高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升了嗎？

常菁 劉桂蘭 謝曉娟 張?jiān)姛? 黃海濱

文章編號(hào)：1008-7133（2022）06-0035-09

摘要：基于31個(gè)省級(jí)行政區(qū)（不含港澳臺(tái)地區(qū)）2008—2020年面板數(shù)據(jù)，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，并運(yùn)用調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)區(qū)域資源配置能力與地域區(qū)位對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升關(guān)系的影響。研究結(jié)果表明：高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升有顯著的正向作用；區(qū)域資源配置能力在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間存在調(diào)節(jié)效應(yīng)，即地區(qū)資源配置能力越高，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響越顯著;地域區(qū)位在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間存在調(diào)節(jié)效應(yīng)。與其他區(qū)域相比，位于粵港澳大灣區(qū)、京津冀以及長(zhǎng)江三角洲內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用更顯著。相比地域區(qū)位而言，區(qū)域資源配置能力對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系影響更為顯著。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè)；區(qū)域創(chuàng)新能力；調(diào)節(jié)效應(yīng)；企業(yè)創(chuàng)新

DOI：10.16315/j.stm.2022.06.001

中圖分類(lèi)號(hào)： F276.44；F224.32；G301

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

收稿日期： 2022-10-19

Has the recognition of high-tech enterprises promoted regional innovation capability？：Empirical evidence from provincial panel data in China

CHANG Jing，LIU Gui-lan，XIE Xiao-juan，ZHANG Shi-yang，HUANG Hai-bin

（Guangdong R&D Center for Technological Economy， Guangzhou 510030， China）

Abstract：Based on panel data of 31 provincial administrative regions （excluding Hong Kong， Macao and Taiwan） from 2008 to 2020，this paper conducts an empirical study on the relationship between the identification of high-tech enterprises and the promotion of regional innovation capability，and use the regulation effect to test the influence of regional resource allocation capability and regional location on the relationship between high-tech enterprise identification and regional innovation capability.The results show that： The identification of high-tech enterprises has a significant positive effect on the promotion of regional innovation capability; There is a moderating effect between the recognition of high-tech enterprises and the promotion of regional innovation capacity in regional resource allocation capacity，that is， the higher the regional resource allocation capacity， the more significant the impact of high-tech enterprise recognition on regional innovation capacity. Regional location has a moderating effect between the recognition of high-tech enterprises and the improvement of regional innovation capability，compared with other regions， the recognition of high-tech enterprises located in Guangdong Hong Kong Macao Greater Bay Area， Beijing Tianjin Hebei and the Yangtze River Delta plays a more significant role in regional innovation capability. Compared with the regional location，regional resource allocation capability has a more significant impact on the relationship between high-tech enterprise identification and regional innovation capability.

Keywords：high-tech enterprise； regional innovation capability； adjust the effect； enterprise innovation

1988年，黨中央、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施“火炬計(jì)劃”，揭開(kāi)了中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定序幕。1996年，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定范圍由高新區(qū)擴(kuò)展至全國(guó)，國(guó)家及地方政府陸續(xù)出臺(tái)一系列促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的政策措施，助推高新技術(shù)企業(yè)群體不斷發(fā)展壯大。2008年，科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局共同出臺(tái)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》，首次明確獲得認(rèn)定企業(yè)減按15%征收企業(yè)所得稅。高新技術(shù)企業(yè)所得稅減免政策，是自2008年統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅稅率后，中國(guó)行業(yè)性稅收優(yōu)惠政策中涉及面最廣、受惠企業(yè)數(shù)量最大的優(yōu)惠政策。自此，中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展進(jìn)入快車(chē)道，各省市認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量大幅提升。

新形勢(shì)下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵在于區(qū)域創(chuàng)新及其能力。然而，享受稅收優(yōu)惠減免政策的高新技術(shù)企業(yè)能否促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升？影響區(qū)域創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵要素是高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定還是企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入？這些問(wèn)題都有待進(jìn)一步研究探討。

