時(shí)代背景下企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)合規(guī)管理措施

黃 靜

中國電信股份有限公司廣西分公司，廣西 南寧 530028

企業(yè)的合規(guī)管理就是指企業(yè)在運(yùn)營過程中不僅要完善自身的規(guī)章制度，而且還要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的相關(guān)要求，從而對(duì)企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行良好的控制與管理，從根源上規(guī)避各種有可能發(fā)生的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)設(shè)健康良好的環(huán)境。因此，對(duì)于一個(gè)企業(yè)來說，合規(guī)管理是非常重要的。企業(yè)進(jìn)行有效的合規(guī)管理可以幫助企業(yè)在運(yùn)營過程中有效甄別法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而使企業(yè)管理人員采取針對(duì)性的手段規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)的發(fā)展和運(yùn)營更加具備安全性和穩(wěn)定性［1］。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

一般來說，無論什么類型的企業(yè)在經(jīng)營與發(fā)展過程中都可能出現(xiàn)一些法律風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了不利的影響。在企業(yè)發(fā)展過程中主要的法律風(fēng)險(xiǎn)就是運(yùn)營過程中所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，其中最為突出的兩個(gè)問題就是虛假宣傳和非法融資。一些企業(yè)在發(fā)展過程中為了得到更多經(jīng)營資金，就有可能違背法律向社會(huì)吸收公眾存款。企業(yè)的這種行為沒有經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)，就產(chǎn)生了法律風(fēng)險(xiǎn)，影響了企業(yè)的合規(guī)管理，阻礙了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。除此以外，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)還有可能來自內(nèi)部管理。如果企業(yè)的管理人員沒有較高的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，就有可能使得企業(yè)沒有完善的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，并且還存在權(quán)責(zé)不明的問題。例如，當(dāng)一個(gè)企業(yè)與其他的企業(yè)簽訂經(jīng)濟(jì)合同時(shí)，如果這個(gè)企業(yè)的工作人員在簽訂合同之前并沒有對(duì)合同簽訂流程、合同的起草形式進(jìn)行調(diào)查，并且企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人自身的專業(yè)性又不夠強(qiáng)，那么就有可能導(dǎo)致這個(gè)企業(yè)并不了解對(duì)方企業(yè)的經(jīng)營狀況，所簽訂的合同也沒有經(jīng)過嚴(yán)格的審批，也不清楚合同中需要履行的事項(xiàng)或者期限，從而使得企業(yè)出現(xiàn)了違約情況，這些問題最后都有可能演變成法律風(fēng)險(xiǎn)［2］。

二、企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理的重要價(jià)值

對(duì)于一個(gè)企業(yè)來說，對(duì)其進(jìn)行合規(guī)管理能夠確保企業(yè)長久穩(wěn)定地發(fā)展。如今，隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，我國的很多企業(yè)都呈現(xiàn)出了極為良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，不僅為我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長貢獻(xiàn)了重要的力量，而且還進(jìn)一步推動(dòng)了我國社會(huì)的進(jìn)步。但是，還是有一部分企業(yè)為了獲得較高的經(jīng)濟(jì)利益，在企業(yè)經(jīng)營與發(fā)展過程中經(jīng)常處于違規(guī)的邊緣，甚至還可能出現(xiàn)一些違規(guī)操作的行為，這就給企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展帶來了不利的影響。當(dāng)前，我國社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)企業(yè)的發(fā)展提出了更高的要求，企業(yè)想要獲得更好的核心競(jìng)爭(zhēng)力，就必須順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，依據(jù)法律法規(guī)強(qiáng)化合規(guī)管理的力度，從而為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。因此，合規(guī)管理對(duì)企業(yè)來說具有極為重要的價(jià)值。

