不同研發(fā)類型組態(tài)效應(yīng)對(duì)高校科技創(chuàng)新績(jī)效影響

葛媛媛

摘 要：提升高校科技創(chuàng)新績(jī)效是加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要途徑。 本研究以我國(guó) 31 個(gè)省份地區(qū)為樣本，使用模糊集定性比較分析方法（fsQCA），對(duì)我國(guó)高校科技創(chuàng)新績(jī)效的提升路徑進(jìn)行研究，得出3種組態(tài)為：“基礎(chǔ)研究+應(yīng)用研究人力”組態(tài)、“基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)+試驗(yàn)發(fā)展人力”組態(tài)、“人力資本+基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)”組態(tài)，其中人力資本和基礎(chǔ)研究科研經(jīng)費(fèi)利用率是更為重要的因素。研究為高校科技創(chuàng)新績(jī)效提升提供了理論支撐和政策建議。

關(guān)鍵詞：高校科技創(chuàng)新；研發(fā)活動(dòng)；組態(tài)思維；定性比較分析

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3163（2022）05-00071-08

高校擁有數(shù)量充足的高層次創(chuàng)新人才、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科等創(chuàng)新資源，是我國(guó)創(chuàng)新體系的重要組成部分。近年來(lái)，高校產(chǎn)出大量的科研成果，高校科技創(chuàng)新績(jī)效的高低標(biāo)志著高質(zhì)量科技供給的能力與水平，事關(guān)我國(guó)高水平科技自立自強(qiáng)的實(shí)現(xiàn)。因而，高校科技創(chuàng)新績(jī)效問(wèn)題愈發(fā)引起政府及學(xué)界的關(guān)注。

一、文獻(xiàn)回顧與模型構(gòu)建

（一）文獻(xiàn)回顧

1.高校科技創(chuàng)新績(jī)效研究

已有研究從高校科技創(chuàng)新行為的各階段績(jī)效入手，或針對(duì)高校科技創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)和轉(zhuǎn)化幾個(gè)階段的差別，研究2008年至2016年我國(guó)高校科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)與轉(zhuǎn)化效率[1]；或立足于高校科技創(chuàng)新產(chǎn)出的全鏈條，利用分位數(shù)回歸模型檢驗(yàn)各因素，分析高校科技創(chuàng)新研究與開(kāi)發(fā)階段及成果轉(zhuǎn)換階段的績(jī)效[2]；或基于知識(shí)創(chuàng)新、科研創(chuàng)新和創(chuàng)新收益三階段，運(yùn)用超效率SBM模型，研究2005年至2017年中國(guó)29個(gè)省高校科技創(chuàng)新效率[3]。也有部分學(xué)者借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家科研評(píng)價(jià)指標(biāo)，評(píng)價(jià)區(qū)域高校科技創(chuàng)新績(jī)效[4][5]。還有學(xué)者從高校科技創(chuàng)新績(jī)效的影響因素，如產(chǎn)學(xué)合作[6]、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)[7]、創(chuàng)新人才和科技投入[8]等方面進(jìn)行探索。

2.研發(fā)類型活動(dòng)研究

高校科研活動(dòng)和產(chǎn)出根據(jù)研究性質(zhì)的不同可以分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三種類型。基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)是探索未知，成果主要是科學(xué)論文[9]。高校是基礎(chǔ)研究的重要力量。高校科研經(jīng)費(fèi)投入的多少與人員投入的規(guī)模，都可能影響高校科技創(chuàng)新的績(jī)效。有研究者基于2010年至2017 年省際面板數(shù)據(jù)，探討了政府科技經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員規(guī)模對(duì)高校基礎(chǔ)研究科研產(chǎn)出的非線性影響關(guān)系[10]。高校基礎(chǔ)研究支持不足是我國(guó)高校在國(guó)家創(chuàng)新體系中位置下滑的另一個(gè)原因[11]。高校應(yīng)用研究是技術(shù)進(jìn)步的先導(dǎo)，推動(dòng)了基礎(chǔ)研究成果的應(yīng)用，其主要成果形式是專利。試驗(yàn)發(fā)展是利用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的成果得到技術(shù)改進(jìn)等[12]，主要成果為發(fā)明新材料、新產(chǎn)品，或者優(yōu)化產(chǎn)品、服務(wù)等，直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。推動(dòng)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展研究的融通愈來(lái)愈得到重視，因?yàn)槿叩娜谕◤?qiáng)化了政產(chǎn)學(xué)研的合作，促進(jìn)了科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

