南京市新一代信息技術產業高價值專利培育研究

□文/笪 偉

（南京市知識產權保護中心 江蘇·南京）

［提要］本文基于南京市專利與高價值專利發展形勢，結合獲批建設的國家知識產權中心運營情況，從不同維度分析新一代信息技術產業領域高價值專利產出要點，為高價值專利培育提供參考。

一、新一代信息技術產業概述

近幾年，在國家層面以及地方層面對于戰略性新興產業發展與深耕拓展的形勢下，我國新一代信息技術產業得到了較快的發展，其包含下一代信息網絡產業、電子核心產業、新興軟件和新型信息技術服務、互聯網與云計算、大數據服務、人工智能幾個部分，產業鏈的上下游生態也得到穩步推進，逐步形成政府與政策引導、產業融合、創新成果產出與落地的發展新格局。

二、高價值專利發展

（一）高價值專利的含義。目前，對于高價值專利，還沒有形成一個確定性的定義描述，關于高價值專利的定義，也存在多種描述，如有學者認為高價值專利應具備高質量、高市場價值；還有學者認為高價值專利是面向產業發展，基于企業創新，具有高市場價值、高質量、高水準專利或者專利組合；較為普遍的說法是指其具有較高技術價值、市場價值和法律價值的專利或專利組合。

當然，現有的對于高價值專利的定義或者標準評估均是相對的，需要在知識產權的各方發展中不斷地進行完善。實際上，從成為高價值專利的必要條件角度來看，高價值專利應當從技術上、申請時的文件撰寫、授權后的穩定性與控制力等方面進行考量：一是具有高技術含量的技術方案；二是具有高質量的專利申請文件，能夠實現充分保護且準確的描述；三是在專利審查授權階段，能夠符合規定的審查與授權條件，并在授權后具有權利要求穩定性，以及較強的市場或技術的控制力。

（二）高價值專利發展形勢。從黨的十八大以來，對于涉及培育高價值專利、提升專利質量這些關鍵詞的國家層面、省市區等層面的政策與指導文件，均與知識產權強國建設或創新有關。由此可見，我國知識產權建設與發展的重點，已逐漸發生遷移與演化，即從專利數量增長向專利高價值、高質量以及數量的多重發展與聚焦。“十四五”規劃以及2035年遠景目標綱要新增了每萬人口高價值發明專利數據項統計，長遠的意義是為高價值專利培育與保護明確了方向，而且將這項數據作為一個經濟社會發展的主要指標，促使將高價值專利培育成為一個風向標。

（三）高價值專利發展情況。從發明專利角度來看，2019年我國國內（不含港澳臺）發明專利擁有量為186.2萬件，每萬人口發明專利擁有量達到了13.3件。從高價值專利角度來看，2020年我國每萬人口高價值發明專利擁有量為6.3件。以南京市基礎數據為例，截至2020年，南京市的每萬人發明專利擁有量為82.86件，每萬人高價值發明專利擁有量為35.9件，高價值發明專利總量、高價值發明專利占有效發明專利比率，以及高價值發明專利占江蘇省高價值發明專利比率均居江蘇首位。在此發展形勢下，高價值專利的培育逐漸從宏觀層面向微觀層面的研究與實踐細致化演進。

三、新一代信息技術產業領域高價值專利培育探索

（一）新增機構聯接。近幾年，國家知識產權局結合各地產業特點，陸續批復一些地區的知識產權保護中心建設。截至2021年12月，全國在建和已運行知識產權保護中心數量達到57家。中國（南京）知識產權保護中心于2018年成立，新一代信息技術產業領域是中國（南京）知識產權保護中心受理專利預審的主要領域之一，也是南京市發展的優勢產業領域，相關的科研機構或者企業等專利申請主體較多，在南京中心受理的新一代信息技術產業領域的專利申請總量已超過5，000件，在該領域受理的專利申請量占專利申請總受理量的90%以上。

常規的高價值專利培育工作，歷經的主要階段有技術研發、專利挖掘、申請與審查階段（申請前質量評估、申請時合規審查）、授權后管理與專利布局等。在專利申請與審查期間，形成正式的專利申請文件之后，常見的方式是從專利申請節點流轉至專利審查節點。

