革命老區鄉村旅游“新內源性”發展的農戶生計效應研究
——以井岡山上古田村為例

張英吉，張 瑾

(江西財經大學旅游與城市管理學院，330013，南昌)

0 引言

鄉村旅游對于革命老區脫貧攻堅、實現鄉村振興具有重要的促進作用，能夠促進革命老區優勢資源的開發利用、壯大特色產業[1]、激發內生發展動力[2]，促進鄉村經濟、文化、生態的多元振興[3]。但在鄉村旅游的發展實踐中，政府大力主導和社會資本的過度注入問題一直存在。社區外部力量的深度介入，使得居民缺乏參與旅游發展的積極性和主動性，形成了“等、要、靠”的錯誤思想[4]，鄉村資源特質被掩蓋，導致旅游發展同質化[5]。在此背景下，“新內源性”發展模式逐漸受到關注。“新內源性”發展是指通過外源性因素的刺激，激發發展的內在潛能和活力[6]，以提升鄉村旅游發展內生動力。“新內源性”發展需要挖掘地方資源特質，培育地方居民的自主意識和能動性[7]，促進鄉村旅游的多元化和特色化發展[8]。同時，有學者提出，建立一個既能充分調動內部資源，又能有效應對外部作用力量的當地機構是鄉村振興“新內源性”發展的關鍵[9]。

總體來說，已有的鄉村旅游“新內源性”發展模式的研究成果，偏重于探討其內在邏輯[10]、社區參與鄉村發展機理[11]，尚停留在理論分析及實踐經驗總結的層面，缺乏實效性的定量分析，在一定程度上局限了學界和業界對這一模式實際效用的客觀認識，也阻滯了研究成果對鄉村旅游發展實踐的指導。“新內源性”發展是否像學者們設想的那樣具有模式上的優越性？這個問題需要在實踐觀察中回答。為深化對鄉村旅游“新內源性”發展模式的認識，明晰該模式的實踐效果，文章選取井岡山葛田鄉上古田村為案例地開展實地調查，運用“核心-邊緣”理論分析案例村落鄉村旅游“新內源性”發展的實踐機制。在此基礎上，參考可持續生計分析框架對生計資本的類型界定，構建農戶生計資本評價指標體系，采集數據，測量鄉村旅游“新內源性”發展模式下農戶生計資本的增長水平，以期能夠形成對“新內源性”發展模式實踐效應的全面、客觀認識，進而為革命老區鄉村旅游發展路徑的優化提供有益的思路參考。

1 案例地概況

1.1 上古田村基本情況

案例地位于井岡山市，是井岡山市葛田鄉下轄村落。井岡山被譽為“中國革命的搖籃”，獲評“全國休閑旅游農業與鄉村旅游示范市”。截至2022年4月，井岡山共有29個紅色名村、150個美麗鄉村建設點、13條紅色精品路線、42個精品現場教學點。

上古田村位于S50井睦高速龍市出口處，距離井岡山會師廣場、八角樓等核心景區不到10 km。古田村是江西省紅色名村以及鄉村振興示范點，共有居民106戶。2019年以來，上古田村依托區域旅游客源和村落紅色文化資源，發展以紅色研學為核心業態的鄉村旅游，逐步形成了集紅色體驗、休閑運動、景點游覽、美食民宿、露天宿營、農事體驗于一體的鄉村文體旅服務綜合體，帶動76戶農戶通過聯營民宿、受雇參與、自主經營等方式參與旅游接待。2020年，上古田村接待研學團隊3萬人次，實現戶均增收3萬元。上古田村旅游開發過程中，沒有外來開發商介入，全體村民在鄉賢及基層服務組織的引領下參與旅游發展，是觀察“新內源性”發展模式成效的一個典型案例。

