面向關鍵核心技術突破的產學研深度融合機制探析*

葉凌峰 何郁冰 王 芳 周佳銘

(1.福州大學經濟與管理學院，福建 福州 350108；2.福建省科學技術咨詢服務中心，福建 福州 350005)

0 引言

近年來，我國科技創新領域取得了重大成就，但關鍵核心技術創新能力依然不強，嚴重制約我國經濟社會高質量發展和國家安全[1]。國內外經驗表明，產學研合作能夠有效整合社會各項優勢資源，集中力量進行技術攻關，是破解關鍵核心技術“卡脖子”困境的重要途徑。例如，中國高鐵關鍵核心技術突破的關鍵在于政府主導下產學研各方集中優勢力量合力攻堅的結果，而美國半導體關鍵核心技術的趕超則主要得益于其組建半導體產業研發聯盟(SEMATECH)開展協同攻關。習近平總書記指出，要“著力攻克關鍵核心技術，促進產學研深度融合”。然而，長期以來，我國的產學研合作普遍以項目委托研究為主，共建研發合作較少，存在融合程度不高、融合成效偏低等問題，極大阻礙了關鍵核心技術的突破。因此，如何有效推進產學研深度融合，形成攻克關鍵核心技術的強大合力，已經成為我國實現科技自立自強和建設世界科技強國亟待解決的重大問題。

1 關鍵核心技術突破對產學研融合的需求

關鍵核心技術是指需要經過長時間高額研發投入并且具備關鍵性和獨特性的技術體系[2]，其特征包括：①系統性。關鍵核心技術各技術分支間相互依賴性強，具有“牽一發而動全身”的效應[1]。此外，其攻堅過程不僅涉及技術層面的突破，還涉及市場對該技術的接納和認可，是一項系統性工程，具有強商用生態依賴性[3]，需要產業鏈、創新鏈和產品鏈上的產學研各方緊密配合、協同攻關。②復雜性。從組成技術來看，關鍵核心技術由大量具有多層嵌套的子技術分支構成，是一個復雜的技術體系；就組成知識而言，關鍵核心技術所涉及的知識復雜程度高，往往由眾多跨學科和跨領域的底層基礎知識有機集成，涵蓋大量的顯性和隱性知識[3]。因此，需要參與技術突破的產學研各方建立強依賴關系，圍繞共同目標進行價值共創。③風險性。關鍵核心技術顯著依賴基礎研究，研發投入高，且探索周期長，不確定性高[4]。因此，需要產學研各方建立共生共榮的聯合體，以共擔風險、共享收益。關鍵核心技術的特征決定了其攻關迫切需要企業、大學和研究機構進行資源整合、發揮各自優勢，突破單個組織的資源和能力約束，建立涵蓋創新鏈、產業鏈和產品鏈，涉及基礎研究、技術研發、產品應用等眾多產學研創新主體密切合作，形成強大合力進行聯合攻關。

改革開放以來，我國產學研合作經歷了聯合和結合等階段，已經成為促進科技成果轉化的重要途徑。但總體來看，傳統的產學研合作大多以項目推動為主，合作人員大多屬于“臨時拼湊”，合作范圍以點對點、階段性居多，合作活動局限于自身邊界內，造成合作層次低、規模小、緊密度弱和效益低的局面，這種以“價值交易”為主的臨時合作難以滿足關鍵核心技術突破對于合作主體的強相互依賴性要求，因此，需要新的更為緊密、高效且長久的合作機制與模式。

產學研深度融合是近年來興起的概念，是新時期我國產學研合作不斷演化和發展的結果[5]，這是指產學研各方圍繞合作目標不斷突破原有地理和組織邊界，進行主體間及創新鏈各環節的多向互動滲透的動態過程[5]，更注重學研機構與企業之間合作的深入性和持久性(見表1)。在《漢語大辭典》中，“深度”具有“久、時間長、程度高”的意思，而“融合”則是指調和、和諧。產學研深度融合不僅表現為產學研各方圍繞某一項目進行簡單、臨時的成果轉化和交易，而且更注重合作各方圍繞某一愿景開展持續且高效的深層次價值共創。在這一模式下，合作各方緊密配合、相互依賴、共生共榮，較好地適應了關鍵核心技術突破的系統性特征以及需要合作各方密切協作、建立強依賴關系的內在要求。

