科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)的治理模式
——基于資產(chǎn)屬性與權(quán)利模式比較

宋河發(fā)，華 夏

(1.中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190；2.中國科學(xué)院大學(xué)中丹學(xué)院，北京 100190）

1 問題提出

當(dāng)前，數(shù)字信息技術(shù)正對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式產(chǎn)生全方位滲透，數(shù)字經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開始成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要動力。習(xí)近平總書記指出，數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為落實國家重大戰(zhàn)略的關(guān)鍵力量，對實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義［1］。數(shù)字經(jīng)濟(jì)是通過對數(shù)據(jù)資源進(jìn)行獲取、分析、利用，引導(dǎo)資源快速優(yōu)化配置與再生，從而實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的經(jīng)濟(jì)形態(tài)［2］。數(shù)據(jù)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)要素，科學(xué)數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)中最具創(chuàng)新活力的部分，能夠促進(jìn)科學(xué)技術(shù)研究，具有極高的社會和經(jīng)濟(jì)價值［3］。

實踐中，科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)利治理已經(jīng)成為各國關(guān)注的焦點。2018 年，歐盟發(fā)布了《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》，形成了以公民人格權(quán)為中心的數(shù)據(jù)權(quán)利體系。美國也通過頒布以《信息自由法》為代表的系列法規(guī)，構(gòu)建了以隱私權(quán)為核心的復(fù)合數(shù)據(jù)管理體系［4］。我國科學(xué)數(shù)據(jù)的治理實踐起步較晚。2018 年3 月17 日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，要求推動科學(xué)數(shù)據(jù)有效利用與管理；2020 年3 月30 日發(fā)布的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》將數(shù)據(jù)作為一種新型生產(chǎn)要素單獨提出，要求根據(jù)數(shù)據(jù)性質(zhì)完善產(chǎn)權(quán)性質(zhì)；2021 年3 月13 日，《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和 2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》更是明確要求建立健全數(shù)據(jù)要素市場規(guī)則。為了進(jìn)一步規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)的治理，2021 年9 月22 日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035 年）》，再次要求研究構(gòu)建數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則。盡管我國頒布了一系列有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)的法律法規(guī)，但科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)利治理仍不理想［5］，科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)利治理面臨眾多數(shù)據(jù)相關(guān)者間的利益沖突［6］，以及存在著科學(xué)數(shù)據(jù)的確權(quán)、用權(quán)以及維權(quán)難題［7］。其中最關(guān)鍵的就是沒有解決科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)利歸屬問題［8］，尚未就科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)利治理形成有效的解決方案，嚴(yán)重阻礙了科學(xué)數(shù)據(jù)的價值發(fā)揮。

學(xué)界關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利的研究多從數(shù)據(jù)隱私權(quán)的必要性探討、個人信息權(quán)的構(gòu)建、數(shù)據(jù)人格權(quán)的生成等人格權(quán)范疇展開，如Jens-Erik［9］認(rèn)為數(shù)據(jù)反映了人的行為模式等隱私信息，申衛(wèi)星［10］認(rèn)為數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)作為個人信息權(quán)益的組成部分，王東方［11］則認(rèn)為數(shù)據(jù)包含生成主體之人格利益；或從“主權(quán)-私權(quán)”“權(quán)力-權(quán)利”“人格權(quán)-財產(chǎn)權(quán)-國家主權(quán)”等權(quán)利組合的視角切入，將數(shù)據(jù)權(quán)益看作一組權(quán)利束，如雷浩偉等［12］認(rèn)為科學(xué)數(shù)據(jù)具有公私雙重屬性，李振燎［13］認(rèn)為數(shù)據(jù)具有個人權(quán)利與平臺企業(yè)權(quán)力的復(fù)合特性，魏遠(yuǎn)山［14］則認(rèn)為數(shù)據(jù)作為網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的組成部分應(yīng)當(dāng)受國家主權(quán)管轄。另外，王舒等［15］則認(rèn)為可使用著作權(quán)、專利權(quán)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)；吳瑩瑩［16］則進(jìn)一步提出數(shù)據(jù)集可適用于獨創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)、未被公眾所知且兼具價值的數(shù)據(jù)適用于商業(yè)秘密。此外，Ryu 等［17］圍繞數(shù)據(jù)權(quán)益何以影響數(shù)據(jù)質(zhì)量、Trope 等［18］圍繞何以保障數(shù)據(jù)安全等應(yīng)用層面展開探討。

現(xiàn)有相關(guān)研究對科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)利治理提供了有益經(jīng)驗，但是缺少關(guān)注科學(xué)數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性和分析科學(xué)數(shù)據(jù)的類型，也缺乏對主流科學(xué)數(shù)據(jù)治理模式進(jìn)行比較辨析，因此無法回應(yīng)科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)利治理問題。因此，本研究從科學(xué)數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性出發(fā)，比較現(xiàn)有研究中主流科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利模式的優(yōu)劣，探討科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利治理模式并提出相關(guān)對策建議。

2 科學(xué)數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性和特征類型

2.1 科學(xué)數(shù)據(jù)屬于無形資產(chǎn)

