科技創新容錯機制：現實困境、概念界定與理論模型

王秀華，郭 琦，陳澤文

(青島農業大學經濟管理學院，山東 青島 266109)

1 科技創新容錯實施的現實困境

創新是企業利潤的三大來源之一，是推動經濟社會發展的核心動力，但同時也伴隨著巨大的不確定性。世界經濟進入新舊動能轉換時期，隨著我國 “創新型國家” “創新型城市”建設的逐步推進，創新作為當之無愧的新動能已經成為共識。容錯機制作為處理系統不確定性的重要機制被引入創新管理領域，已經成為新舊動能轉換環境下經濟社會發展中不可或缺的常規機制，是解放創新者思想、大力推動改革創新的重要制度安排。整體而言，容錯機制目前尚屬初步構建階段，主要體現在中央層面的政策倡導發動和地方層面的文本建制試行之中[1]，且這些政策多為 “干部改革創新容錯”制度，而非 “科技創新容錯”制度。

科技創新容錯機制是容錯思想在科技創新領域制度化的體現，實際上，科技創新領域是最早接受容錯思想并將其上升到法律保障高度的領域。1993年全國人大常委會修訂的 《中華人民共和國科學技術進步法》 (以下簡稱 《科技進步法》)第56條規定：國家鼓勵科學技術人員自由探索、勇于承擔風險。原始記錄能夠證明承擔探索性強、風險高的科學技術研究開發項目的科學技術人員已經履行了勤勉盡責義務仍不能完成該項目的，給予寬容。2021年12月第二次修訂時在保留原有規定的基礎上，將 “寬容失敗”進一步修訂為 “予以免責”，科技創新容錯的信號更加明確。2018年1月和5月，國務院連續印發了 《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》和 《關于進一步加強科研誠信建設的實施意見》兩個文件，均提出要求企業建立容錯機制；2018年5月20日，中共中央辦公廳發布了 《關于進一步激勵廣大干部新時代新擔當新作為的意見》 (以下簡稱 《意見》)，對容錯糾錯機制適用的范圍、建立原則、執行主體、容錯條件、容錯結果運用等進行了指導性規定，雖然這一文件主要適用于干部改革創新容錯，而非科技創新容錯，但是卻為科技創新容錯實施細則的出臺提供了參考意見。

在地方層面，最早關于科技創新容錯的相關規定體現在各地區的科技進步促進條例中，但地區間差異較大。隨著2018年5月20日 《意見》的出臺，湖北武漢、浙江舟山等地區以及貴州煙草局等企業開始嘗試出臺更具操作性的科技創新容錯實施細則，從已發布的實施細則看，其結構與 《意見》具有較大相似性。

自1993年 《科技進步法》修訂實施至今已經歷了將近30年的歷程。從現有政策看，即使上位法已經對容錯條款進行了規定，依然有部分地方條例不設置容錯條款，且具有典型性和代表性。例如，深圳早在2006年就發布了包含干部改革創新容錯條款的 《深圳經濟特區改革創新促進條例》，是名副其實的改革前沿陣地，但在2013年發布的 《深圳經濟特區科技創新促進條例》中無容錯條款。類似情況也出現在作為直轄市的天津市、作為東部沿海開放城市的青島市、北部地區的吉林省、中部地區的河南省、西部地區的廣西省等。此外，在經歷了創建容錯糾錯機制呼聲極高的2016年后，山西省2017年新修訂的科技創新促進條例中依然不包含容錯條款。2018年國家層面屢次強調建立科技創新容錯機制，但迄今為止四年間，僅個別地市與企業出臺了相關制度，且差異較大。這一事實充分說明與干部改革創新容錯制度相比，科技創新容錯的實踐發展異常緩慢。

