論國有建筑施工企業法律風險防范

曹天罡 北京市政路橋股份有限公司

國有建筑施工企業作為當前整個建筑行業發展過程中的重要組成部分，由于其自身的特殊屬性，其所面臨的法律關系和法律環境也更加復雜。但是，無論在招投標環節、合同管理環節還是整個施工的過程中，都會面臨著一定的法律風險。應當要對法律風險及其產生的原因進行總結，并且采取合適的措施進行法律風險的防范，將法律風險控制在合理的范圍內甚至是通過恰當的措施規避風險，為國有建筑施工企業自身的發展營造良好的法律環境。

一、國有建筑施工企業法律風險及其危害

法律風險主要產生于不同的法律主體之間的權利義務不對等，主要包括各個法律主體對所簽訂的合同的履行情況，是否嚴格按照合同要求行使權利和承擔應盡的義務。還包括在外部條件發生變化的時候，雙方主體能否正常履行合同，是否需要變更合同以及因此而造成的負面法律后果的可能性。通常情況下，國有建筑施工企業所面臨的法律風險所涉及的范圍十分廣泛。例如：國有建筑施工企業在履行基本建設程序的過程中，沒有嚴格按照法律規定的內容去執行，先進行開工，然后事后再補辦相關許可證明，在簽訂合同和履行合同的過程中，存在著“陰陽合同”、假借資質、違法分包等問題，這些問題的存在，都在很大程度上使得國有建筑施工企業面臨著較大的法律風險。

一旦產生法律風險，那么會在一定程度上為國有建筑施工企業帶來較大的經濟損失和影響。不僅會導致國有建筑施工企業面臨著一定數額的經濟損失，同時也不利于市場經濟體制下的良性發展和競爭，還可能會引發經濟秩序的正常運行。因此，國有建筑施工企業中，法律風險問題帶來的破壞性和危害性是較大的。

二、國有建筑施工企業面臨的法律風險

從一項建筑合同的執行情況來看，從開始的招投標工作，到后續的達成意向簽訂合同、履行合同進行施工、竣工驗收、結算工程款等各個環節，都可能產生糾紛甚至引起訴訟仲裁，從而產生各種法律風險。

（一）招投標法律風險

在招投標環節中，國有建筑施工企業所面臨的法律風險主要包括：項目本身的合法性、真實性、相關文件的法律風險等。以招投標文件違規風險為例，招投標文件是建筑工程招投標雙方評價、確定中標的基本依據，該類型的文件本身具有較強的復雜性，其中會涉及工程管理、技術、銷售等多個方面的內容，雖然文件均有專業性的人員來進行制定，但是不同的人員對于法律法規的了解程度是不同的，所以，在整個文件制作和準備的過程中，很可能會出現違規操作的風險，這樣就會為后續的合同履行埋下安全隱患，導致國有建筑施工企業面臨更多的質量糾紛、行政處罰等風險[1]。

（二）合同簽訂法律風險

合同的簽訂通常是由發包方與承包方共同約定權利與義務的主要依據和過程，是保證雙方權益的根本依據。工程合同所簽訂的條款內容會直接關系到雙方的根本利益，而在整個合同簽訂的過程中也會面臨一定的法律風險[2]，例如資信審查不到位、合同條款不平等、合同條款不嚴謹、合同內容不完善等。以資信審查不到位為例，在合同簽訂之前，雙方需要對對方的資信情況進行全方位的審查，以確保其經營狀況、技術能力等方面能夠滿足實際需求。如果對發包方資信瑕疵的審查不到位，那么就可能會導致施工企業無法及時對工程款進行回收[3]，這樣就會影響施工的進度，同時也會影響到施工企業的經濟效益，使雙方面臨一定的法律風險，影響了企業自身的發展。

（三）合同履行法律風險

在建筑工程合同履行的過程中，其所面臨的法律風險主要表現為人的操作行為引發的風險以及資金使用所引發的風險。以人的操作行為引發的風險為例，其主要包括發包人、承包人、第三方所帶來的風險等[3]。如果發包人不具備獨立承擔民事責任法人的資格，或是其信譽不佳，沒有能力足額支付工程價款，那么就會導致整個施工企業面臨工程價款無法及時回收的風險。如果承包人對于分包商的選擇不盡合理，或是分包商本身存在著一定的違約行為，這樣就會導致分包工程無法按時且保質保量地完成，導致承包企業面臨違約索賠等風險[4]。

