東北三省“雙一流”高校專利質量評價研究

生韻琪 孫曉雅

【摘要】高校是科技發(fā)展的主要力量，在實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的過程中扮演著重要的角色。為了更快更好地把控專利發(fā)展方向，從高校專利質量的角度探究非常有必要。在智慧芽專利數(shù)據(jù)庫中選取東北三省11所“雙一流”高校2013-2022年發(fā)明專利數(shù)據(jù)，運用文獻分析法構建專利質量評價指標體系，使用熵權法計算指標權重以及各高校專利質量綜合得分與排名。發(fā)現(xiàn)這些高校的專利質量有待進一步提高，不同類型的高校專利質量有很大差異等結果，最后根據(jù)數(shù)據(jù)分析結果提出高校專利質量提升的建議。

【關鍵詞】東北三省|“雙一流”高校|專利質量評價|熵權法

高校是科技創(chuàng)新的重要主體之一，在東北振興戰(zhàn)略背景下，它肩負著為社會輸出創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的責任。高校每年會產(chǎn)出大量的專利，專利作為高校知識轉移的手段，也在一定程度上表現(xiàn)出高校的科技創(chuàng)新能力與學術研發(fā)實力。“雙一流”高校是我國重點建設的一批高校，作為推動地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的中堅力量，近年來學科建設發(fā)展迅速，對“雙一流”高校進行研究，更有助于發(fā)現(xiàn)并解決高校在開展科技創(chuàng)新工作過程中所暴露的問題[1]，更具代表性，有一定的說服力。如何科學準確地評價我國“雙一流”高校專利質量水平，進而更全面地把握高校專利質量的高低，以及這些專利在經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用，對提升高校科技創(chuàng)新能力具有重要意義。

一、數(shù)據(jù)來源及研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本研究原始數(shù)據(jù)來源于智慧芽（PatSnap）全球專利檢索分析數(shù)據(jù)庫。在智慧芽專利數(shù)據(jù)庫中輸入對應的關鍵詞，設定時間范圍，然后將檢索得到的專利數(shù)據(jù)去重、清洗、整理，利用 Excel、R語言軟件對數(shù)據(jù)進行規(guī)范化處理，從專利申請數(shù)量、專利授權數(shù)量、專利合作情況、被引用狀態(tài)等方面，對選取的11所東三省“雙一流”高校專利質量進行分析。

（二）研究方法

本研究使用的賦權方法為熵權法，熵權法是一種基于信息熵理論的客觀賦權方法。原理是根據(jù)樣本數(shù)據(jù)中的各個指標信息計算權重，在計算過程中，信息越多，不確定性和熵越小，能提取到的有效信息越多，則該指標的權重越大，這種賦權方法通過確切的數(shù)據(jù)，用定量的方式確定了各指標權重的大小，比較客觀，更具有說服力[2]。

二、高校專利質量評價體系構建

（一）指標模型構建

本文在綜合考量學者們設置的專利質量評價體系后，設置數(shù)量和質量2個一級指標和6個二級指標。其中數(shù)量指標下設置發(fā)明專利申請量、發(fā)明專利授權量、合作專利數(shù)量3個二級指標；質量指標下設置5年內被引用次數(shù)、被引用專利數(shù)量、簡單同族被引專利量3個二級指標。接著對各指標進行賦值，再使用熵權法計算出各指標權重，在此基礎上，對東北三省“雙一流”高校專利質量進行評價研究。

（二）數(shù)據(jù)收集

本文首先使用中國知網(wǎng)對專利進行了預檢索。結果發(fā)現(xiàn)，本研究涉及的高校都有大量的專利申請，因此這11所高校都能作為本研究的研究對象。本研究原始數(shù)據(jù)來源于智慧芽（PatSnap）全球專利檢索分析數(shù)據(jù)庫，檢索與收集11所東北三省“雙一流”高校2013-2022年的發(fā)明專利基礎數(shù)據(jù)，其中以高校名稱為專利權（申請）人進行檢索。以哈爾濱工業(yè)大學為例，檢索式為： ALL_AN：（哈爾濱工業(yè)大學）AND APD：[20130101 TO 20230101]AND PATENT_TYPE：（A OR B），其他高校以此類推，最終獲得11所高校的共100103個數(shù)據(jù)樣本，然后借助EXCEL軟件將下載出的專利數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)預處理，然后使用R語言軟件對處理好的專利數(shù)據(jù)進行分析。

（三）確定權重

本文采用熵權法確定對東三省“雙一流”高校專利質量水平進行研究。通過熵權法確定權重，首先需要確定樣本數(shù)量m。本文選擇了東三省11所“雙一流”高校的專利作為研究對象，因此 m=11；接著確定評價指標數(shù)量 n，本文涉及指標共6個，因此 n=6；最后，以上述6個評價指標標準化后的數(shù)據(jù)為基礎建立矩陣Vij（i=1，2，3，…，m；j=1，2，3，…，n）。將這一基礎矩陣進行標準化后，進行特征比重、熵值和歸一化處理等計算。

三、數(shù)據(jù)分析與結論

（一）數(shù)據(jù)分析

在R語言軟件中，對標準化后的數(shù)據(jù)進行計算，通過熵權法公式運行的代碼，計算得到東三省“雙一流”高校專利質量的指標權重，計算結果見表1。

從表1可以看出，在數(shù)量指標中，合作專利數(shù)量指標的權重最大，高校的合作專利中有一部分是校企共同研發(fā)的，校企合作能夠促進專利的轉化落地，專利轉化在很大程度上顯示了專利的質量，因此這一指標能夠在一定程度上表明高校專利質量水平。在質量指標中，被引用專利數(shù)量這一指標所占的權重最大，被引用專利又分為自引和他引，自引率高說明該技術知識的關聯(lián)度和連續(xù)性較好，運用廣泛，實用性強；他引則是指專利被其他主體引用的情況，能夠表征該專利的影響力，因此被引用專利數(shù)量指標在一定程度上決定了專利的質量水平。