從理論研究層面來(lái)看，以往文獻(xiàn)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的研究大多集中高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新影響因素、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定執(zhí)行狀況、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定影響效果3個(gè)方面：一是高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新影響因素研究。學(xué)者們主要從外部環(huán)境（政府補(bǔ)助、稅收政策、科技信貸）和企業(yè)內(nèi)部（研發(fā)投入、股權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模）因素2個(gè)方面著手，探討了其對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的影響[1-3]。二是高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定存在的問(wèn)題及對(duì)策研究。學(xué)者們圍繞高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、管理執(zhí)行、不同類(lèi)型企業(yè)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)等方面存在的潛在問(wèn)題進(jìn)行了深入研究，并提出對(duì)策建議[4-6]。三是高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定影響效果研究。主要體現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)集聚、專(zhuān)利申請(qǐng)等方面的研究[7-8]。綜上所述，目前學(xué)術(shù)界對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定效果的研究尚不多，尤其是關(guān)于高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升的實(shí)證研究較少。為此，本研究基于中國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)（不包含港澳臺(tái)地區(qū)）2008—2020年面板數(shù)據(jù)，探究高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。并進(jìn)一步運(yùn)用調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)，分析地域區(qū)位、區(qū)域資源配置能力對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升的影響。以期為中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、區(qū)域創(chuàng)新能力提升提供參考和政策建議。

1理論分析與研究假設(shè)

1.1高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力

技術(shù)創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)的內(nèi)在本質(zhì)，也是區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。高新技術(shù)企業(yè)作為知識(shí)密集、技術(shù)密集的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，依托自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，并以此為基礎(chǔ)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的角度來(lái)看，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定即是區(qū)域創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)。從創(chuàng)新投入的角度看，鄭燁等[9]研究表明高新技術(shù)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)人員投入顯著提升了區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效水平。高新技術(shù)企業(yè)在實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，投入了大量的研究開(kāi)發(fā)人員、研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)，高新技術(shù)企業(yè)高強(qiáng)度的科技投入，直接導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新投入的整體提高。從創(chuàng)新產(chǎn)出的角度看，王海花等[10]研究顯示高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定促進(jìn)區(qū)域?qū)＠跈?quán)量顯著提升。高新技術(shù)企業(yè)最直接的創(chuàng)新產(chǎn)出是發(fā)明專(zhuān)利，而發(fā)明專(zhuān)利是衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的核心指標(biāo)之一，也就是說(shuō)，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升具有直接影響。還需要指出的是，高新技術(shù)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化是其區(qū)別于一般企業(yè)的顯著特征，高新技術(shù)企業(yè)通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化，將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新材料，不斷發(fā)展新產(chǎn)業(yè)。高新技術(shù)企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，有效帶動(dòng)了上下游企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力整體提升[11]。從資源使用效率的角度來(lái)看，竇錢(qián)斌等[12]的研究表明高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率具有促進(jìn)作用。也就是說(shuō)，高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率遠(yuǎn)高于一般企業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)通過(guò)高效率的使用、融合、重組創(chuàng)新資源，帶動(dòng)整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)資源不斷優(yōu)化、整合，形成區(qū)域創(chuàng)新資源的良性循環(huán)。綜上所述，本研究提出假設(shè)：

假設(shè)H1：高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升有顯著正向作用。

1.2資源配置能力的調(diào)節(jié)作用

目前學(xué)術(shù)界對(duì)區(qū)域資源配置能力的定義，大多是在徐建國(guó)[13]對(duì)科技資源配置能力內(nèi)涵釋義的基礎(chǔ)上，進(jìn)行補(bǔ)充延伸。徐建國(guó)將科技資源配置能力定義為區(qū)域內(nèi)能夠高效率運(yùn)用和整合科技資源的能力。本研究借鑒前人對(duì)區(qū)域資源配置能力內(nèi)涵的研究成果[14-16]，將區(qū)域資源配置能力定義為區(qū)域?qū)θ瞬拧①Y本等各種資源的吸收能力、利用能力，其內(nèi)涵是指區(qū)域資源總量與資源配置效率。

