構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)：從理論溯源到政策前瞻

【關(guān)鍵詞】二十大報(bào)告；開放創(chuàng)新生態(tài)；全球競爭力

“開放式創(chuàng)新”或稱“開放創(chuàng)新”（openinnovation），是相對(duì)于注重實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部研發(fā)、整合企業(yè)內(nèi)部資源的“封閉創(chuàng)新”而產(chǎn)生的一種全新管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、戰(zhàn)略學(xué)理念。該理念在2003 年被提出并傳入中國企業(yè)管理界與科技創(chuàng)新界后，逐漸升級(jí)為中國政府對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略的政策設(shè)計(jì)。

“十三五”規(guī)劃提出的五大發(fā)展理念，首次將“創(chuàng)新”與“開放”均納入其中。黨的十九大報(bào)告首次提出“謀求開放創(chuàng)新”。2022年10 月，黨的二十大報(bào)告則首次提出“形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)”，對(duì)中國未來構(gòu)建開放與創(chuàng)新的政策機(jī)制提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)。

到底什么是“開放創(chuàng)新生態(tài)”？中國怎樣構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)并提升其全球競爭力？中國學(xué)術(shù)界尚缺乏足夠多的深度探討。對(duì)此，本文回顧改革開放以來中國構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)的理念與政策演進(jìn)進(jìn)程，剖析當(dāng)前形成開放創(chuàng)新生態(tài)面臨的外部環(huán)境、人才培養(yǎng)、區(qū)域發(fā)展與金融支持等四方面的進(jìn)展與挑戰(zhàn)，最后針對(duì)當(dāng)前中國開放創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建面臨的巨大機(jī)遇，為下一步中國如何提升開放創(chuàng)新政策體制的競爭力提出咨政建議。

一、什么是“開放創(chuàng)新生態(tài)”

“ 開放創(chuàng)新” 是2003 年哈佛大學(xué)亨利·切薩布魯夫（Henry Chesbrough） 最早提出的概念，是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中與外部進(jìn)行廣泛合作，整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源，進(jìn)而提高創(chuàng)新效率的一種創(chuàng)新模式。這個(gè)概念充分順應(yīng)了21 世紀(jì)信息全球化、創(chuàng)新要素跨國相互依賴的潮流，突破了以往的那種僅依靠內(nèi)部研發(fā)實(shí)力、不重視外部資源的“封閉式創(chuàng)新”傳統(tǒng)觀念。a2010 年麥肯錫公司羅列全球十大創(chuàng)新趨勢(shì)，“開放創(chuàng)新、組織網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展、更大范圍利用協(xié)作技術(shù)”位列前三位，典型地反映了越來越多企業(yè)利用合作研發(fā)、聯(lián)盟、并購、外包等方式獲取更高效的創(chuàng)新要素的時(shí)代趨勢(shì)。

作為后發(fā)追趕型國家，中國對(duì)“創(chuàng)新”的理解深化伴隨著國家發(fā)展的始終，中國創(chuàng)新體系的演進(jìn)也一直與國民經(jīng)濟(jì)改革與開放進(jìn)程同步。改革開放以前，中國效仿蘇聯(lián)式的“封閉式創(chuàng)新”體系，通過國內(nèi)高強(qiáng)度投入、舉國體制式研發(fā)建立了初步的現(xiàn)代化工業(yè)體系。20 世紀(jì)80 年代以來，中國科學(xué)體制改革逐漸擴(kuò)大開放度，尤其是2001 年加入世貿(mào)組織以后，中國創(chuàng)新體系與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的互動(dòng)、互學(xué)、互鑒進(jìn)程日益增強(qiáng)，呈現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國家的追趕之勢(shì)。

一方面，中國通過“引資”“引知”“引智”等“引進(jìn)來”的模式，承接向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的西方制造業(yè)，吸引外商直接投資尤其是吸引跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，還營造“海歸”人才回國的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，大力推動(dòng)大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同創(chuàng)新，大規(guī)模地招募創(chuàng)新人才； 另一方面， 中國通過“走出去”模式，鼓勵(lì)企業(yè)走出國門，通過跨國并購、對(duì)外投資、專利申請(qǐng)與跨國流動(dòng)、跨境設(shè)廠等方式，參與全球價(jià)值鏈的國際分工，配置全球資源服務(wù)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，深化中國與世界的互利共贏共同發(fā)展的局面，逐漸營造21 世紀(jì)以來中國構(gòu)建開放創(chuàng)新的發(fā)展氛圍。

