國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的影響因素與路徑模式

方衛(wèi)華，李 萍，章 琰

(北京航空航天大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100191)

1 文獻(xiàn)回顧：技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素研究

技術(shù)轉(zhuǎn)移是指制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，通過各種途徑從技術(shù)供給方向需求方轉(zhuǎn)移的過程[1]。一般而言，技術(shù)轉(zhuǎn)移可通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、引進(jìn)、推廣等形式實(shí)現(xiàn)[2]。績效是組織期望的結(jié)果，是組織為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而在不同層面的有效輸出，包括個(gè)人績效和組織績效[3]。本文認(rèn)為，國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移績效是指在國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施期間，項(xiàng)目參與團(tuán)隊(duì)在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面取得的成效。技術(shù)轉(zhuǎn)移績效可以通過客觀數(shù)據(jù)、主觀認(rèn)定或二者結(jié)合的方式衡量[4]。

諸多研究從不同視角分析不同因素對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響。20世紀(jì)60年代，Posner[5]在探討國際技術(shù)貿(mào)易時(shí)提出了技術(shù)差距的觀點(diǎn)。之后，Krugman[6]將技術(shù)差距論延伸到技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域，認(rèn)為當(dāng)技術(shù)傳播國、接受國存在技術(shù)差距時(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移才可發(fā)生；1987年，Schlie等[7]提出影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的七要素模型，分別是轉(zhuǎn)讓人、接受人、技術(shù)、轉(zhuǎn)移機(jī)制、轉(zhuǎn)讓人環(huán)境、接受人環(huán)境、轉(zhuǎn)讓方和受讓方的環(huán)境；之后，知識(shí)利用模型被提出[8]。該模型注重技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織障礙或促進(jìn)者以及雙方的溝通在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的作用[9]；Bozeman[10]提出應(yīng)急有效性模型，該模型包括技術(shù)轉(zhuǎn)移主體、媒介、對(duì)象、環(huán)境和接受者5個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素。Sohn等[11]從技術(shù)開發(fā)者、接受者、轉(zhuǎn)移中心和環(huán)境因素預(yù)測(cè)技術(shù)商業(yè)化成功指數(shù)；劉威等[12]認(rèn)為科技創(chuàng)新能力、研發(fā)能力以及成果轉(zhuǎn)化能力會(huì)影響技術(shù)轉(zhuǎn)移；Singhai等[13]從宏觀、中觀、微觀3個(gè)維度出發(fā)，分析技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素；一些學(xué)者在以上模型基礎(chǔ)上進(jìn)行具體應(yīng)用。Selmi[14]指出企業(yè)吸收能力會(huì)影響發(fā)展中國家承接技術(shù)轉(zhuǎn)移；Kalar等[15]探討學(xué)術(shù)界社會(huì)資本與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系；Koo等[16]探討韓國大學(xué)專利權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移績效之間的關(guān)系。

已有研究對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素的探討愈發(fā)全面、深入，為本文奠定了良好基礎(chǔ)，但大多關(guān)注高校、科研院所、企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，較少涉及科技計(jì)劃項(xiàng)目，缺乏關(guān)于國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究。而國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重視使研究其技術(shù)轉(zhuǎn)移成為必要。在探討不同因素對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響時(shí)，多數(shù)研究中影響因素的設(shè)置相對(duì)隨意、缺乏條理，分析維度不夠系統(tǒng)，理論基礎(chǔ)相對(duì)薄弱。最后，既有實(shí)證文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效驅(qū)動(dòng)機(jī)制、多重因素組合效應(yīng)的探討相對(duì)缺乏。因此，在中國場景下，國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移績效影響因素發(fā)揮作用的方式等需要進(jìn)一步厘清、解釋。

2 基于扎根理論的國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素模型構(gòu)建

本文使用扎根理論方法，圍繞 “國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素”主題，對(duì)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目中調(diào)研的10個(gè)案例訪談文本進(jìn)行開放式、主軸式、選擇性編碼，構(gòu)建國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素理論模型。具體的案例訪談情況見表1，選擇8份訪談?dòng)涗涍M(jìn)行扎根分析，使用深海關(guān)鍵技術(shù)與裝備、數(shù)字診療裝備2個(gè)案例的資料予以補(bǔ)充，以保障理論的充分、飽和。

