上山文化：長江下游的稻作社會與農業文明

孫瀚龍

（1.浙江省文物考古研究所，浙江 杭州 310012；2.中國社會科學院大學，北京 100102）

1 上山文化：發現及內涵

在中國南方的錢塘江流域，存在著一支距今為10 000～8 500年的考古學文化。2006年召開的中國第四屆環境考古學大會上，正式將其命名為上山文化[1]。它的發現，緣起于2000年秋發現的浙江省浦江縣上山遺址，隨后于2001年、2004年、2005—2006年、2007—2008年、2016年 分 別 進 行 了5次考古發掘[2]①報告中說明了前4次發掘的經過，2016年因配合上山遺址考古公園建設進行了小面積的第5次發掘。，一支以大口盆、平底盤、雙耳罐，磨盤和磨石、石球、穿孔石器、打制石器為代表的特征鮮明、內涵獨特的新石器時代早期文化出現于世人眼前（圖1）。

圖1 上山文化典型陶器組合（來源：浙江省文物考古研究所）

經過20多年的考古工作，目前已發現21處上山文化遺址，典型遺址有浦江上山、嵊州小黃山、龍游荷花山、義烏橋頭、仙居下湯和永康湖西。它們的分布范圍以金衢盆地為中心，并擴散至曹娥江流域、靈江流域和浙東近海岸地帶，呈現出小范圍、小盆地、小流域的集中聚合特征，“上山文化遺址群”作為一個整體在概念和內涵上得以豐富和充實。

上山文化有何特殊內涵和價值呢？本文從以下5個層面進行概括。

第一，從文化史的角度，上山文化是目前長江下游地區發現的年代最早的新石器時代考古學文化，是錢塘江流域的新石器文化之源，上山—跨湖橋—河姆渡的文化序列構建了區域文化史的基本框架和結構，距今10 000年以來的文化發展路徑非常明確，上山文化是重要起點。

第二，從農業史的角度，上山文化是目前世界上年代最早的稻作農業起源地，不僅遺址群內普遍發現了具有馴化特征的炭化稻米、小穗軸和植硅體遺存，而且在出土的夾炭陶片的陶胎中發現了大量的稻殼、稻稈和稻葉作為羼合料，石磨盤和磨石的重度使用、以石片石器為代表的收割工具均表明上山文化先民存在一整套耕種、利用、加工、食用馴化水稻的完整證據鏈。

第三，從定居史的角度，上山文化是目前長江下游地區出現最早的農業定居社會，不僅遺址群內的各處遺址文化堆積連續深厚，而且房址、灰坑、器物坑（堆）、墓葬、石器制造場、紅燒土廣場等遺跡豐富，聚落特征清晰、結構完整，特別是小黃山、橋頭、下湯、湖西遺址都發現了明確的環壕跡象，顯露了上山文化先民走出洞穴后穩定的定居狀態和對生活聚落的整體性規劃和空間利用能力。

第四，從技術史的角度，上山文化的陶器制作工藝領先于同時期中國南北方其他地區的文化和人群，器型規整、造型美觀、技術精湛，夾炭陶、紅衣陶尤其是彩陶技術開啟了中國東南地區的區域傳統；石器工藝延續了中國南方礫石石器的技術傳統，但也兼具石片石器技術，新出現了磨制石器，不同石制品體現了多元化的技術風格。

第五，從精神信仰史的角度，上山文化目前發現了中國最早的彩陶，其中的太陽紋、數卦紋等表達了上山先民獨特的精神信仰和思想觀念（圖2），器物坑（堆）和紅燒土廣場體現了上山先民的祭祀活動和宴饗行為（圖3），發酵類酒精飲品的出現和糧食的剩余加工能力體現了以原始稻作農業為基礎的精神信仰和思想體系。

