上海科技成果轉移轉化模式的借鑒與思考1

李華鋒 李林生 羅朝巍

（廣西東盟技術轉移中心，廣西南寧 530006）

0 引言

科技成果轉移轉化，從一般意義上理解就是科技成果的供給與需求對接，但這不是一個簡單的點到點的過程，而是發生在國家創新體系中的系統性行為，不同國家創新體系的資源稟賦和制度環境，會塑造不同的科技成果轉化模式和特征。一般而言，科技成果轉化的形式大體有兩類：一類是間接轉化，即將高校院所的成果轉移給產業，具體包括合作研發和技術轉移；另一類是直接轉化，即高校院所的科技成果通過孵化和創業直接商業化?？萍汲晒D化是促進經濟與科技結合、產業鏈與創新鏈融合的關鍵要素，一個完善的科技成果轉化服務體系，能夠大力推進經濟快速發展，為社會發展提供“助推器”作用。

《2020 上海科技成果轉化白皮書》數據顯示，2020 年上海經認定登記的技術合同成交額為1815.27億元，比上年增長19.3%；技術合同成交額占GDP 比重為4.7%，同比增長17.5%。根據2020 年度科技部科技成果轉化年報數據可知，2020年技術轉讓、技術許可、作價投資和產學研合作的總合同數為17158項，合同總金額為112.42 億元，同比分別增長10.9%和16.6%［1］。這些數據不僅反映了上海科技成果轉移轉化最近兩年的總體情況，也是上海改革開放以來科技成果轉移轉化領域所取得成就的集中體現。

1 上?？萍汲晒D移轉化模式

從1978 年起，上海對科技成果轉移轉化道路進行了積極探索，圍繞科技人員創新創業、企業主體、創新創業載體建設、技術轉移體系建設、應用技術創新體系建設和政策推動高新技術成果轉化等方面進行大膽探索，取得了顯著成效，積累了豐富經驗，充分體現了有效市場與有為政府的有機結合［2］。上海科技成果轉移轉化模式主要是體現以下幾個方面：一是釋放科研機構、企業、科技人員及技術市場的潛能，支持高校院所和科技人員實施科技成果轉化。政府發揮引導促進作用，改革科研機構，轉換機制，搞活經營；允許科技人員兼職，鼓勵高校、院所科研人員領辦創辦科技企業；支持全市工業企業開展技術改造；大力培育上海技術交易市場，促進科技成果轉移轉化［3］。二是出臺財稅扶持政策，促進企業實施科技成果轉化。多部門協同出臺財政、金融、稅收、投資、人才等政策，對認定的新技術成果轉化項目設立專項資金，給予專業技術職稱評審、人才引進等政策扶持，設立了科技型中小企業技術創新資金，采用貸款貼息或無償資助方式，大力支持中小企業發展和技術創新，對技術交易予以稅收方面的優惠，極大地激發了企業實施科技成果轉化的積極性［4］。三是建設企業研發中心、工程技術中心、孵化器等各類創新創業載體，推動各類創新主體加強科技成果轉移轉化工作。政府支持力度不斷增強，技術轉移體系持續完善，創新創業載體形態從科技企業孵化器擴大到新型研發機構、創業苗圃、科技園區、研發與轉化功能型平臺、眾創空間等，為處于探索期、種子期、初創期、成長期等不同發展階段的創新型企業提供全生命周期基金支持［5］。四是舉辦產學研對接會、技術交易會等活動，增強技術市場活力。通過舉辦創新創業大賽、全球技術轉移大會（INNO-MATCH EXPO）等活動，加快提高科技成果轉移轉化效能，進一步激發市場活力。五是出臺政策法規，保障科技成果轉移轉化順利進行。上海政府陸續出臺“科技十八條”、科技成果轉化三部曲（實施意見、條例和行動方案）等關聯性強的政策文件，形成較為完整的科技成果轉移轉化政策體系，形成促進科技成果轉移轉化的支撐體系［6］。

2 對國內開展科技成果轉移轉化工作的啟示建議

對上?？萍汲晒D移轉化模式進行分析發現，上海多年來的探索都是圍繞科技成果轉移轉化的各環節關鍵要點，一步步不斷推進系統化、規范化的上海科技成果轉移轉化體系建設。學習借鑒上海經驗，并對科技成果轉移轉化的全鏈條進行剖析可知，高價值的科技成果是實現轉移轉化的前提必要條件，科技服務是實現高效率轉移轉化的保障和助推器，創新創業載體是實現成果轉化落地的容器和土壤，建議可按照“聚焦創新源頭，強化科技服務，加強載體建設”的思路，推進國內科技成果轉移轉化標準體系的建設。