科學(xué)數(shù)據(jù)是指在自然科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)等領(lǐng)域通過基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗開發(fā)等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，以及通過觀測監(jiān)測、考察調(diào)查、檢驗檢測等方式取得并用于科學(xué)研究活動的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)［19］。科學(xué)數(shù)據(jù)作為重要的戰(zhàn)略資源，其價值被不斷挖掘和創(chuàng)造，正在成為一種新的資產(chǎn)［20］。

從經(jīng)濟(jì)屬性上看，科學(xué)數(shù)據(jù)本身具有累積價值，基于大數(shù)據(jù)技術(shù)加工產(chǎn)生的衍生數(shù)據(jù)更具有經(jīng)濟(jì)價值。一方面，科學(xué)數(shù)據(jù)通過數(shù)量積累能夠?qū)崿F(xiàn)從量變向質(zhì)變的飛躍，通過所承載的信息發(fā)揮支撐科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的功能，極大地刺激科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展；另一方面，通過進(jìn)一步的資金、人力、技術(shù)投入，科學(xué)數(shù)據(jù)可以實現(xiàn)由客觀記錄向價值創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變，成為具有價值創(chuàng)造功能的數(shù)據(jù)資產(chǎn)。

從物理屬性上看，科學(xué)數(shù)據(jù)具有依據(jù)計算機(jī)技術(shù)，以字符為底層形式，表現(xiàn)為變量、符號、代碼組合，以應(yīng)用軟件等為載體的無形性特征。由于科學(xué)數(shù)據(jù)的無形性特征，科學(xué)數(shù)據(jù)可以實現(xiàn)無損耗、無限制地復(fù)制、下載和傳播。因此，科學(xué)數(shù)據(jù)具備多場景應(yīng)用、可持續(xù)復(fù)用的特性，能夠?qū)崿F(xiàn)增值收益，進(jìn)而具備成為數(shù)據(jù)資產(chǎn)的潛能［21］。

依據(jù)財政部2016 年頒布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則第6號——無形資產(chǎn)》，科學(xué)數(shù)據(jù)就是一種典型的無形資產(chǎn)。一是科學(xué)數(shù)據(jù)能夠從機(jī)構(gòu)資產(chǎn)中分離出來，并能單獨或者與相關(guān)合同、資產(chǎn)或負(fù)債一起用于出售、轉(zhuǎn)移、授予許可、租賃或者交換，具有可辨認(rèn)性。科學(xué)數(shù)據(jù)是通過計算機(jī)技術(shù)以獨立的形式獲取、加工與保存的，僅在進(jìn)行經(jīng)營活動時與其他生產(chǎn)要素結(jié)合，并且通過區(qū)塊鏈等技術(shù)實現(xiàn)獨立加工與傳輸，因此，相較于知識產(chǎn)權(quán)的無法剝離，科學(xué)數(shù)據(jù)具有高于知識產(chǎn)權(quán)的突出可分離性與獨立性。實踐中，我國《個人信息保護(hù)法》《工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全管理辦法（試行）》關(guān)于數(shù)據(jù)跨境傳輸和個人數(shù)據(jù)可攜帶權(quán)的規(guī)定都肯定了科學(xué)數(shù)據(jù)單獨管理、轉(zhuǎn)移的可能。二是與科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益可以流入機(jī)構(gòu)。首先，科學(xué)數(shù)據(jù)可以帶來預(yù)期的經(jīng)濟(jì)利益并流入產(chǎn)學(xué)研的循環(huán)［22］。其次，科學(xué)數(shù)據(jù)也可以作為科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營、成果轉(zhuǎn)化的重要工具，幫助科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)提高經(jīng)營效益，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收入。最后，科學(xué)數(shù)據(jù)本身也能夠作為產(chǎn)品進(jìn)行獨立銷售與轉(zhuǎn)讓。三是科學(xué)數(shù)據(jù)的成本能夠可靠地計量。科學(xué)數(shù)據(jù)的成本主要是科學(xué)數(shù)據(jù)的獲取成本、處理成本、保存成本以及購買成本等，體現(xiàn)為所耗費的必要勞動時間、人力費用、原材料與器材費用等，這些費用往往體現(xiàn)在企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)的實驗研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)、科研管理等經(jīng)費中，可以實現(xiàn)相應(yīng)的核算。

綜上，科學(xué)數(shù)據(jù)具備無形資產(chǎn)的基本屬性，也符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則第6 號——無形資產(chǎn)》的界定標(biāo)準(zhǔn)。但《企業(yè)會計準(zhǔn)則第6 號——無形資產(chǎn)》中規(guī)定的無形資產(chǎn)僅包括知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、長期投資、遞延資產(chǎn)、應(yīng)收賬款等，并未包含科學(xué)數(shù)據(jù)類無形資產(chǎn)。

2.2 科學(xué)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的特征

除了具備無形資產(chǎn)的無形性、資產(chǎn)性，科學(xué)數(shù)據(jù)還具有公益性、非完全排他性以及增值性等特征。

（1）公益性。科學(xué)數(shù)據(jù)最重要的特征是公益性，科學(xué)數(shù)據(jù)的開發(fā)利用應(yīng)當(dāng)兼顧市場收益和社會福祉［20］。科學(xué)是為社會、為人類全體福祉服務(wù)的，科研成果應(yīng)該盡可能地為公眾所知并且利用在幫助人們的實踐行動中［23］，因此，科學(xué)數(shù)據(jù)的科學(xué)價值與公共價值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其經(jīng)濟(jì)價值。此外，科學(xué)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生多由財政稅收資金支持形成，反映了國家和社會的意志，具有典型的公益性質(zhì)［24］。