雖然上述研究取得了一定的研究成果，但還有值得更進(jìn)一步探討的地方。一是已有研究主要從科技創(chuàng)新活動(dòng)的階段性或常規(guī)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行研究，而缺乏從研發(fā)活動(dòng)類型的視角分析高校科技創(chuàng)新績(jī)效的影響因素及其作用機(jī)理。然而，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展具有不同的作用，對(duì)高校科技創(chuàng)新在不同階段、不同方式上發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。尤其是近年來(lái)，我國(guó)深化高等教育改革，高校科技創(chuàng)新體系在結(jié)構(gòu)要素、組織模式、成果轉(zhuǎn)化方式等方面發(fā)生了重要變革，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展在高校科技創(chuàng)新績(jī)效形成方面到底發(fā)揮著怎樣的作用，亟待探究。二是已有研究主要是采用傳統(tǒng)研究范式中定性與定量的相關(guān)方法，來(lái)研究單個(gè)變量的“凈效應(yīng)”[13]，從而分析高校科技創(chuàng)新績(jī)效的影響因素。但是，高校科技創(chuàng)新績(jī)效的提升是復(fù)雜的多項(xiàng)因果關(guān)系聯(lián)動(dòng)形成的結(jié)果。現(xiàn)有研究的局限在于各因素（條件）之間的互動(dòng)與聯(lián)系沒(méi)有被揭示出來(lái)。例如，因素之間的互動(dòng)可能會(huì)產(chǎn)生1+1＞2的互補(bǔ)作用，還是可能會(huì)產(chǎn)生1+1＜2的替代情況[14]？多個(gè)影響因素中，哪個(gè)因素或哪幾個(gè)因素的共同存在是核心因素，對(duì)高校科技創(chuàng)新績(jī)效的提升有何必要存在的意義？ 這些問(wèn)題亟待破解。

針對(duì)上述問(wèn)題，本研究采用模糊集定性比較分析方法（fsQCA）進(jìn)行高校科技創(chuàng)新績(jī)效研究，該方法被認(rèn)為是探索多因素“聯(lián)合效應(yīng)”和“互動(dòng)關(guān)系”的有效方法[15]，廣泛應(yīng)用于管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等各學(xué)科。本研究從高校科技創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費(fèi)入手，通過(guò)31個(gè)省份高校經(jīng)費(fèi)資源和人力資源配置的比較研究，探究不同研發(fā)類型組態(tài)效應(yīng)對(duì)高校科技創(chuàng)新績(jī)效的影響，結(jié)合案例分析，形成可復(fù)制的經(jīng)典路徑，為提高高校科技創(chuàng)新績(jī)效，為政府管理部門(mén)和高校提供決策參考。

（二）模型構(gòu)建

本研究基于研究發(fā)展理論分析框架，構(gòu)建影響高校科技創(chuàng)新績(jī)效的理論模型框架，并揭示不同研發(fā)類型之間的互動(dòng)關(guān)系。理論模型框架如圖1所示。

二、研究方法

（一）研究設(shè)計(jì)

本研究采用fsQCA方法探索基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展影響高校科技創(chuàng)新績(jī)效影響的因果機(jī)制。一是拓寬了研究視角，fsQCA方法基于組態(tài)視角，取代原來(lái)采用“自變量—因變量”之間單因素思維的因果邏輯，二元關(guān)系很難清晰地闡述三個(gè)以上變量之間的交互、聯(lián)動(dòng)作用，因此對(duì)多重因素組態(tài)效應(yīng)的研究結(jié)果更具有普適性和全面性。二是新的研究方法。定性比較分析法（QCA）是組態(tài)思維，是一種條件集合和結(jié)果集合之間集合關(guān)系的因果推斷，是對(duì)傳統(tǒng)主流研究中“凈效應(yīng)”的補(bǔ)充，能克服傳統(tǒng)研究范式中定性與定量這兩種方法的缺點(diǎn)，將案例研究和定量研究相結(jié)合，適用于非對(duì)稱、并發(fā)等復(fù)雜因果關(guān)系形成的社會(huì)問(wèn)題的分析[16]。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《2020年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》[17]。該報(bào)告涵蓋了全國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市高等學(xué)校基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展前因條件變量，以及高校科技創(chuàng)新績(jī)效結(jié)果變量，把上述四個(gè)變量的統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行匹配后，將數(shù)據(jù)完整的全國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市作為研究案例。

