產業組織模式選擇對大麥種植戶生產投入與收入的影響
——基于4個省的調研數據

盧躍，劉吉龍，李先德

（中國農業科學院農業經濟與發展研究所，北京 100081）

糧食安全是“國之大者”，保障糧食安全始終是國家安全的重要基礎，也是實施鄉村振興戰略的首要任務。糧食產業作為鄉村產業振興的重要支撐，關系到農村經濟發展和農民增收致富。雖然當前我國糧食總體實現了緊平衡的狀態，但新時期我國糧食生產仍然面臨著生產成本高、效益低和結構性緊缺等問題[1-2]。2017年國務院辦公廳印發了《關于加快推進農業供給側結構性改革大力發展糧食產業經濟的實施意見》，其中明確指出要培育壯大多元糧食產業主體，鼓勵各類農民專業合作社和農業龍頭企業發展，引導其與農戶開展多樣化的聯合與合作，提高糧食產業競爭力，拓寬種糧農民的增收渠道。當前，隨著我國農業產業化的發展，產業組織模式逐漸多元化，與傳統分散的生產方式相比，“農戶+合作社”和“農戶+企業”等現代產業組織模式在促進農戶進入市場和提高農戶收入中發揮著重要作用[3]。因此，考察當前我國糧食產業組織模式的經營現狀，分析農戶產業組織模式選擇的影響因素及其對種糧農戶生產經營的影響，對于提高農戶種糧收入、穩定糧食產量和保障國家糧食安全具有重要意義。

國內外關于產業組織模式的研究主要集中在產業組織模式選擇的影響因素、產業組織模式選擇對農戶生產的影響和收入效應分析等方面。在產業組織模式選擇的影響因素方面，Wang等[4]從農戶個人和生產經營特征等角度指出文化水平、生產規模和風險偏好是影響農戶產業組織模式選擇的重要因素。鄭黎陽和張心靈[5]探究了社會資本和信息可得性對農戶產業組織模式選擇的影響。在產業組織模式對農戶生產的影響方面，李剛等[6]認為現代產業組織模式不僅提升了農戶組織化程度，還優化了農戶生產決策行為。現代產業組織模式顯著促進了農戶綠色生產技術采納行為[7]、降低了農戶化肥與農藥施用量[8]和引導農戶進行安全生產[9]等。從農戶的角度來說，其選擇現代產業組織模式是為了追求利潤最大化，從而獲得更多的生產收益[10]。已有研究表明，與傳統的市場交易模式相比，“農戶+合作社”和“農戶+企業”等現代產業組織模式更有利于提高農戶收入[11-12]，其促進農戶增收的原因在于，與傳統產業組織模式相比，選擇現代產業組織模式的農戶可以享受優惠農資購買、技術指導、溢價收購等多種組織化服務，從而將生產成本內部 化[13]。由此可見，產業組織模式在農業生產經營中發揮著重要的作用。此外，目前較少文獻關注大麥產業組織模式選擇及其對大麥種植戶生產的影響，大麥不僅是我國畜牧與水產養殖業、啤酒釀造業和食品加工業的重要原料，還是藏族人民的主糧，肩負著糧食安全的重任[14]。與其他糧食作物相比，大麥種植效益低、銷售困難，農戶的種植意愿逐漸降低，產業規模大幅下降[15]。根據聯合國糧農組織（FAO）數據顯示，2020年我國大麥種植面積為26萬hm2，總產量為90萬t，相比20世紀60年代分別減少了92.63%和75.74%。隨著畜牧業和啤酒產業的快速發展，我國大麥消費量不斷增加，極大的供需缺口導致大麥進口量急劇上升[16-17]，嚴重沖擊了國內大麥產業，不利于保障我國糧食安全[18]。

已有關于產業組織模式的研究成果為本文提供了一定的研究基礎，但仍存在進一步拓展的空間。第一，在研究對象上，目前已有研究大多針對比較效益較高的經濟作物或畜產品進行分析，缺乏對比較效益較低的糧食作物例如大麥的相關分析。不同產業的組織模式不同，生產投入與產出效益也可能存在差異。第二，在研究方法上，由于農戶產業組織模式選擇是一種決策行為，已有研究在分析產業組織模式選擇對農戶生產影響時，忽略了農戶自身經驗和管理能力等不可觀測因素的影響，導致估計結果可能存在偏誤。因此，本文基于產業組織理論，利用甘肅、河南、湖北和云南4個大麥主產省農戶調研數據，運用處理效應模型，分析大麥種植戶產業組織模式選擇的影響因素，探討產業組織模式選擇對大麥種植戶生產投入和收入的影響。以期更好地評估產業組織模式選擇在大麥生產經營中的作用，從而為促進大麥種植戶增收、穩定大麥產量和推動大麥產業高質高效發展提供參考。