1.2 上古田村鄉村旅游“新內源性”發展的實踐機制

20世紀90年代初，Low(1993)、Ray(2001)等學者認為“依賴內源要素，推動經濟體自我演化”的內源性發展理論過于理想化，并提出“外發促內生”“內外相融合”的“新內源性”發展理念。Krugman(1991)提出的“核心-邊緣”結構理論，有助于理解這一發展理念。這一理論認為，核心居于統治地位，邊緣在發展上依賴于核心，核心區從邊緣區獲取剩余價值，強化核心區的發展能力和活力。革命老區鄉村旅游的“新內源性”發展，是指充分發揮當地自生機構組織的中介作用，有效利用外部刺激，激發鄉村發展內生動力。上古田村鄉村旅游 “新內源性”發展的實踐機制可以概括為鄉村旅游發展“內核”“中介”和“邊緣”相互作用的一個圈層結構(如圖1)。

圖1 鄉村旅游“新內源性”發展的實踐機制

1.2.1 內核：驅動鄉村旅游“新內源性”發展的內源性因素 上古田村的特色資源和發展基礎是驅動鄉村旅游發展的內源性因素。其一，村落風光秀美，物產資源豐富。村落境內以山地丘陵為主，有耕地524.91 hm2，林地2 466.2 hm2，有獼猴桃、金貴、玉蘭片、黃連等多種土特產；其二，上古田村是著名的紅色名村，紅色文化氛圍濃厚。該村是井岡山革命根據地創立的重要節點，是湘贛邊界特委秘書謝思文、共青團寧岡縣委書記謝仁武、紅二十軍政治部主任謝漢昌3位著名井岡英烈的故鄉；其三，2016年以來美麗鄉村建設、脫貧攻堅等工作的推進，在大力提升村落基礎設施、改善村容村貌的同時，也強化了村落依托資源和基礎發展特色產業的內生動力。

1.2.2 中介：凝聚整合鄉村旅游發展資源要素的內生組織 上古田村的基層治理組織及鄉賢精英是凝聚整合旅游發展內外源性因素的重要力量。內源性因素是鄉村旅游發展的普遍性因素，而“新內源性”發展模式的關鍵在于內生組織的成長和顯能。上古田村的旅游經營主體是社區內生力量主導的研學教育基地，該基地由村委和旅游公司共同出資建設，村委負責公司與農戶之間的關系協調與利益分配。公司負責人是上古田村返鄉創業的村民，對旅游市場運行規則相對熟悉，能夠有效的鏈接外部資源，且與社區之間有著深厚密切的地緣與親緣關系，相比純粹的外來投資主體，更易獲得社區的支持認可。研學基地有紅色文化研學、農耕文化體驗、民宿、餐飲等多種業態，在盤活村民房屋、土地等資源外，基地所有業態均為村民提供就業機會，村民以分紅、勞務工資的形式參與旅游發展共享收益。

1.2.3 邊緣：激發鄉村旅游發展潛力與動力的外源性因素 政府資源、社會資源和市場資源等外源性因素是強化鄉村旅游發展內生動力的激發邊緣，外源性因素的有效介入，能夠激發鄉村旅游發展內在潛力，強化內生發展動力。上古田村的旅游發展，是脫貧攻堅、鄉村振興和蘇區振興等宏觀政策實施的具體表現，得益于井岡山紅色旅游的影響力和全域旅游戰略的推進。同時，與近年來研學旅行和紅色旅游的蓬勃發展密切相關。政策扶持、區域發展和市場趨勢的共同推動下，內生組織積極發揮中介橋梁作用，整合村落旅游發展資源和要素，才使得外源性因素有效的激發了鄉村旅游發展的內源性因素。

綜上，內源性因素、內生組織中介和外源性因素是革命老區鄉村旅游“新內源性”發展的3個要素，三者相互作用，缺一不可。其中，內生組織中介是“新內源性”發展模式區別于政府主導模式、企業主導模式等其他發展模式的關鍵所在。

2 上古田村鄉村旅游發展效應評價

從實地調查的情況來看，上古田村鄉村旅游“新內源性”發展模式有顯著的制度優越性，農戶對村落治理的結構與成效認同度很高。為進一步考察鄉村旅游“新內源性”發展模式在農戶家庭層面的影響效應，本文從農戶生計視角切入，以農戶生計資本變化為衡量指標，構建鄉村旅游發展生計效應評價指標體系，用于評價鄉村旅游發展對農戶家庭的影響。