表1 國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃案例基本情況

2.1 開放式編碼

閱讀案例資料，使用NVivo軟件標(biāo)記出與研究主題相關(guān)表述，即為節(jié)點(diǎn)。節(jié)點(diǎn)用較為抽象的概念予以概括，成為范疇。通過編碼，得到88個(gè)范疇，開放式編碼部分示例見表2。

表2 開放式編碼部分示例

2.2 主軸式編碼

主軸編碼是將開放性編碼中得到的范疇進(jìn)一步提煉、調(diào)整、歸類、合并，對(duì)范疇之間的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行澄清與梳理的過程。本文共形成技術(shù)轉(zhuǎn)移的表現(xiàn)、技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式、技術(shù)資源、技術(shù)組織行為、首席科學(xué)家資源、首席科學(xué)家行動(dòng)、團(tuán)隊(duì)資源、合作、競爭、利益分配、制度環(huán)境及市場環(huán)境12個(gè)主范疇，其中部分示例如表3所示。

2.3 選擇性編碼

選擇性編碼是從主范疇中發(fā)掘核心范疇，分析核心范疇與主范疇及其他范疇的聯(lián)結(jié)關(guān)系，以 “故事線”方式描繪行為現(xiàn)象和脈絡(luò)條件，從而建立理論。對(duì)12個(gè)主范疇繼續(xù)分析，從不同視角挖掘出資源、行動(dòng)、能力、外部環(huán)境、技術(shù)轉(zhuǎn)移績效以及首席科學(xué)家、技術(shù)、團(tuán)隊(duì)、外部環(huán)境、技術(shù)轉(zhuǎn)移績效核心范疇，如圖1所示。

表3 主軸編碼形成的主范疇及副范疇

圖1 國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移績效影響模型

“故事線”可以概括為：技術(shù)資源、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)人財(cái)物資源和制度文化資源、首席科學(xué)家資源，可以分別通過組織技術(shù)行為、團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)整合行為、首席科學(xué)家行動(dòng)產(chǎn)生技術(shù)能力、團(tuán)隊(duì)能力、首席科學(xué)家能力，以此影響技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。也就是說，國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的資源通過協(xié)調(diào)、整合、組織等行動(dòng)形成能力，進(jìn)而影響技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。在此過程中，外部環(huán)境影響資源→行動(dòng)→能力之間的關(guān)系，從而影響技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。資源→行動(dòng)→能力之間的關(guān)系反映了資源行動(dòng)觀的邏輯進(jìn)路[17]，是資源行動(dòng)觀在國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃里的重要體現(xiàn)。

事實(shí)上，首席科學(xué)家能力和技術(shù)能力均屬于團(tuán)隊(duì)能力維度。之所以將首席科學(xué)家能力從團(tuán)隊(duì)能力中抽離是因?yàn)樵谡{(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的首席科學(xué)家在項(xiàng)目運(yùn)行、管理、協(xié)調(diào)中發(fā)揮重要作用。如生物醫(yī)用材料研發(fā)與組織器官修復(fù)替代典型專項(xiàng)中 “新型血液凈化材料及佩戴式人工腎關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化”項(xiàng)目的首席科學(xué)家是我國最早并長期堅(jiān)持從事血液凈化膜材料研究的專家之一。20世紀(jì)90年代，該首席科學(xué)家在國內(nèi)首次提出高通量血液透析器概念。為使平民百姓也能承受血液透析器的價(jià)格，該首席科學(xué)家在血液凈化領(lǐng)域潛心立志，進(jìn)行了數(shù)十年的科學(xué)研究。此外，該首席科學(xué)家利用其廣泛的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與學(xué)術(shù)影響力，以國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃為依托，牽頭建立中國生物材料學(xué)會(huì)血液凈化材料分會(huì)，旨在通過開展血液凈化材料相關(guān)活動(dòng)，為該領(lǐng)域的科技、管理工作者等提供多學(xué)科交叉對(duì)話和交流平臺(tái)。首席科學(xué)家是技術(shù)轉(zhuǎn)移利益共同體中的關(guān)鍵紐帶，除了與共同體內(nèi)單位聯(lián)系、溝通，也與共同體外的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)接洽。除該項(xiàng)目外，其他項(xiàng)目的首席科學(xué)家也充分利用其個(gè)人資源采取一系列行動(dòng)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。由此可見，首席科學(xué)家能力在國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目中發(fā)揮著重要作用。

