新型農業經營主體帶動小農戶增收研究

□文/王 怡 張玉春

（首都經濟貿易大學統計學院 北京）

［提要］為探究新型農業經營主體是否對小農戶增收發揮帶動作用，本文基于抽樣調查的全國不同省市的小農戶數據構建有序多分類Logistic模型進行分析。結果表明：新型農業經營主體能夠帶動小農戶實現增收，且小農戶與新型農業經營主體合作的主要經營內容、合作方式、合作內容、合作緊密度等因素對小農戶增收效果具有顯著影響，其中種植果蔬類農產品，以生產服務方式進行合作，雙方進行利益共享、風險共擔的緊密深度合作更有利于小農戶收入的增加。

改革開放以來，“三農”問題一直深受國家重視。為此，國家自2004年起，圍繞“三農”問題連續下發了17個中央“一號文件”。截至2020年，全國依法登記的家庭農場超過100萬家、農民合作社224.1萬家、農業產業化龍頭企業8萬多家。由此，新型農業經營主體在促進小農戶與現代農業發展的有機銜接，推動農業現代化和鄉村振興中發揮重要的引領作用。然而，作為“理性經濟人”的小農戶能否積極參與到新型農業經營主體活動中，關鍵是經濟收益，小農戶經濟收入增加是新型農業經營主體發展壯大的出發點和落腳點，因此對新型農業經營主體帶動小農戶增收效果進行測度就顯得尤為重要。

關于新型農業經營主體能否帶動小農戶增收的研究，學者們普遍認為合作社能夠帶動小農戶實現增收。如，鄧俊淼、谷應雯（2017）從交易成本和風險規避的視角論證農業合作社提高社員生計的途徑，說明合作社能夠提升社員收入；張一豪等（2017）、章磷等（2018）則以黑龍江省合作社為例，通過建立DID模型實證說明合作社助農增收效果顯著。對新型農業經營主體帶動小農戶增收效果影響因素的研究，以往文獻主要從新型農業經營主體角度給出不同因素的探討與論證。如，汪發元等（2016）基于湖北省多家新型農業經營主體調研數據，建立有序Logistic模型，提出新型農業經營主體負責人年齡和對政策的認知、經營規模、土地流轉期限等因素對帶動農民增加收入具有顯著正向作用；阮榮平等（2017）使用全國上千家新型農業經營主體的調查數據分析不同經營主體的助農增收效果，通過實證說明經營主體類型、人力資本水平和經營規模是影響新型農業經營主體帶動效果的主要因素；朱美（2019）則通過案例研究認為，合作社的人員參與制度和盈余分配制度才是影響小農戶收入提高的主要因素。

綜上，現有文獻在新型農業經營主體帶動小農戶增收效果的研究中，一是研究主體單一，多為農業合作社，嫌少涉及家庭農場或農業企業的帶動情況；二是影響因素的研究主體多以新型農業經營主體為主。因此，本文將不同類型的新型農業經營主體均納入增收效果研究之中，并從小農戶的角度探究新型農業經營主體帶動小農戶增收效果的影響因素，在一定程度上豐富相關方面的研究。

一、小農戶增收機理分析

土地分塊化、勞動力不足、資本與技術缺乏等問題一直是制約小農戶收入增加的重要因素。小農戶通過與新型農業經營主體合作，“碎片化”土地連片經營實現規模化發展；農地流轉帶來的產出拉平效應使農地從種糧能力弱的小農戶轉移至種糧能力強的家庭農場或合作社手中，有效解決勞動力不足的問題；合作社或農業企業組織者憑借豐富的社會資源、對市場變化的敏銳反映及掌握的先進技術進行農業生產，使得生產效率得到顯著提升。根據經濟學原理，合作帶動小農戶增收的效果可分為成本效應和收入效應。