黨的十八大以來，“開放創(chuàng)新”成為中國經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域的熱門研究話題，每年均有上百篇的相關(guān)主題學(xué)術(shù)論文發(fā)表，并逐漸影響到中國決策層的戰(zhàn)略部署。2015 年，“十三五”規(guī)劃開編，最大亮點(diǎn)之一就是用創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的五大發(fā)展理念統(tǒng)領(lǐng)全篇，“創(chuàng)新”作為五大理念之首，“開放”也位列其中，“開放創(chuàng)新”在各項(xiàng)政策的部署中處處可見其蹤跡。十八屆五中全會(huì)通過“十三五”規(guī)劃的建議，全會(huì)公報(bào)還提出要“把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置……讓創(chuàng)新貫穿黨和國家一切工作，讓創(chuàng)新在全社會(huì)蔚然成風(fēng)。”還提出要“堅(jiān)持開放發(fā)展，……奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略，發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟(jì)。”2016 年5 月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，專門在“戰(zhàn)略保障”部分提出“全方位推進(jìn)開放創(chuàng)新”的具體舉措，將“十三五”規(guī)劃中確定的“開放”和“創(chuàng)新”理念有機(jī)結(jié)合進(jìn)通過全球資源配置促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略步驟中。

2017 年，黨的十九大報(bào)告50 多次提到“創(chuàng)新”一詞，首次提出“謀求開放創(chuàng)新”，并放在“堅(jiān)持推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”要點(diǎn)下，將其與“中國人民的夢(mèng)想同各國人民的夢(mèng)想息息相通”置于同一段落，原文是這樣表述的：“必須統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個(gè)大局，始終不渝走和平發(fā)展道路、奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略，堅(jiān)持正確義利觀，樹立共同、綜合、合作、可持續(xù)的新安全觀，謀求開放創(chuàng)新、包容互惠的發(fā)展前景，促進(jìn)和而不同、兼收并蓄的文明交流，構(gòu)筑尊崇自然、綠色發(fā)展的生態(tài)體系，始終做世界和平的建設(shè)者、全球發(fā)展的貢獻(xiàn)者、國際秩序的維護(hù)者。”由此可知，在中國決策層看來，“開放創(chuàng)新”不再只是一個(gè)經(jīng)濟(jì)管理、科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的重要概念，更是涉及中國對(duì)外戰(zhàn)略、國家發(fā)展道路、人類文明未來的重大理念。

2021 年5 月28 日，習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國工程院第十五次院士大會(huì)、中國科協(xié)第十次全國代表大會(huì)上發(fā)表的重要講話中自豪地宣布：“我國科技實(shí)力正在從量的積累邁向質(zhì)的飛躍、從點(diǎn)的突破邁向系統(tǒng)能力提升，科技創(chuàng)新取得新的歷史性成就。”在該大會(huì)中，習(xí)近平總書記首次強(qiáng)調(diào)“構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)”，強(qiáng)調(diào)“要深度參與全球科技治理，貢獻(xiàn)中國智慧，塑造科技向善的文化理念，讓科技更好增進(jìn)人類福祉，讓中國科技為推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體作出更大貢獻(xiàn)！”

可見，經(jīng)過40 多年的理念更新，尤其是近10 年來的戰(zhàn)略部署，從“封閉式創(chuàng)新”到“開放式創(chuàng)新”，從科學(xué)技術(shù)層面的創(chuàng)新到貫穿整個(gè)國家發(fā)展全局的創(chuàng)新戰(zhàn)略與開放政策，從橫向的“大學(xué)—智庫—企業(yè)—政府”之間的主體間協(xié)同，到縱向全球價(jià)值鏈的跨境轉(zhuǎn)型升級(jí)與政策開放優(yōu)化，中國正在全力構(gòu)建一個(gè)服務(wù)于社會(huì)進(jìn)步、國家發(fā)展、民族復(fù)興與人類文明的“開放創(chuàng)新生態(tài)”。在各類創(chuàng)新要素與資源快速全球化的當(dāng)下，這種“開放創(chuàng)新生態(tài)”要求中國在產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入、資本流動(dòng)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才培養(yǎng)、組織資源、知識(shí)技術(shù)、跨國合作、貿(mào)易活力、金融服務(wù)等各個(gè)領(lǐng)域激發(fā)出有利于創(chuàng)新的政策環(huán)境與開放的社會(huì)氛圍，不斷提升中國在全球競爭中的資源配置能力，最終服務(wù)于中華民族偉大復(fù)興和人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建。