企業(yè)在發(fā)展過程中進(jìn)行合規(guī)管理，不僅能夠使企業(yè)擔(dān)負(fù)起相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，還可以使企業(yè)更好地保障自身的權(quán)益。首先，在企業(yè)經(jīng)營過程中，對(duì)其進(jìn)行合規(guī)管理，能夠確保企業(yè)得到良性的發(fā)展，并且還可以使企業(yè)獲得更好的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)效益，從而為社會(huì)的進(jìn)一步發(fā)展貢獻(xiàn)重要的力量；其次，在經(jīng)營和發(fā)展過程中對(duì)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理，能夠使企業(yè)嚴(yán)格按照相應(yīng)的法律法規(guī)和規(guī)章制度管理自身的經(jīng)營行為，從而使企業(yè)的運(yùn)營更加具有合法性和規(guī)范性，讓企業(yè)可以及時(shí)避免因外部因素對(duì)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展產(chǎn)生的消極影響［3］；最后，在經(jīng)營和發(fā)展過程中對(duì)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理，能夠進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，為社會(huì)的穩(wěn)定提供保障。一方面企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理能夠穩(wěn)定企業(yè)的發(fā)展，使企業(yè)具備更強(qiáng)的運(yùn)營能力，積累一定的物質(zhì)與財(cái)富。另一方面企業(yè)合法有效地進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，還可以防止企業(yè)自身對(duì)公共秩序造成的不利影響，對(duì)社會(huì)公共秩序起到穩(wěn)定作用。這兩種社會(huì)責(zé)任都需要企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理才可以承擔(dān)。企業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展需要自身具備合規(guī)的管理體系作為基礎(chǔ)，并且企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理，在一定程度上也維護(hù)了我國的相關(guān)法律法規(guī)，在預(yù)防社會(huì)犯罪問題上發(fā)揮了重要的作用。因此，企業(yè)運(yùn)營和發(fā)展過程中必須認(rèn)識(shí)到合規(guī)管理的重要價(jià)值，并及時(shí)對(duì)自身的合規(guī)管理制度和合規(guī)體系進(jìn)行完善與優(yōu)化，使其在企業(yè)發(fā)展過程中充分發(fā)揮作用，為我國社會(huì)的和諧穩(wěn)定發(fā)展起到促進(jìn)作用。除此以外，企業(yè)在發(fā)展過程中進(jìn)行合規(guī)管理，還可以對(duì)自身的資產(chǎn)進(jìn)行完好的保護(hù)，延長了企業(yè)的運(yùn)營壽命。

三、現(xiàn)階段企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)開展合規(guī)管理的具體策略

（一）優(yōu)化與完善相關(guān)的制度

當(dāng)前企業(yè)在發(fā)展過程中為了獲得更好的推動(dòng)力，就必須進(jìn)行合規(guī)管理。那么為了使企業(yè)的合規(guī)管理更加有效和科學(xué)，此時(shí)就需要企業(yè)根據(jù)自身的實(shí)際發(fā)展情況和企業(yè)真實(shí)的戰(zhàn)略目標(biāo)，優(yōu)化與完善合規(guī)管理制度，為企業(yè)開展合規(guī)管理工作提供可靠的依據(jù)和保障［4］。與此同時(shí)，在優(yōu)化與完善合規(guī)管理制度時(shí)，為了使工作人員能夠更好地對(duì)自己的工作行為進(jìn)行約束和管理，就必須從根本上強(qiáng)化企業(yè)的運(yùn)營效率，從而使企業(yè)能夠快速實(shí)現(xiàn)自己的戰(zhàn)略目標(biāo)。除此以外，企業(yè)還需要時(shí)刻跟上時(shí)代的發(fā)展與步伐，及時(shí)對(duì)合規(guī)管理制度進(jìn)行調(diào)整和修改，對(duì)于一些不適用的合規(guī)制度，要進(jìn)行及時(shí)的剔除和優(yōu)化，確保企業(yè)能夠嚴(yán)格按照國家的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行運(yùn)營和發(fā)展，也在一定程度上使企業(yè)的合規(guī)管理制度具備可靠性和合法性，為企業(yè)后續(xù)全面進(jìn)行合規(guī)管理夯實(shí)基礎(chǔ)。

