淺析廣州市建設工程規(guī)劃許可階段第三方技術審查工作模式

馮志豐

廣州城市規(guī)劃技術開發(fā)服務部有限公司 廣東 廣州 510030

引言

2020年5月，自然資源部印發(fā)了《自然資源部辦公廳關于加強國土空間規(guī)劃監(jiān)督管理的通知》（自然資辦發(fā)〔2020〕27號），該通知在規(guī)范規(guī)劃編制審批這一部分內(nèi)容中提出，建立健全國土空間規(guī)劃“編”“審”分離機制……規(guī)劃審查應充分發(fā)揮規(guī)劃委員會的作用，實行參編單位專家回避制度，推動開展第三方獨立技術審查。

而廣州市作為全國工程建設量和規(guī)劃審批業(yè)務量巨大的城市之一，且作為全國最早運用電子報批的城市（2000年8月，廣州市在全國范圍內(nèi)率先推行修建性詳細規(guī)劃電子報批系統(tǒng)，并實際運用在規(guī)劃審批上），早在2013年便開展了第三方獨立技術審查模式。

1 廣州市第三方規(guī)劃技術審查的發(fā)展背景

2013年以前，在建設單位申請建設工程規(guī)劃許可證階段時，盡管有電子報批系統(tǒng)的大力協(xié)助，但廣州市的規(guī)劃審查中并未完全將技術審查與行政審批兩者區(qū)分開來。普通項目由規(guī)劃局相關部門（通常為建筑規(guī)劃管理處）的技術人員自行審查，重點項目再由政府規(guī)劃主管部門主持召開專家審查會，會后形成專家組意見和會議紀要，最終完成審查工作。但由于當時的廣州處于城市建設高速發(fā)展期，每年的建筑工程圖紙數(shù)以萬計，規(guī)劃行政部門人員審圖壓力巨大，審批效率低下，且獨攬審查和審批容易滋生不法行為，從而反作用于工程建設進度和社會經(jīng)濟效益[1]。

2013年5月1日，廣州市規(guī)劃局開始執(zhí)行《廣州市建設工程項目優(yōu)化審批流程試行方案》（穗府〔2013〕8號），該試行方案明確規(guī)定了審批流程階段、審批時限和相關咨詢服務說明。其中第六點提出了一系列行政審批項目與技術審查相分離舉措（誰審批，誰負責，誰審查，誰負責），建設工程規(guī)劃許可是其中一項。從此，廣州市規(guī)劃局正式開始了委托第三方技術審查機構協(xié)助審查建設工程設計方案。

2017年4月5日，廣州市人民政府印發(fā)了《廣州市人民政府關于建設工程項目審批制度改革的實施意見》（穗府〔2017〕9號），該實施意見提出，放管結合，優(yōu)化服務。把建設工程項目審批管理立足點放到為企業(yè)和群眾做好服務上，在服務中實施管理，在管理中實現(xiàn)服務……推動技術審查與行政審批分離，創(chuàng)新服務方式，簡化服務流程，提高綜合服務能力。由此說明，獨立的技術審查不僅僅局限于只是一種行政審批手段，更是一種創(chuàng)新的行政服務方式，予民便利，為民服務。

2018年8月10日，廣州市人民政府印發(fā)了《廣州市工程建設項目審批制度改革試點實施方案的通知》，該通知要求，政府投資類項目運用行政審批與技術審查相分離的審批方式，建立聯(lián)合審批體系。深度整合審批環(huán)節(jié)，提高審批效率，提升審批質量；社會投資類項目，政府部門不再直接介入技術審查工作，大幅壓減審批時限；一般項目的設計方案審查時間壓縮為10個工作日（含征詢建管處意見時間），建設工程規(guī)劃許可證的審批時間壓縮為4個工作日。該通知針對不同的項目情況，明確了各類規(guī)劃審批時間，并制定了做法和要求，具體落實到相關的行政部門。

時至今日，廣州市深入貫徹“放管服”改革要求，已完全做到政府審批與技術審查分離。廣州市各行政區(qū)的規(guī)劃行政部門每年在廣東省政府采購網(wǎng)進行技術審查服務的采購，符合要求的技術審查單位可參與競標，技術審查單位中標后可獲得當年該行政區(qū)域的技術審查資格。該做法保證技術審查服務公平、公正、公開，杜絕貪污腐敗。

2 第三方技術審查機構的工作流程

建設單位在政務服務中心窗口或廣東政務網(wǎng)上申請建設工程規(guī)劃許可證成功入案后，項目管理系統(tǒng)（建設工程規(guī)劃報建技術審查平臺）會根據(jù)入案項目的所在行政區(qū)域自動分配到該區(qū)域的行政審批部門和技術審查單位。技術審查人員通過技術審查單位內(nèi)部管理系統(tǒng)獲取需要審查的案件，按規(guī)定時間（5個工作日，不包含返回修改時間）進行審查。

5個工作日內(nèi)，若案件沒有問題，審查人員會對文件進行加密處理并編寫技術審查報告，以合格通過結案。若案件存在問題，審查人員會編寫退案報告并提前通知建設單位或設計單位負責人，告知其進行修改，以退案處理，修改后可重新入案，并重新審查。無論案件通過與否，辦理結果均以短信形式正式通知到建設單位負責人[2]。

圖1 技術審查工作流程示意

3 第三方技術審查單位的工作內(nèi)容

3.1 核心性工作內(nèi)容

上述流程介紹中提到的案件審查，就是技術審查的核心工作。第三方技術審查單位為廣州市規(guī)劃行政管理部門在建筑工程設計方案審查、核發(fā)建筑工程《建設工程規(guī)劃許可證》的行政審批階段，開展建筑工程設計方案技術審查，并隨時解決審批過程中關于建筑工程設計方案技術審查的有關問題，為行政審批提供技術支撐服務。主要工作內(nèi)容包括以下7個部分。