（2）非完全排他性。原始科學(xué)數(shù)據(jù)本質(zhì)上表現(xiàn)為對自然現(xiàn)象和客觀規(guī)律的客觀記錄，很難認(rèn)定被任何一方完全擁有。衍生科學(xué)數(shù)據(jù)在收集、處理到利用的生命周期過程中同時棲息于多個主體和載體，這導(dǎo)致科學(xué)數(shù)據(jù)被多個利益相關(guān)者同時持有；同時，衍生科學(xué)數(shù)據(jù)的侵權(quán)認(rèn)定和舉證面臨極高的經(jīng)濟(jì)成本和技術(shù)難度，也導(dǎo)致單個主體很難實現(xiàn)對其的絕對控制。

（3）增值性。科研數(shù)據(jù)作為一種資產(chǎn)，是“知識工業(yè)”的產(chǎn)品，更是價值生產(chǎn)的原料與核心要素［25］。科學(xué)數(shù)據(jù)隨著累積與處理加工會產(chǎn)生科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值的躍遷；同時，科學(xué)數(shù)據(jù)的可復(fù)用特性更意味著科學(xué)數(shù)據(jù)的擴(kuò)散可以極大提高其經(jīng)濟(jì)效益，產(chǎn)生價值擴(kuò)散效應(yīng)。因此，擁有相應(yīng)數(shù)據(jù)加工處理能力的主體可以通過累積科學(xué)數(shù)據(jù)、提煉衍生數(shù)據(jù)，催生數(shù)據(jù)產(chǎn)品，充分實現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的價值增值與擴(kuò)散。

2.3 科學(xué)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的類型

科學(xué)數(shù)據(jù)種類繁多復(fù)雜，包括基于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)、國際合作而產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，如專利數(shù)據(jù)、地圖集、基因組、化學(xué)化合物等［26］；也包括由科技經(jīng)費、稅收優(yōu)惠自主支持產(chǎn)生的數(shù)據(jù)、科技人力數(shù)據(jù)、科技基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生的數(shù)據(jù)甚至代碼數(shù)據(jù)、匯編語言數(shù)據(jù)、高級語言數(shù)據(jù)等。本研究基于“產(chǎn)生主體-產(chǎn)生場景-數(shù)據(jù)加工”三維度對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行類型學(xué)的劃分（見圖1）。數(shù)據(jù)產(chǎn)生主體包括個人、機(jī)構(gòu)、政府；數(shù)據(jù)產(chǎn)生場景包括私有場景、平臺場景、公共場景；數(shù)據(jù)加工維度可分為原始數(shù)據(jù)和衍生數(shù)據(jù)。其中，機(jī)構(gòu)是指科研單位、企業(yè)等從事或涉及科研活動的法人；平臺場景是指科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等進(jìn)行研究調(diào)查、實驗觀察等活動時依托科學(xué)儀器、系統(tǒng)設(shè)備、應(yīng)用軟件產(chǎn)生的場景。

圖1 科學(xué)數(shù)據(jù)的三維類型劃分

由圖1 可見，從主體維度和場景維度的組合來看，基于私有場景產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)統(tǒng)稱為“私有數(shù)據(jù)”；基于平臺場景產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)包括個人被科學(xué)儀器、系統(tǒng)設(shè)備、應(yīng)用軟件觀測、記錄的信息痕跡數(shù)據(jù)，以及基于信息痕跡數(shù)據(jù)提煉而成的機(jī)構(gòu)平臺數(shù)據(jù)；基于公共場景產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)稱之為“公共數(shù)據(jù)”。從產(chǎn)生主體維度和數(shù)據(jù)加工維度的組合來看，科學(xué)數(shù)據(jù)可以分為個人原始數(shù)據(jù)和個人衍生數(shù)據(jù)、機(jī)構(gòu)原始數(shù)據(jù)和機(jī)構(gòu)衍生數(shù)據(jù)、政府原始數(shù)據(jù)與政府衍生數(shù)據(jù)。從產(chǎn)生場景維度和數(shù)據(jù)加工維度的組合來看，科學(xué)數(shù)據(jù)分為私有、平臺與公共原始數(shù)據(jù)；私有、平臺與公共衍生數(shù)據(jù)。

將3 個維度相整合可以發(fā)現(xiàn)，科學(xué)數(shù)據(jù)包括私有數(shù)據(jù)、信息痕跡數(shù)據(jù)、平臺衍生數(shù)據(jù)、公共衍生數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)5 類（見表1）。私有數(shù)據(jù)是指個人、機(jī)構(gòu)或政府在私有場景中產(chǎn)生、記錄的有關(guān)自身信息或機(jī)構(gòu)運轉(zhuǎn)的數(shù)據(jù)。信息痕跡數(shù)據(jù)是指個人在參與科研實驗、項目調(diào)研時被機(jī)構(gòu)觀察記錄的，或在使用機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)、應(yīng)用、網(wǎng)站時被記錄的關(guān)于個人信息或行為的科學(xué)數(shù)據(jù)；在科學(xué)數(shù)據(jù)的研究中，并未區(qū)分個人信息痕跡與個人私有數(shù)據(jù)，兩者的區(qū)別在于信息痕跡數(shù)據(jù)是借助機(jī)構(gòu)提供的平臺場景產(chǎn)生的，無法與機(jī)構(gòu)提供的設(shè)備、人力等投入分離，因此兩者的權(quán)利歸屬也應(yīng)當(dāng)不同。平臺衍生數(shù)據(jù)是指機(jī)構(gòu)基于信息痕跡數(shù)據(jù)進(jìn)行提煉、萃取得出的衍生數(shù)據(jù)。公共數(shù)據(jù)則是指在公共空間產(chǎn)生、向公共場景開放的公共數(shù)據(jù)。公共衍生數(shù)據(jù)是指基于公共數(shù)據(jù)加工產(chǎn)生的一系列衍生數(shù)據(jù)。