實踐的緩慢推進在一定程度上反映了理論的發展狀態。雖然在中央反復強調容錯的重要性、各地紛紛出臺容錯相關規范的大環境下，有關社會治理和管理容錯的文獻有所增多，但集中表現為以下四個特點：①干部改革創新容錯文獻多，科技創新容錯文獻極少。從容錯思想引入的時間看，科技創新領域引入容錯思想顯然要早于社會管理領域，但從現有文獻看，研究干部改革創新容錯相關理論的文獻更多，純粹研究科技創新容錯的文獻數量不足其十分之一。②容錯機制基本概念及理論模型研究缺乏。理論研究多關注容錯機制制定的背景意義、理論依據以及容錯機制構建的要求等方面，缺少對容錯機制基本概念及理論模型等的基礎性研究，這是實踐中出現 “容錯制度文本的同質化明顯”[2]以及 “邏輯悖論”[3]的重要原因。③現有研究對科技創新容錯機制的特殊性關注不夠?？萍紕撔氯蒎e機制作為一種容錯機制，與干部改革創新容錯機制相比有一定的共性，但更有其自身的獨特性?，F有研究多借鑒干部改革創新容錯研究成果對國有企業容錯機制進行研究，沒有體現出科技創新容錯的特殊性。④存在將 “容錯機制”單一化且等同于事后處理機制的觀念。只有各種機制之間互相配合、互相補充，構成一整套的制度體系，才會使容錯機制真正落地實施[4]?？梢姡蒎e機制應該是一整套制度安排，而非單一政策文本，更非僅指事后政策。而現有研究中的容錯機制更多的是 “出錯后”的處置機制，包括免責機制、減輕責任機制、糾錯機制以及政府補償機制，是結果性容錯，缺少過程性容錯，因而是不完整的容錯機制。

本文從容錯概念的演進出發，重新界定容錯、容錯機制以及科技創新容錯機制的概念，并構建容錯理論模型，提出機制設計方案。本研究的價值在于：①按照容錯概念發展的歷史脈絡重新界定科技創新容錯機制的內涵，為科技創新容錯理論的進一步發展提供參考；②將系統論引入企業科技創新容錯研究，建立企業科技創新容錯系統模型，明確企業科技創新容錯系統的功能模塊，為企業完善科技創新容錯機制提供理論依據，豐富企業科技創新容錯相關文獻；③在模型框架下設計了科技創新容錯具體機制，為企業科技創新容錯的落地實施提供參考，緩解實踐發展困境。

2 科技創新容錯機制的概念界定

2.1 容錯含義的演進

從字面理解，容錯意為寬容錯誤或包容錯誤。20世紀70年代容錯被引入計算機技術領域后，在其字面意義的基礎上演變為 “當系統在運行時有錯誤被激活的情況下仍能保證不間斷提供服務的方法”[5]。由此延伸出 “容錯控制”思想和 “容錯能力”指標，使容錯成為自動控制領域中的重要概念，此時的容錯概念與傳統的容錯概念相比發生了質的轉變。

(1)由結果導向轉向過程控制。作為一種結果，容錯代表一種寬容的態度，是犯錯后的一種可能處置方案，是錯誤發生之后的態度。但在自動控制領域中，發生錯誤的位置通常是系統運行中的某些零部件，容錯機制設計的目的是當零部件出現錯誤時，確保系統能夠包容這類錯誤或故障。可見，過程控制意義上的容錯對零部件的故障而言是錯誤之后，但對整個系統而言是運行之中，而非整個系統失敗之后。企業科技創新作為一個系統，就像一臺設備，科研人員或科研團隊類似于零部件，企業科技創新容錯機制應在科研人員或科研團隊發生錯誤后確保整個系統正常運行并實現預期目標，由此也必然是事前和事中的控制機制，而非僅指事后的態度。

(2)容錯的目標由容許失敗轉變為追求成功。將容錯僅看做事后的態度時，往往意味著事情本身是失敗的；而當容錯作為過程控制的手段時則是系統容錯，追求的是最終成功。因此，容錯能力成為衡量系統性能可靠性的一項重要指標，即只有容錯的系統才是成功的系統。在計算機領域曾經有一種說法：一個產品50%的代碼用于實現功能，另外50%則用于容錯，由此可見工程師在設計產品時通過容錯控制來追求成功的決心，即容錯本質上是系統追求成功的一種手段。從各地出臺的容錯制度中不難發現，當前的容錯還停留在容錯態度上，是對失敗的一種處置措施，尚未發展到過程控制階段。

