進口汽車零部件監測數據風險分析與模型建立

楊 雪， 張 婧， 李 晶， 李學洋， 李 斌

（天津海關工業產品安全技術中心，天津 300308）

我國是汽車消費大國，進口汽車是中國汽車市場的重要組成部分，滿足了國內消費者對汽車產品的多樣化需求。部分合資汽車品牌，還需要進口汽車零部件來降低成本或滿足技術需求，或提供維護保養的硬件保障。本文聚焦進口汽車零部件領域的質量安全問題，基于近三年召回量和進口量等內容的數據分析，對傳統進口汽車及零部件質量安全數據信息進行梳理，通過層次分析法和失效模式與效應分析法建立風險模型，剖析和研判進口汽車零部件領域質量安全風險監測重點及難點，為進口汽車零部件的風險分析提供技術支持，提高海關進出口監管效能，探索風險監測管理模式，建立系統的風險識別和評估的觸發機制研究。

1 現狀分析

汽車產品價值高、質量大、行駛速度快，涉及的零部件種類及數量多，結構復雜。近年來，涉及汽車產品零部件質量安全的案例時有發生，對相應的召回數據進行風險研判和分析，是十分有必要的。運用信息采集軟件對海關總署、國家市場監督管理總局、RAPEX、CPSC等網站發布的針對“進口汽車零部件”風險召回及危險案例數據進行采集分析，2019年我國涉及到零部件不合格的進口汽車共召回113次，共計1 702 077件，2020年共召回104次，共計902 655件，收集到的數據分析如圖1所示。

圖1 2019年及2020年汽車零部件召回數據比對

2 進口汽車零部件質量安全風險監管情況

2.1 監管概況

根據2019年海關總署發布的《關于對進口汽車零部件產品推廣實施采信便利化措施的公告》（海關總署公告2019年第157號），圍繞貫徹落實國務院“放管服”改革要求，進一步優化口岸營商環境，降低企業通關成本，促進貿易便利化，經前期試點和風險評估，進口汽車零部件產品在全國海關推廣實施采信便利化措施［1］。進口汽車零部件在海關稅則中歸類到8708章節，新版稅則僅保留了2個HS編碼進行法定檢驗，其中涉及座椅安全帶和鋁合金制的車輪及其零件、附件，其他如變速器、制動器、天窗等零部件均不再進行法定檢驗，而是通過布控指令實施監督抽查檢驗。

2.2 鋁合金制的車輪及其零件、附件

鋁合金輪轂以其質量輕、散熱快、易制造、耐磨損、油耗低、彈性大、平衡好，安全可靠，外形美觀，尺寸精確，舒適性高等［2-4］多個優點，適宜做小型轎車的車輪轂。同時，鋁合金輪轂也存在鑄件質量不穩定［5］、表面易形成裂縫的問題［6］。海關對法檢的鋁合金制的車輪及零件監管重點關注產品的安全性能，如旋轉彎曲疲勞性能、徑向載荷疲勞性能、徑向沖擊性能等，對存在此類安全風險的汽車輪轂不允許整改。

2.3 座椅安全帶

2020年汽車安全帶共計召回143 913件，數量巨大。汽車安全帶是成本低、使用方便、效果優良的保護乘員措施，是汽車被動安全的重要組成部分。安全帶由織帶（紡織物）、卷收器（織帶拉出卷收鎖止裝置）、帶扣鎖與高度調節器等構成。為進一步保證乘員安全，更先進的安全帶還采用預緊裝置和限力器與安全氣囊結合使用［7］。安全帶包括緊急鎖止式、限力式、預張緊式、雙極預緊式、鎖扣自鎖式、氣囊式和錨點預緊式安全帶等［8］。汽車整車和安全帶安全標準包括GB 14166—2013《機動車乘員用安全帶、約束系統、兒童約束系統ISOFIX兒童約束系統》［9］和GB 14167—2013《汽車安全帶安裝固定點、ISOFIX固定點系統及上拉帶固定點》［10］等。汽車安全帶涉及駕乘人員的人身安全，一旦出現問題引發的安全風險不容忽視。

