中國自貿區發展研究述評及展望
——基于2013—2021年CNKI文獻的可視化分析

袁敏華，王芳芳

（1.安徽外國語學院 國際商務學院，安徽 合肥 231201；2.蚌埠市人民政府辦公室，安徽 蚌埠 233000）

建設中國自由貿易試驗區是黨中央、國務院作出的重大決策，高標準建設自由貿易試驗區可以優化區域經濟布局，促進區域協調發展，進而推動國內國際雙循環互促共進、構建開放型經濟新體制。黨的十七大報告首次提出實施自由貿易區戰略，十八大報告強調加快實施自由貿易區戰略，十九大報告明確賦予自由貿易試驗區更大改革自主權、探索建設自由貿易港[1]。自2013年9月以來，中國已陸續建成6批21個自由貿易試驗區，其中有10個沿海自貿區、8個內陸（中部、西部、北部）自貿區和3個沿邊自貿區，形成了東西南北協調的全方位開放新格局，成為中國構建全面開放新格局的試驗田。“十三五”時期，中國自由貿易試驗區探索并向全國復制推廣制度創新成果173項，且各自貿區累計形成1300余項制度創新成果在當地推廣，為構建更高水平開放型經濟新體制和實現高質量發展奠定了良好基礎。本文梳理近十年中國自由貿易試驗區領域文獻的研究熱點、研究前沿、演化趨勢和階段特征，揭示自貿區未來研究和發展方向，為中國自貿區改革發展提供翔實資料，進一步推動自貿區相關領域的理論研究和實踐創新。

一、研究設計

（一）研究范圍

自由貿易試驗區（以下簡稱“自貿區”）包含兩種概念，廣義的自由貿易區（free trade area, FTA）和狹義的自由貿易區（free trade zone,FTZ）。根據世界貿易組織的有關解釋，廣義的自由貿易區（FTA）指兩個以上的主權國家或單獨關稅區通過簽署協定，改善服務和投資的市場準入條件，從而形成的實現貿易和投資自由化的特定區域。如中國—東盟自貿區。狹義的自由貿易區狹義的自由貿易區，即“自由貿易園區”（中國商務部和海關總署商國際函〔2008〕15號），是在某一國家或地區境內設立的實行優惠稅收和特殊監管政策的小塊特定區域，如上海自貿區。本文旨在梳理中國21個自貿區的內涵和意義、制度創新、經濟效應、東中西部差異化發展和協同發展等方面的研究成果，因此文中提及的“自貿區”，僅指狹義的自由貿易區（FTZ）。

（二）研究方法

本文通過文獻計量和數據可視化分析技術，對中國自貿區的相關文獻進行全面、系統的分析，直觀地呈現中國自貿區研究熱點及演化的知識圖譜。文獻計量是指綜合文獻學、數學和統計學，并對知識載體定量分析的研究方法。CiteSpace是由德雷塞爾大學（Drexel University）陳超美教授開發的一款應用于科學文獻中識別并顯示科學發展新趨勢和新動態的可視化軟件[2]。

（三）數據來源與處理

中國知網（CNKI）學術期刊庫是具有國際領先水平的網絡出版平臺，收錄了大量研究中國自貿區的文獻，其中以中文社會科學引文索引（CSSCI）和核心期刊的復合影響因子和綜合影響因子最高，在國內人文社科領域研究中影響力最大，而外國文獻對中國自貿區研究相對較少，且研究內容不具有代表性。因此，本研究的基礎文獻均來源于CNKI，并精選出CSSCI和核心期刊。對期刊進行高級檢索，檢索條件設定關鍵詞為“自貿區”或“自由貿易試驗區”、限定檢索年限（2013年1月至2021年12月），共得到1277篇文獻。經過人工剔除研究FTA和會議等文獻，得到有效文獻948條，即為本研究的樣本文獻，其中最早的研究文獻始于2013年，與上海自貿區成立同年。