與“封閉式創(chuàng)新生態(tài)”相比，開放創(chuàng)新生態(tài)是一種復(fù)雜的互動(dòng)體系，需要囊括學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界、金融界、科技界、商界和各級(jí)政府等一系列創(chuàng)新行為主體，覆蓋從基礎(chǔ)研究到創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，再到商業(yè)化、社會(huì)化的整個(gè)過程，在這個(gè)過程中要充分利用內(nèi)外部的創(chuàng)意、資源、資金、信息的要素流動(dòng)性，提升不同創(chuàng)新主體之間的合作廣泛度與市場化效率，同時(shí)也要規(guī)避核心技術(shù)泄漏、技術(shù)收益獨(dú)享和商業(yè)非法壟斷等不確定性的風(fēng)險(xiǎn)。在構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)中，一個(gè)國家面臨的外部環(huán)境、人才培養(yǎng)、區(qū)域發(fā)展和金融支持是最重要的變量，簡而言之，即環(huán)境、人才、地方和資金。

可見，開放創(chuàng)新生態(tài)的構(gòu)建，與中國未來發(fā)展休戚相關(guān)。為實(shí)現(xiàn)黨的十九大確立的到2035 年躋身創(chuàng)新型國家前列的戰(zhàn)略目標(biāo)，以及落實(shí)黨的十九屆五中全會(huì)提出的堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位、把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐的部署，深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，中國必須將正在構(gòu)建的“開放創(chuàng)新生態(tài)”對(duì)標(biāo)世界一流標(biāo)準(zhǔn)，既要與世界發(fā)達(dá)國家進(jìn)行開放合作，也要讓中國在激烈的國際競爭中立于不敗之地，具有一定的全球競爭力。這正是2022 年10 月黨的二十大報(bào)告提出“形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)”的政策譜系與時(shí)代背景，也提醒我們要在全球?qū)用婵创?dāng)下中國開放創(chuàng)新生態(tài)面臨的挑戰(zhàn)，并努力彌補(bǔ)其中的不足。

二、當(dāng)下中國培育開放創(chuàng)新生態(tài)的挑戰(zhàn)與不足

相較于較早現(xiàn)代化、開放創(chuàng)新生態(tài)較好的西方世界，中國開放創(chuàng)新生態(tài)的構(gòu)建之路才剛剛起步。盡管中國在最近十年來努力打造與推動(dòng)開放與創(chuàng)新的發(fā)展雙輪驅(qū)動(dòng)，在各項(xiàng)開放創(chuàng)新領(lǐng)域取得了長足的發(fā)展，但無論從營造國際化的開放創(chuàng)新外部環(huán)境，還是創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制和國際競爭力，或是創(chuàng)新要素自由流動(dòng)的區(qū)域創(chuàng)新中心建設(shè)，抑或是金融支持創(chuàng)新的投融資機(jī)制建設(shè)等方面，當(dāng)下中國開放創(chuàng)新生態(tài)仍與一些發(fā)達(dá)國家尤其是美國存在差距。客觀理性地在環(huán)境、人才、地方和資金等四方面分析當(dāng)下中國開放創(chuàng)新生態(tài)的挑戰(zhàn)與不足，對(duì)彌補(bǔ)差距、推動(dòng)構(gòu)建、助力發(fā)展都具有重要的意義。

第一，中國創(chuàng)新追趕發(fā)達(dá)國家的態(tài)勢(shì)明顯，但開放創(chuàng)新的國際化環(huán)境面臨發(fā)達(dá)國家數(shù)十年來從未有過的科技封鎖與打壓。

改革開放以來，中國投入大量物力、財(cái)力和人力，以“追趕者”姿態(tài)，極大彌補(bǔ)了與發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新能力差距。以科學(xué)研究為主的知識(shí)創(chuàng)新為例，1995 年，中國每年發(fā)表的學(xué)術(shù)論文的數(shù)量不到全球的3%，僅僅只有美國的1/10。2020 年，中國首次在發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)量上超過美國，占全球的16%。2019 年，在連續(xù)20 年年均25% 左右的增長之后，中國國際專利申請(qǐng)數(shù)量首次超過美國，成為世界第一。經(jīng)過40 多年的發(fā)展，中國知識(shí)創(chuàng)新的數(shù)量成為世界第一的同時(shí)，創(chuàng)新質(zhì)量與發(fā)達(dá)國家的差距正在不斷縮小，且在部分行業(yè)呈現(xiàn)出了市場力量發(fā)揮作用的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)，如計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)、新能源車出口等。當(dāng)然，不得不承認(rèn)的是，中國知識(shí)創(chuàng)新的原創(chuàng)性仍偏低，知識(shí)創(chuàng)新成果落地“產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、學(xué)研弱”，除無人機(jī)和太陽能、光伏等少數(shù)領(lǐng)域外，全球科技領(lǐng)先的中國企業(yè)仍很稀缺。假以時(shí)日，隨著開放創(chuàng)新國際合作的深化，中國知識(shí)創(chuàng)新的質(zhì)量一定還會(huì)出現(xiàn)較大提升。