表1 科學(xué)數(shù)據(jù)的主要類型

3 科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利模式比較

想要充分實現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的資產(chǎn)價值，推動科學(xué)數(shù)據(jù)的保護(hù)、流通與交易，必須明確科學(xué)數(shù)據(jù)所適用的權(quán)利治理模式。學(xué)界關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)利治理主要存在兩種競爭性觀點，一類主張采用知識產(chǎn)權(quán)治理科學(xué)數(shù)據(jù)，稱之為“知識產(chǎn)權(quán)模式”，一類主張通過設(shè)置數(shù)據(jù)權(quán)治理科學(xué)數(shù)據(jù)，稱之為“數(shù)據(jù)權(quán)模式”。

3.1 知識產(chǎn)權(quán)模式

知識產(chǎn)權(quán)模式聚焦于科學(xué)數(shù)據(jù)以及相關(guān)活動中所體現(xiàn)的智力勞動成果。首先是符合獨創(chuàng)性表達(dá)的科學(xué)數(shù)據(jù)受到著作權(quán)保護(hù)。獨創(chuàng)性主要涉及作品的表達(dá)、組織等形式，因此著作權(quán)的保護(hù)對象是具有獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)集。部分研究認(rèn)為數(shù)據(jù)表現(xiàn)形式和元數(shù)據(jù)等也可能涉及著作權(quán)保護(hù)，例如Carroll［27］認(rèn)為原創(chuàng)的元數(shù)據(jù)注解、可視化可以獲得著作權(quán)保護(hù)。其次，具有價值的非公開科學(xué)數(shù)據(jù)可以采用商業(yè)秘密保護(hù)。再次，有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)的處理、加工形成的技術(shù)方案和發(fā)明可以適用專利權(quán)保護(hù)。如果對科學(xué)數(shù)據(jù)的收集、存儲、分析利用形成了新的方法、新的算法或者產(chǎn)品，構(gòu)成技術(shù)方案，則包含新方法或新算法的技術(shù)方案可以申請專利。

3.2 數(shù)據(jù)權(quán)模式

數(shù)據(jù)權(quán)模式要求為科學(xué)數(shù)據(jù)單獨設(shè)置一種新型權(quán)利。主流觀點認(rèn)為，數(shù)據(jù)權(quán)是基于人格權(quán)和財產(chǎn)權(quán)兩個基本權(quán)利而形成的一組權(quán)利束，但如童楠楠等［28］的部分研究和地方實踐也將國家主權(quán)納入數(shù)據(jù)權(quán)的范疇，形成了以“人格權(quán)-財產(chǎn)權(quán)-主權(quán)”為核心的三維權(quán)利框架。其中，人格權(quán)是基于個人數(shù)據(jù)安全而提出的，權(quán)利客體為涉及個人隱私信息的數(shù)據(jù)，權(quán)利內(nèi)容則主張基于歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》中的權(quán)利類型進(jìn)行調(diào)整；財產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)是基于科學(xué)數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性設(shè)置的權(quán)利，權(quán)利主體包括個人、機(jī)構(gòu)與政府等，但對有關(guān)權(quán)利內(nèi)容尚未形成共識；主權(quán)要素應(yīng)當(dāng)理解為基于國家安全、公共利益產(chǎn)生的數(shù)據(jù)管轄權(quán)。在國外實踐中，歐盟的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》和美國的《清澄境外數(shù)據(jù)的合法使用法案》中都明確提到了基于屬人與屬地的數(shù)據(jù)管轄權(quán)利。

3.3 權(quán)利模式對比分析

本研究從系統(tǒng)性、平衡性、適用性、可行性對知識產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)權(quán)兩種權(quán)利模式進(jìn)行比較，以期辨析兩種模式的優(yōu)劣，為實踐提供參考。系統(tǒng)性指何種模式能夠覆蓋絕大部分科學(xué)數(shù)據(jù)；平衡性指何種模式能夠通過合理的權(quán)利設(shè)置與分配實現(xiàn)利益平衡；適用性指何種模式更契合科學(xué)數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性與特征；可行性指何種模式能夠最大程度地降低制度建立與運行的成本與阻力。