1 理論分析

參考鐘真和孔祥智[19]對產業組織模式的定義，本文將大麥產業組織模式界定為大麥種植戶與下游交易者之間聯結形成的生產經營模式，并結合實際調研情況將大麥產業組織模式分為傳統產業組織模式和現代產業組織模式。其中，傳統產業組織模式是指大麥種植戶自主進行大麥生產與銷售，大麥價格隨行就市，主要包括“農戶+市場”和“農戶+中間商”兩種主要模式；現代產業組織模式是指大麥種植戶與合作社或下游加工企業通過緊密聯系完成大麥生產與銷售。通過實地調研發現，由于我國大麥產業組織化程度較低，部分企業通過合作社間接與小農戶進行合作，根據上述定義，本文將“農戶+合作社”、“農戶+企業”和“農戶+合作社+企業”三種模式定義為大麥現代產業組織模式，同時，為了方便研究，將大麥合作社和大麥加工企業統稱為“現代產業組織”。產業組織理論認為，合作社和企業等現代產業組織的發展，促進了農業生產向規模化、標準化的生產方式轉變，提高了農戶生產效率，進而影響農戶生產投入與收入。基于此，形成本文的研究框架（圖1）。

圖1 研究框架Fig.1 Research framework

1.1 產業組織模式選擇對農戶生產投入的影響

關于產業組織模式選擇對農戶生產投入的影響，前人已經進行了一定的分析與探討。陳超等[20]認為相比傳統市場交易模式，“農戶+合作社”、“農戶+企業”等現代產業組織模式，能在一定程度上轉變農戶傳統粗放的生產認知，優化農戶生產要素配置，進而引導農戶進行科學規范生產。一方面，選擇現代產業組織模式的農戶可以獲得比傳統生產更優惠的農資，包括優質品種、肥料、農藥等投入品，進而降低農業的生產成本。另一方面，岳佳等[21]研究指出在現代產業組織的指導下，農戶改變了傳統過量施肥的生產方式，采用測土配方等科學方式精準施肥，進而降低施肥量，促進環境可持續發展。同時，現代產業組織還可以通過生產監督、利益捆綁與激勵等方式提高農戶安全生產和生態保護的認知，減少農戶化肥和農藥的施用量，從而降低農戶肥料和農藥的投入成本[22]。據此，本文認為相比傳統產業組織模式，現代產業組織模式能優化大麥種植戶生產投入，進而有利于降低大麥種植戶的生產投入成本。

1.2 產業組織模式選擇對農戶收入的影響

已有研究表明，與傳統產業組織模式相比，“農戶+合作社”和“農戶+企業”等現代產業組織模式通過生產服務、溢價收購和金融支持等方式促進了農戶增收[23]。一方面，由于存在市場信息不完全等問題，傳統產業組織模式下，農戶在生產資料購買和產品銷售中面臨著較高的信息搜尋成本和談判成本，相比之下，現代產業組織提供的生產銷售服務減少了部分中間交易環節，降低了農戶交易成本，進而提高了農戶收入[24]。另一方面，現代產業組織可以及時傳遞市場需求信息，通過技術培訓和管理監督等方式幫助農戶提高產品質量，并根據產品質量分級進行收購，給農戶提供最低保護價或不低于市場價的收購價格，提高產品的銷售利潤，從而促進農戶增收[25-26]。此外，還有學者指出，與傳統產業組織模式相比，現代產業組織與農戶之間聯系更為緊密，能夠有效保障農戶預期收入，增加收入的穩定性[27]。據此，本文認為相比傳統產業組織模式，現代產業組織模式能夠提高大麥種植戶收入。