2.1 鄉村旅游發展生計效應評價指標體系

生計即謀生方式，農戶生計則包含了農戶生存和發展所需要的能力、資產及從事的活動。這其中，農戶生計資本的存量、變化與組合是最為重要的，它影響著農戶生計策略的變化和生計結果的形成[12]。英國國際發展署構建的可持續生計分析框架，是從生計角度切入研究鄉村旅游經濟與社會影響的一個通用有效工具[13]。該框架將生計資本劃分為金融資本、物質資本、社會資本、人力資本、自然資本5種類型。這5類資本具體是指：1)金融資本是人們在生產和消費過程中需要的資金積累和流動，包括儲蓄、貸款等；2)物質資本是人們在生產生活過程中需要的物質設備，包括能源、住所等；3)社會資本是人們在追求生計目標的過程中所利用的社會資源，包括社會關系、非正式組織和團體等；4)人力資本是最為基礎的生計資本，代表著知識、健康狀況和技能；5)自然資本分為有形的生產資本(土地、林地等)以及無形的公共資本(氣候、生物多樣性等)[14]。

本文以5類生計資本為指標體系構建的4個準則，結合案例地鄉村旅游發展的實際情況，部分參考李佳[15]、賀愛琳等[16]的農戶生計資本評價指標，重點參考陳婭玲的可持續生計資本評級指標[17]、蔡晶晶的農戶生計脆弱性驅動因子評價指標[18]，經過專家意見征詢和預調研之后，細化形成了20個農戶生計資本測量指標。進一步將指標轉述成表達各類生計資本增長變化的問卷題項，采用Likert五級量表評分。除指標P8采用計分制外，其他指標均采用等級制。評價指標體系及變量定義詳見表1。

表1 鄉村旅游發展生計效應評價指標體系與變量定義

2.2 評價方法與數據來源

2.2.1 評價方法 由于獲取評價指標中同時存在等級制和計分制指標，數據采集后需進行歸一化處理，使指標數據量綱一致，歸一化處理后的指標值均介于0～1之間。為確保評價結果能夠客觀反映受訪農戶對鄉村旅游發展生計效應的感知，采用客觀賦權的熵權法確定指標權重，具體計算借助SPSSAU軟件實現。獲得評價指標數據和權重后，用加權模型計算評價結果，具體公式如下：

式中：n為受訪農戶家庭數量(戶)；m為指標個數(個)；Pj為評價指標歸一化均值；Qj為第j個指標的權重。S值越高，鄉村旅游發展帶來的農戶生計資本增長程度越強，對農戶生計的影響效應越好。將評價指標均值加權求和后，可得出鄉村旅游發展農戶生計效應綜合指數。評價結果數值區間對應的鄉村旅游發展生計效應水平為：0

2.2.2 數據來源 根據鄉村旅游發展生計效應評價指標體系，設計了《鄉村旅游發展生計效應調查問卷》，問卷由農戶基本信息、農戶生計資本變化感知、問題與建議3個部分構成。2021年7月11—12日，調研小組10名成員在2名當地向導陪同下，前往上古田村開展實地調研，以調研問卷為訪談提綱、以戶為單位入戶開展半結構訪談。調研期間共完成58戶農戶訪談，戶均訪談時長在0.5 h以上。調研結束后剔除填答不完整的問卷3份，剩余有效問卷55份，有效率為95%。借助SPSS25.0對數據進行處理分析，量表的Cronbach′s α為0.894，數據信度理想。

2.3 結果分析

2.3.1 樣本家庭基本情況 受訪的55戶家庭中，有10戶是脫貧戶，占比18.2%。受訪農戶家庭收入水平整體較低，僅有36.4%的家庭年收入超過10萬元，36.4%的家庭年收入水平在5萬元以下。72.73%的受訪家庭主要經濟來源為外出務工，純務農為生的家庭較少(16.36%)。80%的受訪者年齡在40歲以上，中老年人群構成了常住村中的主要人口，也是參與旅游的主力。