然而，中國構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)，正面臨著來自發(fā)達(dá)國家尤其是美國自20 世紀(jì)70 年代以來最嚴(yán)苛的科技封鎖與打壓。美國特朗普、拜登兩屆政府相繼采取科技封鎖的“小院高墻”策略，連續(xù)推出多份旨在壓制中國科技創(chuàng)新的法案，導(dǎo)致中國知識(shí)創(chuàng)新國際合作的增長勢(shì)頭近乎停滯。h 自2016 年以來，中國國際合作論文發(fā)表數(shù)量占比上升趨勢(shì)出現(xiàn)停滯甚至下滑的跡象，中外合作專利申請(qǐng)占比也在下降。知識(shí)創(chuàng)新的國際合作下降，意味著研究者共享研究資源、提升科研效率、與全球創(chuàng)新體系融合的速度都會(huì)受到顯著影響。由此看來，扭轉(zhuǎn)開放創(chuàng)新國際環(huán)境的惡化趨勢(shì)，加大中外科技合作的力度，是構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)的迫切目標(biāo)。

第二，中國創(chuàng)新人才呈現(xiàn)出快速增長勢(shì)頭，但開放創(chuàng)新的人才培養(yǎng)機(jī)制與國際競爭力仍受桎梏。

根據(jù)《中國科技人才發(fā)展報(bào)告（2020）》顯示，“十三五”期間，中國研發(fā)人員數(shù)量年均增速超過7%，已從2016 年增長387.8 萬人，到2020 年增長509.2 萬人，連續(xù)多年居世界第一，人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)布局進(jìn)一步優(yōu)化，人才發(fā)展政策與機(jī)制環(huán)境也顯著改善。

然而，中國人才質(zhì)量與發(fā)達(dá)國家的差距仍較大。1901—2022 年，中國獲諾貝爾物理學(xué)、化學(xué)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)的人數(shù)僅有1 人，遠(yuǎn)低于美國（282 人）、英國（89 人）、德國（74人）、法國（36 人）、日本（22 人）、俄羅斯（15 人）。根據(jù)麥克羅波洛智庫（Macropolo）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，全球人工智能（AI）行業(yè)59% 頂級(jí)人才選擇在美國工作，而選擇到中國的只占11%。根據(jù)《2022 年中國大陸集成電路設(shè)計(jì)人才需求報(bào)告》，我國集成電路設(shè)計(jì)業(yè)現(xiàn)有從業(yè)人員中，博士及以上學(xué)歷的僅占5.08%。諸多國際研究機(jī)構(gòu)對(duì)中國人才競爭力的國際排名，都處在20—60 位之間，與發(fā)達(dá)國家的差距仍非常明顯。

近年來，中國人口紅利逐漸減弱，創(chuàng)新人才培養(yǎng)難度提升。中國優(yōu)質(zhì)基礎(chǔ)教育的區(qū)域分布不均等問題，直接降低了人才創(chuàng)新均衡化的發(fā)展趨勢(shì)。應(yīng)試教育導(dǎo)致各個(gè)家庭對(duì)應(yīng)試技能的過度投資，壓制了青少年一代創(chuàng)新能力的提升。研究型大學(xué)的過度行政化，也加大了人力資本轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新人才的難度。盡管現(xiàn)在有越來越多的海外華人高科技創(chuàng)新人才回流國內(nèi)，但從改善需求側(cè)環(huán)境、吸引科研前沿人才流入的生態(tài)看，急功近利的浮躁學(xué)風(fēng)、科研誠信與文化寬容等問題，導(dǎo)致中國人才引進(jìn)的潛力還遠(yuǎn)未發(fā)揮，尤其是對(duì)“超級(jí)明星”類頂尖人才的吸引力仍有待提升。比如，中國在美人工智能方向博士生畢業(yè)后，88%選擇留在美國工作，只有10% 左右選擇回國。由此來看，借鑒美國吸引人才的開放創(chuàng)新生態(tài)經(jīng)驗(yàn)，打造環(huán)環(huán)相扣的人才引進(jìn)政策，塑造多元的留才環(huán)境與待遇優(yōu)化機(jī)制，松綁研究型高校的自主權(quán)，仍將是構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)的重要環(huán)節(jié)。