圖2 上山文化太陽紋彩陶及典型彩陶紋飾（來源：文獻[3]）

圖3 上山文化器物坑（來源：浙江省文物考古研究所）

2 稻作起源：新石器革命與農業社會出現

自20世紀以來，考古學一直致力于三大世界性課題的研究，即人類起源、農業起源和文明起源，英國著名考古學家戈登·柴爾德甚至用“革命”來形容農業起源的重要意義②1928年，柴爾德 (Gordon V .Childe)在《遠古的東方》(The Most Ancient East)一書中首次指出了農作物的出現和動物的養殖是人類歷史上的一次革命。在此書的1954版中，柴爾德進一步闡述了“農業革命”學說：“食物的生產，即有意地培育植物食品—尤其是谷類植物, 以及馴化、養殖和選擇動物，是一場經濟革命，是人類學會用火之后的最偉大的一次革命。”參見：張良仁.農業和文明起源[J].考古,2011,57(5):61-66.。從全世界范圍來看，農業起源主要發生在東亞、西亞、北非和中美洲地區，分別出現了以水稻和粟、黍，小麥和大麥，高粱和珍珠粟以及玉米為代表的馴化作物，而中國是目前最早的稻作和粟（黍）作農業起源地，這個結論已經成為國內外學界的基本共識。歷年來的考古新發現及研究成果表明，稻作農業起源于中國的長江中下游地區，栽培稻的馴化和耕作行為的出現可以追溯至距今10 000年前后，這與世界上其他幾個農業起源中心區的起始時間相一致[4]，特別是近年來關于上山文化稻作遺存以及與之相關的農業經濟行為不斷刷新著我們對稻作起源進程的認知。

首先，上山文化普遍發現了具有馴化特征的原始栽培稻證據，包括炭化稻米、小穗軸和水稻植硅體。最早是在浦江上山遺址，浮選出了上山文化時期的2粒炭化稻米，年代距今10 000年前后，這是目前發現的年代最早、層位最清晰的炭化稻米，為探討栽培稻的馴化過程和稻作農業的形成過程提供了珍貴的考古實物資料和重要的研究依據[5]。同時開展的對稻穎殼尺寸、小穗軸以及硅酸體形態的觀察表明，上山遺址既有野生稻資源，又出現了一種類似于粳稻的原始栽培稻[6]，而且具有馴化特征的水稻扇形植硅體比例在上山文化長時段的發展中不斷上升[7]。后續開展的對永康湖西遺址出土稻作遺存，特別是對小穗軸基盤形態的觀察表明：當時的水稻栽培已歷經野生稻生產的栽培初級階段，進入了系統栽培階段，并出現了亞種落粒性的分化[8]，即對具有栽培特征的粳稻持續強化利用。近幾年，浙江省文物考古研究所發掘的義烏橋頭、仙居下湯遺址，不僅浮選出數量豐富的炭化栽培稻米，而且具有馴化特征的稻屬小穗軸比例普遍較高，意味著水稻的馴化過程可能在距今9 000年左右的上山文化中期接近完成（圖4～圖6）。

圖4 上山文化浮選出土的炭化稻米（來源：浙江省文物考古研究所）

圖5 上山文化具有馴化特征的扇形和雙峰型水稻植硅體（來源：浙江省文物考古研究所）

圖6 上山文化出土的水稻小穗軸（湖西遺址）（來源：浙江省文物考古研究所）

其次，上山文化普遍發現了與水稻耕作、收割、加工、利用相關的完整證據鏈。在稻作起源研究中，耕作是一個特定概念，專指人類為了有利于植物的生長而采取的各種各樣的行為，耕作行為的出現是栽培稻馴化的前提，也是稻作農業形成的先決條件，據此可以將耕作行為的出現看作是稻作農業的起始階段（或稱之為稻作農業的孕育階段）[4]，形成于距今10 000年前的上山文化正是這一起始階段的開創者與先行者。研究者不僅發現了與原始栽培稻相關的實物證據，還發現了與稻作相關的生產、加工和消費的行為證據。這既包括以石片石器為代表的收割工具（類似石刀和石鐮）[9]、以磨盤和磨石為代表的研磨加工工具[10]，還包括陶器胎土中羼合有大量未脫殼的稻粒、脫粒后的稻殼以及稻稈、稻葉。這些羼合料證據表明：上山文化可能已經出現了脫殼、舂米、干燥、儲藏等一系列稻米加工技術和處理方法，水稻作為糧食之外的“物用”價值也得以充分發揮，特別是最新在義烏橋頭的陶器中發現了以水稻、薏苡和塊莖類植物為原料的酒精發酵飲品[11]，充分體現了當時的先民對于水稻屬性的全面認識和加工轉換能力，這些水稻的利用事實比年代更早的洞穴遺址（如湖南道縣玉蟾巖、江西萬年仙人洞和吊桶環）更具有認知、行為、精神層面的飛躍性（圖7）。