2 研究方法

2.1 數據來源

本文數據來源于2017年4—11月國家大麥青稞產業技術體系產業經濟課題組在甘肅、河南、湖北和云南4個省份進行的農戶調研。這4個省份2017年大麥產量占全國大麥總產量的比例為47.17%，因而本文選取的農戶樣本數據具有一定的代表性。調研采取分層抽樣和隨機抽樣相結合的抽樣方法，結合大麥實際種植面積情況，選取甘肅省武威市、金昌市和張掖市，河南省駐馬店市，云南省昆明市和保山市，湖北省襄陽市7個市作為調研地區，每個市選取1~3個大麥生產優勢縣（區），再從每個縣選取不同產業組織模式可以輻射到的村，根據村委會提供的大麥種植名單隨機抽取10~15名農戶進行面對面訪談，調研內容包括農戶個體及家庭基本情況、村莊特征、大麥投入產出和經營情況等內容。共獲取240份大麥農戶問卷，剔除無效問卷26份，最終獲得有效問卷214份，問卷有效率為89.17%。

2.2 變量選取

1）核心自變量。本文的核心自變量為產業組織模式選擇，為二值變量。在調查中詢問大麥種植戶產業組織模式選擇情況，將大麥種植戶選擇現代產業組織模式（包括“農戶+合作社”、“農戶+企業”和“農戶+合作社+企業”三種情況）賦值為1，選擇傳統產業組織模式（包括“農戶+市場”和“農戶+中間商”兩種情況）賦值為0。

2）因變量。本文的因變量為大麥生產投入與大麥種植收入。生產投入變量參考劉曉鷗和邸元[28]的研究，結合大麥實際生產投入情況，以大麥單位面積的種子、肥料、農藥、機械和人工等投入成本來代表大麥種植戶生產投入情況。考慮到我國大麥生產主要以自家土地經營為主，較少涉及土地成本，因此，本文在分析產業組織模式對大麥種植戶生產投入影響時暫不考慮土地投入成本。收入變量參考Narayanan[29]研究，采用2017年大麥單位面積凈收入來衡量。

3）控制變量。借鑒李霖和郭紅東[23]的研究和數據可獲得性，本文的控制變量設置為戶主及家庭特征、大麥生產經營特征、村莊特征和地區特征。其中，戶主及家庭特征包括戶主年齡、戶主文化水平、家庭農業勞動力數量3個變量；大麥生產經營特征包括大麥種植面積和獲取信息渠道數量2個變量；村莊特征包括農戶所在村莊到鎮政府的距離1個變量；地區特征變量以河南省為參照對象，包括甘肅省、云南省和湖北省3個省份的虛擬變量。

4）工具變量。在TEM模型中需要一個有效的工具變量，該變量直接影響大麥種植戶產業組織模式選擇，但不直接影響大麥種植戶生產投入與收入。借鑒相關研究成果[30-31]，本文選取家庭成員是否有村干部作為工具變量，將家庭成員有村干部賦值為1，沒有賦值為0。

變量定義與描述性統計見表1。

表1 變量定義與描述性統計Table 1 Variable definition and descriptive statistics

2.3 模型設定

1）處理效應模型（TEM）。TEM模型采用兩步估計方法，第一步采用Probit模型估計大麥種植戶產業組織模式選擇的影響因素，即大麥種植戶選擇方程為：

式中：Di表示“產業組織模式選擇”，該變量由潛變量的值決定，Zi表示一系列影響大麥產業組織模式選擇的變量集合。

TEM模型第二步，在分析產業組織模式選擇對大麥種植戶生產投入影響時，考慮到各生產投入方程之間的擾動項存在相關性，使用單方程回歸可能會忽略各方程之間的聯系，因此，參考毛慧等[32]研究，構建SUR方程組來分析，具體形式為：

式中：y1i、y2i、y3i、y4i、y5i分別代表大麥種植戶單位面積的種子、肥料、農藥、機械和人工投入成本的對數形式；X1i、X2i、X3i、X4i、X5i包括大麥種植戶產業組織模式選擇和其他控制變量。

在分析產業組織模式選擇對大麥種植戶收入影響時，采用OLS估計，建立分析模型為：

式中：Ii表示2017年大麥單位面積凈收入的對數形式，Xi包括大麥種植戶產業組織模式選擇和其他控制變量，與（1）式相比，Zi中至少包含一個變量不在Xi中，即該變量為大麥種植戶產業組織模式選擇的工具變量，由于本文工具變量屬于“恰好識 別”，因此，在檢驗工具變量外生性時，參考朱秋博等[33]研究采用替代方法檢驗本文工具變量是否僅通過產業組織模式選擇間接影響大麥種植戶生產投入與收入。