（三）變量測(cè)量與校準(zhǔn)

1. 結(jié)果變量

高校科技創(chuàng)新績(jī)效涉及基礎(chǔ)研究領(lǐng)域、應(yīng)用研究領(lǐng)域和試驗(yàn)發(fā)展領(lǐng)域三個(gè)方面，主要包括科技專著、發(fā)表論文、專利授權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入等。本研究中的結(jié)果變量，高校科技創(chuàng)新績(jī)效（P）由四個(gè)二級(jí)指標(biāo)共同所得，運(yùn)用因子分析法對(duì)高校科技著作數(shù)量、發(fā)表論文數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量和技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入進(jìn)行指標(biāo)降維，運(yùn)用SPSS軟件運(yùn)算出高校科技創(chuàng)新績(jī)效的綜合得分。

2. 前因條件

每個(gè)條件變量指標(biāo)下設(shè)二級(jí)指標(biāo)，各二級(jí)指標(biāo)采用從《2020年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》獲得的有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)度。具體測(cè)量如下。

基礎(chǔ)研究。分為人力資本和科研經(jīng)費(fèi)利用率兩方面。其中，人力資本使用當(dāng)年投入人員數(shù)量表示，科研經(jīng)費(fèi)利用率使用當(dāng)年支出經(jīng)費(fèi)與當(dāng)年撥入經(jīng)費(fèi)的比來(lái)表示。

應(yīng)用研究。分為人力資本和科研經(jīng)費(fèi)利用率兩方面。其中，人力資本使用當(dāng)年投入人員數(shù)量表示，科研經(jīng)費(fèi)利用率使用當(dāng)年支出經(jīng)費(fèi)與當(dāng)年撥入經(jīng)費(fèi)的比來(lái)表示。

試驗(yàn)發(fā)展。分為人力資本和科研經(jīng)費(fèi)利用率兩方面。其中，人力資本使用當(dāng)年投入人員數(shù)量表示，科研經(jīng)費(fèi)利用率使用當(dāng)年支出經(jīng)費(fèi)與當(dāng)年撥入經(jīng)費(fèi)的比來(lái)表示。

3. 變量校準(zhǔn)

本研究在已有理論和經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的基礎(chǔ)上，采用直接校準(zhǔn)法把6個(gè)條件變量與1個(gè)結(jié)果變量（高校科技創(chuàng)新績(jī)效）校準(zhǔn)為模糊集[18]。基礎(chǔ)研究的人力資本、科研經(jīng)費(fèi)利用率，應(yīng)用研究的人力資本、科研經(jīng)費(fèi)利用率，試驗(yàn)發(fā)展的人力資本、科研經(jīng)費(fèi)利用率，以及高校科技創(chuàng)新績(jī)效完全隸屬的校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)為0.95，交叉點(diǎn)的校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)為0.5，完全不隸屬的校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)為0.05。結(jié)果與各條件的指標(biāo)描述和校準(zhǔn)信息如表1所示。

三、分析結(jié)果

（一）各條件的必要性分析

在對(duì)條件組態(tài)進(jìn)行分析之前，必須對(duì)各個(gè)條件的必要性，逐一單獨(dú)檢驗(yàn)。因?yàn)楸匾獥l件不會(huì)在fsQCA的簡(jiǎn)約解中呈現(xiàn)，但該條件又會(huì)顯著影響結(jié)果產(chǎn)生。本研究首先檢驗(yàn)單一條件是否是構(gòu)成高校科技創(chuàng)新績(jī)效的必要條件。一致性是衡量必要條件的重要標(biāo)準(zhǔn)，一致性指條件變量與結(jié)果變量的一致程度。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)一致性大于0.9時(shí)，則認(rèn)為該條件是結(jié)果的必要條件[19]。使用fsQCA 3.0軟件分析的高校科技創(chuàng)新績(jī)效的必要條件檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。從中可以看出，所有條件的一致性水平都小于0.9。所以，不存在影響高校科技創(chuàng)新績(jī)效的必要條件。