2.2 容錯機制的界定

容錯機制即容錯控制機制，是指能夠確保系統即使在遭受某些環節的故障和失效的異常情況下也能安全順利運行，避免發生嚴重的事故或失敗的一系列制度安排。把握容錯機制的內涵應注意以下幾點：

(1)容錯機制的本質是控制保障機制，其目的在于盡可能追求成功。容錯機制存在的原因在于解決當前很多干部怕工作失誤、怕冒風險[6]，而從已出臺的政策中不難看出， “后果影響”與 “挽回損失”為容錯六要素之二而存在，規定了容錯的重要前提。例如，江西省規定的 “積極主動采取措施消除影響或挽回損失”、湖南省規定的 “看后果影響，是因失誤和錯誤造成一定程度的損失和不良影響，還是因崗位職責履行不到位造成重大事故、重大損失和惡劣影響”、山東省規定的 “沒有造成重大損失和嚴重不良影響以及積極主動消除不良影響、挽回損失”等，這些條款均為容錯免責的必要條件之一，意味著當創新者的行為已造成不可挽回的損失時將很難被容錯?？梢?，追求成功是容錯機制的應有之義，是寬容失敗的前提。

(2)容錯機制中的 “錯”并非僅指可寬容之錯，而應包括所有可能的錯誤。當容錯機制是一個控制保障系統而非免責系統時， “錯”的含義也將回歸其本源，各種原因造成的錯誤均是容錯機制控制的對象，如此方能有效保障系統穩定運行。當然，系統健康運行并不意味著不追究相關人員的責任，當啟動追責程序時，被追責人員將根據動機態度、客觀條件、程序方法、性質程度、后果影響以及挽回損失 “六要素”表現不同而區別對待。

(3)容錯機制為一系列制度安排。容錯機制需要處理各種故障和錯誤，顯然不是一個單獨的文本可以實現的，必然是各個環節涉及的多方共同協調的結果，是一系列的制度安排，包括事前的設計、事中的識別和控制、事后的處置。當前各地出臺的容錯免責性文件僅是完整的容錯機制中的一環，而非全部。

(4)寬容的態度來自容錯機制的有效運行。容錯機制作為一種控制保障機制，就是要在創新者出錯時也能盡可能確保整個事情朝著預期的方向發展，減少 “不可挽回的損失”發生的概率，給做事之人吃下定心丸，使其達到容錯免責的條件。只有在過程性容錯機制有效發揮作用的前提下，才能真正營造出寬容的氛圍，解放創新者的思想。

2.3 科技創新容錯機制的概念

本文將科技創新容錯機制定義為在科技創新活動或項目運行過程中，即使因某些原因使其成功因素出現變數，也能夠保障科技創新活動或項目繼續進行，并盡可能取得預期目標，最大限度減少科技創新失敗的系列制度安排。科技創新容錯機制與自動控制領域的容錯控制相比要更加復雜，其核心獨特性源于 “雙重社會人參與”所造成的系統復雜性。

首先，科技創新容錯機制的容錯對象是具有主觀能動性的社會人?？萍紕撔氯蒎e機制的客體是微觀領域的科技創新項目或企業內科技創新活動，而創新活動的主體是人，因而，科技創新容錯機制的容錯對象歸根結底是人。與物相比，人不僅具有獨特的思想，還具有自身的利益訴求。零部件的容錯機制顯然不需要考慮零部件的利益訴求，因而，科技創新容錯機制的一個重要任務是協調科技創新參與主體間的利益關系。

其次，科技創新容錯機制的運行依托于社會人的行為?？萍紕撔氯蒎e機制本身同樣是一系列由人的行為組成的活動集，在設計科技創新容錯機制的過程中就必須要考慮運行機制中人的行為因素，考慮容錯機制的實施者與容錯對象兩類人之間的互動關系。

最后，科技創新容錯機制可充分利用社會人的自我糾錯能力。 “社會人參與”對于容錯機制來說并非只帶來復雜性，還意味著社會人能夠運用自身的主觀能動性進行自我糾錯，這是自動控制領域的零部件無法實現的。此外，創新具有 “異于現狀且可增加價值”[7]的特性，其在觀念或設計或流程等環節總會有些異于已知常規做法的地方，創新管理過程中應盡可能相信創新人員能夠進行自我糾錯并給予其較高的自由度。因而，科技創新容錯機制無需在創新過程中的每一個環節均介入其中，但對于影響創新的關鍵環節應盡可能予以考慮，以最大程度保障創新流程的順利進行。

