化工企業工藝技術改造和創新過程的風險管控措施

李小健

［先尼科化工（泰興）有限公司，江蘇泰興 225400］

化工行業作為我國國民經濟發展中重要支柱產業，為社會生產生活提供著能源和原材料，其重要地位不言而喻。隨著各領域需求日益增多，技術水平飛速發展，化工企業也加入了改造工藝技術行列中，意在創新出更高水平的生產工藝，進而助力企業穩步發展。但是在項目改造創新過程中，由于化工行業本身特殊性，大量的有機化工原料、塑料、橡膠、化纖等產品，也決定了工藝技術的專業性、危險性，所以不可避免會出現諸多潛在的風險因素，因此，化工企業有必要予以高度重視，深入分析，而后制定相應的應對方案和解決措施，最大程度上降低甚至規避風險，保障企業安全性。

1 化工企業工藝技術改造創新中實施風險管理的必要性

化工行業包含了石油化工、基礎化工、化學化纖幾大類，涉及產品類型眾多，如農藥、化肥、有機品與無機品、專用或日用化學品、塑料制品、橡膠制品、石油及制品等。各生產企業規模大，資產總量大，技術性強，無論是資金還是技術都可以劃分為密集型企業[1]。尤其是石化企業，其危險性更高，因此，在工藝技術改造創新過程中，會遇到諸多不確定因素，因此，化工企業需要加強風險管理，抑制風險問題。對此，企業在工藝技術改造創新中，除了要考慮政治與法律、社會環境以及財務與融資風險之外，還應當綜合考量以下幾個方面：

1）工藝技術改造方案是否科學合理。

2）工藝技術具體的改造創新內容是否完整。

3）想要改造或者創新的工藝技術是否具備一定的成熟性，這就需要做好技術論證，只有保證工藝技術先進、可靠，才可以最終保證改造創新成功。

4）整個改造項目實施過程中，是否做好質量、工期、投資、安全等環節的控制[2]。

2 工藝技術改造與創新的風險控制難點

化工企業在工藝技術設計、調研、開發環節中，容易發生投資風險和人力資源風險。主要是因為企業專業人才在數量或者能力上達不到技術改造要求，這會直接造成人力資源短缺，而這一問題會直接阻礙化工企業工藝技術改造創新中各項工作的順利進行。

從樣品初試一直到批量生產階段，也是風險高發環節，一方面，相關技術人員并沒有做好技術研發評估，導致樣品試驗、產業化生產等環節遇到很多問題，既無法實現經濟性，也影響了生產效果。

例如，在技術研發階段，多數企業的生產裝備以及條件可以達到要求，但是發展到批量生產階段時，就會發生生產裝備及條件，難以滿足研發時的條件，進而造成技術改造項目不得不停滯延遲。最后，當企業工藝技術創新成果在進行商業化投產時，也存在很多風險控制難點。比如，企業沒有把握好創新成果投放市場的時間段；對應的營銷手段跟不上產品需求；無法掌握市場環境變化并采取合理應對措施。這些都需要企業在市場化運作前，做好準備工作，最大程度上保證新技術產品可以達到預期經濟效益。

3 工藝技術改造與創新風險的防范

通過對化工企業工藝技術改造創新中實施風險管理的必要性、 工藝技術改造與創新的風險控制難點的分析可知，在工藝技術改造創新過程中，不可避免會遇到一些不確定的影響因素，而化工企業想要真正意義上實現良好運作，實現工藝技術順利開展，就必須結合實際，全面加強風險管理，從技術研發階段到實際運作再到完成整個階段，實施全過程的風險管理，以有效的方式解決風險問題。