圖7 上山文化陶胎羼合料中的稻殼印痕及炭化稻谷（來源：浙江省文物考古研究所）

再次，上山文化普遍發現了具有較為復雜形態的定居村落和較為穩定結構的生活居住空間，是人類從洞穴走向曠野、實現農業定居的“中華遠古第一村”（嚴文明先生題詞）。上山文化處在新石器時代早期晚段，同時也處于舊石器時代向新石器時代過渡的完成階段，對這個時期的研究，在考古學上有專門的概念—“新石器革命”，即研究人類歷史上的農業起源和定居的出現，以及制陶術、磨制石器的產生，這是柴爾德根據西亞地區的考古材料提出的理論。在東亞地區，上山文化是目前所知年代最早的已經出現村落定居的農業社會，而且與稻作起源、制陶技術的出現和發展在時間和進程上保持一致，這有別于西亞地區定居先于農業、農業先于制陶的特點。也就是說，在從舊石器時代發展到新石器時代的過程中，上山文化代表了一種新的農業起源和定居模式，從這個意義上說，這也是上山文化獨特性和創新性的表現，也是超出同時代文化的進步性的表現[12]。在浦江上山、嵊州小黃山、龍游荷花山、義烏橋頭、仙居下湯、永康湖西等遺址中，考古人員普遍發現了文化堆積豐厚、延續時間長久、人工挖設壕溝且具有明顯功能分區的聚落結構，這些正是上山文化先民對生活環境的改造能力、對空間資源的規劃能力、對土地權屬的支配能力的充分體現，同時也表達了他們從事農業經濟活動和穩定定居生活的選擇和堅持（圖8）。

圖8 上山文化發現的墓葬—小黃山遺址（來源：浙江省文物考古研究所）

3 文明之基礎：中國南方稻作文明的重要源頭

上山文化所在的錢塘江流域率先在長江下游地區和中國東南沿海開啟了新石器時代農業起源和文明化進程，由此誕生了以稻作生產為主導的生業模式，農業、定居與早期陶器在上山文化的初始階段就已經高度融合，三者相互促進、協同發展，并隨著上山文化的持續發展而同時進步。可以說，上山文化拉開了中國南方早期農業社會的序幕，長江下游地區稻作農業的持續發展和日漸成熟對中國南方稻作文明的形成起到了關鍵性的作用。

從目前的考古發現看，長江下游地區的農業經濟屬于典型的古代中國南方稻作農業傳統，水稻是新石器時代農業生產中的唯一農作物品種[13]。上山文化所在的錢塘江流域是目前最早的稻作農業起源地，上山文化開啟的稻作農耕文化傳統，在它之后的跨湖橋文化、河姆渡-馬家浜文化、崧澤文化、良渚文化中得以持續發展并達到新石器時代的頂峰。

盡管跨湖橋文化、河姆渡文化時期，水稻的馴化率與上山文化相比并未呈現出持續上升的關聯性，在食物資源利用和生業模式選擇上，也表現出更為多元的特征，但稻作在農業經濟中所占據的唯一性和主導性是基本未變的，這一生業傳統一直延續到良渚文化時期。稻作農業的傳統和稻作農業的精神根植于上山文化，與長江中游地區、淮河地區、漢水流域和黃河下游地區最終所呈現的“粟稻混作”的農業模式有著根本區別。