3 進口汽車零部件的風險評估模型設置

層次分析法（AHP）是一種將定性和定量結合分析的方法，適用于多目標、多層次、多因素的系統決策［11］。汽車是由多個零部件拼裝而成，每個零部件都是不可或缺的部分，它們的質量直接影響乘員的人身安全、汽車的整體質量和性能，使用層次分析法對進口汽車零部件進行風險預警級別分析，能夠系統、客觀地對各個零部件的風險級別進行判斷。失效模式與效應分析（Failure Mode and Effects Analysis，FMEA）方法，是從元件的故障開始逐級分析其原因、影響及應采取的應對措施，可以識別系統中各部分的潛在失效模式并評估故障的原因及對整個系統的影響［12］。

通過建立兩種分析方法的模型對比，將進口汽車零部件涉及人身安全、汽車質量、性能品質等方面進行風險評估和風險預警等級分類，可對不同的風險等級的汽車零部件分類管理，建立進口汽車零部件風險識別觸發機制。

3.1 使用層次分析法進行風險評估

3.1.1 層次分析法步驟

分析基本步驟包括：建立層次結構模型，將相關因素分為不同層次；構造判斷矩陣，根據各因素相對的重要性，采用1-9及其倒數的標度方法構造矩陣；層次單排序及其一致性檢驗，層次總排序及其一致性檢驗［13］。

3.1.2 建立層次結構模型

進口汽車零部件的風險評估分析模型分3個層次：目標層G，為決策最終目標，即進口汽車零部件的風險預警級別；準則層C是該模型指標要素層的分類要求，包括人身安全、汽車質量、性能品質；指標層P，決定權重的具體指標，將容易出現問題的汽車零部件按照準則層進行劃分，影響汽車安全的指標中包含制動系統、懸架系統、氣囊和安全帶，關系汽車質量指標中包含發動機和燃油系統、蓄電池和動力電池、電子元件，體現汽車性能品質的指標中包含車身及內飾、儀表、照明及電子電氣系統、軟件、排放及其他。分析模型如圖2所示。

圖2 汽車零部件風險評估層次結構模型

3.1.3 計算權重

在進口汽車零部件風險分析結構模型中，要定量化判斷，關鍵是要定量描述任意兩個要素間的優勢程度，使用單一準則，比較兩個要素，可以用比較標度aij來表述重要程度。

根據數據統計并綜合相關領域專家判斷，運用系統思維對各零部件風險進行綜合判定，針對風險因素建立層次結構模型，使用1-9標度法，確定各層次不同因素的權重，得到下列判斷矩陣，并分別求判斷矩陣的最大特征根λmax和判斷矩陣的隨機一致性比率CR，進行判斷矩陣的一致性檢驗，當CR＜0.1時，可認為判斷矩陣結果的一致性為滿意［12］。表1～5是根據各因素權重計算的層次分析結果。

表1 判斷矩陣G-C及層次分析結果

表2 判斷矩陣C1-P及層次分析結果

表3 判斷矩陣C2-P及層次分析結果

表4 判斷矩陣C3-P及層次分析結果

由表5可知，排在前幾位的是制動系統、懸架系統、氣囊和安全帶、發動機和燃油系統，這幾項的權重占比高，是汽車風險分析中的重要因素，在風險分析及控制中進行側重分析。

3.2 使用失效模式與效應分析方法進行風險評估

采用FMEA中風險優先數法對進口汽車零部件進行風險分析，使用1-10等級賦值，包括以下步驟：（1）列出存在缺陷的零部件。（2）確定潛在失效模式及失效后果，評估失效嚴重度S。（3）確定失效原因，評估缺陷產生的頻度O。（4）列出現有措施，評估缺陷產生的探測度D［14］。（5）計算風險順序數RPN=S×O×D。