在高價值專利培育過程中，如何充分發揮新增的知識產權保護中心的聯接效應，主要有以下幾個方面：（1）建立提交至保護中心的專利申請的價值與質量評估機制，以專利加快審查程序為基點，在增加的專利申請預審階段，篩選細致化、預審專業化，進一步確保后續的初審、實審等階段工作能夠快速、穩步地進行，既要注重審查的效能，更要注重專利申請本身的價值與質量，尤其對于價值較高的專利申請，通過知識產權保護中心、專利申請主體、專利代理機構三方鏈的多向聯系，必要時進行實地的探訪、研究，從專利預申請階段開始，三方共同來推進專利申請向高價值專利方向發展。（2）綜合本地新一代信息產業的創新成果發展情況、專利審查信息資源、業界專家資源、政府資源等，開展專項的高價值專利培育方面的培訓，促進專利申請主體從培育意識層面、培育可操作性層面、價值與戰略層面得到較為系統的理解與提升。由于新一代信息技術升級或更新節奏快，對創新成果的產出提出了更高要求，時間與價值的雙重統籌，使得進行專項的培育探討與交流顯得尤為重要。（3）主動“走出去”，從被動地接收專利申請向主動地參與高價值專利培育延伸，從知識產權創造、運用與保護等角度進行初篩，如研發投入、專利授權量、專利轉化、專利轉讓、專利質押融資、貫標、高新技術企業認證等具體維度，篩選出一部分專利申請主體，在合規的范疇下，研究從創新源頭對高價值專利培育的具體實際，進一步完善高價值專利培育體系建設。

知識產權保護中心這一機構的加入，在專利申請節點之前，即構成了專利申請主體、知識產權保護中心機構、專利代理機構的三方鏈。三個端點之間的聯接對高價值專利的培育體系進行了延伸，成為地區高價值專利培育的一個抓手，其定位也更貼近于地區的產業實際與專利培育環境，進一步驗證了專利申請主體、政府部門、知識產權服務機構等在探索高價值專利培育方面的協同效應。

深思長遠，多地區的國家級知識產權保護中心的建設與運營，正是圍繞重點發展的產業領域，緊抓各地區域產業特色，優化知識產權保護體系，探索高價值專利申請、授權、協同保護等一系列的具體舉措。

（二）地區政策導向。在國家宏觀層面，關于高價值專利發展的相關政策與指導文件的不斷演進，進一步確立了構建我國高價值專利體系的重要性。各地也相繼進行了高價值專利培育工作的具體實踐與探索。例如，廣東省發布了《高價值專利培育布局工作指南（征求意見稿）》地方標準，以探討專利申請主體在整個研發過程中的高價值專利培育布局的工作流程與要求；江蘇省制定了《江蘇省高價值專利培育示范中心建設和管理辦法（暫行）》，以深入實施高價值專利培育工程，引領帶動相關產業創新發展。

從高價值專利的戰略定位和發展目標角度來講，其培育需要各級政府相關政策的規范引導與前瞻性布局，地區政府以及專利相關部門在高價值專利培育過程中的引領作用尤為突出。

基于城市資源的發展，南京市在關于新一代信息技術的產業資源、科技人才資源等方面，存在著一定的優勢，如軟件與信息技術、網絡與通信、物聯網、云計算、大數據等方面。結合地區政策的具體導向，專利申請主體能夠更為清晰地開展專利培育工作，同時本地多重優勢資源的利用，也是提升創新步伐以及成果產出質量的一個支撐點，將多重優勢資源進行整合，從而形成創新合力。

（三）專利申請節點。專利申請主體作為專利產出的源頭，其申請專利的角色定位應逐步向申請高價值、高質量專利上轉移，而其創新能力的提升則是創造高價值專利的必要條件。

相比較于其他產業領域，如生物醫藥領域的技術改進或升級周期較長等特點，新一代信息技術如涉及面廣、技術更新與升級節奏快等特點，也對該領域的專利申請主體的創新能力提出了更高的要求。

創新能力的提升，強化了專利申請主體的技術方案價值與市場價值，對于新一代信息技術產業領域的專利申請主體來說，高價值專利培育工作需考慮以下幾個方面：

1、強化創新意識，加強創新管理。貫穿于專利申請主體整個上下層運營結構，包括對于已擁有的專利，現階段擬申請專利、后續階段技術儲備以及戰略布局等節點均需有計劃地進行統籌管理，不僅專利申請主體的技術業務等部門人員的創新意識需強化，領導者與決策者更需要意識強化與相關知識學習，真正將創新意識與理念融入到整個管理與運營體系中，讓全體人員在日常工作中自覺地參與到創新成果的管理過程中，促進創新成果的產出。

2、逐步建立專業的知識產權相關部門以及人才隊伍，穩步構建與完善知識產權管理體系。這些人才的知識結構應該是復合型的，在技術、法律、信息和管理等方面均具有一定的知識儲備與能力，以推動申請主體的創新成果產出，對創新成果的專利布局與保護，以及知識產權風險的防范與管理，有助于提升市場競爭優勢，夯實戰略布局與發展，值得一提的是，風險防范應該從源頭開始，即從研發活動開始，經歷專利申請，直至專利運營均涉及該項工作。

