“浙里數字檔案”重大應用場景實踐
——“檔案AI 輔助開放審核”組件的性能與應用

周友泉 連 波/紹興市上虞區檔案館

曹 軍/浙江星漢信息技術股份有限公司

2021年10月，浙江省數字化改革領導小組發布《全省數字化改革重大應用“一本賬 S1”目錄》和《全省數字化改革重大應用“一本賬S1”三張清單》，提出建設“浙里數字檔案”應用。“檔案AI輔助開放審核”組件建設是“浙里數字檔案”重大應用試點項目之一，由紹興市上虞區檔案館承建研發，于今年5月份啟動建設，8月份研發完成并在浙江省一體化數字資源系統（IRS）中編目上架，供全省各級檔案館在線調用。通過“檔案AI輔助開放審核”組件的建設，解決檔案開放審核流程規范化、業務數字化問題，使檔案開放審核工作逐漸從“人審”為主過渡到“機審”為主“人審”為輔，從而提高檔案開放審核效率，節約檔案開放審核人力和財力成本，不斷提升全省檔案開放審核整體水平。

1 組件的核心功能

組件依托現有的檔案開放審核規則，運用大數據AI處理技術對檔案目錄、原文信息進行智能判斷，確定檔案是否開放。核心功能包括開放審核規則配置、AI審核結果推送和開放審核流程配置。

1.1 開放審核規則配置

組件支持多維度復雜規則的配置，支持單一條件的快速判斷和多條件的并列運算判斷，支持通過條目或全文或者兩者綜合的判斷。如配置時間維度，來判斷不同歷史時期的檔案是否需要開放；配置內容維度，根據關鍵詞在不同的語義環境中的敏感程度來判斷檔案是否開放；配置來源維度，由于單位性質不同，不同檔案形成者的檔案敏感程度不同，對于某些敏感程度較高的全宗，可以預設為控制使用；配置地域維度，某些檔案在一定地域范圍內是敏感的，超出地域范圍的相關檔案可能就不是敏感的；配置檔案類別維度，可以針對特定類別檔案配置開放或控制使用（不開放）規則。

組件根據已使用單位的經驗，預置了一組公共規則，可供所有單位開箱即用。使用方根據本單位的實際，還可以新建適用于本單位館藏檔案開放審核需要的新規則，也可以根據開放審核結果情況，隨時調整規則，以提高規則的準確性。隨著使用單位的不斷增加，組件的開放審核規則配置維度和內容也將越來越豐富和全面，開放審核的規則模型也會越來越完善和智能，AI審核結果也將越來越精準。

1.2 AI審核結果推送

開放審核規則配置完成后，即可通過調用數據上傳接口上傳需要進行開放審核的檔案。AI組件將會根據本單位預先確定的開放審核規則，通過檔案目錄和上下文內容，自動對檔案是否開放進行判斷，生成AI審核結果，輔助審核人員快速確定審核結論。譬如某個全宗的檔案應全部控制使用的，在規則設定時只需將該全宗設定為控制使用，則AI自動將該全宗判斷為控制使用（不開放）；如某一類別檔案需要控制使用的，則在規則設定時設置多個條件，當設定條件被同時觸發時，AI自動將該檔案判斷為控制使用（不開放）。譬如“上級單位的通知、簡報應當控制使用”，可配置為“條目數據中檢測來源為上級單位（可配置相應的上級單位名稱），文種為通知、簡報，建議開放結果為控制使用（不開放）”，則AI組件將自動判斷同時滿足這兩個條件的檔案為控制使用（不開放）。

1.3 開放審核流程配置

組件基于flowable流程引擎技術，提供開放審核流程靈活配置，有效解決館藏數據和新進館數據以及不同檔案部門審核流程不同的現實問題。 支持默認的開放審核流程，也支持自定義流程配置。

在AI審核結果生成后，即可創建某一年度的開放審核任務，分配給審核小組。每個審核流程節點的成員，都會在“工作臺”的“待辦任務”列表中看到自己的開放審核待辦事項。點擊待辦事項的詳情，即可進行審核。審核過程中，每個審核人員都能看到針對每一件檔案，AI建議的結果、依據、內容和流程節點，也可查看檔案原文和本件檔案其他人員的審核意見。待檔案形成單位聯審結束后，可生成終審結果。終審結果和AI審核建議不一致時，將會更新AI審核規則，以提升AI規則的準確性。

2 組件的主要特點

2.1 新穎性。針對新修訂的《中華人民共和國檔案法》第二十七條、第三十條對館藏檔案的開放年限、開放程序的新要求，組件設計了館藏滿二十五年檔案自動篩選和多于或少于二十五年檔案手動添加的功能、館藏檔案由檔案館與檔案形成單位或移交單位聯審的功能以及新移交進館檔案由檔案形成單位或保管單位提前開放審核的功能。

2.2 安全性。組件部署在政務云上，配置了WAF等相關的安全組件，采用微服務總體可管可控策略。考慮到檔案數據的安全，上傳的檔案原文內容數據，只存在于AI分析計算過程，計算完即被銷毀。傳輸過程采用對稱加密與非對稱加密，極大程度地保障了檔案原文安全。同時組件還對可能潛在的涉密檔案數據上傳作了識別和攔截策略，確保涉密檔案不上傳。