3.3.1 系統(tǒng)性比較

從系統(tǒng)性出發(fā)，大部分科學(xué)數(shù)據(jù)與知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在較大沖突，難以納入知識產(chǎn)權(quán)治理客體。首先，依據(jù)《著作權(quán)法》，著作權(quán)的客體指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨創(chuàng)性并能以一定形式表現(xiàn)的智力成果，因此，著作權(quán)的獨創(chuàng)性是為保護(hù)以人腦為物質(zhì)基礎(chǔ)、運用邏輯和直覺思維而創(chuàng)造的產(chǎn)物［29］；而科學(xué)數(shù)據(jù)表現(xiàn)為對自然現(xiàn)象和客觀規(guī)律的客觀記錄，本身并不反映數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的主觀意志，不具備獨創(chuàng)性。因此，著作權(quán)只能保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)的組織方式。

其次，科學(xué)數(shù)據(jù)適用商業(yè)秘密保護(hù)也存在很多困難。現(xiàn)有商業(yè)秘密認(rèn)定中關(guān)于有經(jīng)濟(jì)價值、采取保密措施等標(biāo)準(zhǔn)并不明確。倘若適用專利權(quán)新穎性和創(chuàng)造性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，則會導(dǎo)致商業(yè)秘密的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)過高、無法應(yīng)用于實際；但是，現(xiàn)有商業(yè)秘密的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)極低，倘若將任何有經(jīng)濟(jì)價值并采取了保密措施的科學(xué)數(shù)據(jù)都作為商業(yè)秘密，則容易導(dǎo)致商業(yè)秘密濫用于科學(xué)數(shù)據(jù)的保護(hù)之中，這將會影響到正常的信息流通、數(shù)據(jù)交易和人才流動。

最后，科學(xué)數(shù)據(jù)更無法納入專利權(quán)客體。科學(xué)數(shù)據(jù)本身是對自然規(guī)律的客觀記錄，顯然不屬于專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造或工業(yè)上的新設(shè)計。經(jīng)過加工處理產(chǎn)出的衍生數(shù)據(jù)雖然可能具備反映自然規(guī)律外的其他經(jīng)濟(jì)、社會功能，但仍然不能稱之為“技術(shù)方案”。從專利授權(quán)的新穎性、創(chuàng)造性和實用性標(biāo)準(zhǔn)來看，科學(xué)數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)可能是新穎的，也可能在產(chǎn)業(yè)上重復(fù)使用，但并不具備專利法意義上的新穎性和實用性，更難具有創(chuàng)造性。基于科學(xué)數(shù)據(jù)的處理、加工形成的技術(shù)方案，雖然可以申請專利，但保護(hù)的并非科學(xué)數(shù)據(jù)本身。

數(shù)據(jù)權(quán)則具有系統(tǒng)性的明顯優(yōu)勢。相較于智力勞動成果的認(rèn)定困難，數(shù)據(jù)權(quán)實現(xiàn)了精神權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利和公共權(quán)利的整合。首先，對于個性化的科學(xué)數(shù)據(jù)，可以采用人格權(quán)加以保護(hù)。其次，科學(xué)數(shù)據(jù)都可以納入財產(chǎn)權(quán)保護(hù)。其中，平臺與公共場景中的衍生數(shù)據(jù)因具有較高的價值更需要明確財產(chǎn)權(quán)。最后，公共數(shù)據(jù)由政府等公共部門享有管轄權(quán)。

3.3.2 平衡性比較

從平衡性出發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)模式無法有效保護(hù)個人數(shù)據(jù)權(quán)益。首先，著作權(quán)無法保護(hù)不包含智力勞動的個人私有數(shù)據(jù)和信息痕跡數(shù)據(jù)。其次，商業(yè)秘密重在保護(hù)具有經(jīng)濟(jì)價值的科學(xué)數(shù)據(jù)，而個人持有的科學(xué)數(shù)據(jù)由于缺乏相應(yīng)的處理加工，往往不具備較高的經(jīng)濟(jì)價值；同時，科學(xué)數(shù)據(jù)一旦泄露或被他人獲取，也很難獲得商業(yè)秘密的保護(hù)。現(xiàn)實中，企業(yè)等具有強(qiáng)大數(shù)據(jù)挖掘能力的主體可以通過網(wǎng)絡(luò)爬蟲等算法輕易獲取個人的相關(guān)數(shù)據(jù)，極大地削弱了個人的數(shù)據(jù)保密能力。因此，適用知識產(chǎn)權(quán)模式必然造成數(shù)據(jù)權(quán)益傾斜于機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致個人權(quán)益受損。

數(shù)據(jù)權(quán)治理模式則通過賦予個人人格權(quán)、保障機(jī)構(gòu)財產(chǎn)權(quán)，明確數(shù)據(jù)管轄權(quán)，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)利益相關(guān)者間的權(quán)益平衡。對于信息痕跡數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)，由于其產(chǎn)生依附于機(jī)構(gòu)提供的設(shè)備等投入，因此應(yīng)當(dāng)在不損害人格權(quán)的基礎(chǔ)上承認(rèn)具有實質(zhì)性投入的機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)權(quán)。基于公共數(shù)據(jù)產(chǎn)生的衍生數(shù)據(jù)同樣賦予了具有實質(zhì)性投入主體相應(yīng)的財產(chǎn)權(quán)。但是，不加規(guī)范的政府管轄權(quán)可能會侵害人格權(quán)與財產(chǎn)權(quán)，有待于進(jìn)一步分析管轄權(quán)的權(quán)利內(nèi)容與行使規(guī)范等問題。