受訪家庭中，有39戶參與了旅游，參與度在70%以上。農戶參與旅游的主要方式包括：參與聯營民宿(45.45%)、受雇參與(23.64%)和參與分紅(14.55%)，也有少部分家庭出售旅游商品(9.09%)或出租家中房屋(5.45%)獲得旅游收益。受訪的旅游參與戶中，74.36%的家庭旅游年收入在5萬元以下。整體而言，上古田村的鄉村旅游發展帶動面廣、參與度高，但目前對大部分參與旅游的家庭來說，僅是一種補貼性的增收渠道。

2.3.2 上古田村鄉村旅游發展的生計效應評價 對問卷數據進行歸一化處理和權重計算后，整理形成表2。從準則層的權重值來看，5類生計資本的重要程度依次為：D人力資本>E自然資本>B物質資本>A金融資本>C社會資本。其中，農戶人力資本變化(QD=0.305 8)是農戶感知視角下評價鄉村旅游“新內源性”發展對生計影響水平的最重要因素，其次為自然資本變化(QE=0.238 6)和物質資本變化(QB=0.228 3)；金融資本和社會資本維度的權重分別為0.129 7、0.097 7，說明這2個維度下的指標值離散程度較低。各指標要素具體表現如表2。

金融資本維度的得分為0.476 4。村落聯營民宿運營過程中，農戶屋宅的改造與設施提升投入以公司投入為主，農戶獲得扶持資金的機會較多(P4)，大量農戶通過參與旅游發展實現了家庭增收(P1)，家庭儲蓄隨之增加(P2)。但村中目前獨立經營的農戶非常少，加之規模不大，對貸款的需求尚未形成，受訪農戶認為村落旅游發展沒有促進貸款機會的增加(P3)。物質資本維度的得分為0.498 6。旅游發展以來，村落交通狀況顯著改善(P7)，路燈、廁所等公共基礎設施進一步完善(P6)。村民的家庭居住條件也比以前更好，特別是參與了聯營民宿的家庭(P5)。但是在現行模式下，農戶自用資產轉化為經營性資產的機會不多(P8)，村落的旅游參與戶絕大部分都不是經營戶。

社會資本維度的得分為0.559 9。旅游發展為村落帶來了大量的旅游者，在原有的地緣和血緣之外，形成了新的主客交往和業緣關系，村民的社交范圍擴大(P9)，農戶家庭與社區的聯結更加緊密(P11)。在村民廣泛參與的研學基地之外，村中還有果業種植合作社、稻魚基地等社會組織，但由于收益較低，大部分村民持觀望態度，僅有部分脫貧戶參與其中(P10)。

人力資本維度的得分為0.458 0。上古田村的游客群體以研學的中小學生居多，村民在與學員接觸的過程中，見識與視野有所拓展(P14)，對子女教育更加重視(P16)。隨著村集體收入的增加，村中困難家庭的醫保費用更有保障(P15)。實地調查中可以觀察到，上古田村旅游參與的門檻很低，研學基地提供的崗位對技能要求不高，且以兼職和臨時性崗位為主，村民專業技能提升(P13)和全職就業的機會(P12)并不多。

自然資本維度的得分為0.596 4，處于中等水平，接近于“較好”。隨著村落內部道路、基礎管線等基礎設施的逐步完善，自然資源的利用較旅游開發前便利不少(P18)；民居立面改造等工程也有效的提升了村容村貌(P20)。但在生態環境改善方面(P19)，受訪家庭的意見分歧較大，有部分住所偏僻的受訪者認為村落的生態環境改善僅限于游客活動的地帶。研學基地建設過程中流轉了村中大量土地，受訪家庭普遍認為流轉費用沒有體現土地的價值(P17)。