選“知網”CSSCI和核心期刊的相關文獻，進行Refworks格式轉換，以純文本格式導入CiteSpace（5.8.R3版本），設置閾值Top N%為10%，分別運行“Author”“Institution”和“Keyword”等節點。從研究力量來看，根據普賴斯定律，可得核心作者發文量下限為3篇，核心作者共計36人，占全部作者總數的4.52%；核心機構發文量下限為3篇，核心機構共計29家，占全部機構總數的6.7%。同時，通過Python爬蟲技術并調用百度位置API，可以獲取所有研究機構所在地域和地域發文量。從研究熱點來看，關鍵詞的中心性可以展示出高頻熱點詞的匯總列表。從研究前沿來看，關鍵詞的突現可以反映科學研究的新趨勢或新動態。從研究趨勢和階段特征來看，關鍵詞時區知識圖譜是將時間因素融入知識圖譜的繪制中，使得對該領域的文獻研究可以通過關鍵詞的演變來體現研究的階段性特征，并梳理出階段特征。

二、研究結果與分析

（一）文獻數量及研究力量

1.文獻數量

通過對文獻數量和發表時間的梳理，可以直觀了解一定時間階段內對中國自貿區研究的關注度和力度。如圖1所示，近十年來中國自貿區領域的期刊文獻數量呈現出急劇增長而后緩慢下降的動態趨勢。按照試點的物理擴容和空間演進的特征，中國自貿區已分6批共建成21個，含沿海自貿區、內陸（中部、西部、北部）自貿區和沿邊自貿區，形成了“1+3+7+1+6+3”東西南北協調的全方位開放新格局。

第一批1個自貿區，完成自貿區制度創新的框架。上海自貿區于2013年9月29日正式掛牌并先后經歷了3次物理擴區，肩負引領制度創新的重要使命。學界掀起了對其體制機制研究的熱潮，文獻數量于2014年激增。

第二批3個自貿區，完善沿海自貿區制度框架及對比性試驗。隨著可復制、可推廣經驗做法的積累，黨中央、國務院推動實施新一輪高水平對外開放。2015年4月21日，自貿區正式掛牌擴圍到東部沿海三地，即廣東、天津、福建，分別定位于“與港澳深度合作”“京津冀協同發展”和“深化兩岸經濟合作”，前兩批共四大自貿區共用一張負面清單。學界對其與上海自貿區形成的對比、互補試驗的研究，達到新的高潮。

第三批7個自貿區，制度創新經驗不斷向內陸推廣和完善。2017年4月1日，第三批自貿區掛牌，即遼寧、浙江兩個沿海自貿區，河南、湖北兩個中部內陸自貿區和重慶、四川、陜西三個西部內陸自貿區，推動內陸地區改革開放，并對接西部大開發、“一帶一路”倡議，兼顧東北老工業區競爭力和東部地區海上開放門戶示范區。學界對自貿區的研究隨之拓展到內陸地區對外開放新高地的建設，掀起了新的小高潮。

第四批1個自貿區，建設具有中國特色的自貿港。2018年10月16日，國務院批復同意設立海南全島作為第四批自貿區。2020年6月3日，海南自貿港11個重點園區掛牌，建設中國特色自由貿易港政策和制度體系。學界對中國特色自貿港建設頂層設計和實踐的研究，也保持一定的熱情。

第五批6個自貿區，制度創新經驗向內陸、沿邊自貿區推進。2019年8月30日，山東、江蘇和河北三個沿海自貿區及廣西、云南和黑龍江三個沿邊自貿區正式掛牌，豐富了我國自貿區的沿海和沿邊布局，分別定位于深化“中日韓合作”“開放型經濟”“京津冀協同發展”“東盟合作”“與周邊國家合作”和“與俄羅斯及東北亞合作和東北振興”。

第六批3個自貿區，制度創新經驗進一步向內陸自貿區推進。2020年9月24日，北京、湖南、安徽三個內陸自貿區以及浙江自貿區擴展區域正式掛牌，分別定位于“京津冀協同發展”“長三角一體化戰略”和“內陸開放新高地”。從第五批自貿區開始，制度創新規模效應遞減，學界的研究熱度相對降低。

至此，中國21個自貿區已經形成了由點到線、由線到面的空間分布格局，形成了沿海、沿邊和內陸地區全方位開放的新格局。

2.研究力量

總體來看，核心作者的數量較小，影響力較弱；作者大多來自高校，只有少量作者有一定的合作關系。主要原因在于作者們對自貿區之間協調聯動的跨域、跨界研究較少。同時，研究機構地域分布廣泛但差異大；對該領域研究較深入、發文量高的地域，同時也是經濟發達、外貿活躍的自貿區，反之亦然[3]。發文量排名前10的核心作者和核心機構如表1所示。

