基于發(fā)明專利許可的長三角地區(qū)高校專利運(yùn)營現(xiàn)狀研究

彭安芳，宋玉梅，曾 含

(南京大學(xué) 圖書館，江蘇 南京 210023)

0 引言

2020年2月，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，將科技成果轉(zhuǎn)化績效作為“雙一流”高校建設(shè)成效評價和學(xué)科評估的重要指標(biāo)。而專利是高校科研成果的重要形式，直接服務(wù)于國家創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新鏈，是衡量科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)[1]。以長三角地區(qū)為例，截至統(tǒng)計日(2022年2月24日)，2010—2021年高校發(fā)明專利申請558 161件、授權(quán)233 487件，分別占本地區(qū)的15%和24%，授權(quán)率、有效率分別是本地區(qū)的1.6倍和1.3倍，在創(chuàng)新成果總量及高校知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)能力上發(fā)揮了重要作用。但另一方面，高校專利轉(zhuǎn)化率((轉(zhuǎn)讓數(shù)量+許可數(shù)量)/專利授權(quán)量)[2]為27.34%，僅為長三角地區(qū)轉(zhuǎn)化率的一半。高校作為知識產(chǎn)權(quán)的重要產(chǎn)出地，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用不可小覷，加強(qiáng)高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，能為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供創(chuàng)新支撐。本文試圖基于長三角地區(qū)高校的專利許可與轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)分析，揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高校在校地協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展中面臨的實(shí)際問題，為高校專利運(yùn)營能力的提升、區(qū)域性校地協(xié)同創(chuàng)新提供決策支撐。

1 研究對象及方法

發(fā)明專利授權(quán)經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，其質(zhì)量和技術(shù)含量優(yōu)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利，且轉(zhuǎn)化實(shí)施的大多為發(fā)明專利[3]。因此，本文以長三角地區(qū)高校發(fā)明專利為研究對象，統(tǒng)計2010—2021年間發(fā)明專利文獻(xiàn)的各項(xiàng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)來源于incoPat專利數(shù)據(jù)平臺，專利檢索的申請日范圍設(shè)定為2010年1月1日—2021年12月31日，采用incoPat的高級檢索功能，構(gòu)建基礎(chǔ)檢索式“AP-PROVINCE= (江蘇OR安徽OR浙江OR上海) AND AP-TYPE=(U) AND AD=[20100101 TO 20211231]) AND ((PNC=CN AND PT=("1")) OR (PNC=CN AND PT=("4"))) ”進(jìn)行指令檢索，得到發(fā)明專利共791 648條記錄，完成專利數(shù)據(jù)的初步檢索采集(檢索時間為2022年2月24日)。發(fā)明專利申請一般在距申請日18個月之后公開，所以2020年和2021年的部分專利申請還處于未公開狀態(tài)[4]，由于專利技術(shù)公開及授權(quán)的滯后性，文中2020年和2021年的許可率和轉(zhuǎn)讓率均忽略。

2 長三角高校發(fā)明專利運(yùn)營基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析

長三角四省市高校發(fā)明專利運(yùn)營基礎(chǔ)數(shù)據(jù)見表1。申請發(fā)明專利共558 161件，申請量占比為：江蘇46.66%，浙江23.91%，上海19.69%，安徽9.74%。浙江高校的授權(quán)率和有效率最高，分別為46.37%、52.47%；安徽高校的授權(quán)率最低，為35.37%；上海高校的有效率最低，為41.74%；江蘇省高校的授權(quán)率和有效率均居于中位，分別為41.04%和49.02%。在授權(quán)發(fā)明專利的許可和轉(zhuǎn)讓方面，江蘇高校居于領(lǐng)先位置，許可率、轉(zhuǎn)讓率及專利轉(zhuǎn)化率分別為3.35%、12.94%和16.28%；上海高校的授權(quán)發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓率(5.26%)和安徽高校的授權(quán)發(fā)明專利許可率(0.38%)遠(yuǎn)低于其他省市，上海高校的授權(quán)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化率僅為6.00%，為四省市中最低。由此可見，長三角四省市高校的專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用程度高低不一，專利運(yùn)營發(fā)展水平有較大的差距，與四省市區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的側(cè)重點(diǎn)各不相同相關(guān)，江蘇作為我國制造業(yè)大省，高校創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相連。

表1 四省市高校發(fā)明專利運(yùn)營基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

2.1 授權(quán)發(fā)明專利許可和轉(zhuǎn)讓趨勢分析

授權(quán)發(fā)明專利許可和轉(zhuǎn)讓的變化趨勢在一定程度上能夠反映高校專利運(yùn)營的實(shí)際情況。從圖1可以看出，江蘇省高校許可率有增長趨勢，于2016年和2019年出現(xiàn)兩次許可高峰，許可率分別達(dá)9.15%和9.91%。其余3個省市高校的許可率增長不明顯，除浙江高校于2019年達(dá)3.18%外，均在3%以下波動，安徽省高校的許可率水平最低。轉(zhuǎn)讓趨勢方面，四省市高校的專利轉(zhuǎn)讓率雖略有波動，但均呈明顯上升趨勢，如圖2所示。2015年后，四省市高校專利轉(zhuǎn)讓率增長速度加快，江蘇和浙江高校遙遙領(lǐng)先，于2019年轉(zhuǎn)讓率均達(dá)23%以上，安徽和上海高校轉(zhuǎn)讓率也創(chuàng)歷史新高，分別達(dá)12.41%和8.92%。這說明隨著《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法(2015年修訂版)》的出臺，關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策和體制不斷健全，對科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施有顯著的推動作用。