3.2.1 列出進口汽車零部件的召回情況

表6是2020年因各汽車零部件不合格進行的汽車召回，包含召回次數、召回量及汽車的進口總量。

表6 2020年涉及各指標的召回次數及召回量

3.2.2 確定嚴重度、頻度和探測度

嚴重度是對已假定失效的最嚴重影響的評價等級，表7為各零部件失效后造成的嚴重度等級說明，同時根據嚴重度進行不同的賦值。

表7 嚴重度S等級說明

頻度是指產品周期內零部件失效發生的概率。表8為各零部件可能的失效率及對應的頻度數等級說明，后續賦值的計算方法為因各零部件失效造成的召回量除以總進口量得到的失效率及對應的頻度數。

表8 頻度O評價標準（召回量除以總進口量）

探測度是FMEA的比較等級，代表風險發現的可能性。表9為探測度對應的評價準則及數值。

表9 探測度D評價標準

根據各評價標準對進口汽車零部件風險情況，請相關專家進行相應賦值并計算風險順序數RPN。由表10可知，制動系統、懸架系統、氣囊和安全帶、發動機和燃油系統的風險順序數較高，這與前面權重計算結果是一致的。值得注意的是，電子元件的風險順序數算出來較高，這是因為電子元件的缺陷不易發現，不易在日常檢查中探測出來，但它的作用是不可忽視的。

表10 賦值及RPN計算

4 風險預警等級分類

將風險預警涉及項目的權重按照區間分布建立風險預警分類原則。將風險預警區間分為3檔，第1檔為權重＞30%，風險評估等級為嚴重，用橙色標示；第2檔為10%～30%，風險評估等級為較嚴重，用黃色標示；第3檔為0～10%，風險評估等級為一般，用藍色標示。將各風險指標根據風險預警等級分類原則進行風險評估，進口汽車零部件風險預警等級分類結果見表11。

表11 進口汽車零部件風險預警等級分類結果

從風險預警等級分類結果來看，在人身安全分類中，根據權重和RPN結果，制動系統經評估，權重和RPN數據均為最高，所以風險等級為嚴重，建議監管部門應予以重點關注，在布控監測環節采用高比例抽樣監測，結合動態監測強化監管；在RPN結果中排名為2/3/4位的為懸架系統、氣囊和安全帶、發動機和燃油系統，而權重排名為2/3/4位的為發動機和燃油系統、氣囊和安全帶、懸架系統，綜合二者結果考慮，這三者風險等級為較嚴重，建議監管部門動態調整抽樣比例，結合風險信息優化監管；其他一般風險零部件，監管方式可采用驗證放行、車證核查等方式提高通關效率。

5 進口汽車零部件風險管理的工作建議

5.1 采用風險評估，實施動態管理

根據進口汽車零部件的預警等級分類情況，對其實行定期動態風險管理模式，包括事前、事中和事后各個環節。“事前管理”主要通過強制性產品認證制度保證車輛產品合乎法規要求。“事中管理”主要是采取抽樣監測和法定檢驗等監管模式。“事后管理”主要是以缺陷產品召回、風險信息收集、分析及消除等為核心的管理制度。采取動態調整抽樣檢驗的比例、分級監管等措施，完善進口汽車零部件檢驗監管抽批比例動態調整機制。

5.2 加強風險信息互通與共享

基于現有風險預警信息平臺，繼續完善進口信息共享機制，及時將各種不合格信息在平臺上通報，加強不合格商品信息共享力度，發布不合格商品及同類商品的風險預警及有效期，同時將高風險商品的檢驗信息及時公布，實時調整風險預警商品信息，將風險監測、風險評估、風險預警、風險消除全鏈條信息更新在平臺上，對企業提升汽車零部件的質量進行政策和數據指導。

5.3 關注國內外技術標準差異

截至2020年12月，我國已批準發布的汽車（含摩托車）相關強制性標準共計193項。其中，各類汽車相關強制性標準86項，機動車18項，摩托車24項，貨車6項，客車8項，此外，消防、城市軌道交通列車、醫療、農業等特殊領域用車標準51項。但對于汽車零部件涉及的產品安全、禁限用物質等，與國際發達國家相比尚未形成完備的技術法規體系，亟需相關技術機構積極關注國內外汽車零部件產品研發及質量技術動態，制定符合我國汽車行業發展的相關標準。