表1 中國自貿區的研究力量（TOP10）

（二）中國自貿區研究熱點知識圖譜

1.關鍵詞共現知識圖譜

在圖2中，中國自貿區相關文獻研究熱點知識圖譜含網絡節點444個、網絡連線738條，其網絡密度較低（0.007 5），表明了近十年的研究熱點受關注的程度并隨著自貿區物理擴容和空間演進而不斷演化。其中，“自貿區”是相關文獻中研究頻次最高的關鍵詞，頻次達211次；其它高頻的關鍵詞依次有“制度創新”（49次）、“負面清單”（47次）、“金融創新”（29次）、“上海”（12次）、“一帶一路”（11次）和“tpp”（11次）等。綜合歸納，中國自貿區研究熱點涉及如下四類主題。

圖2 中國自貿區相關文獻研究熱點知識圖譜

第一，闡述自貿區重大內涵和意義。自貿區的實質是從邊境開放向境內體制性開放過渡。中國自貿區建設與區域協調發展、“一帶一路”倡議等國家戰略發揮疊加優勢，可以促進國民經濟發展，加速跨越“中等收入陷阱”，深入參與國際分工體系變遷，重塑產業國際競爭力。

第二，加強自貿區頂層設計。最新的《自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2021年版）》實現了自貿區負面清單制造業條目清零。各片區以投資自由化、貿易便利化、金融開放創新、政府職能轉變和法制化環境等為制度創新著力點[4]。

第三，探索各片區差異化發展和協同發展。通過“區內創新發展+區外協同聯動”，聚焦差異化試驗任務，促進京津冀協同發展、長三角一體化、東北振興、中部崛起、西部大開發等。我國內陸沿邊地區自貿區建設可采取省會城市、口岸、省會與口岸聯合布局等形式[5]。

第四，實證分析自貿區是否帶來經濟效益。張紅霞等借助漸進式雙重差分模型，認為自貿易區可以直接促進地區經濟高質量增長，沿海型自貿區的促進作用更顯著[6]；彭羽等用合成控制法分析出自貿區建設對周邊輻射區域不存在投資擠出效應，上海自貿區擴區后對長三角區域經濟產生更強的外溢效應[7]。

2.關鍵詞的中心性

若關鍵詞的中心性超過0.1表明其具有較強的學術影響力，超過0.01表明其是研究的熱點領域；若中心性為零，則表明該關鍵詞不具有傳遞聯系的功能。在表2中，關鍵詞“自貿區”“負面清單”“金融創新”“一帶一路”“溢出效應”的中心性較強，相關文獻也較豐富。

表2 中國自貿區相關文獻研究高頻熱點詞（TOP10）匯總

（三）中國自貿區研究前沿知識圖譜

在圖3中，從2013年到2021年關鍵詞突現呈現出明顯的變化，選出前10個突現強度顯著的突現詞進行分析。在中國自貿區引領起步階段，“負面清單”一詞最早出現，是對盡快融入世界經濟的開放態度，其突現強度最大為7.12，說明該領域研究的發文量高且持續研究多；另外金融領域的“改革”和“開放”也是對外貿開放的重要支持和保障，可以進一步推動“自由貿易”并產生“溢出效應”。在中國自貿區穩步發展階段，自貿區明顯地起到“經濟增長”發動機的作用，需要在制度創新中體現出“政策評估”和“市場準入”對自貿區建設的推動作用。在中國自貿區深入發展階段，面臨國內國外雙循環發展新格局，“雙重差分”等科學計量分析方法開始大量運用于自貿區建設與經濟高質量發展。

圖3 中國自貿區相關文獻關鍵詞突現（TOP10）知識圖譜

（四）中國自貿區研究趨勢和階段特征知識圖譜

在圖4中，從2013年到2021年關鍵詞時區知識圖譜呈現出明顯的變化趨勢，可以據此將中國自貿區領域發展演化分為三個階段。

圖4 中國自貿區相關文獻關鍵詞時區知識圖譜

1.中國自貿區引領起步階段（2013—2016年）

建設自貿區正是適應國際國內發展最新形勢、創新開放模式、“先行先試”國家重大對外開放政策、深入實施國家新一輪對外開放戰略的迫切需要。2012年4月13日，商務部印發《對外貿易發展“十二五”規劃》（商貿發〔2012〕116號），明確提出要優化國際市場布局和國內區域布局。