2.1 聚焦創新源頭，強化供需匹配，推進高質量科技成果產出。

一是加強政策導向，營造高校院所科技成果以轉化應用為目的創新氛圍。統籌協調財政、教育、人社、稅務等部門，破除與科技成果轉化相關的稅收減免、成果轉化獎勵、職稱評定、免責機制等政策壁壘，為科研機構和科研人員營造一個大膽轉化、放心轉化的政策環境，引導國內科研院所和高校的應用科研瞄準國家戰略發展需要、國內外市場需要，科研項目從選題立項到成果轉化緊密圍繞產業發展。除基礎研究外，高等學校、科研院所應把科技成果轉移轉化作為硬性指標，并將促成產學研金合作項目數量、項目帶動相關產業鏈產業產值等納入科研管理和評價體系［7］。二是強化企業創新主體地位，推動產學研深度合作。發揮企業主動性，引導企業提高創新研發投入，推動以企業為主導的產業創新中心建設，以企業主導、院校協作的產學研結合方式，圍繞主導產業、戰略性新興產業等，開展關鍵技術攻關，加快科技成果應用和產業化進程。三是找準供需結合點，提升科技成果供需匹配度。聚焦企業發展需求，引導高校和科研院所結合發展定位，積極參與企業早期研發過程，統籌協調技術創新與轉移轉化活動，推動科學研究、技術攻關、應用推廣等融合式全鏈條發展，不斷提升科技成果與技術需求的匹配性，加快推動高?？萍汲晒a業化［8］。

2.2 強化科技服務體系建設，提高科技成果轉移轉化效率。

一是搭建高端科技合作服務平臺，吸引國外高質量科技成果到國內落地轉化。鼓勵國內企事業單位與國內外知名科技服務機構、技術轉移機構、高校、科研院所、企業等建立機構間的合作機制，通過在國內設立或建設產業技術研究院，技術創新中心、技術轉移中心、技術交易平臺、離岸創新中心等科技合作服務平臺，開展技術轉移、成果轉化、示范推廣、項目路演、企業孵化、合作交流、技術培訓等，圍繞自治區重點發展的產業集群、戰略性新興產業和未來產業等領域集聚技術、成果、人才等各類科技創新資源，推動先進科技成果到國內轉化和產業化［9］。二是加大技術轉移機構與技術經紀人培育支持力度，促進國內技術轉移服務體系建設。加大對技術轉移示范機構的扶持力度，按照服務工作量，給予一定的資金獎勵或補助。優化技術服務業高質量發展生態環境，建立國內技術轉移機構聯盟或協會，推進服務機制體制建設，規范技術轉移機構高效發展，實現優勢互補和資源共享，協力促進成果轉移轉化。大力發展培育市場化的技術轉移機構，擴大企業性質技術轉移機構規模和數量，降低事業單位等公益性質技術轉移機構的比例，解決利益驅動力不足、服務水平不夠和服務意識淡薄的問題。支持高校和科研院所設立專業化技術轉移機構及相關崗位，績效工資分配要向技術轉移關鍵崗位、業務骨干和做出突出貢獻的工作人員傾斜，以推動技術轉移方面的工作績效來對人員進行考評，不唯論文、唯學歷。加大技術經紀人培訓力度，建立完善技術經紀人管理制度，通過制度和政策創新，發展專職技術經紀人隊伍，擺脫科研院所目前科技成果轉化行政化管理、有機構沒有專業人才、脫離市場的現狀。鼓勵技術轉移機構通過吸納具有成熟技術轉移經驗的技術經紀人充實帶動自身技術轉移服務體系，進一步推動高校科技成果轉化［10］。三是做強成果對接品牌活動，增強科技成果轉化渠道，提高市場活力。堅持目標導向、需求導向和問題導向，依托中國—東盟技術轉移中心等國家級科技合作平臺，聯合國內技術轉移機構、科技中介服務機構，建立政產學研金用對接平臺，舉辦國際國家級創新創業大賽、技術轉移與科技創新合作大會、“產學研金”精準對接會、“惠企專家行”等活動，建成全國具有影響力的品牌路演活動，提高創新創業活力，加快科技成果與產業資源的精準匹配。四是探索建設現代技術交易市場。充分利用5G、云計算、大數據、人工智能和量子計算等新技術基礎設施，依托華南技術交易所、中國—東盟技術交轉移中心，探索建設現代化線上線下技術交易市場，建成具有第三方公信力的信息集成平臺，通過整合各類資源要素，踐行共建共治共享理念，解決信息的離散分散碎片化的問題，實現科技成果線上協議定價、掛牌、拍賣［11］。五是構建科技成果評價標準，充分發揮科技成果評價指揮棒作用。加快推進國內科技成果評價試點工作，健全完善國內科技成果評價體系，破解“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”科技成果評價改革必答題，促進科技與經濟社會發展更加緊密結合。通過評價激發科技人員積極性和創造性，推進高水平科研成果培育與產出，構建良好的創新生態環境，促進創新鏈與產業鏈深度融合，為構建新發展格局、推動高質量發展提供強有力的保障。六是推進科技金融發展，為成果轉化提供金融支持。以創新驅動發展投資基金為抓手，引導銀行業、企業家、天使投資人、創業投資機構等各類金融機構建立國內創新投資引導基金，為成果轉化打造“撥投保貸貼”金融扶持鏈。建立和完善科技成果評價與金融機構、投資公司聯動機制，對科技成果市場估值、經濟價值、發展前景等開展商業化評價。構建企業信用評價模型，加大金融投資對科技成果轉移轉化和產業化的支持。建立科技金融特派員制度，遴選和培養科技金融特員，為成果轉化過程提供金融咨詢輔導、融資對接、技術評估、商業模式、運營管理、財稅法務等方面綜合性服務，層層推進科技金融工作專業化、體系化、網絡化，助力科技成果轉化［12］。七是拓展國際技術轉移服務體系建設。啟動“一帶一路”科技創新協作技術轉移行動計劃，引導企業與東盟國家共建技術轉移中心、創新合作中心、國際聯合研究中心，拓展國際技術轉移渠道，向東盟國家轉化成熟適宜的技術成果。