表1 傳統產學研合作與產學研深度融合的區別

2 關鍵核心技術突破的產學研深度融合機制

關鍵核心技術的系統性、復雜性和風險性等特征決定了其突破過程需要多主體高度協同，特別是產學研主體的深度融合，以形成圍繞合作目標進行價值共創的局面。基于此，本文從“組織”“過程”和“制度”等維度構建面向關鍵核心技術突破的產學研深度融合理論分析框架(見圖1)。首先，組織融合是基礎。關鍵核心技術突破的系統性特征要求產學研各方圍繞共同目標突破原有組織邊界進行相互滲透，建立共生共榮的聯合攻關體系；其次，過程融合是重點。關鍵核心技術突破過程極其復雜，不確定性和風險性極高，因此，尤其需要重視技術突破過程中不同鏈條及其同一鏈條不同環節的多向互動融合，以加快技術攻關進程和降低失敗率；最后，制度融合是保障。關鍵核心技術突破牽涉眾多不同的產學研創新主體，為確保融合機制高效且持續地運行，需要建立一套兼顧各方利益、為各方所共同接受的評價激勵制度以約束和調動各方行為。

圖1 面向關鍵核心技術突破的產學研深度融合機制理論分析框架

2.1 組織融合機制

產學研組織融合機制是指產學研各方圍繞突破關鍵核心技術總體目標進行跨組織滲透，形成共生共榮的強依賴關系。長期以來，項目委托研究是我國產學研合作的主要方式，這種形式的合作雖然周期短、投入小，但存在碎片化、機制性不強的弊端[6]，造成合作各方條塊分割、相對分離的問題，無法形成長期聚合發展態勢，不利于關鍵核心技術突破。因此，需要產學研跨越原有組織和地理邊界限制，進行深層次、多層面、持續性地互動融合。

2.1.1 產學研跨越組織邊界進行滲透、融合

關鍵核心技術突破需要產學研緊密合作、密切配合[1]，構建一個跨邊界的組織結構。近年來，圍繞突破關鍵核心技術目標需求，我國一些領先企業和學研機構所組建的創新聯合體、技術創新聯盟和新型研發機構等均是對產學研組織融合實踐的有益探索。這類產學研融合新型組織模式突破了原有組織界限，有效整合了不同創新主體間的優勢資源，較好地適應了關鍵核心技術突破要求。一個突出的例子是三一集團。長期以來，其積極整合全球優質創新資源，與中南大學、華中科技大學等學研機構構建了集群化產學研融合研發平臺體系，形成了深層次的緊密合作關系。為了取得關鍵核心技術創新能力的持續提升，三一集團不斷加大與外部學研機構的融合范圍和程度，與26個學研機構開展合作，共建了8個產學研創新共同體。目前，其關鍵核心技術已達到國際領先水平，銷售突破千億元，多次獲得國家科技進步獎、國家技術發明獎，成為中國第一、全球第三的工程機械制造企業[7]。

2.1.2 產學研組織融合模式與技術突破的不同階段協同

成功突破關鍵核心技術不僅需要依據其不同類型實施相應的融合策略[8]，還應注意同一技術不同攻關環節的不同特征所需要的組織融合模式差異性。事實上，關鍵核心技術突破高度依賴于其所處的具體場景[4]，處于不同突破環節的關鍵核心技術所面臨的具體場景及問題不同，因而需要建立與之相適配的產學研組織融合模式。例如，為了突破高速列車最關鍵核心技術——牽引系統，株洲所針對理論研究、模擬仿真、裝車檢測調試和實際運營考核等不同階段的技術特點和面臨的實際問題，與浙江大學、時代電氣、株洲電機、四方股份等外部產學研合作伙伴構建了研發導向型緊密耦合網絡、研發導向型松散耦合網絡和商業化導向型緊密耦合網絡等組織融合模式，最終成功突破關鍵核心技術，研制出全球領先的可用于500km/h高鐵動車的690KW永磁牽引系統[1]。

2.2 過程融合機制

我國傳統產學研合作各方之間恪守于原有的創新鏈環節中，導致學研機構與企業之間互動頻率不多、融合程度不深，嚴重影響關鍵核心技術突破。因此，亟需產學研在不同突破環節中進行多向互動，以不斷適應各階段的攻關需求。產學研過程融合是產學研圍繞關鍵核心技術突破目標，在不同鏈條和環節中進行多向互動的動態過程。

2.2.1 同一創新鏈條不同環節的多向互動

關鍵核心技術突破包括基礎研究、技術研發和產品應用等環節，不同環節間并非完全孤立、線性發展，而是會相互影響。一方面，基礎研究為關鍵核心技術研發和產品應用提供科學原理指導和問題解決思路；另一方面，市場需求也能為關鍵核心技術基礎研究和技術研發給予方向指引，加快技術突破進程，獲取用戶認可。同時，鑒于關鍵核心技術具有大量的隱性知識，通過將其商品化應用，也有利于通過市場的使用不斷試錯，積累經驗數據，以不斷提升關鍵核心技術的性能和可靠性[3]。

