筆巨財當時被交戰國征收，像此類清政府商民財產被沒收案，還有很多。如果清政府戰后不代為索償，清政府的戰地國民財產將遭受巨大損失，這不僅打擊清政府東北國民的商品流通體系，對清政府的形象也造成重創。更為重要的是，在東北善后處理上，清政府本就沒有太多籌碼擊退俄日兩方的不正當要求，現利用戰后索賠進行發力，能為清政府的戰后外交博弈提供一定的空間和價值。歷史上，清政府曾多次要求俄國賠償戰爭造成我國國民的損失來維護權益，并且獲得一定的戰后賠償。

三、 清政府向俄國索賠的法理與現實

所謂戰爭賠償是指戰敗國或發起國，因其對戰爭造成巨大損失而承擔責任，以錢款或實物支付給戰勝國的賠償。根據國際法，因戰爭而受到影響的國家，有權要求侵權國給予戰爭賠償。俄國作為日俄戰爭的交戰方，在中國東北地區交戰，并且給當時清政府及商民造成巨額損失，清政府有權向俄國索賠。除此之外，因為俄國是戰敗國，依據傳統公法，賠償之款例由戰敗國負擔。日勝俄敗，按例由俄國負擔全部的戰爭賠償。所以，從國際法的角度來看，俄國需向日本賠付戰爭損失的同時，還應賠償清政府。而戰爭賠償的金額，完全憑勝利方的主觀意志決定。

基于上述國際法理，戰后清政府展開了對俄索賠工作，并制定索賠方案。當時，清政府制定向俄國索賠的方案，具體是：兩國交戰所造成之損失概由戰敗國負擔；非交戰時之損失，則何國所為，何國所償。[5]91清政府出臺這樣的索賠方案，是有原因的。一方面，“兩國交戰所造成的損失概由戰敗國承擔”，這是源于近代國際慣例和國際條約的不成文規定。自18世紀以來，民族國家之間的戰爭頻繁，戰爭賠償問題成為戰后國際問題的重要議題之一，幾乎所有結束戰爭和平條約中，都會有關于賠償的條款，并有約定俗成的規則：戰爭損失由戰敗國承擔。[10]148在19世紀以前，戰爭賠款本身不存在對戰爭的正義性和非正義性的界定，幾乎成為勝利方對失敗方任意索取的罰金。所以，清政府向俄索賠方案的兩國交戰造成清政府國民損失例由俄國承擔，是有國際法理支撐的。但是，由于清政府實力的影響，清政府不可能做到對俄國隨意索賠，它所索賠的金額是有相當程度的限制與依據的。

另一方面，“非交戰時之損失，則何國所為，何國所償”，這是源于近代國際法的規定。近代國際法上，將一國“違反國際法義務，對他國利益構成危害或造成損失的國家行為”定義為國家侵權行為，又稱國際不法行為。日俄戰爭期間，無論是日本還是俄國，在非交戰時間里都有大量侵犯清政府東北國民權益的侵權行為，如肆意屠殺東北國民、搶奪東北國民物資、脅迫東北國民為其所用等不法行為。對于這些不法行為，國際法支持受侵害的國民向侵權國索償。如《奧本海國際法》所記載說：“一個國際不法行為的主要法律后果是，對于所造成的精神上和物資上的損害給與賠償”[11]262。而且，國際法明確規定了“對于物質損害，必須有金錢賠償”，“而且在每個事件中，不法行為國方面的正式道歉至少是必要的”。甚至，國際法還規定了侵權國向被侵權國道歉的形式，“這種道歉可能必須采取某種禮節行為的形式，例如，對受害國的國旗或國徽致敬、派遣道歉專使等”。[11]262-263

遺憾的是，當時的清政府囿于實力，無法令俄國做到上述行為。當然，清政府的索賠方案目標也不追求“俄國派遣道歉專使道歉”，而是希望借此既實現逼迫俄日放棄中國東北勢力范圍，又實現對俄索賠，挽回東北受損國民權益的目的。