第三，國際、國家與區(qū)域創(chuàng)新中心的三層體系已初步形成，但開放創(chuàng)新資源要素流通不暢、運(yùn)行效率不均、協(xié)同競爭較差等問題仍相當(dāng)明顯。

根據(jù)中金公司的創(chuàng)新報(bào)告顯示，自1988年中國建設(shè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)以來，已逐漸形成了三級(jí)區(qū)域創(chuàng)新中心的分層體系，即以北京、上海與粵港澳大灣區(qū)等三大地區(qū)為代表的國際科技創(chuàng)新中心；以北京懷柔、上海張江、安徽合肥等為主的綜合性國家科學(xué)創(chuàng)新中心；以及21 個(gè)自主創(chuàng)新示范區(qū)、169 個(gè)國家高新區(qū)、78 個(gè)創(chuàng)新型城市為代表的區(qū)域科技創(chuàng)新中心。這些區(qū)域創(chuàng)新中心占全國研發(fā)投入的一半以上，創(chuàng)造了全國GDP 的12%、人均勞動(dòng)生產(chǎn)率是全社會(huì)的3 倍以上、平均綜合能耗是全社會(huì)的1/3，發(fā)揮了對(duì)國家發(fā)展的輻射、帶動(dòng)與引領(lǐng)作用。

然而，由于發(fā)展時(shí)間仍較短、積累經(jīng)驗(yàn)仍不足等原因，中國區(qū)域創(chuàng)新中心的發(fā)展仍存在著導(dǎo)向不夠明晰，功能定位重疊的問題，并未形成差異化的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。不少國家級(jí)高新區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國平均水平，2019 年，70% 的國家高新區(qū)近兩年發(fā)明專利絕對(duì)規(guī)模已開始減少，只有前5% 的城市仍處于持續(xù)上升階段。吸引創(chuàng)新要素的過度競爭、同質(zhì)化競爭也不利于開放創(chuàng)新生態(tài)的構(gòu)建，比如，45% 高新區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)都設(shè)定為電子及通信設(shè)備制造，各自的“搶人”“招商引資”大戰(zhàn)對(duì)創(chuàng)新全局的消極影響越來越明顯。由此可見，有效發(fā)揮政府的協(xié)調(diào)作用，推動(dòng)創(chuàng)新要素和資源的優(yōu)化流動(dòng)，更好地推動(dòng)國家與地方區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是當(dāng)下構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)的關(guān)鍵方法。

第四，金融支持開放創(chuàng)新的成效已初步顯現(xiàn)，但“大銀行+ 大企業(yè)”和“資本市場+中小企業(yè)”的創(chuàng)新金融模式并未穩(wěn)步形成。

中國科技實(shí)力與創(chuàng)新能力的大幅提升，離不開研發(fā)資金的大幅投入與金融工具的持續(xù)支持。j 根據(jù)《全球創(chuàng)新指數(shù)2020》報(bào)告顯示，中國創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)與金融市場發(fā)展指數(shù)處在全球較突出的正相關(guān)位置，金融發(fā)展對(duì)創(chuàng)新的支持成效是較明顯的。2022 年中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)30870 億元，首次突破3 萬億元大關(guān)，比上年增長10.4%，自“十三五”規(guī)劃以來已連續(xù)7 年保持兩位數(shù)增長，研發(fā)強(qiáng)度再次縮短與美國之間的差距。2022 年4 月，中央深改委第二十五次會(huì)議審議通過《“十四五”時(shí)期完善金融支持創(chuàng)新體系工作方案》，提出要“推進(jìn)科技信貸服務(wù)能力建設(shè)，強(qiáng)化開發(fā)性、政策性金融機(jī)構(gòu)在職責(zé)范圍內(nèi)服務(wù)科技創(chuàng)新作用，增強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為承擔(dān)國家重大科技創(chuàng)新任務(wù)企業(yè)服務(wù)能力，提升多層次資本市場直接融資功能，發(fā)揮保險(xiǎn)和融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)作用，強(qiáng)化金融支持科技創(chuàng)新的外部支撐。”