2）內生轉換模型（ESR）。參考張自強[34]的研 究，本文采用ESR模型對TEM模型分析結果進行穩健性檢驗。以收入方程為例，生產投入方程與之相似，此處省略。方程形式為：

式（4）和式（5）分別表示現代產業組織模式和傳統產業組織模式的大麥種植戶收入效應方程，最后對現代產業組織模式組和傳統產業組織模式組大麥種植戶的收入進行反事實分析，進而得到，實際現代產業組織模式組和實際傳統產業組織模式組的平均處理效應分別為：

3 結果與分析

3.1 產業組織模式與大麥生產成本收益分析

由表2可知，在樣本農戶中，選擇傳統產業組織模式的農戶占總樣本的比例為68.22%，而選擇現代產業組織模式的農戶占比為31.78%，這說明當前大麥產業仍以傳統產業組織模式經營為主，現代產業組織模式經營較少。可能的原因是，我國大麥種植規模較小，分散的農戶加大了現代產業組織與大麥種植戶確定穩定交易關系的成本，加之尚未形成統一的、行業認可的大麥收購體系，因而大麥生產經營主要以傳統產業組織模式為主。

表2 兩種產業組織模式的大麥生產成本收益Table 2 Cost-benefit of barley production for two industrial organization models

相比傳統產業組織模式，現代產業組織模式的大麥種子、農藥和機械投入成本、總成本以及單產均較低，而大麥的銷售價格和單位面積凈收入較高。在投入方面，現代產業組織模式的大麥種子、農藥和機械投入成本以及總生產成本比傳統產業組織模式分別低423.72、52.42、575.82和678.79元/hm2，這主要因為現代產業組織為合作農戶提供一系列生產技術服務降低了部分投入成本，進而降低了大麥總生產成本。在產出方面，現代產業組織模式的單產為6 665.29 kg/hm2，略低于傳統產業組織模式的6 933.39 kg/hm2，但現代產業組織模式的大麥銷售價格和單位面積凈收入比傳統產業組織模式分別高0.21元/kg和1 652.81元/hm2。這與Hoang[35]研究發現相同，主要是因為在現代產業組織模式發展的前期，農戶為了滿足其對產品高質量的要求，導致作物單產小幅度下降，但通過產品溢價和生產成本降低等優勢，現代產業組織模式的單位面積凈收入仍比傳統產業組織模式高。

3.2 大麥種植戶產業組織模式選擇的影響因素分析

模型估計結果顯示，戶主年齡、家庭成員是否有村干部、大麥種植面積和獲取信息渠道數量均顯著影響大麥種植戶產業組織模式選擇（表3）。家庭成員是否有村干部在5%顯著性水平上正向影響大麥種植戶產業組織模式選擇，表明村干部身份有利于促進大麥種植戶選擇現代產業組織模式。大麥種植面積在1%顯著性水平上正向影響大麥種植戶產業組織模式選擇，即大麥種植面積越大，農戶越傾向于選擇現代產業組織模式，可能的原因是，種植面積越大的農戶越需要穩定的銷路，而現代產業組織模式有利于農戶與現代產業組織形成穩定的交易關系[4]。戶主年齡和信息獲取渠道數量均在5%顯著性水平上負向影響大麥種植戶產業組織模式選擇，表明隨著戶主年齡和獲取信息渠道數量的增加，大麥種植戶更傾向于選擇傳統產業組織模式，吳曼等[36]研究也指出，勞動力的老齡化會降低農戶選擇現代產業組織模式的可能性，這是因為戶主年齡越大，改變傳統生產模式的可能性越低。而信息渠道數量越多，意味著大麥種植戶進入市場的交易成本越低，越有能力通過傳統產業組織模式從事大麥的生產經營。此外，地區特征均在1%顯著性水平上負向影響大麥種植戶產業組織模式選擇，通過實地調研發現，受到地區間大麥現代產業組織發展水平的影響，大麥種植戶選擇行為存在一定的差異。