（四）訴訟仲裁法律風險

在合同執行過程中如果所產生的法律風險問題不能夠合理進行解決的時候，那么就會面臨著訴訟仲裁風險。法律訴訟是國家賦予主體雙方的最重要武器，如果能夠勝訴則權益得到有效維護，如果敗訴那么就會導致整個企業面臨巨大的經濟損失。這種情況也會導致對國有建筑施工企業造成嚴重影響的法律風險問題。

三、國有建筑施工企業產生法律風險的原因

導致國有建筑施工企業面臨法律風險的原因有很多，其主要包括企業自身管理、企業法律意識等方面的原因。

從企業自身管理的角度來看，法律風險的產生主要是由于企業自身管理的不到位造成的，對很多建筑企業包括國有企業來說，其對風險的管理更加注重的是資金預算方面，而對法律方面則很少涉及。這種管理的理念和模式很容易導致各種決策制定過程中忽略了法律風險的防范導致決策可能會與法律法規之間存在較大的沖突，進而導致整個施工企業面臨一定的法律風險，甚至還會引起巨大的經濟損失。例如某地鐵施工事件的發生，主要是由于施工單位為了趕工期而制定了各種推進地鐵項目快速建設的方式，但并沒有考慮到這種行為與法律法規方面存在的矛盾問題，進而引發了重大塌陷事故，這樣不僅會讓整個企業承擔相應的法律責任，同時也造成了巨大的經濟損失。

從企業法律意識淡薄的角度來看，具備良好的法律意識，是國有建筑施工企業規避法律風險的基礎。然而在實際情況中，我國國有建筑施工企業的法律意識依然沒有達到理想的狀態，法律意識淡薄，幾乎已經成為發展的常態。以合同的簽訂為例，在合同簽訂的過程中，經常會出現約定不明確、簽字過于簡單等情況。特別是當簽訂合同過程中出現了異議而對方卻給予口頭承諾的時候就盲目進行簽字，一旦口頭承諾沒有兌現，這樣就很容易導致施工企業面臨一定的法律風險。

四、國有建筑施工企業法律風險防范的幾點建議

國有建筑施工企業在運行的過程中會面臨上述法律風險，基于法律風險產生的原因，應當要采取有效措施對法律風險進行有效防范，這樣才能夠保證國有建筑施工企業的穩定運行和健康發展。

（一）提升法律意識強化風險控制

法律意識非常重要，對于一個建筑企業，建筑施工過程本身就充滿各種風險，企業職工如果缺乏法律意識，在面臨法律問題時就往往不知所措，甚至采取錯誤手段來應對。而相對于基層員工來說，企業的負責人以及管理人員法律意識的強化尤為重要，因為，這一部分人員往往會在重大決策和相關管理方案制定的過程中起到決定性作用，能夠站在法律的角度進行更加周到的考慮，最大程度降低法律風險。因此，各企業在日常培訓方面要向法律風險培訓適當傾斜，重視法律意識和法律信仰的培訓，從法律風險防范機制的角度來加強自身的規范化管理，并且在整個管理工作的過程中對管理人員和相關負責人的法律意識進行提升，使其能夠更加熟悉并掌握法律法規相關條款，進而在施工的過程中能夠有效規避法律風險。

（二）建立完善的法律風險防范體系

國有建筑施工企業應當要建立更加完善的法律風險防范體系，全面提升企業法律管理能力，這樣才能夠更好地防范和規避法律風險。

第一，完善企業法人治理結構，將風險責任落實到位。完善企業法人治理結構最為主要的目的是能夠對勞動者、所有者以及經營者之間的關系進行正確的處理。為了能夠避免不同的主體利用職權便利而出現瀆職、腐敗、推脫責任甚至是轉嫁法律風險等問題，應當要不斷深化經濟體制的改革，杜絕和減少上述問題的發生。同時，加快產權制度的改革，結合實際情況適當轉變政府的干預方式，從體制上解決問題，這樣可以有效規避法律風險。