然而，一項(xiàng)創(chuàng)新成果即使獲得資金支持，卻并不一定能轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，此時(shí)，資金支持的持續(xù)性就會(huì)受到抑制。近年來中國的金融體系中，金融支持創(chuàng)新的進(jìn)程變得不穩(wěn)定。一方面，中國資本市場（股市、風(fēng)投、私募等）對(duì)支持創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)適應(yīng)正在面臨著轉(zhuǎn)型陣痛。典型的事例是，成立10 年內(nèi)、估值10 億美元以上、且新一輪融資額在2 億美元以上的未上市初創(chuàng)公司的“獨(dú)角獸”近年來在中國的數(shù)量急劇下降。《2022 年中全球獨(dú)角獸榜》顯示，2022 年，中國新增“獨(dú)角獸”約40 家，而2018 年至2020 年數(shù)量分別為156 家、137 家、111 家，這被解讀為海外風(fēng)投（VC）和私募（PE）對(duì)中國缺乏信心或投資意愿不足。2022 年中國VC/PE 市場新成立基金共計(jì)8730 支，認(rèn)繳規(guī)模共計(jì)6775 億美元， 均低于2021 年， 甚至不如2016 年、2017 年，這集中體現(xiàn)了創(chuàng)新金融市場環(huán)境的動(dòng)蕩起伏。另一方面，銀行作為支持創(chuàng)新的重要力量，潛力也沒有被挖掘。長期以來，銀行都被視為“低風(fēng)險(xiǎn)偏好者，不愿支持創(chuàng)新”，但華為公司沒有上市、資產(chǎn)負(fù)債率長期保持在60% 左右、主要借款來自銀行的案例，證明了銀行能夠有效支持步入正軌的大型企業(yè)。由此來看，推動(dòng)“大銀行+ 大企業(yè)”和“資本市場+ 中小企業(yè)”創(chuàng)新金融模式的穩(wěn)步形成，是構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)的基礎(chǔ)前提。

三、如何構(gòu)建具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)

中國構(gòu)建具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)，不只是自身持續(xù)發(fā)展的大國需求，更面臨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的全球機(jī)遇。從大國需求的角度看，一個(gè)國家龐大人口群體的衣食住行等生活需求所天然產(chǎn)生的巨大消費(fèi)能力，以及生活便捷化而產(chǎn)生的研發(fā)需求，是中國構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)的原生動(dòng)力。中國人向往美好生活，與其他中小國家國民向往美好生活的最大不同在于，大國市場需求支撐下的大規(guī)模生產(chǎn)有助于降低單位產(chǎn)品的研發(fā)成本，提升創(chuàng)新主體的研發(fā)熱情，進(jìn)而不斷縮小與發(fā)達(dá)國家之間的創(chuàng)新能力差距。當(dāng)前中國的人均消費(fèi)為美國的1/4 左右，人均GDP 僅為美國的1/6，中國經(jīng)濟(jì)增長的潛力仍然相當(dāng)大，這將推動(dòng)中國構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)的持續(xù)深化。

從全球機(jī)遇的角度看， 即便美國采取諸多措施阻礙中國創(chuàng)新主體與國際市場的聯(lián)系，但數(shù)字化時(shí)代引發(fā)的“規(guī)模”“引智”“學(xué)習(xí)”“流動(dòng)”效應(yīng)將推動(dòng)中國繼續(xù)與科技全球化形成不可阻擋的開放關(guān)系。沒有14 億多人口規(guī)模的大市場消費(fèi)，任何發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)都會(huì)缺乏購買對(duì)象而失去足夠的市場意義。數(shù)字化時(shí)代的信息共享，推動(dòng)人才培養(yǎng)的遠(yuǎn)程本土生長，中國人不再只有通過漂洋過海才能取得學(xué)習(xí)資源，更能跨越國境獲得研發(fā)技術(shù)的流動(dòng)性。換句話說，即便美國政府推出再多的法案試圖封鎖科技創(chuàng)新資源流入中國，數(shù)字化時(shí)代終將刺破封鎖法案的“鐵幕”，為中國構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)而貯能。

對(duì)此，充分發(fā)揮自身的大國需求優(yōu)勢(shì)，抓住數(shù)字時(shí)代的全球機(jī)遇，改善開放創(chuàng)新的外部機(jī)遇，培養(yǎng)開放創(chuàng)新的更多高層人才，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新中心的高質(zhì)量發(fā)展，塑造優(yōu)化開放創(chuàng)新的金融機(jī)制，是當(dāng)前中國構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)需要持續(xù)做的事情。