表3 大麥種植戶產業組織模式選擇影響因素的估計結果Table 3 Estimation results of the factors impacting the selection of the industrial organization model of barley farmers

3.3 產業組織模式選擇對大麥種植戶生產投入的影響分析

由表4可知，不可觀測因素對種子、農藥和機械投入成本均具有顯著影響，顯著性水平分別為1%、1%和5%，即拒絕了大麥種植戶產業組織模式選擇和生產投入相互獨立的原假設，因而采用TEM模型是合適的；5個生產投入方程之間“獨立性檢驗”的P值小于0.001，可以認為在1%的顯著水平上拒絕各方程擾動項相互獨立的假設，故使用SUR模型進行分析可以提高估計效率。

表4 產業組織模式選擇對大麥種植戶生產投入影響的估計結果Table 4 Estimation results of the impact of the selection of the industrial organization model on barley farmers’ production inputs

TEM模型估計結果顯示，產業組織模式選擇對大麥種植戶種子、農藥和機械投入成本均具有顯著的負向影響，且分別通過了5%、1%和10%的顯著性水平檢驗（表4），即與傳統產業組織模式相比，選擇現代產業組織模式能降低大麥生產的種子、農藥和機械的投入成本。可能的原因是，在種子投入方面，選擇現代產業組織模式的農戶可以獲得免費或優惠的大麥品種，減少了種子購買成本，同時，現代產業組織通過技術培訓等方式引導農戶科學播種，改變了傳統模式下農戶過密種植、過于追求經濟產量的生產現狀，減少了種子投入量，進而降低種子投入成本。在農藥投入方面，現代產業組織要求合作農戶按照一定的標準進行生產，并在生產過程中進行監督和產品檢測，有效減少了農藥施用量，進而降低農戶的農藥投入成本[37]。在機械投入方面，選擇現代產業組織模式的農戶大多為合作社社員，可以享受政府提供的農機購置補貼政策，進而降低大麥生產過程中的機械使用成本。

3.4 產業組織模式選擇對大麥種植戶收入的影響分析

由表5可知，不可觀測因素在5%顯著性水平上影響大麥單位面積凈收入，表明樣本農戶存在一定的選擇偏差，因此，采用TEM模型是合適的。估計結果顯示，產業組織模式選擇在1%顯著性水平上正向影響大麥單位面積凈收入，即大麥種植戶選擇現代產業組織模式有利于提高單位面積凈收入，與傳統產業組織模式相比提高了31.83%。可能的原因是，一方面，現代產業組織可以為農戶提供大麥銷售服務，幫助大麥種植戶進入市場，降低市場風險，并以略高于市場價的價格收購大麥，進而讓大麥種植戶獲得更多的種植收益；另一方面，選擇現代產業組織模式的農戶可以享受生產資料購買、培訓與技術指導、信貸幫助等生產服務，相比傳統產業組織模式，降低了大麥生產成本和交易費用，進而提高大麥種植收入。

表5 產業組織模式選擇對大麥種植戶收入影響估計結果Table 5 Estimation results of the impacts of the selection of industrial organization model on barley farmers’ income

3.5 模型檢驗分析

1）工具變量有效性檢驗。TEM模型需要有效的工具變量，以保證選擇方程可識別，本文選擇“家庭成員是否有村干部”作為“產業組織模式選擇”的工具變量，對其有效性進行檢驗。在相關性檢驗方面，由表3可知，家庭成員是否有村干部在5%顯著性水平上正向影響大麥種植戶產業組織模式選擇，且通過實地調研發現，村干部在合作社中擔任了重要的職位，在促進大麥產業組織化發展方面起到了帶頭作用，因此，該工具變量符合相關性要求。在外生性檢驗方面，以種子投入成本和單位面積凈收入方程為例展示檢驗結果，其他方程檢驗結果與之一致，此處省略。由表6可知，家庭成員是否有村干部僅通過產業組織模式選擇間接影響大麥種子投入成本和單位面積凈收入，因而證實了工具變量的外生性。綜上，可以認為本文選取的工具變量是有效的。

表6 工具變量外生性檢驗結果Table 6 Results of the test for exogeneity of instrumental variables

