河南省創新能力評價研究
——基于《中國區域創新能力評價報告》的分析

董廣萍

河南省科學技術信息研究院 河南鄭州 450003

黨的十九大報告提出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。近年來，習近平總書記曾多次親臨河南視察并發表重要講話，對河南省科技創新工作多次做出重要指示。目前，河南省戰略機遇優越，在此時期內，借助國家一系列如中部崛起、一帶一路、自貿區等政策優勢，河南省面臨積蓄優勢、發展突破、結構轉型、經濟攻堅、迎對風險、接受挑戰的重要關口，在此背景下，河南省更要把科技創新促進產業結構升級的發展理念落到實處，持續加大創新支持力度，堅決執行對創新主體的支持措施，多管齊下增強省域軟硬實力，提升省域綜合實力和創新競爭力。本文通過《中國區域創新能力評價報告(2020)》的結果，系統分析河南區域創新發展現狀、特點及其存在的問題，剖析河南省在創新能力建設中存在的不足與短板，提出相應的對策建議。

1 河南省創新能力總體情況

《中國區域創新能力評價報告(2020)》的評價指標體系分為四級[1]，包含5個維度、20個二級指標、40個三級指標和137個四級指標，涵蓋了大部分衡量創新的基礎指標。從知識創造、知識獲取、企業創新、創新環境、創新績效5個方面構建指標體系，每個方面的指標都從存量、相對水平和增長率3個維度分別反映區域創新的實力、效率和潛力。

根據科技部發布的《中國區域創新能力評價報告(2020)》，河南省創新能力綜合排名位列全國第13位，同上年相比排位上升了2位，區域創新能力綜合效用值達到27.48%，與上年相比提高了2.41個百分點，增幅較大[2]。從歷年的評價結果顯示，“十三五”以來，河南省創新能力整體上處于中上游的位置，近五年綜合指數排名由15位上升為今年的13位(見表1)。

表1 河南省創新能力綜合效用值及排名(2018年—2020年),數據來源于《中國區域創新能力評價報告(2020)》

從5個一級指標來看，各項指標進步穩定，其中的企業創新指標提升明顯，共上升了5位，目前排名第14位，指標值提高了4.62個百分點；知識創造與知識獲取各上升1位，分別居全國第19位和第26位；創新環境、創新績效分別居第11位和第6位，與上年持平(見表2)，但創新績效指標值下降了0.24個百分點[2]，是唯一一個下降的指標。

表2 河南省創新能力一級指標值及排名,數據來源于《中國區域創新能力評價報告(2020)》

分析河南省創新能力綜合值的實力、效率和潛力層面的表現可以發現，河南省創新實力排名相對靠前，排在第10位，但是創新效率和創新潛力分別排名第17位和第19位，這表明河南省相對較強的實力，并未轉化為創新效率和潛力。

表3 河南省創新能力綜合指標(2020年),數據來源于《中國區域創新能力評價報告(2020)》

2 河南省創新能力結構分析與評價

總體來看，河南省創新能力水平表現在效率和潛力不足，在與科技創新直接相關的指標上存在結構性問題，嚴重制約其創新效率和潛力的提升。深入分析河南創新能力各個指標在實力、效率和潛力3個層面的表現，可以進一步揭示河南省在創新發展中存在的優勢和不足。

2.1 創新實力

從創新實力指標來看，河南省在經濟總量以及相關基礎條件方面有一定的基礎，但是在科技創新投入及產出規模方面仍顯薄弱。

河南省目前年生產總值近49935.9億元，排名全國第5位，經濟總量相對雄厚；規模以上工業企業研發經費內部支出中獲得金融機構貸款87700萬元，排在了全國第3的位置；高新技術產業新產品銷售收入3653億元，排名第4位；高新技術產品出口額達到34001百萬美元，排名第5位。

與科技創新直接相關的投入規模不足。河南省在政府研發投入僅有60.4億元，排名第17位；規模以上工業企業研發經費外部支出132100萬元，排名第16位，出現創新投入與經濟體量不相匹配的情況。河南省全社會R&D經費總額為901.27億元，在全國排名第9位，R&D人員全時當量166807人年，排名第7位，政府研發經費投入排名為第17位。

技術產出不足。河南省在技術轉移、外資企業投資、就業能力和可持續發展能力方面還相對薄弱，均排名在14位之后。如技術市場交易額3725204萬元，排名第14位，規模以上工業企業引進技術經費支出僅0.27萬元，排在全國第26位；外商投資企業年底注冊資金中外資部分446.98億美元，排名第16位；城鎮登記失業人數48.6萬人，排名倒數第二，僅高于四川。

2.2 創新效率

從創新效率指標來看，河南省規模優勢并未得到發揮，效率相對較弱，所有效率指標基本上全國排名都在下游的位置，其中外資企業投資、設計能力、技術提升能力、創新基礎設施、市場環境、勞動者素質等方面全國排名都處于26位之后，甚至技術提升能力是全國倒數第一。