第二，完善規章制度，為防范法律風險設置保護屏障。國有建筑施工企業應當要加強對各項規章制度建設和完善的重視，在堅持以人為本的前提下，各項規章制度的制定要以明確的法律條文為前提，并能夠確保這些規章制度在企業內部能夠真正得到執行，而不是流于形式。對于傳統和規章制度，要有決心和力度進行徹底的改革與優化，統一管理黨政規章，并且嚴格落實各項規章制度，從根本上解決制度落實難的問題，從而有效提升法律風險防范的綜合水平。

第三，建立法律顧問制度。與國外發達國家相比，我們的建筑行業的法律顧問制度還處于起步階段，并不成熟，完全可以借鑒國外有益經驗，并要確保其符合我國建筑企業的整體行情，能夠在企業內部各職能部門之間切實貫徹下去，發揮其應有的價值。因此，法律顧問崗位的設置是非常有必要的，特別是一些關鍵部門在法律顧問的幫助之下，能夠更加全面地對法律風險進行防范與控制。

（三）各個階段風險控制措施

第一，招投標階段。針對招投標階段所面臨的法律風險，企業的工作重心應當放在加強招投標前審查工作上。在必要情況下可以委托專業律師團隊來對項目真實性以及合法性、資金狀況等多個方面，進行全方位的調查與評估，在事前做好防范工作。比如，一旦招標方存在著資金來源不明的風險，則可以通過提高合同價款支付比例、縮短價款支付周期、中間結算等方式來避免資金價款回收難的問題，避免不必要的墊資問題發生。與此同時，為了預防和控制招標階段存在的法律風險[5]，可以協同律師進行工作，由專業的律師共同展開招投標工作。

第二，合同簽訂階段。面對合同簽訂階段存在的法律風險，國有建筑施工企業應當要從多個方面來對風險進行防范和把控。例如：從人才的角度來看，為了能夠有效降低人為因素的影響，應當要組建專業的合同談判團隊，而在這個階段法律人才應該發揮核心作用，同時要加強對整個合同簽訂環節的監督，避免人為操作而存在各種暗箱操作，甚至產生違法犯罪行為而不自知，從根本上杜絕法律風險。從業主的資質審查角度來看，在合同簽訂之前，施工企業應當要對資質審查進行嚴格把關，特別是工程項目的合法性與真實性，加強對合同的權利、義務條款等方面的審查[6]，避免權利和義務不對等、內容模糊等問題的出現。與此同時，施工企業必須要以合同書面化的形式對各項權利和義務進行細化、明確。

第三，合同履行階段。在合同履行的過程中，國有建筑施工企業作為合同履行的主體，應當要從不同的方面來對法律風險進行有效防范。正如前文所闡述的內容，針對發包人存在的風險，應當要盡量避免墊資的問題出現。如果工程價款的支付存在拖欠的問題，應當要通過協商的方式要求發包人履行相應的責任和義務[7]。面對承包人的法律風險，施工企業應當要了解分包企業的實際之后方可進行合同的簽訂，與此同時，還要加強對分包企業的管理和監督，督促其按照計劃和合同中約定的內容進行施工，避免分包商違法再分包轉包，保證工程的質量和進度全程受控，避免其中出現法律風險[8]。針對施工企業內部人員所存在的法律風險，應當要加強對管理人員的合理選拔和任用，并且加強對合同的控制，包括合同的集中管理、電子數據監控等，利用先進的技術來保證合同履行過程的合理性，降低法律風險出現的概率。

第四，訴訟仲裁階段。面對建筑施工企業在施工過程中可能會發生的訴訟風險，企業應當提前做好應對措施[9]。對于外部的法律糾紛，企業應當要秉承著友好且公平的原則來與對方進行協商，在協商未果發生訴訟的情況之下，企業也應當要做好積極的溝通與協調，維護雙方權益，盡量爭取庭外和解，這樣可以有效降低法律訴訟的成本。對于企業內部所產生的訴訟問題，企業應當要認真分析風險點，并且制定相應的控制措施，加強措施的落實與監督，避免類似問題再度發生[10]。

五、結語

綜上所述，建筑施工過程中所產生的法律風險是不容忽視的，每一個國有建筑施工企業都要加大對可能面對的法律風險的重視程度，要知道在施工的不同階段會面臨著不同的法律風險，因此，為了能夠保證建筑施工企業的穩定運行，應當要采取針對性措施，針對每個環節進行法律風險的防范與控制，全面降低法律風險對整個工程產生負面影響。