企業作為科技創新主體，在未來科技創新中將發揮主導作用。2022年開始實施的 《科技進步法》進一步明確了企業的科技創新主體地位。本文以企業為研究對象，在新概念的基礎上探索企業科技創新容錯機制構建的理論模型和機制設計。

3 企業科技創新容錯系統模型框架

3.1 企業科技創新容錯系統性質

系統被分為硬系統和軟系統已經成為業界共識，兩種系統在適用對象、理論基礎以及方法論等方面均存在差異。硬系統是建立在結構功能主義系統理論基礎上，用于解決硬問題、實現硬目標，無須考慮文化、政治和社會等軟因素的系統，通常適用于物理學、化學等領域；而軟系統是建立在解釋性系統理論基礎上，用于解決軟問題、實現軟目標，可以有效處理管理活動中的不良結構問題的系統[8]。顯然，企業科技創新容錯系統因具有 “雙重社會人參與”的特征，且科技創新的流程也并非固定，許多新技術是利用非正規渠道獲得的資源首先研制成功的[9]，因而屬于軟系統范疇，宜采用軟系統方法論構建系統模型。

3.2 企業科技創新容錯系統模型框架

根據切克蘭德[8]的軟系統方法論，解決軟系統問題可以采用七步法，即歸結無結構的問題情景、表達問題情景、提出系統根定義、建立概念模型、將概念模型與表達問題情景形成的現實世界進行比較、提出改革方案、采取行動改善問題情景。前四步為在刻畫環境和科技創新系統目標的基礎上確定系統的應然狀態，第五步為確定系統偏離點，即發現錯誤的同時分析錯誤的來源，第六步和第七步為糾正錯誤的過程，最終實現 “改善問題情景”的效果。據此，本文建立一個在特定環境下的容錯系統框架，包括識錯 (Identify Fault)、析錯 (Analyze Fault)、糾錯 (Correct Fault)和容錯 (Tolerate Fault)四個功能模塊，簡稱IACT系統框架，見圖1。

圖1 IACT系統框架

企業科技創新容錯系統以科技創新過程中的各種錯誤作為輸入，通過科技創新容錯系統的作用輸出成功結果。IACT系統框架反映了容錯系統的環境背景、系統功能模塊及其與企業科技創新系統之間的關系。

(1)系統外部環境。企業科技創新容錯系統的環境包括宏觀環境、中觀環境以及微觀環境，各個層次環境中均存在可能影響企業科技創新容錯機制設計的因素。例如，宏觀環境中一個國家或地區的文化環境、社會習俗、價值觀念、科技發展水平等；中觀環境中的行業競爭激烈程度、地區科技創新環境、供應鏈競爭力等；微觀環境中企業與外部科研院所的交流與合作、創新文化、人才素質、行業地位、戰略方向等。這些因素與企業科技創新系統之間的相互作用主要體現在三個方面：①影響企業科技創新容錯的氛圍，進而影響科技創新容錯機制的構建；②可能成為企業科技創新之錯的來源，形成科技創新容錯系統的輸入；③企業科技創新容錯系統建立的機制以及形成的輸出將反作用于環境?？梢?，環境與科技創新容錯系統之間會形成一個 “環境-容錯系統-環境”的增強回路。無論環境如何，企業內部構建的科技創新容錯系統均有助于改善環境，但是，越好的環境越有利于企業內部容錯系統的建立和運行。因此，企業在建立科技創新容錯機制時務必先把握好各個層次的環境，此為識別問題情景的一部分。