3.1 風險的回避

化工企業在進行工藝技術改造與創新過程中，應當注意進行風險回避，主要就是指企業在技術創新決策中，應當注重回避高風險技術創新、項目、方案，盡量選擇低風險。對此，細化工藝技術創新風險回避，可以將其分為三個層次：其一，要注意方向性風險回避，主要指的就是企業應當注意工藝技術改造與創新時，要回避高風險的技術創新領域；其二，項目性風險回避，主要就是指化工企業要注意回避高風險的技術創新項目；其三，方案性風險回避，具體就是指技術創新方案。需要注意的是，風險回避并不意味著企業盲目地去躲避所有的風險，而是結合實際情況合理回避，從而保證工藝技術創新能夠真正提升企業競爭力，獲得更大的發展空間。

3.2 風險的轉移

對于化工企業而言，工藝技術創新風險的轉移，一方面是財務轉移，盡量將風險損失轉移給其他企業或組織，比如，可以參加科技保險或項目保險，也可以借助工藝技術創新項目獲取風險投資等方式。另一方面就是客體轉移，將部分工藝技術創新轉移給其他企業，或者是全部移交，如技術轉讓、委托開發、聯合創新等。而在技術創新風險的轉移過程中，也就意味著部分收益的轉移，這還需要企業綜合考量、決策是否進行轉移。

3.3 風險的分散

企業技術創新風險分散的目的在于將整體風險降到最低。事實上，采取技術創新項目組合的方式，由于項目不同，以及負相關性，可以起到降低風險的作用。但對于化工企業來說，在技術創新項目組合的實際操作過程中若是選擇獨立相關性低的項目，并不十分穩妥。主要是化工企業本身的生產設備、市場占有狀況等存在很大差異，因此，很難保證企業技術創新項目選擇到絕對的獨立無關性。與此同時，加入項目完全獨立，也直接影響到了人力、物力以及財力方面的輸出，所以，化工企業采取通過項目組合方式去分散風險時，應當允許項目之間存在一定的相關性。

3.4 風險的控制

化工企業在進行技術創新過程中，針對風險的控制需要企業能夠有效識別出各類風險因素，并進行合理分析、預測、預控，目的就是降低風險發生的可能性，減少風險帶來的損失。深入分析可知，這其中包含了決策風險、技術風險、生產風險，這幾個環節中，存在部分風險因素是可控的，因此，企業應當全面了解、認知這些可控風險因素，而后充分發揮計劃、組織、協調等作用，強化防范和控制。除此之外，針對一些不可控制的風險因素，比如政策環境、市場需求等，企業需要采取回避、轉移、分散等風險防范方式。

4 化工企業工藝技術改造創新風險具體管控對策

4.1 優化現有人力資源體系

化工企業在決定開展工藝技術改造創新項目前，應當結合當前企業現有人力資源情況，按照技術改造項目人員、技術方面的需求，進行人力優化，保證后續項目實施過程中，滿足技術專業人才需求。這些人才不僅要具備專業的技術技能，同時，還要能夠及時了解掌握市場動態信息，不僅會管理、財務，同樣也具備一定的營銷能力，只有這樣才可以保證技術改造創新全過程順利進行。對此，化工企業應當制定出中長期人力資源戰略計劃，加強人才儲備，積極落實培養工作，保證后續各項技術創新工作的人力資源。

4.2 做好投資風險控制

（1）在技術改造創新前，應當加強項目設計、設備采購計劃等，結合市場現狀多方比價，選擇性價比高的廠家，進而減少投資金額。

（2）對于技術改造創新項目的設計，企業應當予以高度重視，合理控制投資。應當明確要求進行限額設計，嚴格控制設計標準，要求相關設計人員必須結合具體的工藝技術裝置做好前期市場調研，了解現狀，而后與工程技術人員進行全面溝通，在充分了解的基礎上升級。

（3）需要結合整個技術改造項目全過程各個環節，做好相關的概算、預算、結算管理，科學編制，嚴格審核，保證與實際需求相符合。

（4）應當在施工階段，明確要求工程技術人員依照設計文件和圖紙進行施工，并在具體實施過程中，加強管理控制施工范圍，盡量不擴大改造深度，與此同時，也盡量避免出現返工的情況，減少資金投入。最后，應當注重資金使用管理，依照工程款撥付制度支付工程款，同時，也要做好投資的科學合理分析，最大程度上控制投資風險。