在這樣目的指引下，清政府很早便開始索賠的準備。1905年1月6日，奉天府尹飭令境內蓋平等縣：“現在日俄戰事日行緊迫，所有經過地方、城鎮、鄉村、人民、房屋、財產，不無波及，損失亟應隨時確實，查明人戶各有若干，某項各若干，因何致傷，損失逐細造具清冊，呈送以憑咨送外務部核辦。”[12]141清政府外務部依據公法也要求東北地方官員：“戰地內各屯鎮被害人民、財產，是系某國占據，某處蹂躪，某村屯死傷人民財產等項各若干，宜速詳確清查，分門別類，造具清冊。惟須確查有據，不得含混捏飾。”[5]437

清政府還頒布詳細的登記方案作為范本。如戰地“無論旗民地方，均歸該管地方官會同查明，一手經理。各屬分東西南北四區，每區造冊一本，以屯名為綱，以花戶為目，將損失人命、房屋、銀錢、器具、衣飾、牲畜、樹株、禾稼、糧石、柴薪各項及每項約價若干，或已賠若干，下短若干，分晰登明，仍于每屯之尾注明各類及各約價總數”。同時，飭令各地整理各地關于俄軍的損傷調查清冊。典型如輯安縣知縣吳光國所呈的被俄軍損毀清冊，“查光緒三十一年八月初旬，突有俄軍四百余名自通界竄入卑境，經過之區，擾害難堪”，經“逐區認真確查，除北區一帶尚有俄軍不時往來，未便勘查外，其余東西兩區所有續被俄軍損掠財產等項，分別估價若干，已賠下短若干”，均依式“分析清冊造具”。[12]337清冊所列的俄軍致損情形如房屋被損若何、何人財物被掠多少，何處被損毀若何，皆登記明晰，總計合銀兩千九百一十三兩二分。[12]339-374通化縣知縣也附文呈報俄軍損失人命財產清冊，統計“光緒三十一年七月二十六七等日，縣屬東路俄日交戰情形”，俄軍所造成的損失，受損金額達“七千二百四十兩零五錢”。[12]470另外，針對交涉總局所備案的清冊“僅此一本，不敷存發”的問題，清政府特飭令各屬“依原，詳所屬八旗被俄軍損失、毀壞公所官物，另行補造清冊一份”，以備交涉。[13]1

1905年8月，俄日雙方在美國樸茨茅斯議和，戰局已定。清政府與俄交涉索賠的問題，也正式提上議程。1905年8月1日，清政府飭令盛京將軍：“東省戰事所有損害民命及公私產業，應向戰國索償……現日俄開議在即，我須設法預為聲明，此事不宜稍緩”[14]421。1906年，清奉天當局提供了《俄軍在奉損毀人命財產合銀清單》，正式向俄國提出索賠。根據東省各府廳州縣陸續報告，各項損失合計銀28056402.99兩，扣除戰爭期間已交涉賠償的221946.487兩，共向俄國索賠27834456.503兩。[8]233面對清方的交涉，沙俄竟罔顧公理，強硬拒絕，“屢有決不賠款之言”[15]663“今俄不允輸出賠款”[7]360。

最終，經過多輪的外交交涉，清政府向俄國索償的努力以失敗告終。其實，這樣的結果，早可預見。早在日俄議和之初，沙俄已表明接受和約的底線為“俄不允割讓領土，輸出賠款此兩條”[7]360。日本強硬交涉仍不能令其讓步，后迫于列強的壓力，才不索求沙俄的賠款。[15]667日本不能索，則中國的索賠更顯不可能。另外，戰后的局勢已愈顯復雜，戰后索賠與“中俄勘界問題”“日俄撤軍問題”“撫順煙臺煤礦問題”等重大問題交織于一起，并與這些事關國家重大利權的事件相絞纏，使得戰后清政府解決對俄索賠的難度不斷攀升。當然，也由于俄方采取各種拖諉戰術，成功轉移清方注意力。最終，清政府向俄交涉索賠的努力終告失敗。