3、撰寫清晰、準確的技術交底書。技術交底書是專利申請文件的主要技術方案來源，清晰、準確的技術資料描述確保了技術方案的完整性，因而對于技術交底資料，均需進行二次方案確認與關鍵技術與發明點溝通，只有技術源頭輸出清晰、準確，才能確保后續申請與審查等工作的順利進行。

4、形成高質量、符合規范的專利申請文件。專利申請文件是在技術交底書的基礎上，嚴格按照專利申請相關規范形成的文件，其具有一套標準的專利描述方式，不管是申請主體內部知識產權部門的專利相關人員還是委托的專利代理機構人員撰寫，權利要求的保護范圍、侵權風險、專利布局等方面的進一步明確，都需要高質量的專利申請文件作為主要支撐點。

（四）專利審查節點。基于新一代信息技術發展的特點，即涉及面廣、技術更新與升級節奏快等特點，在專利審查節點，專利審查機構人員的專業能力成為高價值專利培育過程中必經的一個考量環節，這里提到的專利審查機構不僅僅是承擔主要審查工作的國家知識產權局專利審查協作中心等常規機構，而且還包括獲批建設的國家級知識產權保護中心。

各地獲批建設的知識產權保護中心均是基于本地重點產業、優勢產業領域等因素考量的，并且在形式上，專利審查的部分工作前置于知識產權保護中心，常規審查機構+地區重點優勢產業領域的知識產權服務機構的模式已經成為加快專利快速審查、過濾與培育高價值、高質量專利的一種演進方式，因而對審查機構人員的專業能力則提出了更高的要求，專業的審查能力、豐富的審查資源以及差異化的本地重點優勢產業資源的結合，有助于促進高價值專利的培育工作穩步推進。

（五）節點端協同。高價值專利的培育是一個系統性的工程，需要專利申請主體、政府部門、專利審查機構、專利代理機構等多端節點的協同。上述內容分析沒有獨立的描述專利代理機構在高價值專利培育過程中的注意點，本文將其歸并于申請主體方面。但其在高價值專利培育過程中的注意點并不局限于該方面，實際上專利代理機構或者專利申請主體自身設立的知識產權相關部門在高價值專利培育過程中是不可或缺的一個節點，貫穿于整個專利產出的過程，既要面向專利申請段，又要面向專利審查端以及后續權益保護與戰略布局等，其業務、技術、檢索分析、風險防范以及布局分析等綜合能力均對高價值專利的培育產生影響。

另外，產業的發展既需要有高水平的技術保證，也需要有充足的專業人才資源與基礎設施資源配置。南京市的科技人才資源優勢明顯，南京市的高校與科研院所等機構眾多，作為專利申請主體的一部分，以高校為代表的研發機構群體是一支重要的創新隊伍，其專利申請量逐年上升，然而目前面臨的也是后續需進一步分析的工作就是產學研合作的深化工作。具體到新一代信息技術細分部分，不同高校在不同方向存在優勢。如，從南京市高校在物聯網相關技術方面的專利產出角度來看，南京郵電大學、東南大學、南京航空航天大學的專利申請量較多，在物聯網、傳輸與組網等技術方向上有一定的先行優勢；在5G相關技術方面，東南大學、南京郵電大學的專利申請量較多。目前，在專利申請主體范疇，南京市的企業之間、企業與以高校為代表的研發機構群體之間的創新合作不夠緊密，充分利用上述合作資源，促進企業資源與研發機構資源的深度融合，有助于創新資源得到有效的整合與轉化。

對于專利申請主體、政府部門、專利審查機構、專利代理機構等多端節點來說，做好與以高校為代表的研發機構群體之間的協同工作，尤其是在成果創造、運用與轉化等方面，會為高價值專利的培育提供一個穩定的支撐。當然，合作研發只是其中的一種研發形式，自主研發、委托研發也同樣存在于常規的創新成果研發過程中，但是在這一過程中均需注意以下幾點：一是在研發開始前，檢索并分析相關領域的文獻與授權資料，掌握現有的行業發展趨勢、現有技術發展情況、行業對手專利情況等；二是加強研發成果申請專利的質量管控，對可專利化以及保護范圍進行挖掘。

隨著科學技術的快速發展以及市場競爭的日益加劇，高價值專利已經成為各國參與國際競爭或者保持競爭優勢的戰略性資源，高價值專利的數量與質量已成為衡量創新能力的一項重要指標。高價值專利的培育，是增強自主創新能力的重要支撐，是推動我國知識產權強國建設、贏得經濟社會發展新優勢的一個重要突破口，而多方協同必將為高價值專利的培育夯實各個關鍵節點聯接，進一步激發產業創新潛能與潛力，充分發揮已有的產業資源優勢與科技人才優勢，促進產業價值的提升，形成蓬勃發展的新格局。