（二）條件組態(tài)的充分性分析

本研究采用fsQCA 3.0軟件分析影響高校科技創(chuàng)新績(jī)效的前因條件組態(tài)，這些不同的組態(tài)表示實(shí)現(xiàn)同一結(jié)果（高校科技創(chuàng)新績(jī)效）的不同條件組合。組態(tài)分析試圖揭示的是多個(gè)條件構(gòu)成的不同組態(tài)引致結(jié)果產(chǎn)生的充分性，一般使用一致性來(lái)衡量組態(tài)的充分性。研究根據(jù)不同的情況采用不同的一致性閾值，有0.75[20]、0.8[21]等。在頻數(shù)閾值的確定上，需要根據(jù)樣本規(guī)模而定[22]，對(duì)于中小樣本，頻數(shù)閾值為1即可；對(duì)于大樣本，頻數(shù)閾值則大于1。具體到本研究，綜合考慮后將一致性閾值設(shè)定為0.75，將PRI（Proportional Reduction in Inconsistency）一致性閾值設(shè)定為0.75，案例頻數(shù)閾值設(shè)定為1。

現(xiàn)有研究關(guān)于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的條件變量與高校科技創(chuàng)新績(jī)效之間尚未達(dá)成一致結(jié)論，所以在進(jìn)行反事實(shí)分析時(shí)，假設(shè)單個(gè)前因條件出現(xiàn)與否均可貢獻(xiàn)高校科技創(chuàng)新績(jī)效。在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分析時(shí)，條件對(duì)結(jié)果關(guān)系的問(wèn)題時(shí)選擇了“存在或缺失”（Present or Absent）。fsQCA 3.0會(huì)得出三種復(fù)雜程度不同的解：復(fù)雜解、中間解和簡(jiǎn)約解。與已有研究一致，本研究中間解的同時(shí)，輔之簡(jiǎn)約解。如表3所示，六條組態(tài)是（路徑：S1a、S1b、S1c、S2a、S2b、S3）影響高校科技創(chuàng)新績(jī)效的充分條件組合。對(duì)比中間解與簡(jiǎn)約解的嵌套關(guān)系，確定每個(gè)解的核心條件：同時(shí)在中間解、簡(jiǎn)約解中出現(xiàn)的條件為該解的核心條件，僅僅在中間解中出現(xiàn)的條件為該解的輔助條件[23]。將具有相同的核心條件的組態(tài)（S1a， S1b和S1c）及（S2a和S2b）各歸為一類，（S3）單獨(dú)歸為一類，因此可簡(jiǎn)化為3種核心組態(tài)類型。無(wú)論是單個(gè)解（組態(tài)）還是總體解的一致性水平均要高于可接受的最低標(biāo)準(zhǔn)0.75，其中總體解的一致性為0.962，總體解的覆蓋度為0.758。

影響高校科技創(chuàng)新績(jī)效的組態(tài)，依據(jù)核心條件分為如下三種類型：

1.組態(tài)1：以“基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究”的人力資本為核心（S1型）

組態(tài)1中，實(shí)現(xiàn)我國(guó)高校科技創(chuàng)新效率的總體特征是以基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)研究的人力資本為核心條件存在。路徑S1a（A1* B1*～b2* c1）、路徑S1b（A1* a2*B1*～b2* c2）和路徑S1c（A1* a2*B1*b2* ～c1*～c2）具有相同的核心條件：基礎(chǔ)研究人力資本和應(yīng)用研究人力資本，表明基礎(chǔ)研究人力資本和應(yīng)用研究人力資本是高校科技創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的重要條件，發(fā)揮了主要作用，但因?yàn)檩o助條件不同而出現(xiàn)了3條不同路徑。

