考慮監督擠出效應的企業知識共享激勵機制研究

馬星宇

（同濟大學，上海 200092）

1 引言

在知識經濟時代，知識成為企業乃至供應鏈最重要的生產要素和競爭優勢的重要來源之一。影響企業間知識共享有外界因素，還與企業自身的共享意愿密切相關。在實際知識共享的過程中，知識共享中的道德風險、知識泄漏風險等導致了部分企業不愿意主動參與知識共享。研究如何科學合理激勵知識供給企業主動進行知識共享，是供應鏈企業知識共享過程中亟需解決的問題，也是供應鏈知識管理的重要議題。

2 文獻綜述

2.1 供應鏈企業間知識共享與激勵機制

在供應鏈中，與產品供應、客戶需求、市場預測和生產調度相關的共享知識越多，企業的響應、決策能力就越強。Rajabion,et al.[1]將知識共享在供應鏈中的重要因素分為戰略、運營和管理效益3 個部分。Abili,et al.[2]對知識共享的方法和因素進行研究，發現了對知識共享影響較大的因素有組織文化、組織結構以及溝通互動。Dyer & Hatch[3]發現激勵成員企業參與共享、降低知識交易成本、阻止搭便車行為是高效率知識共享的重要舉措。Wang,et al.[4]將經濟學中的“棘輪效應”引入動態激勵機制中，發現需要長期性激勵機制抵消該效應負面影響。

2.2 激勵機制中的監督擠出效應

Joseph & Thevaranjan[5]提出在激勵機制中引入監督機制，可以節省不必要的報酬支出，降低知識共享成本。馬軼德等[6]基于委托代理理論，研究了考慮監督信號對最優激勵契約合理性的影響。秦穎等[7]將監督機制引入泥沙資源化中政府的激勵機制研究，表明監督機制有效提高了企業泥沙資源利用的努力水平。

也有研究表明，在委托、代理關系中，往往同時存在內在、外在激勵，監督的行為對外在激勵有促進作用，但會與代理方的內在激勵產生沖突。擠出效應理論認為，監督會破壞代理方的自主性，從而降低代理方的內在激勵。Frey[8]的模型表明，當委托代理方之間關系較疏遠時，監督的約束效應能提高代理方努力程度，但當二者關系較緊密時，監督的擠出效應將降低代理方的努力程度。

3 激勵機制設計與求解

3.1 基礎模型

考慮兩個企業間知識共享，知識接收企業作為委托方，知識供給企業作為代理方組成基本模型。由委托方設計激勵契約，代理方選擇努力水平進行知識共享，最終知識接收企業依據激勵契約進行收益分配。

3.1.1 模型假設

假設1：將代理方產出R 表示為：R=hy+θ，其中y 表示代理方知識共享努力程度，0＜y≤1，h＞0 代表代理方的知識共享努力程度對產出的影響系數，θ～N（0，δ2θ）。

假設3：委托代理的激勵契約一般為線性，S=α+βR，其中α≥0 為代理方的固定收入，β≥0 為代理方對產出的分成系數。

假設4：委托方與代理方雙方存在信息不對稱，并且委托方為風險中性，代理方具有風險規避特征，其風險規避系數為ρ，代理方的風險成本為：

3.1.2 模型求解

基本模型為：

max（R-S）

s.t.（IR）E（S-G）-L≥U*

（IC）y*∈argmax[E（S-G）-L]

根據（IC）條件，代理方為達到效益最大化，求一階導數得到：

在（IR）條件中，代理方效用不小于不參與激勵合同時的保留效用，且此時委托方沒有必要給予更多激勵，此式取等號，則有：

代入式（1），對β 求偏導，解得：

將式（2）中β*的值代入式（1）中，得到y*的另外一種表達形式：

3.2 考慮監督擠出效應的模型

在基礎模型中引入監督機制，即委托方在知識共享的過程中采用一定的監督強度對代理方進行監督，依據獲取到的監督信號分配激勵，獲取到的監督信號如投入知識共享員工數量、員工專業程度等。

假設5：考慮對代理方的努力程度進行監督，引入監督信號K=dy+（1-d）σ，其中σ～N（0，δ2σ）表示對監督信號的隨機干擾，d 為監督強度，0＜d＜1，監督強度越大則監督觀測信號更接近真實努力程度。