人才、資本、技術(shù)等創(chuàng)新生產(chǎn)要素本身是開(kāi)放的、可以在區(qū)域間自由流動(dòng)的，因此，很多創(chuàng)新資源總量并不大的城市，也可以通過(guò)吸引人才、資本、技術(shù)等創(chuàng)新生產(chǎn)要素，實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的背景下，市場(chǎng)是“指揮”創(chuàng)新生產(chǎn)要素在區(qū)域間自由流動(dòng)的“看不見(jiàn)的手”。然而，在市場(chǎng)配置機(jī)制的背后，資源配置效率才是促使創(chuàng)新生產(chǎn)要素在區(qū)域間流動(dòng)的根本原因。區(qū)域資源配置效率越高，也就表示該區(qū)域資源配置能力越強(qiáng)，高資源配置效用使得區(qū)域更易于吸引更多優(yōu)質(zhì)資源，從而形成良性循環(huán)。也就是說(shuō)，創(chuàng)新生產(chǎn)要素會(huì)從資源配置能力較低的地區(qū)自動(dòng)流向資源配置能力較高的地區(qū)，人才、資本、技術(shù)等創(chuàng)新生產(chǎn)要素在區(qū)域資源配置能力的調(diào)節(jié)下，會(huì)自動(dòng)流向其效益最大化的地方。對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)來(lái)講，創(chuàng)新生產(chǎn)要素的大量涌入，增加了區(qū)域創(chuàng)新資源總量，豐富了區(qū)域創(chuàng)新資源種類(lèi)，同時(shí)優(yōu)化了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。當(dāng)區(qū)域內(nèi)的企業(yè)更容易獲得技術(shù)創(chuàng)新所需的創(chuàng)新資源時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新成本也就進(jìn)一步下降，企業(yè)創(chuàng)新成本的下降會(huì)進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力、有效提高企業(yè)創(chuàng)新效率，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。綜上所述，本研究提出假設(shè)：

假設(shè)H2：區(qū)域資源配置能力對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間的關(guān)系有調(diào)節(jié)作用。即在高資源配置能力水平下，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的影響作用越顯著；在低資源配置能力水平下，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的影響作用越不顯著。

1.3地域區(qū)位的調(diào)節(jié)作用

地域區(qū)位對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)、發(fā)展影響顯著[17]。高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)和發(fā)展需要充足的創(chuàng)新資源與良好的創(chuàng)新氛圍，這些都與企業(yè)所處的地域區(qū)位密切相關(guān)。張敏等[18]研究發(fā)現(xiàn)地域區(qū)位及其內(nèi)含的自然資源、環(huán)境資源優(yōu)勢(shì)以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)對(duì)人才形成了巨大的吸引力，從而促進(jìn)了區(qū)域科技創(chuàng)新人才的涌進(jìn)。牛沖槐等[19]研究提出在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素的作用下，科技型人才會(huì)自動(dòng)流向邊際效益高的地區(qū)，這使得科技型人才出現(xiàn)地域區(qū)位集中的現(xiàn)象，進(jìn)而形成地域區(qū)位人才優(yōu)勢(shì)。鄧凱[20]研究表明不同地域區(qū)位的創(chuàng)新環(huán)境存在較大差異，創(chuàng)新環(huán)境的地區(qū)性限制對(duì)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)積累存在擠出效應(yīng)，因此我國(guó)西部地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力較弱且發(fā)展速度較慢，相對(duì)于東部地區(qū)存在明顯差距。費(fèi)先云等[21]研究表明地理位置在ISO認(rèn)證與企業(yè)創(chuàng)新中存在調(diào)節(jié)效應(yīng)，相比于中西部企業(yè)，東部地區(qū)企業(yè)的ISO認(rèn)證對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程創(chuàng)新的正向影響更加顯著。與其他區(qū)域相比，粵港澳大灣區(qū)、京津冀以及長(zhǎng)江三角洲擁有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、優(yōu)惠的政策導(dǎo)向、完備的配套設(shè)施、便利的交通條件，這些均為高新技術(shù)企業(yè)提供了豐富的創(chuàng)新要素和良好的創(chuàng)新環(huán)境。進(jìn)而促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間的作用關(guān)系。綜上所述，提出假設(shè)：

假設(shè)H3：地域區(qū)位對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間的關(guān)系有調(diào)節(jié)作用。即與其他區(qū)域相比，位于粵港澳大灣區(qū)、京津冀以及長(zhǎng)江三角洲內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的作用更顯著。

2研究設(shè)計(jì)