3.3.3 適用性比較

從適用性出發(fā)，科學(xué)數(shù)據(jù)所具有的公益性、非完全排他性與增值性與知識產(chǎn)權(quán)模式存在較大的沖突。知識產(chǎn)權(quán)是以完全排他為特征形成的權(quán)利，是以所有權(quán)為底層邏輯而形成的一組權(quán)利束；而科學(xué)數(shù)據(jù)往往來源于個人，掌握于科研機(jī)構(gòu)或者企業(yè)手中，被多個主體持有，尤其是信息痕跡數(shù)據(jù)和相關(guān)衍生數(shù)據(jù)實際上很難明確判定屬于某個主體。最重要的是，任何不具獨創(chuàng)性的科學(xué)數(shù)據(jù)就是對事實的反映，而沒有任何主體可以“擁有”事實，因此很難明確科學(xué)數(shù)據(jù)的所有權(quán)。

科學(xué)數(shù)據(jù)所具有的公益性特征更加劇了知識產(chǎn)權(quán)模式的適用沖突。科學(xué)數(shù)據(jù)除了具有經(jīng)濟(jì)價值，更具有明顯的科學(xué)價值與公共價值，需要發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)的社會效益以服務(wù)于公共福祉。而商業(yè)秘密將科學(xué)數(shù)據(jù)長期處于保密狀態(tài)，無疑損害了科學(xué)數(shù)據(jù)的公益性價值；同時，適用商業(yè)秘密也會極大阻礙科學(xué)數(shù)據(jù)的價值擴(kuò)散與增值，不利于科學(xué)數(shù)據(jù)的充分流通、應(yīng)用，會造成科學(xué)數(shù)據(jù)的資源閑置甚至浪費。

數(shù)據(jù)權(quán)模式則能夠充分實現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的價值擴(kuò)散與增值。通過設(shè)置科學(xué)數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)，具有價值的科學(xué)數(shù)據(jù)可以實現(xiàn)交易、轉(zhuǎn)讓、許可、付費使用，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)要素市場化。同時，數(shù)據(jù)權(quán)并不明確數(shù)據(jù)所有權(quán)，而是通過人格權(quán)與財產(chǎn)權(quán)的兩分適應(yīng)了科學(xué)數(shù)據(jù)的非完全排他性。此外，通過設(shè)置管轄權(quán)，也在一定程度上保障了科學(xué)數(shù)據(jù)的公益性。

3.3.4 可行性比較

從交易費用理論的角度出發(fā)，科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利制度的建立和運行都會產(chǎn)生交易費用。知識產(chǎn)權(quán)作為一種典型的無形資產(chǎn)，其權(quán)利模式已經(jīng)比較成熟，科學(xué)數(shù)據(jù)適用知識產(chǎn)權(quán)模式會降低制度建立的成本。但是，依據(jù)科斯第二定理，在交易費用不為零的情況下，不同的權(quán)利配置會帶來不同的資源配置水平，顯然，知識產(chǎn)權(quán)模式無法有效保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)，也在多個方面與科學(xué)數(shù)據(jù)的治理存在沖突，尤其是會極大阻礙科學(xué)數(shù)據(jù)的價值實現(xiàn)。因此，適用知識產(chǎn)權(quán)模式會降低科學(xué)數(shù)據(jù)的資源配置效率、增加交易費用。

數(shù)據(jù)權(quán)模式雖然沒有相應(yīng)的制度基礎(chǔ)，但具有推動科學(xué)數(shù)據(jù)資產(chǎn)化和價值擴(kuò)散增值的優(yōu)勢；此外，由于數(shù)字經(jīng)濟(jì)特有的規(guī)模遞增效應(yīng)，科學(xué)數(shù)據(jù)具備的資產(chǎn)價值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于制度運行的成本。因此，從交易費用的角度出發(fā)，數(shù)據(jù)權(quán)模式更具可行性。

綜上，知識產(chǎn)權(quán)模式與科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利治理在系統(tǒng)性、平衡性、適用性、可行性等方面具有明顯的沖突，數(shù)據(jù)權(quán)模式則更能科學(xué)地治理科學(xué)數(shù)據(jù)（見表2）。

表2 科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利治理兩種模式優(yōu)劣比較

表2 （續(xù)）

4 基于數(shù)據(jù)權(quán)的科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)利治理模式

4.1 數(shù)據(jù)權(quán)的構(gòu)成與類型

知識產(chǎn)權(quán)模式不宜用于科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)利治理，科學(xué)數(shù)據(jù)也無法納入知識產(chǎn)權(quán)類無形資產(chǎn)，因此，有必要將科學(xué)數(shù)據(jù)作為一種非知識產(chǎn)權(quán)類無形資產(chǎn)賦予其數(shù)據(jù)權(quán)，但是，有關(guān)數(shù)據(jù)權(quán)的權(quán)利類型、權(quán)利內(nèi)容、權(quán)利獲得與行使方式等關(guān)鍵問題還沒有深入的研究，也沒有結(jié)合中國制度語境加以思考，因此還存在走向?qū)嵺`的難度。總體上，科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)的類型與構(gòu)成如表3 所示。本研究認(rèn)為，數(shù)據(jù)權(quán)設(shè)計應(yīng)當(dāng)兼顧以下幾個要點：一是要以現(xiàn)有數(shù)據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和無形資產(chǎn)管理制度為藍(lán)本；二是要基于科學(xué)數(shù)據(jù)的獨有特征，適應(yīng)科學(xué)數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性，區(qū)別于知識產(chǎn)權(quán)和物權(quán)；三是應(yīng)當(dāng)能夠兼容絕大多數(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)類型、平衡絕大多數(shù)利益相關(guān)者、適應(yīng)絕大多數(shù)應(yīng)用場景。