（一）成本效應。所謂成本效應，是指單位產量（變動成本）變動對利潤的貢獻情況，即追逐成本降低的過程，降低成本可以將利益最大化。本文認為小農戶通過與新型農業經營主體合作可在農資的統一購買、土地與作業的規模化、農產品的收購銷售等環節實現成本的降低，帶來成本效應。首先，農資的集中同一采購可降低購買單價，從而節省小農戶農資購買的經濟成本及信息搜尋的時間成本；其次，根據生產理論及其他學者研究，將土地集中形成規模化經營可達到降低土地單位成本的效果，并且合作社利用自有機械設備為小農戶統一作業，實現農業生產的規模化、產業化與專業化，降低各環節的生產經營成本；最后，合作社或龍頭企業通常會提供農產品代銷或包銷政策，成熟的農作物由新型農業經營主體直接收割、運輸、儲存并銷售，減少了農產品運輸、銷售等環節的成本。

（二）收入效應。所謂收入效應，是指收入變動對利潤的貢獻情況，即追逐收入增加的過程，增加收入可以將利潤最大化。本文認為小農戶通過與新型農業經營主體合作可以帶來農產品產量的增加、品質與售價的提高、銷售途徑與銷量的增多以及收入渠道的增加，從而帶來收入效應。首先，專業人員對生產過程中的物料藥劑配比、時間把控以及遇到的各種問題進行解答與技術指導，對未來可能面臨的種植或自然風險進行提前干預與防控，保證種植的成活率與高產率，間接提高小農戶收入。其次，專業知識及標準化生產流程可提升農產品質量，形成綠色、有機、無公害農作物，甚至形成農產品品牌。并且，合作社及農業企業提供統一的運輸、倉儲等服務可減少由于小農戶自己管理造成的農產品擠壓或倉儲不當導致的質量下降的問題，新型農業經營主體通過產品質量可追溯制度來增加農產品銷售優勢，提高買家對農產品的信任度，有效的解決農產品市場的“檸檬”困境，從而增加農產品的質量與收入。再次，訂單農業規避了小農戶的銷售風險，保障了農產品銷量；新型農業經營主體通過網絡平臺進行宣傳，增加了線上銷售渠道，拓寬銷售模式，保證了農產品的銷售出路。銷量的增加與銷售途徑的拓展都可有效實現小農戶收入的增加。最后，新型農業經營主體為小農戶提供就業機會，小農戶也可利用節省下的時間在當地從事非農勞動，降低了小農戶外出務工的成本，增加了小農戶的工資性收入，從而帶來收入效應。

二、研究設計

（一）提出假設。本文主要分析新型農業經營主體帶動小農戶增收效果及其影響因素，將主要從主要經營內容、合作方式、合作內容、合作緊密度等方面進行分析。

經營內容會影響小農戶增收。一般認為，糧食類作物易儲存，價格穩定；果蔬類作物生產周期短、價格波動大，且技術要求及商品率高，生長與儲存過程對自然條件要求嚴格，更宜集中進行專業化管理。因此，提出假設1：

H1：主要經營內容對小農戶增收具有顯著影響

合作方式引起小農戶收入變化。一般認為，合作方式大致可分為土地流轉、生產服務、產品收購等，土地流轉形成規模經營實現小農戶增收；生產服務提供技術指導與勞動力生產進而提高農產品產量；產品收購可解決小農戶家中產品積壓的難題，增大銷量。各方式均有利于小農戶收入的增加，因此提出假設2：

H2：合作方式對小農戶增收具有顯著影響

技術服務有利于小農戶增收。新型農業經營主體具有技術優勢，有利于提高農產品的品質與產量，提升品牌形象，從而在市場中獲得高額利潤。因此，提出假設3：

H3：技術服務對小農戶增收具有正向作用

合作緊密程度也是影響小農戶增收的重要因素。合作緊密度越高表明新型農業經營主體提供的服務越多，雙方在利益共享、風險共擔方面的融入程度越深，有利于農地的規模化經營，進而促進小農戶增收。因此，提出假設4：