(2)企業科技創新系統。模型框架中描繪了企業科技創新系統的主要要素：人、財物、技術和組織。其中，財物包括資金和設備等。企業科技創新系統與科技創新容錯系統之間存在如下關系：第一，企業科技創新系統是科技創新容錯系統服務的對象。企業科技創新容錯系統的輸入主要來自科技創新系統運行中的各種障礙因素，人的方面可能有創新態度問題、創新能力問題、舞弊等，財物方面可能有設備故障、資金短缺等；技術方面可能有技術過時、研發方向錯誤、侵權、技術成果轉化失敗等，組織方面可能有結構不適、生產不經濟、客戶群定位錯誤等，整體看還可能有創新要素組合失調、創新流程不暢等，這些都屬于企業科技創新容錯系統需要容忍的 “錯誤”。第二，企業科技創新系統與科技創新容錯系統之間存在交叉。一方面，企業科技創新容錯系統中的部分機制會構成科技創新系統的一部分，即企業科技創新系統本身就存在自我容錯功能，如科技創新項目組成果之間的交流、合作、小試、中試等；另一方面，有些錯誤通過正常的科技創新系統流程無法發現和糾正，必然要借助科技創新系統之外的力量完成，如科技創新造假、舞弊、創新要素不足等錯誤，此時企業內部審計、引進風險投資等手段可被納入科技創新容錯系統中來容忍 “錯誤”，以幫助科技創新系統順利運行。第三，企業科技創新容錯系統中形成的部分容錯機制將進一步完善科技創新系統。企業科技創新系統與科技創新容錯系統之間同樣會形成一個 “創新-容錯-創新”的增強回路，企業把握好自身的科技創新系統不僅是識別問題情景的一部分，更是描述問題情景、提出根定義并建立概念模型的基礎和前提。因此，企業科技創新系統成為科技創新容錯系統模型的重要組成部分。

(3)企業科技創新容錯系統。企業科技創新容錯系統由識錯、析錯、糾錯和容錯四大功能組成，識錯、析錯和糾錯將構成一個反饋性循環，它們既可能在企業科技創新流程過程中實現，也可能利用微觀、中觀和宏觀環境中的特定資源或專門流程來實現，因此，這一循環與企業科技創新系統存在交叉。容錯則是在特定環境約束下，根據企業科技創新容錯系統運行效果與錯誤性質的不同而啟動的功能。當企業科技創新未造成重大損失，科技創新人員非主觀故意且未觸犯法律法規的情形出現時，則會啟動容錯程序，否則將視錯誤性質、后果等六要素的具體情況進行處理。有效的容錯系統將為大膽嘗試的科技創新人員帶來 “容錯免責”的最終結果。

4 企業科技創新容錯系統功能分析

4.1 識錯

(1)識錯的概念。識錯即為識別或發現錯誤，系統所有問題都應該從系統內部來解決[10]。一個有效的科技創新容錯系統應能夠盡可能發現企業科技創新過程中的所有錯誤，而無需考慮錯誤的來源和性質。發現問題是第一步，也是最重要的一步。根據吉德林法則，發現問題比解決問題更重要。尤其是在科技創新過程中，錯誤并非總是顯而易見的。實際上， “識錯不能”本身就是科技創新失敗的一個重要因素。因此，識錯是科技創新容錯系統第一功能，其不僅依賴于企業信息系統的反饋，更重要的是企業必須運用一定的方法、建立若干常態化機制用于識錯。

(2)錯誤分類。一般來說，錯誤可以被分為結構化錯誤和非結構化錯誤兩類，結構化錯誤是指來自能夠被認識到的且明確界定的問題或障礙的錯誤，如資金不足、材料品質低下等，這類錯誤通常容易發現，且方便快速啟動析錯和糾錯程序；非結構化錯誤是指那些不能夠輕易感知到的或即使發現不滿意但卻不能明確描述的問題或障礙產生的錯誤，如研發方向錯誤、技術周期判斷錯誤、市場突變等，此類錯誤往往很難發現或確定，而一旦發生則會給企業帶來巨大損失。

