基于霍爾三維結構的風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系構建*

楊玲玲

(福建船政交通職業學院安全與環境學院，福建 福州 350007)

0 引言

傳統的安全管理模式偏向在工作中對隱患的排查，再對排查出的隱患采取措施加以治理，缺乏對事前的控制。2016年，國務院安全生產委員會印發了《標本兼治遏制重特大事故工作指南》，部署了風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系(以下簡稱“雙重預防體系”)。雙重預防體系的提出，能實現在事前識別、評估和確定風險等級并提出管控措施。

目前，國內已有很多學者全面具體研究雙重預防體系。辛盼盼[1]在系統建模理論方法的基礎上，利用霍爾三維模型，構建雙重預防機制體系模型。廖棟和[2]構建了爆破作業單位的安全風險分級管控體系，融合大數據技術、物聯網等預控技術，實現爆破作業單位安全管理的信息化。鮑傳宗等[3]研究了信息化技術的應用，通過信息化助力雙重預防體系，提升安全監管效能，強化隱患排查治理能力。陳斌等[4]以霍爾三維模型為基礎，將水利水電項目按人事、物事、理事維度劃分建立了水利水電項目的三維結構，并結合風險矩陣建立水利水電項目風險評估體系。朱海等[5]用霍爾三維結構模型來分析雄安新區建設過程中的系統性問題。這些研究多數只是將風險分級管控與隱患排查治理進行單一地分析，對霍爾三維結構模型應用在雙重預防體系上的研究甚少。本文以風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系為出發點，將霍爾三維結構模型應用在雙重預防體系上，分層次、全方位對風險進行管控，有利于進一步實現對風險的精準監管、科學防控，為企業提供系統性分析風險的建議和思路。

1 霍爾三維結構理論

霍爾三維結構理論是美國學者霍爾提出的一種系統工程理論方法。它從時間維、邏輯維和知識維三個維度對系統工程的過程進行說明。時間維包含從“規劃”到“更新”7個步驟，邏輯維包含從“確定問題”到“實施”7個步驟；知識維包含工作所需要的各專業學科理論知識。通過時間維、邏輯維和知識維搭建了系統工程的研究框架，如圖1所示。通過這樣的三維結構，能清楚展現整個系統各個階段、各個步驟，以及所涉及的各個學科的相關知識及專業技能[6]。

圖1 霍爾三維結構示意圖

2 雙重預防體系構建

基于霍爾三維結構理論，構建風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系模型，將霍爾三維結構理論應用在雙重預防體系上，可以系統性分析風險管控存在的漏洞。這個體系模型包含了雙重預防體系管理的方法和工具。該體系包含霍爾三維要素，即關注層級、管控對象、運行流程，并構建相應的時間維(運行流程)、知識維(管控對象、查治對象)和邏輯維(關注層級)，沿著這三根坐標軸同時進行有效的雙重預防體系研究。

3 風險分級管控運行流程

風險分級管控是雙重預防體系的主體，隱患排查治理能實現風控措施的補充。風險分級管控包含風險辨識、風險評價分級、風險管控措施這三大運行流程，需要遵循如下三個維度，具體的實施流程如圖2所示[6]。

①知識維。風險分級管控模型在知識維中主要包括設備設施、作業流程、人員崗位、環境氛圍這四個管控對象的具體內容。

②時間維。它表達的是這個模型中所有工作按照運行流程的時間順序，主要包括風險辨識、風險評價分級、風險管控控制3個階段。

③邏輯維。它是風險分級管控的關注層級，包含集團、公司、部門、班組四個層級[7]。

圖2 基于霍爾三維結構的雙重預防機制體系模型圖

3.1 風險辨識

依據“點、線、面、體”辨識模式，可避免辨識的重復與遺漏，針對設備設施、作業流程、人員崗位和環境氛圍四個管控對象開展。確定風險等級前，要先進行風險辨識與分析，對風險進行評估。首先結合企業生產實際，劃分辨識單元，對存在的各方面風險進行全方位、多角度、全過程的辨識，進而確定風險等級。常見的風險辨識方法有風險矩陣法(L.S)、風險程度分析法(MES)、安全檢查表法(SCL)、作業危害分析法(JHA)等[2]。