之所以將技術(shù)能力從團(tuán)隊(duì)能力中抽離，是因?yàn)榧夹g(shù)是進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)，是國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目中被轉(zhuǎn)移的對(duì)象。技術(shù)能力是指組織部署、開發(fā)和利用技術(shù)資源，并將技術(shù)資源與其他互補(bǔ)資源整合以提供差異化產(chǎn)品和服務(wù)的能力[18]，在一定程度上是實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)生競爭優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)[19]。技術(shù)能力具有靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的屬性。在其他條件相同的情況下，組織所擁有的知識(shí)存量越多，技術(shù)能力便越強(qiáng)。在擁有同等水平的知識(shí)存量時(shí)，組織對(duì)知識(shí)存量運(yùn)用和操作能力越強(qiáng)，技術(shù)能力便越強(qiáng)[20]。其中，知識(shí)存量可以理解為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)所擁有的靜態(tài)技術(shù)資源，對(duì)知識(shí)存量的運(yùn)用和操作能力意味著團(tuán)隊(duì)采取的動(dòng)態(tài)技術(shù)行動(dòng)。技術(shù)能力伴隨國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目運(yùn)行始終，影響著技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過程。且由于技術(shù)能力具有內(nèi)隱性，使組織技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移、復(fù)制和能力創(chuàng)造可能存在資源差異，從而促使技術(shù)能力成為績效差異的重要原因[19]。

以 “故事線”為基礎(chǔ)，本研究建構(gòu)和發(fā)展出國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移影響模型STOE (Scientist-Technology-Organization-Environment)全景動(dòng)態(tài)輪盤，如圖2所示。與產(chǎn)學(xué)研視角的三螺旋等理論不同，基于國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃構(gòu)建的技術(shù)轉(zhuǎn)移STOE全景動(dòng)態(tài)輪盤不強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研等不同主體間的合作機(jī)制，而是忽略主體的不同屬性，重視由不同屬性的主體組成的團(tuán)隊(duì)的整體屬性，這符合國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃以團(tuán)隊(duì)為行動(dòng)主體的實(shí)際。盡管參與國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)各有不同，但其均包含首席科學(xué)家、技術(shù)、團(tuán)隊(duì)，均受外部環(huán)境的影響。

圖2 國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素STOE全景動(dòng)態(tài)輪盤

STOE全景動(dòng)態(tài)輪盤由首席科學(xué)家能力、技術(shù)能力、團(tuán)隊(duì)能力和外部環(huán)境組成。由于個(gè)體能力是個(gè)體的特征和品質(zhì)，包括個(gè)人所具有的知識(shí)、價(jià)值觀、認(rèn)知和行為技能等[21]。因此，首席科學(xué)家能力不僅包含首席科學(xué)家所擁有的知識(shí)、技能、精神等，也包括首席科學(xué)家的行為。首席科學(xué)家能力以其擁有的資源為基礎(chǔ)，通過首席科學(xué)家的行動(dòng)施展、轉(zhuǎn)化而來；技術(shù)能力以團(tuán)隊(duì)的技術(shù)屬性、類型、積累規(guī)模等為技術(shù)資源基礎(chǔ)，通過動(dòng)態(tài)的技術(shù)規(guī)劃、技術(shù)競爭、技術(shù)集成的行為得以發(fā)揮；團(tuán)隊(duì)能力以團(tuán)隊(duì)資源為基礎(chǔ)，通過對(duì)資源的協(xié)調(diào)、整合，形成團(tuán)隊(duì)能力。首席科學(xué)家能力、技術(shù)能力、團(tuán)隊(duì)能力以及外部環(huán)境相互滲透、密切聯(lián)動(dòng)。因此，各部分之間以虛線劃分。所有環(huán)節(jié)均可以直接影響國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移，也可以通過相互聯(lián)動(dòng)，間接影響技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。外部環(huán)境調(diào)節(jié)著首席科學(xué)家能力、技術(shù)能力、團(tuán)隊(duì)能力與技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系。