(3)識錯的方法。①結構化錯誤識別方法。結構化錯誤可以明確描述且容易識別，企業可以采用錯誤清單法列舉各類可能的錯誤，并由指定人員定期通過訪談、研討會、問卷等方式進行錯誤識別；也可以采用指標分析法，運用大數據手段識別錯誤。②非結構化錯誤識別方法。非結構化錯誤因無法明確描述，可運用軟系統方法論的七步法來識別，通過定義好的概念模型與現實相對照發現的不一致來查找可能的錯誤。在此過程中進行根定義并建立概念模型非常重要，可決定企業能夠發現問題的范圍和深度，也會為后續析錯打下基礎。根定義可決定系統的核心任務，也能反映科技創新人員對工作任務的認識，現實中科技創新人員對其工作的認識多數情況下是不同的，以科技創新系統為例，可能有如下認識：形成專利、降低成本、誕生新產品、占領市場、技術進步、便利百姓生活、創新生活方式等。不同的認識產生不同的根定義，形成不同的概念模型，識別不同的錯誤。

4.2 析錯

(1)析錯的概念。析錯即為對錯誤發生的原因進行分析、評估，并提供未來糾錯的方向，是糾錯的基礎和容錯的依據。從概念上看，析錯作為科技創新容錯系統的一個功能模塊，應該包括原因分析和錯誤重要性評估兩個具體內容。

(2)原因分析。原因分析的意圖在于找出影響科技創新系統順利運行的錯誤發生的真正原因，促進企業以最短的時間按可接受的成本取得創新成功?？萍紕撔孪到y與其他的人類活動系統類似，一個結果往往是多項要素綜合作用的結果，其中某些重要因素甚至難以捉摸，比如創新態度問題、組織不適用問題、創新者權限配置不合理等。因而，在進行錯誤原因分析時同樣要區分不同的錯誤，選用不同的方法或方法組合。結構化錯誤問題較為明確，做原因分析時可采用試錯法、比較分析法、因素分析法、5問法、魚骨圖法、根本原因分析法、頭腦風暴法、專家診斷法、回歸分析法等常規分析方法。非結構化錯誤的錯誤與原因一樣隱晦，識錯的過程同時也是析錯的過程，因而可采用概念框架比較法或系統分析法進行進一步分析。概念框架比較法是將根據根定義確定的概念框架與現實情景進行比較來析錯，可采用理論概念框架、期望概念框架、目標概念框架等不同形式。系統分析法是將錯誤環節視為一個子系統，采用系統論的方法分析錯誤發生的根本原因。無論采用何種方法，分析出來的原因都應盡可能進行檢驗后再審慎得出結論，防止因析錯而挫傷創新者積極性或破壞團隊凝聚力，激化創新型企業的矛盾[11]。

(3)錯誤重要性評估。錯誤原因分析必須全面，以便做到管理者心中有數，但并非所有原因都需要立即處理。按照系統論的觀點，對于組織來說，只有系統上合乎需要的和文化上可行的改變才是合適的[10]?？萍紕撔孪到y只是企業的一個子系統，與其他子系統之間存在相互作用，往往會出現牽一發而動全身的效果。因而運用系統思維通盤考慮問題十分有必要，即不能將科技創新系統中的要素作為孤立的因素看待，無論是人還是組織。重要性評估的主要目的是區分須立即調整因素和暫不調整因素，為后續確定糾錯方案提供依據。企業可根據影響速度、影響大小和糾錯難易三個維度進行因素區分，每個維度有兩種選擇，從而形成8種分類，見表1。從表1可以看出，②④⑥⑧類錯誤因糾錯較為容易，一旦發現即意味著解決，因而需要啟動專門糾錯程序的主要是①③⑤⑦類。①類既緊急，影響又大，屬于最重要層次；③⑤類要么影響迅速，要么影響較大，處于中等重要層次；⑦類影響慢且小，且難以解決，因而處于弱重要層次。企業應根據自身實際情況，對最重要層次的原因立即啟動專門糾錯程序；對中等重要層次的原因進行重點監控，在糾錯成本達到可接受程度時或達到緊急程度時啟動糾錯程序；對弱重要層次的錯誤原因提請相關人員注意，定期觀察，以防其向③或⑤類轉變。