（二）提升合規(guī)管理力度

首先，企業(yè)制定合規(guī)管理制度的人員必須對(duì)本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和定位展開全面的調(diào)查與掌握，并且對(duì)企業(yè)各個(gè)部門之間的關(guān)系以及業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行熟悉和了解，才可以從多方位、多角度地制定出科學(xué)合理的合規(guī)管理制度，并且使企業(yè)內(nèi)部形成相互制約、相互管理的體系，更好地強(qiáng)化企業(yè)管理制度的有效性，為企業(yè)提升合規(guī)管理力度提供非常有利的條件。同時(shí)，在企業(yè)運(yùn)營和發(fā)展過程中，業(yè)務(wù)部門是最重要的部門，為強(qiáng)化企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益做出了非常重要的貢獻(xiàn)，那么相關(guān)人員在提升企業(yè)合規(guī)管理力度的同時(shí)，就必須做好企業(yè)業(yè)務(wù)部門的管理工作，并且還應(yīng)該提升該部門合規(guī)管理的力度。其次，為了使企業(yè)的合規(guī)管理，更加具有針對(duì)性，相關(guān)人員就必須對(duì)企業(yè)內(nèi)部各個(gè)部門的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行深入的探索與分析，并找到企業(yè)目前發(fā)展過程中存在的不足和弊端，從而使企業(yè)的各個(gè)部門能夠明白自己的具體職責(zé)［5］。如此才可以使相關(guān)人員在進(jìn)行企業(yè)合規(guī)管理時(shí)，及時(shí)掌握和了解企業(yè)發(fā)展過程中的各個(gè)細(xì)節(jié)，找出企業(yè)發(fā)展過程中的問題，并采取具體的措施將其解決。除此以外，企業(yè)相關(guān)人員在解決合規(guī)管理過程中存在的問題時(shí)，還應(yīng)該對(duì)其做好總結(jié)和分析，使企業(yè)能夠積累更多的合規(guī)管理的經(jīng)驗(yàn)，為以后開展合規(guī)管理工作提供可靠的依據(jù)。最后，在企業(yè)運(yùn)營與管理過程中，必須對(duì)合規(guī)管理進(jìn)行高度的重視，并且不斷學(xué)習(xí)其他企業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不斷完善自身的合規(guī)管理制度，而且還應(yīng)該結(jié)合企業(yè)不同時(shí)期的發(fā)展?fàn)顟B(tài)、管理制度和工作人員的工作內(nèi)容，及時(shí)對(duì)不合時(shí)宜的合規(guī)管理制度進(jìn)行改正，從而使企業(yè)的合規(guī)管理可以充分發(fā)揮效用。

（三）加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理人才的培養(yǎng)

在我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展過程中，推進(jìn)全面依法治國和建設(shè)法治工作隊(duì)伍非常重要。并且在黨的十八屆四中全會(huì)時(shí)就指出：“全面推進(jìn)依法治國，必須大力提高法治工作隊(duì)伍思想政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)工作能力、職業(yè)道德水準(zhǔn)，著力建設(shè)一支忠于黨、忠于國家、忠于人民、忠于法律的社會(huì)主義法治工作隊(duì)伍。”［6］這就意味著企業(yè)在發(fā)展過程中必須建立一支高素質(zhì)、專業(yè)性較強(qiáng)的合規(guī)管理人才隊(duì)伍。那么就需要企業(yè)強(qiáng)化對(duì)合規(guī)管理人才的培養(yǎng)力度，創(chuàng)新合規(guī)管理人才的培養(yǎng)方式，拓寬合規(guī)管理人才成長的通道，從而使企業(yè)在發(fā)展過程中可以更加高效地探索企業(yè)的合規(guī)管理道路。除此以外，企業(yè)在發(fā)展過程中還應(yīng)該建立合規(guī)管理意識(shí)和合規(guī)管理文化。企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理不僅僅是促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一種工具，更是一種企業(yè)文化，一種企業(yè)價(jià)值觀，企業(yè)及其企業(yè)員工必須從心里認(rèn)識(shí)到合規(guī)管理的重要性，從靈魂深處認(rèn)可合規(guī)管理，才能使企業(yè)獲得更好的核心競(jìng)爭(zhēng)力，才能讓企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)重要地位。X上市企業(yè)合規(guī)管理就是一個(gè)典型的案例。X企業(yè)作為全球電子行業(yè)中的龍頭，但是在2006年卻因賄賂而陷入了法律風(fēng)險(xiǎn)之中，這對(duì)X企業(yè)來說可謂是毀滅性的打擊?？墒荴企業(yè)花費(fèi)巨資聘請(qǐng)了專業(yè)的法律人員對(duì)企業(yè)自身展開了深入的調(diào)查，竭盡全力進(jìn)行自救，終于X企業(yè)通過高效的合規(guī)管理實(shí)現(xiàn)了浴火重生，直至今日合規(guī)管理成為X企業(yè)重要的發(fā)展理念，這就是企業(yè)文化和企業(yè)價(jià)值觀的力量。因此，企業(yè)在發(fā)展過程中必須建立合規(guī)管理意識(shí)和合規(guī)管理文化。