2）穩健性檢驗。本文進一步采用ESR模型進行穩健性檢驗。由表7可知，在生產投入效應方面，從總樣本來看，產業組織模式選擇顯著負向影響大麥種子、農藥和機械投入成本，顯著性水平分別為1%、1%和5%；從分組估計來看，ATT的估計結果在種子投入成本方程中顯著為負，ATU的估計結果在種子、農藥和機械生產投入成本方程中均顯著為負，作用方向和顯著性與上文的估計結果基本一致。在收入效應方面，總樣本和分組樣本中產業組織模式選擇均在1%的顯著性水平上正向影響大麥單位面積凈收入，與上文的估計結果一致。因此，本文的實證結果穩健。

表7 穩健性檢驗結果Table 7 Results of robustness tests

4 結論與啟示

4.1 結論

研究表明，當前大麥產業仍以傳統產業組織模式為主，現代產業組織模式較少，且不同地區大麥種植戶產業組織模式選擇存在差異。通過分析大麥種植戶產業組織模式選擇的影響因素發現，戶主年齡、家庭成員是否有村干部、大麥種植面積和獲取信息渠道數量是影響大麥種植戶產業組織模式選擇的主要因素，其中，家庭成員是否有村干部和大麥種植面積顯著促進大麥種植戶選擇現代產業組織模式，而戶主年齡和信息渠道數量對大麥種植戶選擇現代產業組織模式具有抑制作用。在生產投入效應方面，與傳統產業組織模式相比，現代產業組織模式優化了大麥種植戶生產投入和技術水平，降低了大麥生產的種子、農藥和機械的投入成本，進而降低了大麥總生產成本；在收入效應方面，與傳統產業組織模式相比，現代產業組織模式提高了大麥單位面積凈收入，有效增加了大麥種植收入。

本文以大麥生產為例，考察了大麥產業組織模式選擇的影響因素及其對大麥種植戶生產投入與收入的影響，對制定促進大麥種植戶增收和推動大麥產業高質高效發展的政策措施具有重要的參考價值和借鑒意義。需要指出的是，受疫情影響，無法獲取最新大麥生產數據，本文僅用截面數據對大麥產業組織模式選擇及影響效應進行了靜態分析，但該影響是一個長期的過程，今后將進行動態數據追蹤，對比分析大麥產業組織模式的年際間變化情況。同時，當前農戶分化現象凸顯，不同類型的大麥種植戶對產業組織模式的需求不同，因此，今后還可以進一步從農戶異質性角度進行分析，便于提出更具針對性的政策建議。

4.2 啟示

1）提升大麥生產專業化和規模化水平，引導大麥種植戶選擇現代產業組織模式。本文發現，與現代產業組織進行合作的往往是具備專業化和規模化生產條件的農戶。因此，建議政府積極組織和安排大麥種植技術培訓和指導，提升大麥種植戶生產技術知識水平和經營管理能力，促進大麥專業化生產。此外，在農村勞動力轉移和大麥種植戶老齡化的情況下，建議政府合理地推動大麥生產優勢區開展土地流轉，降低大麥耕地的細碎化程度，實現大麥種植面積適度規模化，促進更多農戶選擇現代產業組織模式。

2）鼓勵和支持大麥現代產業組織發展，改善大麥種植戶產業組織模式選擇的現實約束。一方面，建議政府大力培育和支持大麥專業合作社和加工企業發展，改善當地現代產業組織不足的現狀，充分發揮現代產業組織的帶頭作用，提升大麥產業組織化程度；另一方面，建議政府結合地區大麥產業發展情況和大麥種植戶生產經營特點，因地制宜地推動不同產業組織模式發展，如在大麥種植規模小、專業化程度低的地區發展“農戶+合作社”等模式，而在規模化、標準化程度高的大麥生產優勢區，鼓勵發展“農戶+企業”等模式。

3）完善現代產業組織與大麥種植戶的利益聯結機制，提升大麥種植戶信任度與合作積極性。一方面，政府應加大對大麥合作社和加工企業服務功能的宣傳，提高大麥種植戶對現代產業組織在生產管理和收購等方面的認知水平，消除大麥種植戶信息不完全等問題，夯實兩者的合作基礎；另一方面，建立多元化的利益分配機制，在大麥種植戶獲得產品溢價的基礎上，不斷創新現代產業組織與大麥種植戶之間的利益聯結機制，讓大麥種植戶合理地 獲得更多農產品加工和銷售利潤，促進大麥種植戶增收。