STOE全景動(dòng)態(tài)輪盤之所以是動(dòng)態(tài)的，是因?yàn)槠鋬?nèi)部存在著資源與能力的流動(dòng)。盤面上的任何微小變動(dòng)都可能引起整個(gè)盤面的轉(zhuǎn)動(dòng)，進(jìn)而影響技術(shù)轉(zhuǎn)移。其實(shí)質(zhì)上是將宏觀環(huán)境、中觀團(tuán)隊(duì)、微觀個(gè)體結(jié)合于一體，技術(shù)成果貫穿其中，在輪盤流動(dòng)。

除了能反映資源行動(dòng)觀外，STOE框架也是對(duì)經(jīng)典技術(shù)-組織-環(huán)境即TOE框架的拓展。TOE理論由Tornatzky等[22]提出，強(qiáng)調(diào)多層次技術(shù)應(yīng)用情境對(duì)技術(shù)應(yīng)用效果的影響。雖然TOE框架對(duì)技術(shù)使用、采納具有較強(qiáng)解釋力，但其主要立足于西方情境。本文構(gòu)建的首席科學(xué)家能力維度是對(duì)TOE框架進(jìn)行中國化補(bǔ)充和拓展，體現(xiàn)了科技項(xiàng)目中，團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要作用。

2.4 理論飽和度檢驗(yàn)

將其余兩份訪談?dòng)涗涀鳛槔碚擄柡投鹊臋z驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行重新編碼和分析。在完成開放性編碼后，沒有發(fā)現(xiàn)新的概念、范疇和關(guān)系。由此可認(rèn)為，STOE模型在理論上飽和且適用于國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素分析。

3 模糊集定性比較分析

從組態(tài)視角出發(fā)，使用模糊集定性比較分析，考察國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的生成邏輯與模式。選擇模糊集定性比較分析，主要由于本研究需考察首席科學(xué)家、技術(shù)、團(tuán)隊(duì)、外部環(huán)境間的相互聯(lián)動(dòng)，fsQCA可以分析多變量、不同組合的復(fù)雜因果關(guān)系[23]。同時(shí)，相較于清晰集和多值集只適合處理類別問題的特點(diǎn)，模糊集定性比較分析能夠處理部分隸屬或程度變化的問題[23]，適于本研究對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的處理。

3.1 數(shù)據(jù)收集與樣本概況

本文的研究對(duì)象為國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的參與人員。在科技部的幫助下，正式問卷于2020年12月發(fā)放。最終，發(fā)放問卷966份，回收有效問卷965份，有效回收率達(dá)99.90%。在國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目中，參與人員在性別、年齡、職業(yè)、受教育年限等方面具有較強(qiáng)的同質(zhì)性。出于對(duì)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目參與人員信息保密的需要，也使參與人員能夠如實(shí)回答問題，本研究并未收集填答者的年齡、性別、職業(yè)等信息。

3.2 變量測(cè)量與校準(zhǔn)

本研究量表依據(jù)研究目的、框架和概念定義，在參考前人研究基礎(chǔ)上，由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜叶啻斡懻摗⑿薷亩伞＞唧w而言，首席科學(xué)家資源參考Edelman等[24]提出的人力資源量表和Siddiqui[25]提出的領(lǐng)導(dǎo)量表，首席科學(xué)家行為分別參考Hejazi[26]和劉祎娜[27]的量表，團(tuán)隊(duì)資源和團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)整合行為參考王永梅等[28]和Heslop等[29]構(gòu)建的量表，制度環(huán)境和市場環(huán)境參考Heslop等[29]和彭子晟[30]提出的量表，技術(shù)資源參考Daghfous[31]提出的量表，技術(shù)組織行為參考Murphy等[32]關(guān)于技術(shù)管理的研究指標(biāo)。在前人研究的基礎(chǔ)上，課題組與技術(shù)轉(zhuǎn)移研究領(lǐng)域的專家、科技部工作人員就問卷問題多次溝通、討論，并針對(duì)預(yù)調(diào)研的結(jié)果，不斷將問卷修改完善。由于發(fā)放問卷時(shí)，諸多國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目還未進(jìn)入結(jié)題環(huán)節(jié)。因此，本問卷中的 “結(jié)項(xiàng)時(shí)的技術(shù)成熟度”題項(xiàng)為參與項(xiàng)目人員的依據(jù)項(xiàng)目預(yù)期填寫。