路徑S1a中，以試驗(yàn)發(fā)展人力資本作為輔助條件，說(shuō)明基礎(chǔ)研究人力和應(yīng)用研究人力能有效產(chǎn)生高校創(chuàng)新績(jī)效，也表明試驗(yàn)發(fā)展人力能在一定程度上彌補(bǔ)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究人力不足的影響。路徑S1b中，基礎(chǔ)研究科研經(jīng)費(fèi)利用率、試驗(yàn)發(fā)展科研經(jīng)費(fèi)利用率共同發(fā)揮了輔助性作用，表明基礎(chǔ)研究人力和應(yīng)用研究人力作為核心條件產(chǎn)生高校科技創(chuàng)新績(jī)效的過(guò)程中，基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)發(fā)展研究的科研經(jīng)費(fèi)使用效率也能發(fā)揮輔助性作用。路徑S1c中，基礎(chǔ)研究科研經(jīng)費(fèi)利用率、應(yīng)用研究科研經(jīng)費(fèi)利用率共同發(fā)揮了輔助性作用。表明基礎(chǔ)研究人力和應(yīng)用研究人力作為核心條件產(chǎn)生高校科技創(chuàng)新績(jī)效的過(guò)程中，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的科研經(jīng)費(fèi)使用效率也能發(fā)揮輔助性作用。綜合不同路徑分析發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究是更為重要的核心條件，因?yàn)榧词棺鳛檩o助條件，基礎(chǔ)研究的人力或科研經(jīng)費(fèi)出現(xiàn)程度更高。

2.組態(tài)2：以基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)利用率和試驗(yàn)發(fā)展人力資本為核心（S2型）

路徑S2a（～a1* A2* b2* C1* c2）和路徑S2b（A2*b1*b2* C1*c2）具有相同的核心條件：基礎(chǔ)研究科研經(jīng)費(fèi)利用率和試驗(yàn)發(fā)展人力資本發(fā)揮了核心作用，在輔助條件上有所差異。

路徑S2a中，在以基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)利用率和試驗(yàn)發(fā)展人力資本發(fā)揮核心作用的情況下，應(yīng)用研究科研經(jīng)費(fèi)利用率、試驗(yàn)發(fā)展科研經(jīng)費(fèi)利用率發(fā)揮了輔助性作用。路徑S2b中，應(yīng)用研究人力資本、應(yīng)用研究科研經(jīng)費(fèi)利用率、試驗(yàn)發(fā)展科研經(jīng)費(fèi)利用率發(fā)揮了輔助性作用。

3.組態(tài)3：以人力資本和基礎(chǔ)研究科研經(jīng)費(fèi)利用率為核心（S3型）

路徑S3（A1* A2* B1* C1*c2），具有基礎(chǔ)研究人力資本、應(yīng)用研究人力資本、試驗(yàn)發(fā)展人力資本及基礎(chǔ)研究科研經(jīng)費(fèi)利用率4個(gè)核心條件，試驗(yàn)發(fā)展科研經(jīng)費(fèi)利用率為輔助性條件，該組態(tài)的一致性最高為0.984，唯一覆蓋率為第二高。

四、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

第一，從總體上看，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展因素都不能單獨(dú)作為影響高校科技創(chuàng)新績(jī)效的必要條件，說(shuō)明任何單一因素既不能構(gòu)成制約高校科技創(chuàng)新績(jī)效的必要條件，也不能成為引發(fā)高校科技創(chuàng)新績(jī)效提升的充分條件，高校科技創(chuàng)新績(jī)效提升是多因素共同作用的結(jié)果。

第二，從單條組態(tài)路徑看，高校科技創(chuàng)新績(jī)效存在6條提升路徑，可以簡(jiǎn)化為3種核心組態(tài)路徑。具體可以歸納為：以基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的人力資本為核心、以基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)利用率和試驗(yàn)發(fā)展人力資本為核心、以人力資本和基礎(chǔ)研究科研經(jīng)費(fèi)利用率為核心。通過(guò)對(duì)3種核心組態(tài)路徑的對(duì)比發(fā)現(xiàn)：一是人力資本存在于3種核心組態(tài)路徑中，對(duì)提高高校科技創(chuàng)新績(jī)效有至關(guān)重要的作用，二是基礎(chǔ)研究科研經(jīng)費(fèi)利用率存在于2種核心組態(tài)中，對(duì)提高高校科技創(chuàng)新績(jī)效也發(fā)揮了非常重要的作用。