在數(shù)量細分指標中，發(fā)明專利申請量和發(fā)明專利授權量的權重相差不大，發(fā)明專利授權量指標的權重相對較高，說明該指標更為重要；在質量細分指標中，5年內被引用次數(shù)和被引用專利數(shù)量的權重相差不大，說明被引用情況這類指標在衡量專利質量水平時是非常重要的。

在得出各指標權重后，根據(jù)上述公式得到東三省“雙一流”高校專利質量綜合得分和最終排名。哈爾濱工業(yè)大學、哈爾濱工程大學、東北農(nóng)業(yè)大學、東北林業(yè)大學、吉林大學、延邊大學、東北師范大學、大連理工大學、遼寧大學、東北大學、大連海事大學綜合得分分別為0.97254、0.34798、0.08262、0.10868、0.54254、0.03687、0.04308、0.55040、0.04898、0.41300、0.10807。百分制分別為100.0、35.8、8.5、11.2、55.8、3.8、4.4、56.6、5.0、42.5、11.1。排名分別為1、5、8、6、3、11、2、9、4、7。

（二）研究結果

1.東三省“雙一流”高校專利質量水平有待提高。東三省頭部的幾所“雙一流”高校專利綜合質量是比較高的，但像東北林業(yè)大學、大連海事大學這類大學，雖然也屬于“雙一流”行列中的重點大學，其綜合得分卻不是很高，通過分析專利授權情況可以發(fā)現(xiàn)，專利的授權量是呈下降趨勢的，有的高校只追求專利申請量的提升，求量而忽略了質，由此可見，東三省大多數(shù)“雙一流”高校的專利質量水平是有一定的進步空間。

2.東三省“雙一流”高校專利質量差異較大。本文選取的研究對象均為東北三省“雙一流”高校，但在專利質量上仍然存在著很大的差異，出現(xiàn)了分層現(xiàn)象。哈爾濱工業(yè)大學的綜合得分遠遠高于其他十所“雙一流”高校，大連理工大學雖然綜合排名在第二位，但其百分制得分卻只有56.6分，與第一名相差很遠，出現(xiàn)了斷層的現(xiàn)象。綜合來看，哈爾濱工業(yè)大學、大連理工大學、吉林大學、東北大學這4所985高校的專利質量相對較好，這4所高校的專利質量水平高于其他7所“雙一流”高校。其他7所“雙一流”高校中，也出現(xiàn)了一定的斷層現(xiàn)象。

3.高校專利質量高低與高校類型有關。高校的學科及專業(yè)側重不同，對高校專利整體質量水平也存在著一定的影響。像東北師范大學這類師范類高校的學科較側重于文科性質的專業(yè)，因此這類學校的專利質量水平偏低一些。而像哈爾濱工業(yè)大學這類理工科院校其科研學術成果在很大程度上體現(xiàn)在申請的專利中，這也對這類院校的專利質量水平有很大的促進作用。

四、建議

（一）提升知識產(chǎn)權工作在高校中的地位

對于知識產(chǎn)權工作的重視程度還有待提高，知識產(chǎn)權能夠提升對科技成果的保護，對于促進科技成果的轉化是至關重要的。為了改變當前高校專利質量存在的問題，首先要將知識產(chǎn)權管理工作納入高校“雙一流”建設、重點學科評估、平臺基地評估等重要科技評價指標中去，提升知識產(chǎn)權工作在高校中的地位，給予更多的關注度，甚至可以在高校內設立專業(yè)的知識產(chǎn)權管理機構。

（二）完善專利質量評估體系

一方面，要提升高校專利申請的質量。高校應不斷健全知識產(chǎn)權資助體系，評估不同專利的質量等級，評估過程需要綜合考慮其技術類型，對于不同等級的專利分層次給出保護的范圍和強度，對有價值的核心專利投入更多的成本與保護力度，而對于那些技術含量低、未來轉化前景一般的專利減少資助，提高資金的利用率。另一方面，要完善高校專利的轉化機制。高校相關部門要建立綜合有效的專利評價體系，對于有市場應用前景的潛力專利進行篩選，將篩選出的高質量專利設計有針對性的落地推廣方案，挖掘其核心競爭力，尋找潛在買家，實現(xiàn)轉化。

（三）加強產(chǎn)學研合作

一方面要通過管控專利申請、專利轉化質量來準確識別具有潛力的校企合作研發(fā)伙伴，著力推進校企合作的有效進行。另一方面，高校優(yōu)勢學科的形成離不開高校技術研發(fā)領域的發(fā)展，要以開放包容的態(tài)度接納有利于專利技術轉化的合作關系網(wǎng)，借助外部網(wǎng)絡關系實現(xiàn)高校專利市場化。中國軍轉民

參考文獻

[1] 朱伶杰，張政，朱婭妮.“十四五”時期東北地區(qū)高校專利質量分析與提升路徑研究——以遼寧大學為例[J].中國高校科技，2023（Z1）：94-98.

[2] 花之蕾，劉亞娟.中國高校專利的分級評價[J].科技管理研究，2022（16）：45-54.

（作者簡介：生韻琪，遼寧師范大學管理學院碩士研究生，從事智能信息處理研究；孫曉雅（通訊作者），遼寧師范大學管理學院副教授，從事智能信息處理研究）