采用直接法把變量校準(zhǔn)為模糊集。將條件變量與結(jié)果變量完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬的校準(zhǔn)點(diǎn)分別設(shè)定為描述性統(tǒng)計(jì)的95%、50%與5%數(shù)值。非高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的校準(zhǔn)通過取高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的非集實(shí)現(xiàn)，見表4。

技術(shù)轉(zhuǎn)移指技術(shù)從供給方向需求方轉(zhuǎn)移。此過程中，技術(shù)成熟度發(fā)生了變化。技術(shù)成熟度指科技成果的工藝流程、技術(shù)生命周期等具有的產(chǎn)業(yè)化程度，包括1～9共9個(gè)等級(jí)[33]。本文主要通過結(jié)項(xiàng)時(shí)預(yù)期的技術(shù)成熟度與立項(xiàng)時(shí)的技術(shù)成熟度測(cè)量技術(shù)成熟度的變化。技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅體現(xiàn)為技術(shù)成熟度的變化，因此可參考Murphy等[32]和Rogers等[34]的指標(biāo)，結(jié)合國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃實(shí)際，將技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中產(chǎn)生的專利授權(quán)、商業(yè)產(chǎn)品、應(yīng)用解決方案、行業(yè)認(rèn)可納入測(cè)量技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的指標(biāo)中，用以衡量其他技術(shù)轉(zhuǎn)移量。

表4 數(shù)據(jù)測(cè)量與校準(zhǔn)

(結(jié)項(xiàng)時(shí)技術(shù)成熟度-立項(xiàng)時(shí)技術(shù)成熟度)為項(xiàng)目中技術(shù)成熟度的變化。但由于從1到5與從3到7的技術(shù)成熟度變化量均為4，難以體現(xiàn)出技術(shù)成熟度變化的差異性。因此，以結(jié)項(xiàng)時(shí)的技術(shù)成熟度乘以結(jié)項(xiàng)與立項(xiàng)成熟度的變化，以表示技術(shù)成熟度變化的差異。為方便了解技術(shù)成熟度變化程度，又除以 (8×9)，對(duì)技術(shù)成熟度變化度進(jìn)行歸一化處理，得到技術(shù)成熟度變化度，見式1。其他技術(shù)轉(zhuǎn)移量為預(yù)期商業(yè)產(chǎn)品、預(yù)期解決方案等加總求平均，見式2。

(1)

預(yù)期其他技術(shù)轉(zhuǎn)移量=

(2)

結(jié)果變量為國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)移績效，其為技術(shù)成熟度變化度與預(yù)期其他技術(shù)轉(zhuǎn)移量之和，見式 (3)。技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的最大值為最大技術(shù)成熟度變化度1與預(yù)期其他技術(shù)轉(zhuǎn)移量5之和，即技術(shù)轉(zhuǎn)移績效最高為6。根據(jù)校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)，得到的校準(zhǔn)點(diǎn)分別為5.0、4.5、3.5。

技術(shù)轉(zhuǎn)移績效=技術(shù)成熟度變化度+其他技術(shù)轉(zhuǎn)移量

(3)

3.3 信效度檢驗(yàn)