表2 鄉村旅游發展生計效應評價指標權重與均值

2.3.4 綜合評價結果 根據評價模型，上古田村鄉村旅游發展的農戶生計效應綜合評價得分0.512，處于中等水平。綜合來說，上古田村鄉村旅游的“新內源性”發展對社區農戶的生計資本提升具有一定的促進作用，但由于村落旅游發展的時間尚短，市場知名度和影響有限，村落旅游發展的規模與品質仍有較大的提升空間。鄉村旅游“新內源性”發展模式下，農戶5類生計資本的增長程度不一，從高至低依次為：自然資本變化(SE=0.596 3)>社會資本變化(SC=0.550 9)>物質資本變化(SB=0.498 6)>金融資本變化(SA=0.476 4)>人力資本變化(SC=0.458 0)。評價結果表明，上古田村鄉村旅游發展對農戶自然資本的正向影響接近于“較好”水平，對其他4類農戶生計資本的正向影響均處于中等水平。

3 結論與建議

3.1 結論

本文以井岡山上古田村為案例地，運用“核心-邊緣”理論分析了該村鄉村旅游“新內源性”發展的實踐機制，并構建革命老區鄉村旅游發展的生計效應評價指標體系，從農戶生計資本變化角度測量鄉村旅游發展對農戶生計的影響水平。主要結論如下：1)對案例地的分析表明，鄉村旅游“新內源性”發展的實踐機制是一個以鄉村資源和發展基礎為驅動內核、以社區內生組織為整合中介、以政策和市場因素為激發邊緣的圈層式互動機制；2)現階段，案例地鄉村旅游“新內源性”發展的生計效應總體處于中等水平，農戶5類生計資本的增長程度存在差異；3)鄉村旅游“新內源性”發展模式具有帶動面廣、認同度高、參與門檻低的集體經濟優勢，但在鄉村旅游發展水平有限的情況下，也存在家庭經營性資產增加不多、農戶創業積極性不高等問題。

3.2 建議

對革命老區典型村落鄉村旅游“新內源性”發展實踐機制與成效的實證研究，有助于全面客觀的認識該模式的實踐效應與存在問題，針對調查與研究中發現的問題，本文認為應從以下3個方面著手，做強特色產業、優化發展機制、營造創業氛圍，進一步激發革命老區鄉村發展潛力，推動旅游發展興村富民。

一是要推進革命老區鄉村特色產業的高質量發展。強化革命老區鄉村資源的綜合高效利用，引導鄉村利用好紅色文化、民居古建、非遺民俗等文化資源和山水林田湖草等生態資源。進一步豐富鄉村旅游產品業態，推進紅色培訓和研學基地標準化規范化建設，在有條件的村落布局鄉村度假項目，帶動當地農產品精深加工和生態農業發展，形成以紅色旅游為引領、以特色加工為補充、以生態農業為基礎的一二三產融合發展格局，實現鄉村特色產業的現代化、高質量發展，為農村發展和農民致富創造更大空間、更多機會。

二是要在實踐中不斷優化鄉村旅游“新內源性”發展機制。統籌兼顧好鄉村旅游發展過程中村集體與個體的參與受益、村落環境設施的整體提升與節點改造，重點從組織建設和硬件建設兩個方面實現鄉村旅游“新內源性”發展的強內核。在充分發揮村兩委、鄉賢理事會等核心內生組織作用的基礎上，進一步培育多種類型的專業合作社，帶動集體經濟多元化發展；同時也要為農戶家庭獨立經營、農民個體全面發展預留空間、提供支持。在當前鄉村建設以重要節點、核心區域改造為主的基礎上，推進村落面貌的整體改善與設施提升的全覆蓋。

三是要營造革命老區鄉村旅游創新創業的良好氛圍。構建與鄉村旅游發展相適應的新型農民職業體系，加強對創新創業金融支持手段、專項補貼政策的基層宣傳，引導支持一批鄉村旅游能人樹立服務標桿帶頭致富，精準培育一批研學旅行指導師、民宿管家、農旅電商主播等新型職業農民，包容規范弱勢群體參與旅游發展，全面提升農戶家庭參與旅游的能力與積極性，進一步推動鄉村發展為革命老區鄉村振興蓄勢賦能，實現可持續跨越式發展。