表1 錯誤原因重要性程度匯總

4.3 糾錯

(1)糾錯的概念。糾錯是指采取措施糾正企業在科技創新過程中發現的各種錯誤，是企業科技創新容錯機制的核心環節，只有能糾錯的系統才是真正容忍錯誤發生的系統。根據糾錯措施影響范圍的不同，可以分為流程糾錯和組織糾錯。流程糾錯是指在科技創新流程范圍內即可完成糾錯措施的一種糾錯，此類糾錯影響的范圍僅限于科技創新系統內部，對企業其他領域影響不大。組織糾錯通常是指對科技創新系統識別的錯誤必須由企業高層采取行動才能夠糾正錯誤的一種糾錯，此類糾錯一旦實施，受影響的不僅是科技創新系統，組織內其他領域也會受到影響。流程糾錯又可按照流程方向分為重傳糾錯和前向糾錯，重傳糾錯是指在科技創新流程中后端發現前端的錯誤后將錯誤信息反饋給前端，前端根據原因分析結果重新完成流程任務后再進入流程后端的一種糾錯方式，例如中試過程中發現的結構化錯誤必然要回到研發環節糾錯；前向糾錯是指在科技創新流程中后端發現前端的錯誤后直接對錯誤進行糾正而無需前端實際參與的一種糾錯方式，此類糾錯通常適用于某些簡單的結構性錯誤。

(2)糾錯的步驟。對于根據重要性需要立即糾正但是解決難度較高的錯誤，企業在析錯后可采用以下步驟糾錯。

第一步：確定糾錯主體。要徹底地糾正錯誤，需要確定責任主體，即由誰或哪個部門或小組負責制定糾錯方案。由于科技創新系統涉及的環節和部門眾多，有些糾錯發生在科技創新系統內部，且可以確定在某個特定部門內部，則由部門負責人制定糾錯方案即可；但有些糾錯可能會跨部門或超出科技創新系統邊界，則糾錯方案的制定主體可能需要組建跨部門小組，或由在組織內級別層次高的部門或人員擔任。

第二步：制定糾錯備選方案。大多數復雜錯誤的糾正都不會只有一種方法，糾錯主體應根據析錯結果制定若干備選方案，以便決策者進行選擇。糾錯方案可能出現高成本但糾錯徹底、低成本但非徹底糾錯等不同組合，制定糾錯備選方案時應盡可能全面，包含所有可能的糾錯方案，切忌在決策者決策之前主觀刪除任何一個備選方案。

第三步：決策并采取行動。決策者在選擇決策方案時，應充分評估資金滿足度、人員變動影響、科技創新進展、企業承受力等因素，綜合權衡糾錯的風險和收益后再做出決策，防止因一個糾錯行為引發更嚴重的次生錯誤。

第四步：糾錯評估。糾錯完成后應對糾錯結果進行評估總結，為后續糾錯提供依據。糾錯的結果包括科技創新損失的減少或消除、程序的進一步規范、制度的進一步完善等。

4.4 容錯

容錯作為IACT模型的最后功能模塊，是對企業科技創新過程中出錯責任人進行處置的環節，也代表了企業的一種行為和態度，屬于企業科技創新容錯機制中的約束機制。理論上對責任人的處置應根據責任人犯錯的原因、性質和損失等要素區別對待，但是并非所有情況企業均有處置權，只要科技創新容錯系統高效運行，企業損失將降到最低。因而，在企業科技創新容錯系統中的錯誤處置模塊主要發揮容錯功能。據此，容錯被定義為企業在法律法規框架內針對科技創新系統中的具體責任人采取相對寬容的態度進行處置。2018年中共中央辦公廳印發的 《意見》對容錯范圍、原則、流程和條件等的規定較為詳細，企業在容錯機制制定時可結合自身情況進行調整和細化。

對絕大多數行業或企業來說，容錯的最大困難在于股東對企業科技創新不容錯[12]，這也是已有政策多數強調 “未造成重大損失”方能容錯的原因。因而，要實現容錯的結果，除了科技創新系統高效運行盡量減少損失外，企業還需要采取其他配套措施，盡可能減少科技創新損失對股東等利益相關者的不利影響。

5 企業科技創新容錯機制設計建議

企業科技創新容錯并非新生事物，其在發展過程中已經發展出許多被證明有效的識錯糾錯機制，如中試機制、科研項目審計機制、項目結題評審機制、合作創新等。此外，企業還可以視情況建立如下補充機制：