2.2.2 不同價值鏈條間的融合

關鍵核心技術突破牽涉資金鏈、人才鏈、能力鏈、政策鏈、產業鏈和創新鏈等眾多價值鏈條，如何融通不同鏈條間的差異性和互補性，轉化為關鍵核心技術突破的優勢資源成為過程融合的重點。例如，浙江清華長三角研究院在其發展過程中不僅注重創新鏈內各環節間的互動，還高度重視各鏈路間的深度融合，依托引進人才資源，引進和孵化了30多家高科技企業，同時，積極強化與清華大學的合作，并聯合建立了7個院屬研究所。此外，積極與企業緊密合作，共同建立了9個研究中心和產學研基地，突破了不同鏈條間的邊界，促進了產學研深度融合[5]。

2.3 制度融合機制

產學研在文化、價值觀和評價激勵制度上存在著較大的差異性，容易引發其圍繞關鍵核心技術開展實質性合作意愿不強、協力攻克技術難題意識不高的問題，因此，迫切需要建立一套既能約束產學研各方行為、提升攻關效率，又能調動其積極性、保持一定創新活力的評價及激勵制度[3]。在關鍵核心技術突破中，制度融合機制主要有如下兩方面內容。

2.3.1 創新考核機制，推動產學研評價制度融合

關鍵核心技術突破難以采用一般的考核標準進行衡量，需要建立一套有別于傳統的評價機制。為此，應著力消除產學研各方評價制度的差異性，建立專門面向關鍵核心技術突破的評價機制。例如，針對一些具有“顛覆性”潛力的關鍵核心技術項目采取非共識性評審、負責任的自由裁量等非傳統評審模式[9]，探索建立“同行專家+項目官員+科學顧問”的多層級評審體系[10]。又如，針對企業承擔的關鍵核心技術攻關項目，應采取不同于學研機構的經費管理制度，賦予企業更多自主性[6]。江蘇省產業技術研究院在這方面堪稱典范，其打破了原有創新主體間的界限，實施“高校運行機制”和“市場化運行機制”的“一所兩制”管理體制。此外，其不斷創新考核機制，探索建立了以目標為導向的“合同科研”考核機制，根據為企業服務和對產業的貢獻決定支持經費，提高了創新活動的效率和產出，促進了科技創新成果向應用市場轉化，有力推動了產學研一體化和深度融合[11]。

2.3.2 整合各方利益，促進產學研激勵制度融合

產學研各方來自不同的領域和單位，具有不同的利益和目標導向，導致彼此間存在隔閡、難以形成面向關鍵核心技術突破的強大凝聚力。因此，需要從不同參與方的需求出發，尋找各方利益交匯點，建立為各方所共同接受的激勵機制。例如，將企業或學研機構人員參與關鍵核心技術突破作為單位績效考核、職位晉升或職稱評定的重要依據等能夠調動參與技術突破人員的積極性。此外，鑒于關鍵核心技術突破的復雜性和高風險性特征，需要建立長期穩定的資助機制，并進行分階段動態考核，依據考核結果決定是否調整、中止或追加項目支持，構建競爭性與非競爭性互補融合激勵制度[10]。同時，建立健全關鍵核心技術突破容錯機制，營造鼓勵創新、寬容失敗的良好科研氛圍。

3 對策建議

在組織融合層面，針對現有產學研合作碎片化、機制性較弱的問題，政府應積極鼓勵產學研各方圍繞技術攻關需求開展深層次合作，引導企業與學研機構組建創新聯合體和技術創新聯盟等新型組織融合模式；企業應發揮“主力軍”作用，依據不同階段技術突破需求，與學研合作伙伴構建不同的組織融合模式；學研機構應轉變思想，主動參與企業關鍵核心技術突破，共同承擔國家重大科技項目。

在過程融合層面，針對現有產學研合作創新鏈各環節相對割裂的問題，政府應以減免稅等形式支持產學研共建聯合研發中心，促進創新鏈與產業鏈融合，同時以加大專項補助的方式支持企業聯合培養博士生和博士后，推動產教融合；企業應積極投入基礎研究，針對關鍵核心技術突破及商品化應用環節中的難題，聯合相關學研機構共同研究解決；學研機構應積極推動科技成果向市場轉化，并積極從企業關鍵核心技術突破的實際需求中選題。

在制度融合層面，針對現有產學研合作動力不足、凝聚力不強的問題，政府應深化科技體制改革，消除各種阻礙產學研合作的體制機制障礙，不斷完善科技項目管理機制，倡導人才流動和學術創業；企業應創新考核機制，將員工參與學研機構的技術攻關納入績效考核和職位晉升的重要依據；學研機構應改革人事制度，為相關人員參與企業技術攻關提供便利，同時將其與學術論文發表、科技成果獲獎等績效考核指標等同，在職稱評定方面優先向這一類人群傾斜。