表3 科學(xué)數(shù)據(jù)權(quán)模式構(gòu)成

其中，人格權(quán)應(yīng)當(dāng)參照《個人信息保護(hù)法》中的個人信息權(quán)益進(jìn)行設(shè)計。《個人信息保護(hù)法》將個人信息定義為以電子或者其他方式記錄的，與已識別或者可識別的自然人有關(guān)的信息，不包括匿名化的信息；其中第四章第44 條至第50 條規(guī)定，個人對個人信息擁有知情權(quán)、決定權(quán)、限制和拒絕他人處理的權(quán)利、轉(zhuǎn)移權(quán)、查閱權(quán)、復(fù)制權(quán)、更正權(quán)與特殊情況下刪除的權(quán)利。因此，人格權(quán)的權(quán)利主體應(yīng)該為個人，權(quán)利客體應(yīng)當(dāng)限定于個性化和非匿名化處理的科學(xué)數(shù)據(jù)，具體包括個人私有數(shù)據(jù)、信息痕跡數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)以及未被匿名化處理的平臺、公共衍生數(shù)據(jù)；權(quán)利類型應(yīng)當(dāng)包括《個人信息保護(hù)法》所規(guī)定的7 種權(quán)利。

數(shù)據(jù)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)需要參照土地使用權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)加以設(shè)計。《土地管理法》規(guī)定土地使用權(quán)是依照法定程序或依約定對國有土地或農(nóng)民集體土地所享有的占有、使用、收益和有限處分的權(quán)利。《反不當(dāng)競爭法》將商業(yè)秘密認(rèn)定為占有、使用、收益、處分的權(quán)利。從具體權(quán)利類型來看，不同的無形資產(chǎn)基于其特征設(shè)置了不同的子權(quán)利類型，但都圍繞占有、使用、收益和處分展開（見表4）。為了減少科學(xué)數(shù)據(jù)資產(chǎn)化實踐阻礙，本研究認(rèn)為，當(dāng)前科學(xué)數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)的設(shè)置不宜過多，應(yīng)當(dāng)保持簡潔和可行；同時，為了保障個人權(quán)益、公共利益與國家安全，科學(xué)數(shù)據(jù)的處置應(yīng)當(dāng)受到一定的限制。因此，科學(xué)數(shù)據(jù)的財產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)為個人、機(jī)構(gòu)或者政府等自然人、法人依照法定程序或依約對相應(yīng)科學(xué)數(shù)據(jù)占有、使用、收益、有限處分的權(quán)利。科學(xué)數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)的分配應(yīng)該按照意思自治和利益平衡原則，明確以貢獻(xiàn)為基礎(chǔ)進(jìn)行分配并通過簽訂合同來實現(xiàn)；同時，財產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)基于科學(xué)數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值最大化的思路優(yōu)先傾向于產(chǎn)業(yè)界和科研界的機(jī)構(gòu)與企業(yè)，以推動科學(xué)數(shù)據(jù)的加工、投資、交易等價值創(chuàng)造活動。雖然我國尚未正式設(shè)立財產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，但在“大眾點評訴愛幫網(wǎng)”“Register.com Inc.v Verio Inc.”“Oyster Software Inc.v Forms Processing Inc.”等一系列案件中，法院以“實質(zhì)性投入”為標(biāo)準(zhǔn)確定數(shù)據(jù)權(quán)屬和侵權(quán)判定的做法，實際上已經(jīng)體現(xiàn)了對科學(xué)數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)的認(rèn)可［30-32］。因此，私有數(shù)據(jù)的財產(chǎn)權(quán)由數(shù)據(jù)產(chǎn)生主體享有，衍生數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)歸其具有實質(zhì)性投入主體。信息痕跡數(shù)據(jù)由于其產(chǎn)生無法脫離于機(jī)構(gòu)所提供的系統(tǒng)設(shè)備，也應(yīng)當(dāng)將其財產(chǎn)權(quán)歸于具有實質(zhì)性投入的機(jī)構(gòu)。公共數(shù)據(jù)的財產(chǎn)權(quán)應(yīng)歸屬于國家，由國家委托給相應(yīng)的項目承擔(dān)、運營部門或者單位。