2.3 普適性。組件部署于IRS系統，適用于省域內各地檔案部門。只要在IRS系統上作了編目上架的應用都可在IRS系統通過接口或私有化部署的方式進行調用。同時，組件兼容國產或非國產化的主流服務器、數據庫、操作系統等，對應用終端無特殊性要求。

開放審核流程配置

2.4 靈活性。組件既配置了共性化的基礎規則和流程，又允許調用單位根據各自需求進行個性化配置。如在AI審核規則配置中，既支持調用單位使用組件已有的基礎規則庫，也支持調用單位自己配置規則。同時，組件具有新增規則自動記憶功能，在下一次的開放審核中，AI組件會自動匹配新增規則。

3 組件的申請和使用

3.1 組件的申請

使用浙政釘掃碼登錄“浙江省一體化數字資源系統”（簡稱IRS)，選擇“檔案AI輔助開放審核”組件，按照提示信息完成申請信息的分步錄入，提交審核。審核通過后，組件申請單位獲取授權碼，調用組件。可以在IRS中“工作臺-我發起的”，查看組件申請的審批情況。

3.2 組件的使用

包括接口調用和私有化部署兩種方式。接口調用方式，可根據組件提供的關鍵能力，由本單位系統開發商根據單位實際情況自由定制更多的功能，并且不需要額外的部署資源，缺點是需要二次開發的成本，并且只有打通政務網的環境才可使用。私有化部署方式，開箱即用，提供更加全面的功能，如開放審核的流程引擎、審核流程的跟蹤待辦、統計分析等功能，支持在不同網段進行部署，缺點是需要自己提供組件所需資源。

組件的申請和使用

4 組件的應用和推廣

4.1 組件的應用

“檔案AI輔助開放審核”組件上架后，建設單位對組件進行了調用，并運用組件對1萬件檔案進行了開放審核操作。從審核的結果分析，1萬件檔案數據通過組件創建任務用時5秒，任務自動分配到審核小組用時3秒，平均分配準確率為100%，單件檔案通過AI審核得出結果的時間小于0.5秒，得出建議控制使用（不開放）結論的正確率（與人工判斷相比）為95%，審核結果標簽準確率為100%，AI組件占用系統資源率為60%，并發用戶數為200的情況下，組件平均響應時間不超過5秒，最大不超過8秒。

同時，通過對組件的私有化部署，組件基本上滿足了建設單位對檔案開放審核流程的需要。根據新《檔案法》要求，建設單位對館藏檔案開放審核設置了任務分配—初審—復審—聯審—終審的流程，即同一全宗內的任一條電子目錄檔案信息有兩位工作人員進行初審，若兩位工作人員審核結果都為開放，則初審結論為開放；如有一個審核結果為控制使用（不開放），則初審結論為控制使用（不開放）。初審結束后，由組長對初審結論進行復審，復審結論與初審結論不一致的，以復審意見為準。復審結束后，系統會根據全宗號將檔案推送給對應的全宗單位，由全宗單位檔案員對復審結果進行聯審，聯審結論與復審結論結果不一致的時候，以聯審意見為準。聯審結束后，各階段的審核結果會推送至審核委員會，由審核委員會對審核結果進行確認，形成終審意見。

4.2 組件的推廣計劃

檔案AI輔助開放審核組件建設是紹興市上虞區檔案館根據數字化改革“一地創新 全省共享”要求開展的一次試點，由于剛上架不久，組件調用單位較少，缺少大量的數據對AI進行訓練，因此存在規則庫不完善、語義分析不準確、AI審核結果還需要較多的人工干預等問題。下一步，建設單位將立足組件的推廣使用和功能優化，加強以下工作：一是加大組件的推廣應用力度，與省檔案局、省檔案館對接溝通，通過經驗交流、現場會、電話聯系等途徑引導全省各地檔案館使用，同時編印《“浙里數字檔案-檔案AI輔助開放審核組件”應用介紹》宣傳折頁分發全省各地檔案館，通過報刊、電視、新媒體等途徑向全社會宣傳推廣，爭取更多的檔案部門來調用組件。二是做好功能優化，根據AI技術的更新迭代，同步做好組件的更新迭代，通過更多檔案館對組件的調用，形成海量數據，訓練AI計算能力，不斷提升AI判斷的準確率，提升組件的智慧化水平。三是加快制定《檔案AI輔助開放審核工作規范》，提高檔案開放審核標準化水平。四是加強組件的運行維護，落實運維單位和運維人員，實現組件運維工作的常態化，不斷提升用戶體驗。

5 結語

運用數字化手段、AI技術改革傳統檔案開放審核模式，提升檔案開放審核工作水平是貫徹落實習近平總書記對檔案工作“三個走向”重要論述的必然要求，也是檔案工作自我革新、自我提升的必然要求。隨著檔案數字化改革的深入推進，越來越多的檔案核心業務都將在數字軌道上運行。上虞區檔案館“檔案AI輔助開放審核”組件作為“浙里數字檔案”重大應用的試點項目之一，既是對檔案核心業務數字化運行的一次試水，也是以組件形式推動數字化成果“一地創新 全省共享”理念的有效落地。由于檔案開放審核機制體制尚不完善、AI技術在檔案業務中的應用場景還不豐富等原因，組件在實際的應用中必定會存在問題和缺陷，因此，需要全省各級檔案部門在省檔案局、省檔案館的統一協調下，群策群力，通力協作，在不斷地調用、升級組件過程中提升和完善組件性能，從而真正實現檔案開放審核工作的智能化、智慧化。