H4：緊密型合作對小農戶增收具有正向作用

（二）數據來源。本文數據源于2019年課題組對全國部分省市進行的實地調研，調研對象為小農戶，根據各地區新型農業經營主體分布數量的不同，采用分層隨機抽樣的方法選擇樣本，并對受訪農戶進行一對一訪談。共計發放問卷470份，剔除153份無效問卷，最終獲取317份有效問卷，其中合作農戶138份，未合作農戶179份（與合作農戶同村作對照），調研內容主要包括農戶基本信息、農業生產情況、合作效果等。

（三）變量選擇

1、被解釋變量——農營收入增加效果。小農戶增收主要通過成本降低與收入提高來實現，故因變量選擇單位面積土地減少的成本與增加的收入之和來表示，并依據效果程度劃分為無效、效果甚微、效果一般、效果顯著等4個等級。

2、解釋變量——經營內容、合作方式、合作內容、合作緊密度。經營內容指家庭中合作種植的主要作物類型，如小麥、水稻等記作糧食類，水果、蔬菜等記作果蔬類。合作方式指小農戶與新型農業經營主體合作的途徑，包括單一形式的合作和多種方式的組合形式。合作內容指農資采購、植保防疫、培訓服務、產品收購及運輸等，根據農業生產階段可劃分為產前、產中、產后3種合作內容。合作緊密度指小農戶和新型農業經營主體合作的緊密程度，將利益共享、風險共擔的深度合作作為緊密型合作，未涉及的淺度合作當作松散型合作。

3、控制變量——合作對象、合作年限、土地面積、受教育程度、省份。（表1）

表1 變量設置一覽表

（四）模型選擇。本文的主要目的是研究新型農業經營主體對小農戶收入的影響，根據變量類型，因變量為有序分類變量，自變量既有分類變量也有連續變量，因此本文選擇有序多分類Logistic模型來分析不同因素對合作的小農戶收入的影響程度。有序多分類Logistic模型的數學表達式如下：

有序多分類Logistic回歸將因變量的n個分類依次分割為n-1個二元Logistic回歸，針對本文選取變量具體擬合如下三個表達式：

其中，Y表示新型農業經營主體帶動小農戶增收效果，X1～X9為影響小農戶收入變化的各因素，具體指標如表1所示，βi為對應變量的系數，β0j為常數項，三個模型中常數項不同但回歸系數完全相同。

三、實證分析

本文運用SPSS26進行數據分析，具體分析如下：

（一）合作與未合作小農戶增收效果分析。表2結果顯示，從各比例來看，未合作小農戶大部分無明顯收入增加，而合作小農戶除3%沒有因為合作帶來收入的增加外其余小農戶收入均有不同程度的增加，相較之下，合作的增收效果明顯好于未合作。從檢驗結果來看，秩平均值合作大于未合作，在0.05的置信水平下，雙尾檢驗結果顯著，統計學差異明顯，因此可以說明與新型農業經營主體合作給小農戶收入的增加帶來顯著的影響，新型農業經營主體對小農戶增收具有顯著的帶動作用。（表2）

表2 小農戶收入變化分布一覽表

（二）不同因素對合作小農戶增收效果的影響。本小節將運用有序多分類Logistic模型分析小農戶增收的影響因素。首先進行多重共行性檢驗及平行線檢驗以驗證模型的適用性，然后進行卡方檢驗給出模型的擬合信息判斷模型擬合效果，結果詳見表3。（表3）

表3 模型擬合信息及平行線檢驗一覽表

在構建模型前對所有合作組數據進行檢驗。（1）進行多重共線性檢驗以剔除不顯著因素從而精簡模型。檢驗結果顯示，所有變量的VIF（方差膨脹因子）均在5.008以內，一般認為，VIF<10即不存在多重共線性問題，因此將所有變量均引入模型并進行估計。（2）根據“比例優勢”假設，建立有序多分類Logistic模型必須進行平行線檢驗以確保各式自變量系數相等。結果表明P值大于0.05，說明平行線假設成立，即各回歸模型的系數一致，可以使用有序Logistic模型進行分析。建立模型后，模型擬合的顯著性<0.05，通過了卡方檢驗，認為模型的擬合效果好，建立該模型是有意義的。