中國自貿區引領起步階段的主要特征是以頂層設計來推動中國自貿區的建設，確立了制度創新的基本框架；以“領頭雁”上海自貿區來發揮制度創新的引領作用，與粵津閩一起形成可復制、可推廣的經驗。第一批自貿區研究集中在上海自貿區的負面清單、制度創新、金融創新、金融開放和金融改革、營商環境優化、法制化建設、經濟增長效應等；第二批自貿區研究集中在自貿區發展路徑、廣東對接港澳和21世紀海上絲綢之路、天津呼應京津冀協同發展和融資租賃、福建深化兩岸合作和21世紀海上絲綢之路。從2013年開始，上海用體制機制改革創新對接國際規則[8]，以市場利率化[9]等推動金融改革，推動海關制度創新[10]，通過短期的資金、人才以及政策的溢出效應推動上海和周邊區域的發展[11]。滬津粵閩四大自貿區一直是學者研究的重點，作為中國前兩批獲批的自貿區有著得天獨厚的區位優勢和較為雄厚的經濟基礎，其所在省或直轄市基本位列國內GDP總值和進出口總額前十。滬津粵閩四大自貿區推動區域產業結構優化升級[12]，提升金融服務實體經濟的效率[13]，創新投入促進效應顯著，文化貿易競爭力區域差異大[14]。

2.中國自貿區穩步發展階段（2017—2018年）

2016年3月，《國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要（2016—2020年）》明確區域發展總體戰略和全方位開放新格局。

中國自貿區穩步發展階段的主要特征是探索基層創新實踐；推動中部、西部內陸地區和沿海地區的互動開放，系統性集成性更強。第三批自貿區研究集中在內陸自貿區的差異化發展、內陸經濟、轉型升級、功能定位、協同聯動、戰略疊加如西部大開發、“一帶一路”倡議、中部崛起倡議等；還有遼寧對接東北老工業基地振興，浙江為東部地區重要海上開放門戶示范區和油品全產業鏈交易中心；第四批自貿區研究集中在海南建設中國特色自貿港的財稅制度、國際旅游、會展業、仲裁機制、法治保障等領域[15]。內陸自貿區建設是黨中央的重大戰略之一，優化對外開放戰略布局，促進我國區域間的均衡發展[16]，對腹地城市的經濟發展兼具技術溢出效應和外資虹吸效應[17]，促進產業聚集與跨境電商良性聯動發展[18]。

3.中國自貿區深入發展階段（2019—2021年）

2021年3月，《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》強調完善自由貿易試驗區布局。

中國自貿區深入發展階段的主要特征是改革力度和開放程度提升；沿海、沿邊、北部和中部內陸地區的物理擴容、戰略疊加和高質量協同差異化發展。第五、六批自貿區研究集中在京津冀協同發展、長三角一體化戰略、產業集聚效應、數字經濟和雙循環等領域。學界運用雙重差分法（DID）、合成控制法等計量方法對自貿區做了嚴謹的定量分析，通過“注意力分配的政治”范式來探討制度創新對區域經濟的影響，如上海、廣東、天津自貿區分別促進了長三角、珠三角、京津冀三大區域經濟發展；而制度創新效果具有地域差異化效應，如沿海型自貿區體現為提高產品市場發展，內陸型自貿區體現為提高要素市場發展[19]。中山大學自貿區綜合研究院于2021年7月22日發布“2020—2021中國自貿試驗區制度創新指數”，全國自貿區制度創新平均得分為75.84分，同比提高了0.71分；從省級排名來看，上海（86.21）排名第一并與廣東、天津、重慶、北京和四川等六地同屬第一梯隊（高于80分），福建、海南、陜西、湖北、浙江、江蘇、遼寧和河南等八地同屬第二梯隊（高于全國平均分），山東、廣西、云南、湖南、黑龍江、河北和安徽等七地同屬第三梯隊（低于全國平均分）[20]。以長三角為例，長三角一體化面臨產品市場、要素市場、公共服務質量和公共政策水平的“剪刀差”，需要制度創新來完善一體化的制度規范[21]。受產業基礎薄弱的影響，中西部的制度創新相對來說經驗欠缺、實施效果有限。