具體而言，距今約8 000年的蕭山跨湖橋遺址，出土了1 000多粒稻谷、稻米、稻殼，還有十分豐富的稻植硅體遺存，水稻馴化特征持續增強[14]。距今約7 000年的桐鄉羅家角遺址[15]、余姚河姆渡遺址出土了大量的炭化稻米和稻谷、稻葉、稻稈堆積層，河姆渡遺址還發現了陶釜內壁燒結成塊的“鍋巴”殘余以及194件骨耜農具[16]，特別是最近在余姚施岙遺址大面積水稻田的發掘，可以判定河姆渡文化時期已經具備了比較成熟的稻作農業體系，水稻已經成為經濟生產中極為重要的組成部分③施岙遺址古稻田發現了目前世界上保存面積最大、年代最早、文化系列最完整、證據最充分的稻作農耕遺跡。鉆探調查發現，發掘區周圍古稻田總面積達90 萬m2左右。參見：王永磊等.獨木古舟 阡陌縱橫:浙江余姚施岙遺址發現古稻田展現史前稻作風貌[N].中國文物報,2022-04-22(007).（圖9）。

圖9 河姆渡文化時期施岙遺址水稻田（來源：浙江省文物考古研究所）

與河姆渡文化同時期的馬家浜文化也不例外，對于稻作農業的選擇和堅持同樣堅定。在江蘇高郵龍虬莊遺址，距今7 000～5 500年的連續文化堆積中發現了上千粒炭化栽培稻遺存[17]，在蘇州草鞋山遺址發現了44塊小塊稻田以及水井、水口等灌溉設施[18]，在昆山綽墩遺址發現了64塊水稻田及灌溉設施，并從編號S27的稻田中浮選出200多粒栽培稻，稻田的發現是稻作農業生產的最直接證據[19]。

距今5 300年左右的良渚文化時期，稻作農業已經發展到成熟階段，并在整個環太湖地區全面鋪開，良渚文化不僅是稻作農業社會最終建立的標志，也是中華文明起始的象征。特別是在杭州良渚古城遺址，稻作生產支撐起了整個王國的經濟基礎，在莫角山宮殿東坡發現了約8.16億粒炭化稻米（圖10（a）），合計約1.2萬kg；在池中寺遺址發現的“皇家”糧倉，出土了約20萬kg的炭化稻谷[20]（圖10（b））。盡管目前尚未在古城內部發現大面積的水稻田遺跡，但在距離不遠的臨平茅山遺址發現了良渚文化晚期的“井”字形水稻田和田埂，經過測算，茅山水稻田的平均產量可達141kg/畝（1畝≈666.67 m2）[21]，有理由推測在古城之外很可能存在多個水稻生產和糧食供給中心（圖11）。

圖10 良渚古城出土炭化稻米及稻谷堆積層（來源：浙江省文物考古研究所）

圖11 良渚文化晚期茅山遺址水稻田（來源：浙江省文物考古研究所）

綜上，從長江下游區域文明出現和形成過程的角度，稻作農業都發揮了不可替代的重要作用，列舉上述事實并非單線式地梳理稻作農業在長江下游的發展過程，也并非論述上山文化稻作起源的唯一性，只是試圖說明：稻作農業模式的最早源頭是錢塘江流域的上山文化，且由此所形成的區域經濟的穩定結構也為上山文化奠定了基礎。

而長江下游在與長江中游、淮河流域等地區保持著密切的文化交流和相互影響，由此構筑起中國南方新石器時代的文化基礎和歷史格局；同時“稻作北傳”的過程，將長江流域與黃河流域從經濟生產和物質基礎的角度聯系得更加緊密，實際上延伸了“稻作文化”的廣度和深度，并在史前中國的文明化進程中發揮了不可替代的重要作用，而上山文化正好是這個稻作之源的起點，稻作則正好是這個文明之源的根基。

4 上山文化：作為世界文化遺產的重要價值

上山文化不論是作為世界最早的稻作農業起源地在“新石器革命”這個關鍵歷史進程中，還是在奠定中國南方稻作文明的物質基礎以及推動與中國北方粟（黍）作文明的交流互動中，都具有不可替代的歷史意義和地位。作為世界文化遺產來討論和研究，它的重要價值體現在以下幾方面。