創新投入強度較弱。河南省研發投入占地區生產總值的比例僅為0.12%，排名第31位，全國倒數第一；規模以上工業企業中有研發機構的企業數占比為6.43%，排名第22位；教育經費支出占地區生產總值的比例為4.31%，排名第20位；大專以上學歷人口所占的比例9.37%，排第28位；人均外商投資企業年底注冊資金中外資部分465萬美元，排名第28位。

科技產出效益低。河南省專利、論文等科研產出效率低，每萬名研發人員發明專利授權數326件，排名第25位；每億元研發經費內部支出產生的發明專利授權數為12.4件，排名第25位；每十萬研發人員平均發表的國內論文數為7030篇，排名第23位；每十萬研發人員平均發表的國際論文數為5275篇，排名也是第23位。

技術提升能力不強。規模以上工業企業每萬名研發人員平均發明專利申請數487件，排名第30位；每萬家規模以上工業企業平均有效發明專利數10804件，排名第26位；規模以上工業企業平均研發經費外部支出5.98萬元，排名第30位；規模以上工業企業平均技術改造經費支出51.6萬元，排名第28位；大中專以上學歷所占比例僅為9.27%，排名第28位。

產業結構比率不合理。河南省高技術企業數占規模以上工業企業數比重為5.09%，排名第25位；第三產業增加值占地區生產總值的比例為45.22%，排名第27位。

2.3 創新潛力

從創新潛力來看，河南在以增長率反映的潛力排名上普遍也都在中下游徘徊，表明河南省近期在科技創新發展還是處于相對較慢的發展中。

在專利、科技合作、設計能力，特別是可持續發展指標方面增速較快。河南省發明專利申請受理數增長率33.27%，排名第7位；發明專利授權數增長率16.02%，排名第6位；論文作者異省科技論文數增長率達7.29%，排名全國第3位；作者異國合作科技論文數增長率達57.81%，排名全國第2位；規模以上工業企業研發經費內部支出中獲得金融機構貸款87700元，排名全國第3位；廢氣中主要污染物排放量增長率-28.45%，排名全國第一。

研發經費投入增速仍顯不足。河南省政府研發投入增速為7.83%，排名第20位。

產業轉型升級和結構調整速度緩慢。在新常態背景下，河南省的宏觀經濟增長、產業結構調整以及技術市場等方面增速已落后。規模以上工業企業研發人員增長率-0.29%，排名第20位；規模以上工業企業有研發機構的企業數量增長率-2.24%，排名第21位；規模以上工業企業技術改造經費支出增長率為2.91%，科技企業孵化器增長率18.8%，排名第18位；科技服務業從業人員增長率-6.17%，排名第27位。

3 政策建議

通過對上述各層面的綜合分析發現，河南省近年來雖然在部分創新能力指標上呈增長態勢，但由于創新發展底子薄，長期積累不足，導致科技投入強度、產出效率、產業結構等方面和全國其他省市存在較大的差距[3]。所以，我們必須抓住戰略機遇，把創新作為最強發展的動能，大力補齊創新的短板，聚焦創新資源，形成較好的創新環境，實現跨越式大發展[4]。

3.1 做大創新實力規模

當前河南省要從全省發展戰略的高度系統性、全局性優化調整資源配置，圍繞創新發展布局人、財、物，從政府財政支出、政策調整引導企業和社會投入等方面轉變資源的投向。加大對高校和研究機構的資金支持力度，提升本地科研水平，加強本地承接技術轉移和科研能力，同時要為培養和引進科技人才提供載體。強化各項優惠政策的貫徹落實，引導企業加大研發投入力度。加強研發費用稅前加計扣除、技術成果轉讓稅收減免、高新技術企業所得稅減免等普惠性財稅政策的宣傳和貫徹落實，引導全社會形成創新發展的導向[5]。

3.2 提升創新產出效率

加快科技創新體制機制的各項改革，破除影響創新活動各環節的障礙。深入實施知識產權戰略，提升科研產出效率。推進知識產權培育工程，提高科技論文、論著和發明專利方面的產出能力。完善創新創業服務體系。優化技術市場的服務體系，通過技術交易后補助、風險補償等方式，引導更多社會資本參與技術轉移和成果轉化。加快發展以企業為主體、投資多元化、政府大力扶持的科技創新孵化體系，吸引更多科技成果到本地轉化、孵化[6]。

3.3 挖掘科技創新潛力

大幅度提高地方財政科技支出增速，提升地方財政科技支出在財政支出中的比重，加快高新技術改造傳統產業，支持傳統產業技術結構轉型升級，進一步培育和引進創新型企業、機構和人才，加強科技創新體系建設，加快培育高新技術企業，發展高新技術產業，推進與科技金融、國家地方的融合協同創新。把發展壯大科技型中小微企業、高新技術企業作為提高創新能力的抓手。選擇一批成長型科技企業，通過政策、項目和資金集中支持，加速企業創新發展。

結語

提升省域創新能力，構建一流創新生態，需要在頂層平臺搭建、基礎設施建設、一流學科培育、重大成果產出等各個方面下功夫。河南省創新發展應該在保持現有優勢的基礎上，著力補足創新短板，聚焦創新資源，構建良好創新環境，引導產學研合作，統籌推進創新生態建設，借助鄭州建設國家中心城市的帶動作用，打造創新引領高質量發展的強大引擎。