假設6：委托方進行監督需要耗費一定的成本，監督成本表示為其中n 為監督成本系數。

假設7：引入監督之后的激勵契約為S=α+βR+γK，其中α≥0 為代理方的固定收入，β≥0 為代理方對產出的分成系數，γ≥0 為監督結果分成系數，γ 表示委托方對代理方基于監督信號進行的激勵。

研究證明監測、控制和監督等干預措施會影響代理方努力程度。一種原因為代理方認為對自身努力的監督會破壞雙方信任關系，導致對內在動機的減少；另一種原因為監督帶來的外部干預會產生隱性成本。

假設8：進一步考慮擠出效應對代理方知識共享行為的影響，引入進行監督給代理方的擠出效應D=-tf（d，y），t 為擠出效應系數，t 越大，代表監督機制對代理方共享努力的擠出效應越明顯。基于擠出效應作用的原因進一步進行分析：第一，內在動機。監控被認為破壞了信任關系，損害內在動機。假設模型1：f（d，y）=dy，擠出效應大小隨委托方監督強度、代理方努力程度均線性增加。第二，隱性成本。外部干預給委托方帶來努力產生的隱性成本。隱性成本邊際遞增，假設模型2：f（d，y）=dy2，擠出效應大小隨委托方監督強度線性增加、與代理方努力程度呈二次關系。

此時代理方效用為：U=E （S-G-D）-L=α+βhy+γdy-tf（d，y）

委托方效用為：V=（R-S）-P=-α+hy-βhy-γdy-

考慮監督擠出效應的模型：

maxV

s.t.（IR）U≥U*

（IC）y*∈argmaxU

3.2.1 內在動機

求解模型得：

將式（6）和式（7）中β、γ 的值代入式（5），可得y*的另一種表示形式：

3.2.2 隱性成本

模型2 中：f（d，y）=dy2，代理方效用：

委托方效用：

求解模型得：

將式（11）和式（12）中β、γ 的值代入式（10），可得y*的另一種表示形式：

4 模型分析

4.1 影響努力程度的因素

將式（8）和式（13）中的y*分別對h、c、ρ、t 求偏導，有，因此，代理方知識共享努力程度與產出能力正相關，與努力成本、代理方風險規避程度、監督的擠出效應負相關。

4.2 監督強度與分成系數的關系

將式（6）中β 作為因變2 量，d 作為自變量一階求導，得：

將式（11）中β 作為因變量，d 作為自變量一階求導，得：

因此，當提高監督強度時，委托方給代理方對于產出的分成系數不斷降低。

因此，隨著監督強度增加，監督結果分成系數γ 先增加后減少。

將式（4）中委托方效用V 對β 求偏導可得：

將式（9）中委托方效用V 對β 求偏導可得：

表明β 與γd 具有反向變動的關系，即代理方對產出的分成系數β 和監督結果分成系數γ 與監督強度d 乘積反向變動。

4.3 監督強度對代理方努力程度的影響

在模型1 中，將式（8）對d 求導，可得：

對于模型2，在式（13）中，分析可知最優努力程度與監督強度之間并不是單調變化關系。

5 結論

本文通過建立企業間知識共享模型，探討了兩種監督擠出效應的影響機制，給出企業管理政策建議如下：

第一，企業知識共享的努力程度與產出能力正相關，與努力成本、代理方風險規避程度、監督的擠出效應負相關。因此，提高企業知識接收效率、提高知識產出能力、知識轉移效率、減少知識共享成本、提高企業風險承受能力、降低監督的擠出效應能有效促進知識共享。第二，知識接收企業在設計激勵契約時應當考慮監督信號的準確程度。當監督強度較低、監督信號較不準確時，對代理方的激勵應以基于產出的分成為主；當監督強度較高、監督信號較為準確時，對代理方的激勵應以基于監督信號的分成為主。第三，知識接收企業在知識共享過程中進行監督時，應同時考慮監督的約束效應對知識供給企業努力的促進作用和監督的擠出效應對知識供給企業努力的抑制作用。若擠出效應不明顯，適當提高監督強度能夠有效提高知識共享努力水平；若擠出效應較明顯，降低監督強度或不進行監督能夠有效促進知識共享。