首先，目前已經發現的上山文化21處遺址，集中分布在以金衢盆地為中心的錢塘江流域，并擴散至曹娥江、靈江以及浙東近海地帶，是一個高度統一的有機整體，不僅在年代上有早晚和演變關系，而且在空間上顯示出從山地走向海洋的歷史趨勢和遷徙路線。其中浦江上山、嵊州小黃山、龍游荷花山、義烏橋頭、仙居下湯、永康湖西遺址代表了上山文化不同時期的區域中心，它們作為較大型的中心遺址在一定地域范圍內輻射和影響著周邊的小型遺址和人群，這充分顯示了上山文化時期已經具備初步復雜的聚落等級、社會形態、管理體制和社群網絡，各遺址在文化風格統一之下又具有典型性和特殊性，在價值內涵上又能相互補充和相互印證，共同構成了上山文化獨特的物質文化和精神內涵：一種集稻作生產、聚落定居、陶石器加工、紀念性儀式、彩陶與原始自然崇拜等于一體的并具有變革性和里程碑意義的初級農業社會。

其次，上山文化處于舊石器時代向新石器時代過渡的關鍵階段，它開創了以栽培、利用水稻為新特征的食物生產和生業模式，人類由此開始從單純的采食經濟轉變為稻作經濟，并在持續的發展過程中強化這一模式，最終在數百年的時間里完成了對水稻的馴化，創造了在低濕地環境中對農作物的培育，顯現了對自然環境和植物習性的認知能力和改造能力，這一過程比西亞地區麥類作物長達1 000多年的馴化過程要更為快速和明顯。

同時，與稻作農業相伴生的定居行為表現出較為成熟的形態，上山文化發現了環壕聚落、房屋建筑、墓葬與器物祭祀坑、石器制造場、儀式廣場等，這與中國北方新石器時代早期目前發現的較為簡單的曠野型遺址和嶺南地區普遍流行的洞穴、巖廈遺址不同，體現了上山先民較為穩定的定居狀態和對生活居住區的整體規劃和空間利用能力。與定居相適應的早期陶石器技術，也體現了與稻作生產方式的密切聯系，磨石、磨棒作為脫殼研磨工具，石片石器作為收割工具都與水稻的加工食用有關，陶器胎土中大量使用稻殼、稻稈和稻葉作為羼合料，陶器中發現植物發酵的釀酒證據以及裝飾于陶器表面的彩陶圖像，都從不同方面表現了對水稻的綜合利用以及建立在稻作農業基礎之上的精神信仰和思想體系。

最后，上山文化所孕育的稻作文化和稻作文明模式具有世界史和全球史的典范意義。以上山文化為最早源頭的稻作經濟不僅為中國南方稻作文明的形成奠定了堅實的物質基礎，并在與中國北方粟作文明的交流互動中共同締造了古老悠久的中華文明。從更大的時空范圍和歷史進程來看，稻作起源和傳播的意義深遠影響了整個東亞、東南亞和太平洋島群[22]。毫不夸張地說，這條稻米之路和農業擴散之路描繪了人類早期全球化歷史的生動圖景。

然而，現有的《世界遺產名錄》中直接涉及農業起源和農業化進程關鍵時期的重要遺址只有3處：非洲加蓬的洛佩·奧坎達生態系統與文化遺跡景觀；巴布亞新幾內亞的庫克早期農業遺址；墨西哥瓦哈卡州中央谷地的亞古爾與米特拉史前洞穴，它們分別與芋頭、薯蕷（山藥）、芭蕉；香蕉、芋頭、番薯；玉米、南瓜、葫蘆、豆類的栽培有關。水稻作為全球最重要的糧食資源，關于其起源地的遺產價值更為重大。

上山文化是目前發現最早的稻作農業起源地，年代早、規模大、發展程度高，為錢塘江和太湖流域文明的形成發展積淀了深厚的文化基因和物質基礎，由此塑造的稻作農業傳統完整清晰地展現了人類對于低濕地環境的開發利用和適應生存能力，也全方位、全要素地展示了人類從狩獵采集走向農業定居的發展模式，體現了與其他主要農業起源地的差異性特征。毫不夸張地說，稻作的出現和成熟對中華文明的形成和發展產生了巨大的影響，對東亞、東南亞和太平洋稻作農業圈和文化圈的形成和擴散具有決定性意義。上山文化作為這一偉大歷史進程的重要起點，理應被列入《世界遺產名錄》，為世人所知曉。