第三，從同一組態(tài)類型上看，路徑S1a、路徑S1b、路徑S1c有相同的核心條件，路徑S1a有2個(gè)輔助條件，覆蓋率為0.588，路徑S1b有3個(gè)輔助條件，覆蓋率為0.484，路徑S1c有4個(gè)輔助條件，覆蓋率為0.374，說(shuō)明我國(guó)不同高校科技創(chuàng)新績(jī)效驅(qū)動(dòng)路徑存在明顯的差異化，由于各高校自身的科技資源稟賦，以及在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)研究中投入的人力和財(cái)力的不同，高校科技創(chuàng)新績(jī)效影響條件的差異導(dǎo)致了提高績(jī)效路徑的差異化。

（二）理論貢獻(xiàn)

相較于其他高校科技創(chuàng)新績(jī)效相關(guān)研究而言，本研究的理論貢獻(xiàn)主要有：一是將高校科技創(chuàng)新績(jī)效問(wèn)題研究從關(guān)注單一技術(shù)視角轉(zhuǎn)向多因素聯(lián)動(dòng)作用的整體視角。本研究從“組態(tài)視角”出發(fā)，基于不同研發(fā)活動(dòng)類型“人力資本-科研經(jīng)費(fèi)”理論框架，分析了不同研發(fā)類型的人力資本和科研經(jīng)費(fèi)使用效率等多重條件在推動(dòng)高校提升科技創(chuàng)新績(jī)效上的并發(fā)協(xié)同效應(yīng)與聯(lián)動(dòng)匹配模式，解釋了高校提升科技創(chuàng)新績(jī)效背后的“因果復(fù)雜性”。二是將fsQCA方法引入高校科技創(chuàng)新績(jī)效問(wèn)題的研究中，這不僅是研究方法的豐富，更為高校提升創(chuàng)新績(jī)效的后續(xù)決策形成奠定了基礎(chǔ)。本研究表明不同地區(qū)高校科技創(chuàng)新績(jī)效提升的驅(qū)動(dòng)路徑存在顯著差異，這進(jìn)一步闡釋了造成高校科技創(chuàng)新績(jī)效水平異質(zhì)性的非對(duì)稱因果關(guān)系。

（三）對(duì)策建議

1.加強(qiáng)高校基礎(chǔ)研究，促進(jìn)不同研發(fā)活動(dòng)融通

基礎(chǔ)研究被喻為技術(shù)創(chuàng)新的總開(kāi)關(guān)，是高校科技創(chuàng)新績(jī)效提升的基礎(chǔ)。完善高校基礎(chǔ)研究體系，構(gòu)筑完善的創(chuàng)新生態(tài)鏈條，促進(jìn)不同研發(fā)活動(dòng)聯(lián)動(dòng)，提升重大成果原創(chuàng)性，具有重要意義。

完善高校基礎(chǔ)研究體系，促進(jìn)原始創(chuàng)新。夯實(shí)基礎(chǔ)，加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)。制定出臺(tái)相關(guān)政策，完善國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)機(jī)制，加快國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，發(fā)揮其“領(lǐng)頭羊”作用；優(yōu)化國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系，加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和科學(xué)前沿的布局；促進(jìn)完善地方政府主管部門(mén)、行業(yè)所建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室布局和運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化特色，提升效率，從而整體上形成國(guó)家實(shí)驗(yàn)室—國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室—省部級(jí)實(shí)驗(yàn)室（行業(yè)企業(yè)實(shí)驗(yàn)室）的基礎(chǔ)研究平臺(tái)體系。促進(jìn)學(xué)科交叉和匯聚，資源整合與優(yōu)化，增強(qiáng)學(xué)科集聚能力，建設(shè)高水平學(xué)科。依托高水平學(xué)科集群，組織實(shí)施重大基礎(chǔ)科研專項(xiàng)，鼓勵(lì)0到1的創(chuàng)新。

完善創(chuàng)新生態(tài)鏈條，促進(jìn)不同研發(fā)活動(dòng)聯(lián)動(dòng)。在重視基礎(chǔ)研究之上，構(gòu)建“基礎(chǔ)研究+應(yīng)用研究+試驗(yàn)開(kāi)發(fā)+科技金融”全過(guò)程創(chuàng)新生態(tài)鏈，支持高校與龍頭企業(yè)在前沿交叉、優(yōu)勢(shì)特色領(lǐng)域建設(shè)高水平科技創(chuàng)新平臺(tái)，推動(dòng)原始創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化落地；支持高校與骨干企業(yè)在市場(chǎng)需要、前景明顯的領(lǐng)域開(kāi)展重點(diǎn)產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目合作，通過(guò)深化政產(chǎn)學(xué)研合作，支撐地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。支持高校與中小企業(yè)在需求明確、操作性強(qiáng)的領(lǐng)域開(kāi)展微觀創(chuàng)新，促進(jìn)高校與千家萬(wàn)戶的中小企業(yè)廣泛合作，提升高校科技成果轉(zhuǎn)化效益。