第一，繼續(xù)推進(jìn)全方位開放，巧用國際資源，努力拓展更廣泛的跨國科技創(chuàng)新合作，扭轉(zhuǎn)當(dāng)前惡化的外部環(huán)境對(duì)開放創(chuàng)新的消極影響。

面對(duì)任何一個(gè)發(fā)達(dá)國家都不可能完全壟斷任何一項(xiàng)科技的基本事實(shí)，中國應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮科技外交的靈活性，分層分類地結(jié)交美國、歐洲國家、韓日及其他科技領(lǐng)先國家的科研機(jī)構(gòu)，打破由美國筑起的各類“技術(shù)同盟”壁壘，提升對(duì)跨國科技合作項(xiàng)目的支持力度，實(shí)現(xiàn)開放創(chuàng)新要素的跨境流動(dòng)高效率。在這方面，通過數(shù)字貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易等跨境貿(mào)易基礎(chǔ)設(shè)施的便捷化進(jìn)程，如通關(guān)成本降低、物流流程優(yōu)化、支付效率提升等方式，吸引更多開放創(chuàng)新要素的流動(dòng)交易變得尤其重要。

針對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的外部環(huán)境惡化，中國應(yīng)繼續(xù)保持“追趕者”的謙虛姿態(tài)，汲取發(fā)達(dá)國家的重要經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)考核和激勵(lì)體系的改革，鼓勵(lì)原始創(chuàng)新，提升科研成果的市場轉(zhuǎn)化力度，尊重科研人員的自由探索精神，營造健康良性、求真求實(shí)的科研文化環(huán)境。更重要的是，通過塑造學(xué)術(shù)開放的氛圍，鼓勵(lì)中外科創(chuàng)交流合作，深化與全球發(fā)達(dá)國家知識(shí)創(chuàng)新體系的融合，為全人類共同福祉貢獻(xiàn)開放創(chuàng)新的力量。

第二，落實(shí)中央人才工作會(huì)議精神，深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革，全方位培養(yǎng)、引進(jìn)、用好人才，加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地。

2021 年中央人才工作會(huì)議的召開，提振全國甚至全球有志于為中國服務(wù)的人才的信心。完善人才管理制度，形成人才為本、信任人才、尊重人才、善待人才、包容人才的氛圍與生態(tài)并非一朝一夕能實(shí)現(xiàn)。從短期看，要鼓勵(lì)各級(jí)政府運(yùn)用稅收、住房、收入等優(yōu)惠措施，針對(duì)性引進(jìn)一些特殊行業(yè)、特殊技術(shù)、特殊項(xiàng)目下的高端人才，尤其是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各地通過建設(shè)不同的平臺(tái)，優(yōu)化人才引進(jìn)政策，增加中青年人才的引進(jìn)力度。從中期看，要不斷積極地為人才松綁，增強(qiáng)各級(jí)政府部門的服務(wù)意識(shí)和保障能力，賦予科學(xué)專業(yè)人士更多經(jīng)費(fèi)支配權(quán)、資源調(diào)度權(quán)和路線決定權(quán)，同時(shí)要健全項(xiàng)目責(zé)任制和軍令狀等獎(jiǎng)懲制度，確保開放創(chuàng)新的科研項(xiàng)目取得應(yīng)有的成效。

從長期看，中國需要從基礎(chǔ)教育公平化、研究高校自主化、科研投入抵稅制等政策上下大氣力。在基礎(chǔ)教育方面，除了針對(duì)現(xiàn)有的中西部地區(qū)投入基礎(chǔ)教育資源之外，還應(yīng)該向更多農(nóng)村戶口隨遷子女開放城市教育資源，提升基礎(chǔ)教育對(duì)擁有特殊天賦人才的包容性，在基礎(chǔ)教育層面擁有更多人才儲(chǔ)備。在高校自主化方面，需要對(duì)頂級(jí)高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行制度創(chuàng)新，探索更大自主權(quán)的創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制。在科研投入方面，可以針對(duì)企業(yè)層面在國家稀缺項(xiàng)目上的科研投入進(jìn)行稅收抵扣、減免等方面的優(yōu)惠，真正鼓勵(lì)更多市場主體將資源放入長遠(yuǎn)發(fā)展的科研投入上來，進(jìn)而形成整個(gè)中國社會(huì)愛才、惜才、養(yǎng)才、用才的開放創(chuàng)新生態(tài)。