在全球貿易保護主義、產業鏈斷鏈威脅和新冠肺炎疫情嚴重沖擊的國際背景和我國進入全面建設社會主義現代化國家新發展階段的國內背景下，我國自由貿易試驗區正從沿海向內陸、沿邊地區的有計劃擴展，復制推廣及差異化制度創新。而在“十四五”時期，新一批的自貿區設立應在前期制度創新和成效的基礎上，突出地域特色和比較優勢，并不斷探索創新的管理體制機制，推進“一攬子授權”“自貿聯盟”“港區合作與南北聯動”“數字貿易”“綠色貿易”“跨境電商”等關鍵創新，以開放產業引致和要素集聚推動等模式來推動新疆、內蒙古等地自貿區申請工作，走出差異化的高質量協同發展路徑[22]。

三、研究結論與展望

（一）研究結論

本文運用CiteSpace可視化軟件對中國自貿試驗區領域的文獻進行梳理，得到以下研究結論：

第一，中國自貿區研究的文獻數量總體不多，研究力量較不均衡。針對發達地區如滬津粵閩的研究和制度創新成果多，而內陸地區少。研究力量主要為高校教師和高等院校，作者及研究機構間的跨域跨界合作少。

第二，從研究熱點來看，主要反映四大熱點主題，即闡述自貿區重大內涵和意義、加強自貿區頂層設計、探索各片區差異化發展和協同發展和實證分析自貿區帶來的經濟效應等。

第三，從研究前沿來看，在中國自貿區引領起步階段，聚焦頂層設計，縮減自貿區負面清單；在協同發展和深入發展階段，聚焦底層邏輯，重視經濟高質量發展。

第四，從研究階段特征和演化趨勢來看，中國自貿區引領起步階段主要特征是確立制度創新基本框架，穩步發展階段主要特征是探索基層創新實踐，深入發展階段主要特征是改革力度和開放程度提升；下一步將向沿邊和西部內陸地區繼續拓展，建設高水平開放型經濟新體制。

（二）研究展望

基于上述系統、動態視角的中國自貿區研究綜述，未來對中國自貿區的研究可以著重從以下四個方面來考慮：

第一，探索科學、系統的自貿區評價標準。應厘定中國自貿區的評價和測量標準，針對貿易便利化、投資自由化、金融改革創新、政府職能轉變和法制化環境等領域設置多元評價維度，構建一套科學、系統評估自貿區制度創新成果的指標。應在評價標準的架構上，加強國內外自貿區的對比研究，分析中國自貿區的比較優勢和別國值得借鑒推廣的措施。同時應重點研究中國發達地區自貿區、中西部和東北地區自貿區及沿邊地區自貿區的不同戰略定位和差異化評價指標，為成功經驗的復制推廣和地域差異化發展提供完善的理論體系。

第二，探索跨域跨界協同聯動。從跨域視角來看，應探究京津冀、長三角、粵港澳等自貿區各片區、自貿區之間及經濟圈之間如何立足自身比較優勢并加強產業互補、融合和升級。如何充分發揮開放聯動機制和制度溢出效應，如何在東部自貿區空間局限和中西部自貿區資源稟賦的矛盾中實施飛地經濟。如何抓住自貿區的制度紅利，中國自貿區的三次產業如何融合和發展，制度創新和產業發展如何有機結合等。

第三，研究自貿區企業的痛點。應聚焦自貿區企業尤其是中小企業發展痛點，如營商環境差、原材料成本攀升、融資難融資貴、產業鏈斷鏈威脅、“卡脖子”技術、物流成本居高不下、綠色貿易壁壘等。應探究如何實現理念創新，如何推動全域分階段簡政放權和電子政務，如何發揮企業在技術創新中的主體作用、搭建加速科技成果轉化為現實生產力的體制機制、把企業的探索性創新并獲取核心技術的能力納入自貿區成效評價體系。應實證分析自貿區體制性開放給市場帶來的活力和給企業帶來的紅利，如行政審批簡化、金融便利、稅收優惠、人才聚集、生態改善等，及其帶來的經濟內生性增長、技術溢出效應和示范效應。

第四，探索自貿區的中國特色。應探析中國自貿區如何深化供給側和需求側改革，如何破除工業化、城鎮化進程中的要素流動、綠色發展等難題，如何跨越“中等收入陷阱”實現經濟高質量發展。應凝練中國自貿區漸進式開放的實踐邏輯和理論邏輯，如何推動有效市場和有為政府雙輪驅動，如何利用國內外兩種資源、兩個市場，如何推動要素驅動向創新驅動轉變。