表4 無形資產(chǎn)財產(chǎn)權(quán)設(shè)計對比

管轄權(quán)則應(yīng)當(dāng)基于《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》和《數(shù)據(jù)安全法》中有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)使用、數(shù)據(jù)安全的具體要求進(jìn)行規(guī)范。《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》第五條規(guī)定，任何單位和個人不得利用科學(xué)數(shù)據(jù)開展危害國家安全、社會公共利益和他人合法權(quán)益的相關(guān)數(shù)據(jù)處理分析活動。《數(shù)據(jù)安全法》第六條規(guī)定，各地區(qū)、各部門對本地區(qū)、本部門工作中收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)。其中，工業(yè)、電信、交通等主管部門承擔(dān)本行業(yè)、本領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全監(jiān)管職責(zé)；公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)在各自職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)數(shù)據(jù)安全監(jiān)管職責(zé)；國家網(wǎng)信部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全和相關(guān)監(jiān)管工作。綜上，管轄權(quán)應(yīng)當(dāng)理解為出于國家安全、社會公共利益和他人合法權(quán)益而賦予政府等公共部門的數(shù)據(jù)監(jiān)管、介入的權(quán)利，管轄權(quán)的具體權(quán)利要求應(yīng)該參照《管理辦法》第二章至第五章關(guān)于主管單位的職責(zé)規(guī)定以及《數(shù)據(jù)安全法》中第五至十二條的相關(guān)規(guī)定。

4.2 數(shù)據(jù)權(quán)的獲得與行使

數(shù)據(jù)權(quán)的獲得方式主要包括意思自治和實質(zhì)性投入判定。其中，意思自治應(yīng)當(dāng)綜合考量雙方的貢獻(xiàn)程度、創(chuàng)造價值等，基于利益平衡的原則自行決定并簽訂合同；實質(zhì)性投入判定則主要考量科學(xué)數(shù)據(jù)的收集投入、加工處理投入、經(jīng)營投入以及資金支持來源等方面，充分鼓勵科學(xué)數(shù)據(jù)的價值創(chuàng)造。

從促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)要素市場化的角度出發(fā)，科學(xué)數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)的行使有4 種方式。一是轉(zhuǎn)讓許可。科學(xué)數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓許可應(yīng)當(dāng)和其他無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓許可一致，按照意思自治、合理對價的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或許可。財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓許可能夠推動科學(xué)數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)化利用，避免閑置與浪費。其中，對于國家財政形成的科學(xué)數(shù)據(jù)，在不損害公共利益的前提下，可在有關(guān)部門備案批準(zhǔn)后，由承接權(quán)利單位對財產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓許可。二是質(zhì)押。科學(xué)數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)主體可以通過質(zhì)押貸款等方式充分發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)的資產(chǎn)價值。在財產(chǎn)權(quán)人同意的情況下，可以設(shè)定以科學(xué)數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)為目的的質(zhì)權(quán)；但是，該類質(zhì)權(quán)的設(shè)定、轉(zhuǎn)移、變更、消滅、處置需要在有關(guān)主管部門申請、備案。三是作價入股。《公司法》第二十七條規(guī)定股東可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。科學(xué)數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)作價入股能夠有效推動科學(xué)數(shù)據(jù)的市場交易，充分發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)效益。四是繼承、承繼。科學(xué)數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)可以依法向有關(guān)部門申請繼承、承繼；若無權(quán)利人主張，則權(quán)利消失。

5 結(jié)論與建議

數(shù)字經(jīng)濟(jì)推動科學(xué)數(shù)據(jù)成為獨立的權(quán)利保護(hù)對象。本研究認(rèn)為，科學(xué)數(shù)據(jù)作為一種新型無形資產(chǎn)，具備無形資產(chǎn)的無形性和資產(chǎn)性，還具備公益性、非完全排他性、增值性等特征，其治理邏輯與知識產(chǎn)權(quán)模式在系統(tǒng)性、平衡性、適用性以及可行性4個方面都存在較大的沖突，不宜納入現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)模式加以治理，因此，有必要賦予科學(xué)數(shù)據(jù)一種新型權(quán)利——數(shù)據(jù)權(quán)。本研究以現(xiàn)有數(shù)據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和無形資產(chǎn)管理制度為藍(lán)本，結(jié)合科學(xué)數(shù)據(jù)的獨有特征，提出數(shù)據(jù)權(quán)應(yīng)當(dāng)包含財產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)和管轄權(quán)3 組權(quán)利，明確了各權(quán)利的權(quán)利主體與適用數(shù)據(jù)類型，提出了數(shù)據(jù)權(quán)的獲得與行使方式，構(gòu)建了完善的數(shù)據(jù)權(quán)治理體系。

為了推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)要素市場化，充分發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)的價值與效益，必須推動數(shù)據(jù)權(quán)納入相關(guān)法律法規(guī)。首先，需要將科學(xué)數(shù)據(jù)作為新型無形資產(chǎn)納入《企業(yè)會計準(zhǔn)則第6 號——無形資產(chǎn)》，實現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)資產(chǎn)化。其次，應(yīng)當(dāng)加快制定《數(shù)據(jù)權(quán)管理辦法》，明確數(shù)據(jù)權(quán)的法律概念、權(quán)利類型與內(nèi)容、權(quán)利獲得與行使方式等，為科學(xué)數(shù)據(jù)的治理與交易提供法律依據(jù)。再次，需要將數(shù)據(jù)權(quán)納入《民法典》《個人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》以及《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。此外，還需要在下一次《科技進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂中將科學(xué)數(shù)據(jù)與知識產(chǎn)權(quán)并列，明確國家可以將科學(xué)數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)下放給相關(guān)承擔(dān)單位。最后，還應(yīng)在北京、貴州等數(shù)據(jù)交易先行地區(qū)試點數(shù)據(jù)權(quán)制度，探索數(shù)據(jù)權(quán)實施配套政策與制度。