2.1樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究選取2008—2020年中國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)（不含港澳臺(tái)地區(qū)）作為研究樣本。自2008年起，中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展步入快車(chē)道，高新技術(shù)企業(yè)群體創(chuàng)新日益活躍，各省市區(qū)域創(chuàng)新能力逐年提升。然而，由于地域區(qū)位、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面的原因，中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量、質(zhì)量均呈現(xiàn)出“東高西低”的空間分布差異，各省市區(qū)域創(chuàng)新能力也呈現(xiàn)出較大差異。本研究選取2008—2020年中國(guó)省級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，具有較強(qiáng)代表性。

本研究相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局等官方公布數(shù)據(jù)。對(duì)于個(gè)別缺失數(shù)據(jù)的處理，本研究參考國(guó)內(nèi)多數(shù)研究的做法[22]，通過(guò)線(xiàn)性插值法來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)填補(bǔ)。

2.2變量測(cè)度

1）被解釋變量。區(qū)域創(chuàng)新能力。目前學(xué)術(shù)界對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的測(cè)度與評(píng)價(jià)方法主要分為兩大類(lèi)：?jiǎn)沃笜?biāo)法、指標(biāo)體系法[23]。單指標(biāo)法通常使用專(zhuān)利、R&D投入、新產(chǎn)品等單一指標(biāo)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。相關(guān)研究表明：專(zhuān)利、R&D投入、新產(chǎn)品等單一指標(biāo)在評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力方面無(wú)明顯區(qū)別[24]。我國(guó)學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的研究起步較晚，比較成熟的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系多出自政府部門(mén)的報(bào)告。因此，本研究參考已有的研究，采用發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量衡量地區(qū)創(chuàng)新能力。一是考慮到數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、連續(xù)性相對(duì)較強(qiáng);二是因?yàn)榕c專(zhuān)利申請(qǐng)量相比，專(zhuān)利授權(quán)量更能體現(xiàn)地區(qū)創(chuàng)新質(zhì)量，而發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量更能體現(xiàn)地區(qū)基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性的創(chuàng)新能力。

2）解釋變量。高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定。根據(jù)前文對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、區(qū)域創(chuàng)新能力相互影響路徑的理論研究，本研究從高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定數(shù)量、質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升的關(guān)系展開(kāi)探討。高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定數(shù)量是反應(yīng)各省市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的基本數(shù)量特征，高新技術(shù)企業(yè)質(zhì)量可以反應(yīng)各省市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的發(fā)展?jié)摿μ卣?。各省市高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量采用《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》中入統(tǒng)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量表示；各省市高新技術(shù)企業(yè)質(zhì)量采用《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》中高新技術(shù)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比重表示。

3）調(diào)節(jié)變量。區(qū)域資源配置能力、地域區(qū)位。區(qū)域資源配置能力涵蓋區(qū)域資源總量、區(qū)域資源效率2個(gè)方面，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，資源的有效配置比資源總量更加重要。本文主要考慮科技資源配置能力在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間的作用關(guān)系，故采用每?jī)|元研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出所產(chǎn)生的發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量代表各省市科技資源配置能力。地域區(qū)位參考有關(guān)文獻(xiàn)研究，采用虛擬變量的處理方式，即屬于粵港澳大灣區(qū)、京津冀以及長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的省份（自治區(qū)、直轄市）取值為1，不屬于粵港澳大灣區(qū)、京津冀以及長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的省份（自治區(qū)、直轄市）取值為0。

4）控制變量。從理論研究層面來(lái)看，以往文獻(xiàn)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素的研究主要集中在創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源3個(gè)方面。有關(guān)研究表明[25-26]經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技金融發(fā)展水平等創(chuàng)新環(huán)境因素，教育水平、對(duì)外開(kāi)放水平等創(chuàng)新資源因素有效影響區(qū)域創(chuàng)新能力提升。

高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新能力提升都需要區(qū)域經(jīng)濟(jì)為其提供必要的物質(zhì)基礎(chǔ)與環(huán)境支持。與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值相比，人均人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值更側(cè)重于評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。因此，本文參考楊劬等[27]的研究選取地區(qū)人均生產(chǎn)總值衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