5.1 科技創新項目可行性研究機制

企業科技創新行為本質上是投資行為，因而，在科技創新項目立項之初應進行可行性研究。與一般投資項目的可行性研究不同，科技創新項目的可行性研究應重點對項目成功的可能性進行論證，包括科技創新項目的定位、技術和經濟上的投入、可能遇到的各種障礙以及未來市場前景等，以此作為科技創新項目立項的前提?？萍紕撔马椖靠尚行匝芯空撟C的過程同時也是企業統一認識的過程，有助于提前確定根定義和概念框架，為科技創新人員自我修正和系統的識錯、析錯提供依據。

5.2 全員錯誤識別機制

眾所周知，越是能夠從多個視角進行審視，越容易發現問題。企業內的員工因成長、教育、興趣等多種原因導致其知識儲備和擅長的知識域有很大差別，崗位不同，看問題的視角也各不相同。建立全員錯誤識別機制，有助于充分發揮員工的識錯能力，從多個角度發現問題。企業還可以設立錯誤數據庫，作為全員錯誤識別機制的配套措施，用于顯示員工編號及其發現的錯誤，科技創新部門及管理部門等相關人員對員工提交的錯誤進行歸類篩查處理。另外，設立數據庫還有助于企業運用大數據手段，根據錯誤提交頻率、廣度等做出科學研判。

5.3 定期交流匯報機制

科研項目團隊應定期在團隊或企業特定范圍內召開正式交流匯報會，正式交流匯報會區別于非正式的內部交流。第一，匯報更有助于理性梳理科技創新思路，有助于團隊成員發現以往忽略的問題；第二，在包括高管、銷售、生產、財務等特定范圍內匯報，有助于從多個視角審視科技創新可能存在的問題，提前發現生產、采購、銷售等成果轉化或資金不足等問題，如有必要，此類交流匯報機制還可引入企業外部的供應商、領先用戶、專家學者等參與；第三，定期交流匯報也是析錯和制定糾錯方案的重要過程。

5.4 識錯糾錯獎勵機制

為了鼓勵員工積極主動指出錯誤、參與糾錯建言獻策，企業還應該建立識錯糾錯獎勵機制，只要員工發現的錯誤被認可或提出的糾錯措施被采納，即應該視具體情況對員工給予獎勵，營造全員識錯糾錯氛圍。當然，全員識錯糾錯相關機制的實施要注意防止泄密。

5.5 系統評估機制

隨著科技創新活動變得日益重要而普遍，科技創新的影響已經滲透到企業的方方面面，有必要成立專門的責任部門對其進行管理。對多數企業來說，當前承擔風險管理責任的部門主要是內部審計部門，但該部門多擅長資金相關風險的識別和分析，而對科技創新相關的風險把控能力尚有不足。科技創新風險并非都能從資金上得到快速反應，因而建議有條件的企業設立系統評估部，引入系統論工具，承擔企業價值管理過程中各類風險的識別和評估等工作，包括科技創新錯誤的識別評估和資金相關問題的審計。

5.6 科技創新數據監控機制

企業科技創新行為包括研發、中試、成果轉化等整個鏈條，是企業價值創造的長波，也是企業獲取競爭力的關鍵，其面臨的風險相對來說較為綜合、專業性強，識錯和析錯無疑將占用科技創新人員大量的時間和精力，操作不當甚至會造成企業內耗。Annapoornima等[13]指出，以前的項目失敗經驗有助于盡早識別失敗的項目，因而條件允許的企業可建立科技創新數據監控機制，采集相關數據，運用大數據技術進行錯誤預警和析錯，提高識錯的時效性和析錯的精準性。

5.7 科技創新項目中期評估機制

某些科技創新項目生命周期較長，隨著創新項目的推進，立項前可行性研究時的社會環境、技術條件以及企業資金狀況可能已經發生變化，需要及時修正。因而，企業應建立項目中期評估機制，以便根據變化后的環境和條件對項目能否繼續、相關支持是否需要調整等進行評估檢查，對不再具有可行性的項目及時處置止損，對能夠繼續進行的項目調整研發投入和研發速度，掃清障礙，糾正可能的錯誤，為后續成功實現成果轉化打下基礎。