4.3 制定風險管理計劃

化工企業工藝技術改造項目的實施，應當加強風險管理，制定風險管理計劃，主要目的就是做到有效識別遇到的風險、潛在的風險，并進行合理分析、評估，而后及時制定出相應的風險處理對策、控制方法，與此同時，制定出配套的風險監督機制，保證企業技術改造全過程都處于監督、管控范圍內，規避或減少風險損失。對此，企業可以單獨設立風險管理小組，通過專門的管理人員落實技術改造項目實施過程中各項工作。

（1）應當制定相應的風險管理計劃，從目標、范圍、組織、成員，以及風險識別、分析評估方法等方面，完善各細節，與此同時，應當制定風險管理具體的流程，針對風險問題的應急預案和解決措施。在此基礎上，整理、歸檔各個關鍵風險因素，分析、研究后，明確自留性風險、回避性風險、可控制性風險、可轉移性風險等情況，并對各個風險因素制定出相應的風險規避措施，從而讓技術改造項目參與人員了解并掌握對應的風險處理方法。

（2）為保證技術改造項目風險管理有效落實，化工企業可以將風險管理措施劃分到各個施工方、管理方頭上，保證每個人身上都有明確的責任和具體的工作任務。

（3）企業需要建立健全完善的信息溝通機制，在技術改造創新項目實施過程中，各個環節風險管理情況可以得到及時溝通，對于一些容易忽視的細節，可以進行及時提醒，預先告知應對措施等，做到防患于未然。

（4）企業應當采用專業管理與風險管理融合的方式，發揮專業人員作用，通過相應的制度、管理標準，促使技術改造項目順利實施，有效控制與管理風險問題。

4.4 加強完善生產流程體系

在工藝技術改造實施階段，為了保證生產設備和生產條件與技術研發、試驗階段相符合，化工企業應當全面加強項目施工時的工作協調管理，定期組織好項目調度會，遇到突發情況時，應當及時召開各類專業會議，針對性地分析、解決技術改造問題，避免發生項目窩工、返工等情況，保證協調施工關系，進而使得各項資源得到合理利用。與此同時，企業還應當構建快捷暢通的信息交流系統，為各個工作人員整理項目資料、圖紙交付、資金撥付等工作的落實提供足夠的溝通空間和準確的信息，從而保證技術改造落實中可以進行正確判斷、決策。

4.5 構建扁平化的管理組織體系

對于技術改造后成果商業化存在的風險，需要企業構建扁平化的管理組織體系，全面把控好各個環節情況，從前方研發到中期試驗再到后期市場，都要樹立長遠目標，能夠迎合市場對化工行業發展的需求進行宏觀把控，而后細化到財務管控、生產設備、人力資源等各個環節中，保證企業工藝技術研發、改造創新各個環節能夠有效銜接，這樣，企業可以精準地根據市場變化情況，隨時調整技術創新方向，同時，也可以對應技術創新成果，實施良好的市場營銷，準確定位，進而提高企業市場應對能力。

5 結束語

化工企業工藝技術改造和創新具有一定的復雜性、風險性特點，諸多環節都無法全面把控。通過對化工企業工藝技術改造創新中實施風險管理的必要性、 工藝技術改造與創新的風險控制難點以及化工企業工藝技術改造創新風險具體管控對策的分析，不難發現，在實際工藝技術改造和創新過程中，企業應當優化現有人力資源體系、做好投資風險控制、制定風險管理計劃、加強完善生產流程體系、構建扁平化的管理組織體系等措施，做好風險的回避、風險的轉移、風險的控制，促使更多化工企業予以高度重視，最大程度上降低甚至規避風險，保障企業安全性。