教育是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基本要素，其通過(guò)人力資本形成、知識(shí)傳播與外溢、促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)等創(chuàng)新主體之間相互作用等功能影響和決定區(qū)域創(chuàng)新能力機(jī)制。自2016年起，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法對(duì)科技人員的定義不再有學(xué)歷限制。在不同教育程度人口比例中，大專(zhuān)及以上學(xué)歷人口比例是區(qū)域發(fā)展最為關(guān)鍵的指標(biāo)[28]，因此，本研究選取6歲及6歲以上人口中教育程度大專(zhuān)以上學(xué)歷占比衡量地區(qū)教育水平。

金融發(fā)展水平是決定產(chǎn)業(yè)層面知識(shí)與技術(shù)資本積累的重要因素[29]，是高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要支撐，也是區(qū)域創(chuàng)新能力形成的關(guān)鍵因素。本研究參考徐宇明等[30]研究，選取銀行金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款余額衡量地區(qū)科技金融發(fā)展水平。

外商直接投資是衡量地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度重要指標(biāo)之一，也是區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素中關(guān)注度較高的因素之一，研究表明外商直接投資水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新有顯著的正向影響[31]。本研究選取外商投資總額衡量地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平。相關(guān)變量定義及說(shuō)明，如表1所示。

2.3模型構(gòu)建

根據(jù)相關(guān)理論分析和研究假設(shè)，建立高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的主效應(yīng)模型。

INNOi，t=β0+β1HITEi，t+β4∑Comi，t+εi，t。（1）

INNOi，t=β0+β1HITEi，t+β2FUNDi，t+

β4∑Comi，t+εi，t。（2）

其中：INNO為區(qū)域創(chuàng)新能力；HITE為高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量；FUND為高新技術(shù)企業(yè)R&D支出比重；COM為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地區(qū)教育水平、地區(qū)科技金融水平、地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平的綜合指標(biāo)；β0為常數(shù)項(xiàng)，β1、β2、β4為對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)值，ε為誤差項(xiàng)；i表示地區(qū)，t表示年份。

根據(jù)相關(guān)理論分析和研究假設(shè)，建立高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)模型。

INNOi，t=β0+β1HITEi，t+β3RESO×HITEi，t+

β4∑Comi，t+εi，t。（3）

INNOi，t=β0+β2FUNDi，t+β5RESO×FUNDi，t+

β4∑Comi，t+εi，t。（4）

INNOi，t=β0+β1HITEi，t+β6LOCA×HITEi，t+

β4∑Comi，t+εi，t。（5）

INNOi，t=β0+β2FUNDi，t+β7LOCA×FUNDi，t+

β4∑Comi，t+εi，t。（6）

其中：LOCA為地域區(qū)位，RESO為資源配置能力；β3、β5、β6、β7為交互項(xiàng)對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)值。模型（3）、（4）為區(qū)域資源配置能力在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系中的調(diào)節(jié)效應(yīng)模型；模型（5）、（6）為地域區(qū)位在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系中的調(diào)節(jié)效應(yīng)模型。

3實(shí)證研究與結(jié)果分析

3.1描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)分析

本研究采用STATAl6.0對(duì)各變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)分析。各變量統(tǒng)計(jì)性描述結(jié)果，如表2所示。從總體描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，中國(guó)各省市區(qū)域創(chuàng)新能力、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量、高新技術(shù)企業(yè)質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技金融、教育水平等變量指標(biāo)均持續(xù)向好，但中國(guó)各省市區(qū)域發(fā)展不平衡問(wèn)題仍然顯著。中國(guó)各省市區(qū)域創(chuàng)新能力逐年提升，各省市區(qū)域創(chuàng)新能力差距相差較大的狀況沒(méi)有改變。2008—2020年各省市發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量均值為6 121.66件，

中位數(shù)2 298.5件，發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)均值遠(yuǎn)高于中位數(shù)，表明近年來(lái)各省市發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出水平較高；2008—2020年各省市發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量標(biāo)準(zhǔn)差9 737.48件，標(biāo)準(zhǔn)差遠(yuǎn)高于均值，表明各省市發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出能力存在一定的差距。中國(guó)各省市高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量、質(zhì)量指標(biāo)與區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)表現(xiàn)一致。2008—2020年各省市高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量均值為2 599.58，最大值為5 2797個(gè)，最小值20，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量規(guī)模差距較大；高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)差5 145.37，遠(yuǎn)高于其均值，表明多數(shù)省市的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量仍有待提升。2008—2020年中國(guó)各省市GDP均值