圖2 四省市高校授權(quán)發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量及趨勢

2.2 有效授權(quán)發(fā)明專利許可類型分析

專利使用許可分為5種基本類型：獨(dú)占許可、排他許可、普通許可、分許可、交叉許可。圖3顯示了2010—2021年間長三角四省市有效授權(quán)發(fā)明專利的許可類型數(shù)量及構(gòu)成比例。四省市中除安徽無排他許可外，均呈現(xiàn)普通許可、獨(dú)占許可和排他許可3種類型，如圖3所示。江蘇和浙江高校的專利許可類型構(gòu)成類似，均以普通許可為主，占比達(dá)到80%以上，其次為獨(dú)占許可，排他許可占比最低。而上海和安徽則以獨(dú)占許可為主，占比分別為66.52%和56.36%，普通許可僅為24.03%和43.64%。普通許可指在雙方約定的地域(一國或某地區(qū))內(nèi)，可以允許多家實(shí)施該專利，普通許可程度低在一定程度上制約了專利轉(zhuǎn)化實(shí)施效率。

圖3 四省市高校授權(quán)發(fā)明專利許可類型分析

3 專利轉(zhuǎn)化典型高校授權(quán)發(fā)明專利運(yùn)營情況分析

從長三角高校2010—2021年申請的授權(quán)發(fā)明專利中篩選出專利許可數(shù)量和轉(zhuǎn)讓數(shù)量分別排名前30的高校，合并重疊后共38所。專利轉(zhuǎn)化率排名前30的高校如表2所示。30所高校中，地域分布為：江蘇18所、浙江9所、上海2所、安徽1所；其中理工類高校16所，綜合類高校10所，農(nóng)林類3所，財經(jīng)類1所；許可率范圍0.24%～38.64%，轉(zhuǎn)讓率范圍5.14%～39.22%，轉(zhuǎn)化率范圍6.37%～56.36%；“雙一流”高校12所，轉(zhuǎn)化率高于10%的有6所，非“雙一流”高校18所，轉(zhuǎn)化率高于10%的有15所。可見長三角高校中轉(zhuǎn)化率較高的主要分布于江浙地區(qū)的理工類和綜合類院校。各高校間專利轉(zhuǎn)化實(shí)施程度差距較大，相比“雙一流”高校，地方高校和學(xué)科特色明顯的高校在專利轉(zhuǎn)化方面表現(xiàn)更為出色。

表2 專利轉(zhuǎn)化典型高校授權(quán)發(fā)明專利運(yùn)營情況分析 單位：%

續(xù)表

4 結(jié)語

本研究以2010—2021年間長三角區(qū)域高校申請的發(fā)明專利為研究對象，對區(qū)域高校運(yùn)營情況進(jìn)行分析。結(jié)果表明：(1)長三角地區(qū)大部分高校主要以專利權(quán)轉(zhuǎn)讓方式實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，許可率較低，轉(zhuǎn)讓率和許可率呈兩極分化狀態(tài)。(2)從許可類型上看，江蘇和浙江高校的專利許可類型以普通許可為主，上海和安徽則以獨(dú)占許可為主。(3)各省市、各高校間的專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用程度高低不一，專利運(yùn)營發(fā)展水平有較大差距，轉(zhuǎn)化率較高的主要是分布于江浙地區(qū)的理工類和綜合類院校，與“雙一流”類高校相比地方高校和學(xué)科特色明顯的高校在專利轉(zhuǎn)化方面表現(xiàn)更為出色。

綜合本文的分析結(jié)果得到以下3點(diǎn)啟示：

(1)鼓勵高校通過許可方式實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化。長三角高校的專利產(chǎn)出對整個區(qū)域科技創(chuàng)新有重要貢獻(xiàn)，但專利運(yùn)營能力相對不足，尤其以許可方式實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化的占比較低。專利轉(zhuǎn)讓增大企業(yè)運(yùn)營成本和開發(fā)風(fēng)險，且專利權(quán)人為避免市場定價帶來的風(fēng)險而制定的煩瑣程序客觀上會提高成果轉(zhuǎn)化的難度，從而導(dǎo)致轉(zhuǎn)化交易量的減少[5]。而采用專利許可的方式既能消除產(chǎn)權(quán)方面的困擾，又能降低企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險，應(yīng)鼓勵高校通過許可方式實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化。

(2)宣傳開放許可優(yōu)勢，促進(jìn)實(shí)施開放許可。2021年新《專利法》增設(shè)了開放許可制度。開放許可實(shí)施期間，對專利權(quán)人繳納專利年費(fèi)相應(yīng)給予減免。開放許可的使用方可以是任何人，開放許可如同給專利貼上了一個開放使用的標(biāo)簽，不僅可以喚醒高校院所“沉睡”的專利，還可以有效降低企業(yè)專利技術(shù)交易成本。應(yīng)積極宣傳開放許可的優(yōu)勢，鼓勵高校實(shí)施開放許可，以促進(jìn)專利許可信息的對接，提升專利許可的談判效率，降低專利許可的交易風(fēng)險。

(3)鼓勵高校探索創(chuàng)新符合區(qū)域發(fā)展需求的知識產(chǎn)權(quán)政策體系。在國家加大舉措促進(jìn)專利科技成果轉(zhuǎn)化的背景下，許多高校結(jié)合自身實(shí)際情況積極推進(jìn)、大膽探索，形成了切實(shí)有效的做法，積極探索符合自身學(xué)科建設(shè)特點(diǎn)的專利成果轉(zhuǎn)化路徑，顯示出活躍的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化態(tài)勢。高校間可相互參考借鑒經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)溝通交流，充分發(fā)揮長三角國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)以點(diǎn)帶面的作用，實(shí)現(xiàn)服務(wù)共享、數(shù)據(jù)共用，切實(shí)促進(jìn)長三角高校專利成果轉(zhuǎn)化。