3.2 風險評價分級

風險評價分級是在風險辨識的基礎上，對事故發生的可能性和后果嚴重性進行評價。按風險從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，對應的風險級別分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色表示[2]，如表1所示。

表1 風險分級四色圖

風險分級管控體系通過辨識出來的有關風險因素，確定風險等級，進而有效控制，達到預防、降低或消除風險的目的。

3.3 風險管控措施

每年需要根據風險四級管控清單繪制“紅、橙、黃、藍”四色風險分布圖，從集團、公司、部門、班組4個層次實現管控，在醒目位置設置帶有顏色的警示標志，對于有重大風險的工作場所和崗位，需設置警示標志，對風險形成全方位、立體式的監管。

4 隱患排查治理運行流程

風險管控不到位會形成隱患，發現隱患，如果不能及時治理，就會釀成事故。通過雙重預防體系構建，可以把風險控制在可接受范圍內，把事故消滅在萌芽狀態。隱患排查以“人、機、環、管”為排查對象，以找出風險管控的措施缺失或弱化為排查思路，進行全面排查。

隱患排查治理的順利開展需要遵循如下三個維度，具體的實施流程如圖3所示。

①知識維。它是隱患排查治理模型在知識維中查治對象的具體內容，主要包括人的隱患、物的隱患、環境的隱患和管理的隱患四個部分。

②時間維。它表達的是這個模型中所有工作按照這樣運行流程的時間順序，主要包括編制隱患排查項目清單、制定排查計劃、隱患排查和隱患治理4個階段。

③邏輯維。它是隱患排查治理的關注層級，包含集團、公司、部門、班組四個層級。

圖3 基于霍爾三維結構的隱患排查治理體系模型圖

4.1 編制隱患排查項目清單

為了使隱患排查更加全面、專業、系統、準確，做到項目全覆蓋，要編制實用性高、針對性強的隱患排查清單。編制隱患排查清單，是隱患排查治理質量的根本保證，要依托隱患排查清單(包括排查的項目、排查的標準、排查的類型、排查的組織級別等)。隱患排查清單的制定需要有較強的技術支撐，其制定過程應遵循項目清晰、主題明確、記錄具體、檢查翔實的原則，需有大量的經驗及相關的技術進行支撐[8]。

4.2 制定排查計劃

根據企業在事故隱患排查方面的制度和方法開展隱患排查，排查計劃主要為了實現項目的風險控制目標，排查計劃應結合企業實際生產情況開展。排查計劃內容包括排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、排查人員等[9]。

4.3 隱患排查

隱患排查主要根據事先制定的隱患排查清單以及隱患排查計劃開展，隱患排查可以通過綜合性排查、專業性排查、季節性排查、日常性排查、節假日排查、重要事件排查、事故類比排查七種方式開展。根據排查層級需求，排查可分內部隱患排查和外部隱患排查。其中內部隱患排查主要由企業高級管理人員帶隊，各專業職能部門參加開展。外部隱患排查由企業上級公司或外聘專家團隊帶隊，對企業開展專業化的隱患排查[8]。

4.4 隱患治理

對排查出來的隱患分類歸檔，對重大隱患或難以整改的隱患，成立技術攻關小組，進行攻關。對每一項隱患查找原因，對癥下藥，重大隱患需要分級督辦，讓隱患得到監控和排查[10]。

5 結束語

本文將霍爾三維結構引入到風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系模型。該體系模型包含風險分級管控與隱患排查治理工程兩大體系模塊，構建了包含關注層級、管控對象和運行流程三維的雙重預防機制體系模型，提出了建立一套精準性、全面性的防控體系，可以系統地分析風險管控存在的漏洞，提升安全監管效能，強化隱患排查能力，實現本質安全，為后續安全管理指明方向。