47 835.77億元，標(biāo)準(zhǔn)差26 432.21億元，我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的問(wèn)題顯著；2008—2020年中國(guó)各省市銀行等金融機(jī)構(gòu)貸款余額均值12 382.9億元，最大值158 109.3億元，標(biāo)準(zhǔn)差24 462.2億元，各省市金融發(fā)展水平差距較大；各省市外商投資總額均值26 607.67億元，中位數(shù)19 083.68億元，標(biāo)準(zhǔn)差25 369.03億元，可以看出，我國(guó)各省市開(kāi)放創(chuàng)新水平存在差距，但大部分地區(qū)開(kāi)放創(chuàng)新水平持續(xù)向好；各地區(qū)教育水平均值0.122，標(biāo)準(zhǔn)差0.073，表明各省市大專(zhuān)以上教育水平差距不大，我國(guó)高等教育覆蓋率持續(xù)向好。

在對(duì)各變量進(jìn)行相關(guān)性分析前，為了消除誤差，對(duì)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量、人均GDP等變量進(jìn)行了取對(duì)數(shù)的處理。同時(shí)，為了防止異常值對(duì)研究結(jié)果的影響，對(duì)所有變量進(jìn)行了縮尾處理。從各變量相關(guān)性分析結(jié)果可以看出，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量規(guī)模、高新技術(shù)企業(yè)質(zhì)量與區(qū)域創(chuàng)新能力相關(guān)，區(qū)域資源配置能力、地域區(qū)位與高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量、質(zhì)量和區(qū)域創(chuàng)新能力均存在一定的相關(guān)性，如表3所示。

3.2直接效應(yīng)檢驗(yàn)

在對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行直接效應(yīng)檢驗(yàn)前，先進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)來(lái)確定本研究中的面板數(shù)據(jù)適合回歸的模型。檢驗(yàn)結(jié)果表明，本文中的面板數(shù)據(jù)均適合用固定效應(yīng)進(jìn)行回歸。 高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力直接效應(yīng)檢驗(yàn)回歸結(jié)果，如表4所示。

模型（2）的回歸結(jié)果中，變量HITE的回歸系數(shù)β=0.086，P<0.01，可以說(shuō)明高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量規(guī)模對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著的正向作用;模型（3）的回歸結(jié)果中，變量FUND的回歸系數(shù)β=0.183，P<0.1，可以說(shuō)明高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有正向作用。模型（1）、模型（2）、模型（3）的回歸結(jié)果表明，在控制地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融發(fā)展水平、教育水平、開(kāi)放水平的情況下，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著的正向作用，假設(shè)H1得到驗(yàn)證。

3.3調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

在進(jìn)行區(qū)域資源配置能力、地域區(qū)位的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)之前，同樣采用豪斯曼檢驗(yàn)來(lái)確定回歸模型類(lèi)型，檢驗(yàn)結(jié)果表明所有模型均適合固定效應(yīng)。區(qū)域資源配置能力、地域區(qū)位的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)回歸結(jié)果，如表5所示。

模型（4）的回歸結(jié)果中，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量與資源配置能力的交互項(xiàng)HITE×RESO的回歸系數(shù)β=0.129，P<0.01，變量HITE的回歸系數(shù)β=0.288，P<0.01，表明調(diào)節(jié)變量資源配置能力能夠正向調(diào)節(jié)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的正向影響；在模型（6）的回歸結(jié)果中，高新技術(shù)企業(yè)質(zhì)量與資源配置能力的交互項(xiàng)FUND×RESO的回歸系數(shù)β=-0.656，P<0.01，變量FUND的回歸系數(shù)β=1.627，P<0.01，表明高新技術(shù)企業(yè)質(zhì)量與資源配置能力的相互項(xiàng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著的負(fù)向作用。由模型（4）、模型（6）回歸結(jié)果可以看出在控制地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融發(fā)展水平、教育水平、開(kāi)放水平的情況下，資源配置能力可以顯著調(diào)節(jié)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。假設(shè)H2得到驗(yàn)證。