第三，要借鑒硅谷等發(fā)達(dá)國家的孵化經(jīng)驗(yàn)，深化集群策動(dòng)、區(qū)域協(xié)同的開放創(chuàng)新發(fā)展新機(jī)制改革，構(gòu)建有利于開放創(chuàng)新生態(tài)的新型體制。

健全新型體制，提高創(chuàng)新鏈整體效能，加強(qiáng)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的對(duì)接，以國家戰(zhàn)略性需求為導(dǎo)向來組合優(yōu)化科技創(chuàng)新資源，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，是“十四五”規(guī)劃中創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要內(nèi)容。遵循與貫徹“十四五”規(guī)劃中的這些要點(diǎn)，關(guān)鍵在于通過國家力量、利用各個(gè)國家科技創(chuàng)新中心的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，提升中國配置全球資源的能力。

對(duì)國內(nèi)上百個(gè)區(qū)域科創(chuàng)中心，不妨通過動(dòng)態(tài)調(diào)整、主體合作的集群策動(dòng)機(jī)制重新整合，實(shí)現(xiàn)引資、引智、引技相結(jié)合，吸引更多外商和跨國公司投資國家急需的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和研發(fā)中心。同時(shí)，利用區(qū)域科創(chuàng)中心，面向全球布局創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，按照國際規(guī)則并購、合資、參股國外創(chuàng)新型企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)和裝備走出去，提高海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營能力，進(jìn)而通過新一輪“引進(jìn)來”“走出去”的模式，深入?yún)⑴c全球科技創(chuàng)新治理，積極參與和主導(dǎo)國際大科學(xué)計(jì)劃和工程，提高國家科技創(chuàng)新對(duì)外開放水平。

第四，推動(dòng)監(jiān)管政策、銀行體系、資本市場“三發(fā)力”，構(gòu)建配置全球資源支持技術(shù)研發(fā)的創(chuàng)新金融機(jī)制。

針對(duì)當(dāng)前“大銀行+ 大企業(yè)”和“資本市場+ 中小企業(yè)”的創(chuàng)新金融模式的不穩(wěn)定性，中國應(yīng)該推動(dòng)監(jiān)管政策、銀行體系、資本市場的“三發(fā)力”。一方面，要通過監(jiān)管政策，平衡好金融增長、創(chuàng)新激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)化解的關(guān)系，在防范金融風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，更多地鼓勵(lì)金融創(chuàng)新激勵(lì)科技研發(fā)；另一方面，要在資本市場支持科研創(chuàng)新上給予更多的政策空間，在募資和投資環(huán)節(jié)采取激勵(lì)機(jī)制向硬科技創(chuàng)新領(lǐng)域傾斜，吸引更多全球資本進(jìn)入中國。同時(shí)，要通過改革銀行考核制度和理財(cái)子公司的激勵(lì)機(jī)制等方式，鼓勵(lì)銀行體系通過表內(nèi)信貸和理財(cái)產(chǎn)品等途徑，激發(fā)銀行支持創(chuàng)新的潛力。相信通過“三發(fā)力”，投資中國科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)必然會(huì)成為金融界的穩(wěn)定且確定的主流趨勢(shì)。

綜上所述，中國開放創(chuàng)新生態(tài)正在不斷融入全球化體系，從外部環(huán)境、人才培養(yǎng)、區(qū)域中心、金融支持等四方面都日益形成一個(gè)復(fù)雜有效的互動(dòng)體系，推動(dòng)整個(gè)社會(huì)與國家的長足發(fā)展。然而，在橫向比較上，中國構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)所具有的吸引力、推動(dòng)力還有不少提升空間，與美國等發(fā)達(dá)國家的差距仍是存在的。本文針對(duì)黨的二十大報(bào)告中提出的“形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)”要求，解讀已具備初步基礎(chǔ)的中國開放創(chuàng)新生態(tài)所需要設(shè)立的新目標(biāo)，和要求各級(jí)政府與相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)滿足于現(xiàn)狀的深層含義，然后，對(duì)標(biāo)發(fā)達(dá)國家構(gòu)建更有競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)提出四項(xiàng)可行性的戰(zhàn)略建議，以期推動(dòng)“構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)”能為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家提供更有效的戰(zhàn)略性支撐，為推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步、國家崛起和民族復(fù)興提供更大動(dòng)力。