模型估計結果如表4所示，Wald卡方檢驗結果表明，主要經營內容、合作方式、合作內容、合作緊密度均是影響新型農業經營主體帶動小農戶增收效果的顯著因素（P<0.1）。（表4）

表4 有序多分類Logistic回歸參數估計值一覽表

在小農戶主要經營內容中，種植果蔬類農產品對提高小農戶農營收入效果的影響是最顯著的，其提高收入效果等級的可能性是種植其他類作物的近380倍，這可能歸因于果蔬類產品生產的高技術性與高商品性。果蔬類產品生產季節性強，具有淡旺季之分，如果進行“反季節生產”，其銷售價格往往要比正常生長季節高的多。另外，果蔬類產品不僅可以直接流通，還可以加工后的形式進行流通，產品附加值高，比糧食作物使用面更廣、流通性更強。因此，果蔬類產品更宜進行集中的專業化生產，在新型農業經營主體的帶動下更能帶動小農戶實現增收。

在合作方式中，生產服務的增收效果最好，而土地入股的增收效果則不如其他幾種合作方式。一般認為，僅以土地入股的方式合作雖然能夠提升小農戶收入，但收入與新型農業經營主體的經營情況相關，因此存在一定風險。而以生產服務的方式進行合作，小農戶可享受新型農業經營主體提供的生產過程中的技術培訓指導等服務，可直接帶來農產品產量與品質的大幅度提高，因此增收效果提高的可能性也更大。

在合作內容中，參與植保防疫及培訓服務等內容合作的增收效果更好，僅就產品收購運輸進行合作則不如多階段合作增收效果好。一般認為，產前農資采購等服務僅減低物資購買成本，受其下降幅度的限制，其數額在總增收數額中占比較小，因而對增收程度影響不大。產中植保防疫、技術培訓等合作內容是保證農產品質量、數量、存活率的重要因素，一旦因技術不足、蟲害等原因導致農產品減產、降質，那么小農戶遭受的損失將是巨大的，因此生產過程中植保防疫、技術培訓等內容是保證增收效果的關鍵因素。產后產品收購、運輸、儲存等合作可降低產品損失率、提升售價，對增收效果有影響，但相較于多階段合作而言，其增收效果升高的可能性就略低了。如果農戶只參與產后合作，由于種植農產品的品種、品質等可能與合作主體期望不相符、不達標導致被收購的產品產量低、儲存和運輸費用相對較高，最終影響農戶增收效果。

在合作的緊密度中，緊密型合作更有可能提升新型農業經營主體助農增收的效果。這主要是因為緊密型合作是合作雙方利益共享、風險共擔的一種合作方式，合作緊密，意味著雙方投入的時間與精力相對更多，互相監督下充分發揮各自優勢以提高自身利益，盡力達到收益最大值，實現互利共贏的局面。

（三）參數穩健性檢驗。已知土地面積屬于連續型變量，故對土地面積進行2%分位上的雙邊縮尾處理以驗證回歸模型參數的穩健性。處理后再次建立模型，依舊可通過共線性和平行線檢驗，且各解釋變量對被解釋變量影響的顯著性和作用方向與原模型一致，判定模型設定合理且實證結果穩健。

四、小結

本文基于對小農戶的實地調研數據，通過非參檢驗及建立有序多分類Logistic模型進行實證分析。結果表明：新型農業經營主體能夠有效帶動小農戶實現收入的增長，且主要經營內容、合作方式、合作內容和合作緊密度對小農戶的增收效果具有顯著影響。其中，小農戶種植果蔬類農產品更有助于增收效果的提升；不同的合作方式對小農戶增收效果影響顯著，以生產服務方式合作的增收效果最好；植保防疫、技術培訓等產中階段的合作直接影響到產品本身的數量與質量，是提升增收效果最好的合作內容；小農戶和新型農營主體之間進行利益共享、風險共擔的緊密合作，由此帶來增收效果提升的可能性更大。