使用SPSS 26.0、AMOS 23.0對(duì)量表進(jìn)行信度及效度分析，具體結(jié)果見表4和表5。結(jié)果顯示，團(tuán)隊(duì)能力中的人財(cái)物資源維度信度較低，為0.580。經(jīng)檢驗(yàn)， “本單位配套資金充足”問題與其他問題差別較大，刪去此題后，該維度的信度系數(shù)為0.748。盡管預(yù)期技術(shù)轉(zhuǎn)移成熟度變化的信度系數(shù)較低，但仍大于0.6，信度可接受。研究構(gòu)面合成信度CR均超過0.7且介于0.842～0.991之間，表示每個(gè)構(gòu)面具有良好的內(nèi)部一致性；平均方差抽取量介于0.573～0.963之間，高于0.5，表明測(cè)量模型具有良好的會(huì)聚效度。由于技術(shù)成熟度僅有兩個(gè)測(cè)量題項(xiàng)，因此可直接根據(jù)載荷系數(shù)值判斷技術(shù)成熟度效度。技術(shù)成熟度的載荷系數(shù)均大于0.4，表明具有良好效度。綜上可見，本量表信度和效度良好。

表5 變量相關(guān)矩陣

3.4 研究結(jié)果

3.4.1 必要性分析

變量校準(zhǔn)后，運(yùn)用fsQCA 3.0對(duì)條件變量及其否定變量進(jìn)行必要性分析。在fsQCA中，當(dāng)結(jié)果發(fā)生時(shí)，若某個(gè)條件總是存在，則說明該條件為必要條件[35]。一般情況下，當(dāng)一致性水平高于0.9時(shí)，該條件是結(jié)果出現(xiàn)的必要條件[35]。表6顯示，高 (低)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效中，各單項(xiàng)條件的必要性水平均未超過0.9，表明條件變量中不存在技術(shù)轉(zhuǎn)移的必要條件。在高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的必要條件分析中，技術(shù)組織行為與團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)整合行為變量得分介于0.8～0.9，可視為高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的充分條件，即技術(shù)組織行為、團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)整合行為對(duì)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的提高有一定推動(dòng)作用，但僅是充分條件，而非必要條件。這些結(jié)果顯現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的影響復(fù)雜性。技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的影響路徑應(yīng)綜合考量首席科學(xué)家、技術(shù)、組織、環(huán)境的并發(fā)協(xié)同效應(yīng)。

3.4.2 條件組態(tài)分析

表6 必要條件分析

(1)產(chǎn)生高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的組態(tài)分析。模糊集分析得出產(chǎn)生高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的4個(gè)組態(tài)中，組態(tài)H1、H2、H3的核心條件相同，其構(gòu)成二階等價(jià)組態(tài)。4個(gè)組態(tài)可提煉出以下3種高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的模式。

資源-能力驅(qū)動(dòng)型。組態(tài)H1中，高技術(shù)組織行為、高制度文化資源、高首席科學(xué)家資源、高首席科學(xué)家行為為核心條件，互補(bǔ)高團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)整合行為、非高制度環(huán)境、非高市場環(huán)境為邊緣條件時(shí)可以產(chǎn)生高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。組態(tài)H2中，高技術(shù)組織行為、高制度文化資源、高首席科學(xué)家資源、高首席科學(xué)家行為為核心條件，互補(bǔ)高技術(shù)資源、非高市場環(huán)境為邊緣條件時(shí)，可以產(chǎn)生高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。組態(tài)H1、H2表明，當(dāng)制度環(huán)境或 (和)市場環(huán)境較差時(shí)，如果項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)資源充足、能力較強(qiáng)，其依然能夠驅(qū)動(dòng)產(chǎn)生高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效，因此將二者命名為 “資源能力驅(qū)動(dòng)型”。

表7 fsQCA中實(shí)現(xiàn)高、非高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的組態(tài)結(jié)果

資源-能力主導(dǎo)邏輯下市場輔助型。組態(tài)H3中，高技術(shù)組織行為、高制度文化資源、高首席科學(xué)家資源、高首席科學(xué)家行為為核心條件，互補(bǔ)高團(tuán)隊(duì)人財(cái)物資源、高協(xié)調(diào)整合行為、高市場環(huán)境為邊緣條件時(shí)可以產(chǎn)生高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。該組態(tài)表明，資源、能力能夠主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)產(chǎn)生高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效，但也需要市場環(huán)境的輔助支持，因此將其命名為 “資源能力主導(dǎo)邏輯下市場輔助型”。約3.5%的高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效案例僅能被這條路徑所解釋。