（四）全面落實(shí)企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)督工作

在企業(yè)全面落實(shí)合規(guī)管理的過程中，必須對(duì)員工工作內(nèi)容展開高效的監(jiān)督。在企業(yè)運(yùn)營過程中，為了使企業(yè)具備更高的管理質(zhì)量和效率，必須做好相應(yīng)的監(jiān)督工作，并且將監(jiān)督工作落實(shí)到企業(yè)的合規(guī)管理之中，從而對(duì)企業(yè)合規(guī)管理過程中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行綜合的把握，確保合規(guī)管理工作的有序落實(shí)。因此，企業(yè)相關(guān)人員必須對(duì)各個(gè)部門進(jìn)行高效的監(jiān)督，確保各個(gè)部門可以及時(shí)落實(shí)合規(guī)管理制度，履行自身的職責(zé)。首先，企業(yè)必須進(jìn)一步強(qiáng)化教育力度，使企業(yè)員工樹立較高的合規(guī)意識(shí)，使企業(yè)具備較好的紀(jì)律性。企業(yè)還應(yīng)該組織工作人員學(xué)習(xí)相應(yīng)的法律法規(guī)，為企業(yè)開展合規(guī)管理工作提供可靠的依據(jù)。其次，企業(yè)要不斷加大監(jiān)督工作的落實(shí)力度，確保監(jiān)督工作可以在企業(yè)內(nèi)部高效落實(shí)。在落實(shí)監(jiān)督工作的過程中，企業(yè)還應(yīng)該完善和優(yōu)化相關(guān)的管理制度，從而使監(jiān)督人員具備較高的執(zhí)行力，督促企業(yè)各個(gè)部門高效完成本職工作，切實(shí)落實(shí)企業(yè)的合規(guī)管理［7］。最后，企業(yè)還應(yīng)該落實(shí)監(jiān)督責(zé)任。在企業(yè)開展合規(guī)管理的過程中，要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況將監(jiān)督責(zé)任切實(shí)落實(shí)下去，使監(jiān)督人員在監(jiān)督過程中，不放過任何一個(gè)違法行為，讓監(jiān)督人員敢于問責(zé)，如此才可以使工作人員在進(jìn)行合規(guī)管理過程中，及時(shí)處理各種問題，進(jìn)一步保證企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（五）制定完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度

在企業(yè)發(fā)展過程中，肯定會(huì)遇到一些法律風(fēng)險(xiǎn)問題，那么為了使企業(yè)更好地進(jìn)行合規(guī)管理，企業(yè)就必須做好相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，增強(qiáng)企業(yè)工作人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。因此，就需要企業(yè)仔細(xì)分析其他企業(yè)發(fā)生的各類法律風(fēng)險(xiǎn)問題，根據(jù)其他企業(yè)的解決方式，制定出完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度，進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平，使企業(yè)在發(fā)展和運(yùn)營過程中盡量避免一些不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)問題，從而使企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展得到更好的保障。同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)該意識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要價(jià)值，在企業(yè)發(fā)展過程中要將法律風(fēng)險(xiǎn)防控作為一項(xiàng)重要的內(nèi)容，要采取科學(xué)手段及時(shí)甄別各種法律風(fēng)險(xiǎn)問題，尤其是企業(yè)合同或者財(cái)務(wù)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，如此才可以使企業(yè)具備更高的合規(guī)管理能力，從而為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)建良好的環(huán)境。

四、結(jié)束語

在企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展過程中進(jìn)行合規(guī)管理具有非常重要的價(jià)值。企業(yè)必須對(duì)自己的合規(guī)管理制度進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整和創(chuàng)新，具備較高的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，努力強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)管理的水平，確保企業(yè)在發(fā)展過程中具備更好的發(fā)展實(shí)力。因此，企業(yè)必須根據(jù)自己實(shí)際的發(fā)展?fàn)顩r，優(yōu)化與完善相關(guān)的制度，提升合規(guī)管理力度，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理人才的培養(yǎng)，全面落實(shí)企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)督工作，制定完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度，如此才可以從根本上促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。