根據(jù)模型（5）的回歸結(jié)果，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量與地域區(qū)位的交互項(xiàng)HITE×LOCA的回歸系數(shù)β=0.120，P<0.05，變量HITE的回歸系數(shù)β=0.049，P<0.1，明調(diào)節(jié)變量地域區(qū)位能夠一定程度地正向調(diào)節(jié)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的正向影響；根據(jù)模型（7）的回歸結(jié)果，高新技術(shù)企業(yè)質(zhì)量與地域區(qū)位的交互項(xiàng)FUND×LOCA的回歸系數(shù)β=0.125，可以看出高新技術(shù)企業(yè)質(zhì)量與地域區(qū)位的相互項(xiàng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響不顯著。模型（5）、模型（7）回歸結(jié)果表明，在控制地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融發(fā)展水平、教育水平、開(kāi)放水平的情況下，地域區(qū)位可以一定程度的調(diào)節(jié)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。假設(shè)H3得到驗(yàn)證。

4結(jié)論與啟示

4.1結(jié)論

本研究探討分析了2008—2020年全國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)（不含港澳臺(tái)地區(qū)）高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間的關(guān)系，同時(shí)對(duì)區(qū)域資源配置能力、地域區(qū)位的調(diào)節(jié)作用進(jìn)行了研究分析。有關(guān)結(jié)論如下：高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升有顯著的正向作用；區(qū)域資源配置能力在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間存在調(diào)節(jié)效應(yīng)，即在高資源配置能力的水平下，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響作用越顯著；在低資源配置能力的水平下，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響作用越不顯著。地域區(qū)位在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間存在調(diào)節(jié)效應(yīng)，即與其他區(qū)域相比，位于粵港澳大灣區(qū)、京津冀以及長(zhǎng)江三角洲內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用更顯著。相比地域區(qū)位而言，區(qū)域資源配置能力對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系影響更為顯著。

4.2啟示

一是持續(xù)培育壯大高新技術(shù)企業(yè)群體。高新技術(shù)企業(yè)作為區(qū)域創(chuàng)新的領(lǐng)跑者，其創(chuàng)新發(fā)展可以有效提升區(qū)域創(chuàng)新能力。各級(jí)政府應(yīng)持續(xù)強(qiáng)化高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定力度，壯大高新技術(shù)企業(yè)群體規(guī)模。不斷優(yōu)化高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新政策環(huán)境，著力提升高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新活力，鍛造區(qū)域創(chuàng)新的“王牌軍”。

二是持續(xù)加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新要素供給，提高資源配置能力。資源配置能力可以有效調(diào)節(jié)高新技術(shù)企業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系。企業(yè)、尤其是高新技術(shù)企業(yè)作為區(qū)域創(chuàng)新的絕對(duì)主體，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)其創(chuàng)新要素供給。如支持高新技術(shù)企業(yè)建設(shè)創(chuàng)新平臺(tái)、支持助推高新技術(shù)企業(yè)集聚創(chuàng)新人才、科技金融助推高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等。

三是助力中西部省市營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)。與東部省市相比，中西部省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后，科技創(chuàng)新資源較為稀缺，鼓勵(lì)中西部省市出臺(tái)政策，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的“東輸西聚”，以減少地域區(qū)位對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定與區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。

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［編輯：劉琳琳］

基金項(xiàng)目： 廣東省省級(jí)科技專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目“珠海市高新技術(shù)企業(yè)政策評(píng)估研究及創(chuàng)新服務(wù)示范”;廣東省省級(jí)科技專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目“珠海市創(chuàng)新企業(yè)百?gòu)?qiáng)測(cè)評(píng)及運(yùn)行監(jiān)測(cè)研究”.

作者簡(jiǎn)介： 常菁（1991—）女，助理研究員，碩士研究生；

劉桂蘭（1982—）女，副研究員，碩士研究生；

謝曉娟（1991—）女，助理研究員，碩士研究生；

張?jiān)姛?991—）男，助理研究員，碩士研究生；

黃海濱（1979—）男，研究員，碩士研究生.