政府主導(dǎo)邏輯下資源-能力與市場助力型。組態(tài)H4中，高制度環(huán)境為核心條件，互補(bǔ)高技術(shù)資源、高技術(shù)組織行為、高團(tuán)隊(duì)人財(cái)物資源、高制度文化資源、高協(xié)調(diào)整合行為、高首席科學(xué)家資源、高市場環(huán)境為邊緣條件時(shí)可以產(chǎn)生高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。該組態(tài)表明當(dāng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)資源充足、能力較強(qiáng)，制度和市場環(huán)境較好時(shí)，便可產(chǎn)生高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。在此過程中，政府的政策、制度支持對(duì)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的技術(shù)轉(zhuǎn)移績效起核心影響。約5.4%的高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效案例僅能被這條路徑所解釋。與其他路徑相比，此路徑對(duì)高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的解釋力最強(qiáng)。

(2)產(chǎn)生非高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的組態(tài)分析。非高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的6個(gè)組態(tài)核心條件相同，均包含項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的技術(shù)組織行為、制度文化資源、首席科學(xué)家行為，他們可構(gòu)成二階等價(jià)組態(tài)，提煉出 “資源-能力緊缺型”的非高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的模式。以組態(tài)NH6為例進(jìn)行解讀：在缺乏制度文化資源，團(tuán)隊(duì)技術(shù)組織行為較差且首席科學(xué)家技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)行為較少時(shí)，即使人財(cái)物資源、技術(shù)資源、首席科學(xué)家資源充足，團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)整合行為較好，制度環(huán)境和市場環(huán)境良好，國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)移績效也不會(huì)高。非高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的組態(tài)結(jié)果，與高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的資源-能力驅(qū)動(dòng)型相符，反映團(tuán)隊(duì)的資源、能力在對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效影響中的主導(dǎo)作用。

3.4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

對(duì)高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的前因組態(tài)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)[36]。首先，將一致性閾值從0.80調(diào)整為0.9后，產(chǎn)生的組態(tài)一致，其次，將案例數(shù)閾值從5調(diào)整為6時(shí)，產(chǎn)生的組態(tài)一致；之后，將PRI閾值從0.7調(diào)整為0.75時(shí)，產(chǎn)生的組態(tài)一致，這表明本文的研究結(jié)果穩(wěn)健。綜合比較組態(tài)分析的結(jié)果，國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃團(tuán)隊(duì)的資源、能力對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響強(qiáng)于制度和市場環(huán)境。即使外部環(huán)境不是很好，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的資源充足、能力強(qiáng)勢(shì)，也有助于高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的產(chǎn)生。

4 結(jié)論

本文以扎根理論方法對(duì)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目中案例文本進(jìn)行分析，構(gòu)建國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素理論模型和STOE全景動(dòng)態(tài)輪盤，使用模糊集定性比較分析法對(duì)扎根理論結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證與發(fā)展。主要有以下發(fā)現(xiàn)：首先，技術(shù)資源、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)人財(cái)物資源和制度文化資源、首席科學(xué)家資源可以分別通過組織技術(shù)行為、團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)整合行為、首席科學(xué)家行動(dòng)，產(chǎn)生技術(shù)能力、團(tuán)隊(duì)能力、首席科學(xué)家能力，從而影響技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。外部環(huán)境可以通過影響資源、行動(dòng)、能力，影響技術(shù)轉(zhuǎn)移。其次，單個(gè)條件無法產(chǎn)生高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。首席科學(xué)家、技術(shù)、組織、環(huán)境條件需相互聯(lián)動(dòng)才能影響技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。最后，本文發(fā)現(xiàn)資源-能力驅(qū)動(dòng)、資源-能力主導(dǎo)邏輯下市場輔助、政府主導(dǎo)邏輯下資源-能力與市場助力3種高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的生成模式，發(fā)現(xiàn)資源-能力緊缺會(huì)導(dǎo)致非高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效，資源、能力在對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的影響中起主導(dǎo)作用。