2.創(chuàng)新人才引培機(jī)制，提升高校科研隊(duì)伍質(zhì)量

在科研人才引進(jìn)方面，高校要堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向?qū)W科建設(shè)需要，充分利用國(guó)家和省市政策疊加的機(jī)遇，充分利用國(guó)家、省市人才工程計(jì)劃，引進(jìn)高層次科技創(chuàng)新人才。還可以搶抓海外人才回流的歷史性機(jī)遇， 鼓勵(lì)與海外高校院所共建國(guó)際人才“飛地”等，推動(dòng)高校在更大范圍積極配置全球創(chuàng)新資源，探索打造海外人才離岸創(chuàng)新基地。

在科研人才培養(yǎng)方面，要大力培養(yǎng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才，推動(dòng)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的融合。因此，建議深化高校與產(chǎn)業(yè)部門(mén)人才雙向交流制度，進(jìn)一步創(chuàng)新實(shí)施“掛職科技鎮(zhèn)長(zhǎng)團(tuán)”“擔(dān)任科技副總”“聘任產(chǎn)業(yè)教授”和研究生培養(yǎng)“雙導(dǎo)師制”等方式，建立“線上+線下”“虛擬+現(xiàn)實(shí)”的技術(shù)創(chuàng)新合作渠道和成果共享機(jī)制，提升高校科研人才隊(duì)伍建設(shè)質(zhì)量，強(qiáng)化科技創(chuàng)新鏈對(duì)接產(chǎn)業(yè)鏈，共同解決重大科技創(chuàng)新問(wèn)題，提升高校科技創(chuàng)新績(jī)效。

3.創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)科技人才創(chuàng)新活力

建立健全以創(chuàng)新貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的高校科技人才激勵(lì)評(píng)價(jià)體系。一方面，完善分類激勵(lì)評(píng)價(jià)體系。另一方面，完善激勵(lì)評(píng)價(jià)手段。改變追求“短、平、快”、急功近利的評(píng)價(jià)導(dǎo)向行為，針對(duì)基礎(chǔ)研究人才、青年人才的科研評(píng)價(jià)考核，適當(dāng)延長(zhǎng)考核周期，鼓勵(lì)其甘于坐冷板凳，潛心研究。

構(gòu)建切實(shí)增強(qiáng)高校科研人員獲得感的收益分配機(jī)制。加快實(shí)施高校科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)改革試點(diǎn)，激發(fā)科研人才釋放內(nèi)在創(chuàng)新潛能，增強(qiáng)科研人員獲得感。進(jìn)一步提高職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益比例、科技獎(jiǎng)勵(lì)額度，推動(dòng)科研人員收入與崗位職責(zé)、工作業(yè)績(jī)、實(shí)際貢獻(xiàn)緊密聯(lián)系。探索實(shí)行“揭榜掛帥”、項(xiàng)目經(jīng)理、“賽馬”、定向委托等新模式，賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大技術(shù)路線決定權(quán)和經(jīng)費(fèi)使用權(quán)。

4.提升基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)利用效率，促進(jìn)科技創(chuàng)新績(jī)效提升

在加大高校科研經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，優(yōu)化基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)，提升科研經(jīng)費(fèi)使用效率。充分利用國(guó)家在基礎(chǔ)研究類科研項(xiàng)目中實(shí)行經(jīng)費(fèi)包干制的政策，將經(jīng)費(fèi)全部用于本項(xiàng)目的研究工作中，并承擔(dān)績(jī)效的支出，對(duì)項(xiàng)目研究中的創(chuàng)新績(jī)效團(tuán)隊(duì)和個(gè)人給予傾斜，推動(dòng)科學(xué)研究的創(chuàng)新發(fā)展。

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