3.1.1 建筑工程設計方案圖審查，包括總平面圖、建筑平面圖、立面圖、剖面圖等的圖紙深度及規(guī)劃設計方案符合性審查。根據(jù)廣州市規(guī)劃和自然資源局的規(guī)劃報建業(yè)務送審圖紙深度和要求的有關規(guī)定，審查電子圖件齊備情況以及圖面表達的完整性、正確性。

3.1.2 案件歷史審批情況核查:根據(jù)案件情況，完整地核查規(guī)劃歷史審批資料，為出具科學、合理、完整的技術審查報告提供支撐。

3.1.3 規(guī)劃電子報批圖層及屬性審查：根據(jù)對應事項的“電子報批技術指引”核對電子報批圖層設置、相互關系，以及核對各類電子報批圖層與其對應的設計圖面表達情況。

3.1.4 規(guī)劃報批指標計算：根據(jù)對應事項的相關要求制作和檢查相關的指標表格。

3.1.5 開展規(guī)劃電子報批文件的規(guī)范性審查，包括電子文件數(shù)學基礎、格式及報批圖形規(guī)范化檢查，保證文件符合規(guī)劃信息管理的要求。

3.1.6 技術審查電子文件的加密技術處理與服務，保證審查或結果的安全及完成電子簽章。即對已通過技術審查的電子圖表進行防偽加密處理，以保護防止圖形資料和相關面積指標數(shù)據(jù)在交換印刷等過程中發(fā)生人為的或不可預知的篡改和變更。

3.1.7 總結相關技術審查難點問題，定時反饋給規(guī)劃行政部門，并針對性提出可操作性優(yōu)化解決方案，為后續(xù)報審項目給出統(tǒng)一做法的指引。

3.2 關聯(lián)性工作內(nèi)容

第三方技術審查單位除了對送審圖紙進行審查，還需根據(jù)規(guī)劃行政部門的實際需求，對與技術審查業(yè)務相關的一系列運作流程、系統(tǒng)平臺、報批工具、關聯(lián)數(shù)據(jù)進行監(jiān)管、維護、研發(fā)、統(tǒng)計等等，并作出相應的報告，呈交給規(guī)劃行政部門。具體內(nèi)容包括以下5個部分。

3.2.1 協(xié)助維護審批業(yè)務。配合行政審批業(yè)務標準和程序調整，動態(tài)維護規(guī)劃設計方案技術審查標準、業(yè)務分類、業(yè)務流程的相應更新，必要時為行政審批業(yè)務人員提供咨詢服務和技術培訓。

3.2.2 協(xié)助研發(fā)報批工具。配合完成相關報批軟件工具（報建通等）的研發(fā)和更新迭代工作，完成標準化實施驗證工作。

3.2.3 協(xié)助統(tǒng)計審批數(shù)據(jù)。梳理建設工程設計方案、報建規(guī)劃審批后規(guī)劃審批態(tài)勢指標，協(xié)助完成廣州市建筑工程規(guī)劃管理統(tǒng)計與評估指標體系報告。

3.2.4 探索廣州市規(guī)劃報建的發(fā)展方向。每年度總結廣州市規(guī)劃報建技術審查工作的優(yōu)勢及不足，探索廣州規(guī)劃報建發(fā)展方向，探討技術審查優(yōu)化實施途徑，為廣州市下一年度的規(guī)劃報建技術審查提供優(yōu)化方案。

3.2.5 完善監(jiān)管指引文件。制定建筑工程規(guī)劃許可階段技術審查事中事后監(jiān)管工作的指引文件，保障規(guī)劃報建技術審查工作實施的標準化、流程化[3]。

4 第三方技術審查工作模式改善建議

盡管廣州市第三方獨立技術審查的工作模式已較為成熟和完善，但在實際工作中，有以下3個方面仍可進一步優(yōu)化。

4.1 統(tǒng)一各區(qū)技術審查細節(jié)標準，保證審批的一致性

廣州市目前有5家技術審查單位負責全市11個區(qū)的技術審查工作，加上各區(qū)的實際情況，一些技術細節(jié)的判斷會有所不同（如綠地性質的設定、車位類型要求、建筑高度的計算位置等）。技術細節(jié)應盡量在技術規(guī)定中明確規(guī)定，避免審查結果不一致，否則容易引起審批紛爭和誤解。

4.2 專案專辦，盡量固定同一項目的審查單位和人員

盡管有電子報批技術的協(xié)助，但技術審查工作的CAD圖紙信息量依然較大，且項目報建過程可能較長（建設單位和設計單位需花數(shù)月時間修改設計方案），為了保證審查人員對項目的熟悉性和連貫性，同一個項目建議盡量由同一位技術審查人員跟蹤負責全過程的審查工作。

4.3 加強業(yè)內(nèi)溝通合作，助力提升審查效率

應促進不同技術審查單位的審查人員業(yè)務上的溝通和合作；同時讓更多建設單位、設計單位里的技術人員和行業(yè)專家了解技術審查的流程和運作，針對各類項目找出共同存在的問題，以便獲取更有效的審查技術，優(yōu)化審查技巧，提高審查效率。

5 結束語

長達9年的第三方獨立技術審查工作已為廣州市的規(guī)劃管理工作帶來了積極的成效。第三方獨立技術審查制度是針對建設單位進行規(guī)劃報批的服務創(chuàng)新，提高了政府部門的工作效率，促進了建設行業(yè)的健康發(fā)展，是規(guī)劃審批制度完善的重要手段。在國家政策的大力推動下，全國范圍內(nèi)已有較多城市實行該制度，都取得了較為滿意的效果。