2.3 加強創新創業載體建設，促進科技成果轉化落地。

一是推進新型研發機構、科技企業孵化器、大學科技園、眾創空間等創新創業孵化載體建設。創新載體圍繞國內重點產業發展方向，立足自身發展需求，積極從事科學研究、技術創新和研發服務，搭建為入孵企業或向社會公開提供科技創新服務平臺，提供科技成果研發、檢測、驗證、熟化等服務［13］。二是推動中試資源建設和共享，促進科技成果轉化。圍繞國內重點產業領域，布局組建一批通用性強、可共享的成果轉化中試基地，建立完善對外服務管理制度體系，推動中試資源共享，面向國內企業和科研單位提供科技成果轉化中試研究服務，推動科研機構成果向產業化轉化步伐，促進全區中試資源優化配置和高效利用。完善中試合作機制，推動中試參與各方共同開展成果中間放大實驗,在重點產業關鍵開展技術轉化上實現工程化。依托科技成果轉移轉化綜合服務平臺建立統一開放的中試資源網絡管理平臺，梳理分散在高校、科研院所、企業的科技資源，并納入中試資源網絡管理平臺管理［14］。三是完善產業園區等載體配套政策，加大資金支持力度。創新創業載體加大配套政策設定，與國內外技術轉移機構、高校、科研院所建立科技成果轉移轉化機制，對開展技術服務、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣等科技成果轉移轉化活動的主體給予獎勵。產業園區積極進行資本運作，借助社會資本、基金聯盟等方式設立天使基金、創業投資引導基金、產業孵化基金等，加大對落地企業的投入。設立科技成果轉化中心，加大科技招商力度［15］。四是加快國家科技成果轉移轉化示范區建設。創新成果轉移轉化機制，打通科技成果到市場需求的“最后一公里”，積極推動各省申報國家科技成果轉移轉化示范區，開展科技成果轉化先行先試，優化創新創業生態，打通產學研相結合的創新鏈、產業鏈和價值鏈。通過國家科技成果轉移轉化示范區建設，優化國內科技成果轉化政策環境，提升區域創新能力，充分發揮示范區以點帶面的示范作用，促進科技與經濟社會融合發展［16］。

3 結語

綜上，我國科技成果轉化工作穩步推進，《促進科技成果轉化法》《專利法》重新修訂，《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規定》《促進科技成果轉移轉化行動方案》《國家技術轉移體系建設方案》相繼頒布，形成從修訂法律條款、制定配套細則到部署具體任務的促進科技成果轉化“三部曲”，科技成果轉移轉化工作取得新成效。但是還存在著不足之處，各地科技主管部門都應高度重視科技成果轉化工作，從創新源頭，科技服務體系建設、創新創業載體建設等方面，推動科技成果轉移轉化服務體系建設，打通科技成果轉化落地“最后一公里”。 （文責自負）