食藥檢機構科研誠信體系建設提升路徑探析

朱 價，龔 青

（浙江省食品藥品檢驗研究院，浙江 杭州 310052）

0 引言

科研誠信是科學研究必須遵循的基本原則，是維護科學社會信譽和公平的基礎和基石。2022年9月，科技部、中央宣傳部等二十二部門印發《科研失信行為調查處理規則》，使得科研失信行為的調查處理工作有了更具操作規范性的指引[1][2]。2022年10月，黨的二十大報告提出要加快實施創新驅動發展戰略，許多專家學者提出要強化科研誠信和科研倫理體系建設，開展信任支持和成果支持，將更大的經費使用自主權留給科研人員，培養一批誠實守信、攻堅克難、充滿斗志的綜合性科技人才[3]。

對于食品藥品檢驗機構（以下簡稱“食藥檢機構”）而言，科研誠信體系建設剛剛起步，面對如今復雜科研學術氛圍的影響和干擾，加強相關體系建設是杜絕科研誠信問題產生的關鍵核心。

1 食藥檢機構科研誠信體系建設現狀

1.1 食藥檢機構基本設置情況

根據《關于加強食品藥品檢驗檢測體系建設的指導意見》對于食藥檢機構層級的規定，食藥檢機構設置為國家、省、市三級檢驗檢測機構，為更好地發揮檢驗檢測機構技術支撐作用，食品（保健食品）重點支持國家、省、市、縣四級檢驗檢測機構，藥品（化妝品）重點支持國家、省、市三級檢驗檢測機構[4]。據資料顯示，截至2021年3月，通過國家級資質認定的食藥檢機構有27家,通過省級資質認定的藥品檢驗機構401家,共計428家，其中少數為參公管理和公益二類事業單位,其余均為公益一類事業單位[5]。食藥檢機構是各級政府相關監督管理部門依法設置成立的，依法承擔食品藥品檢驗檢測任務的專業技術機構，在保障日常食品藥品檢驗工作的同時，逐步參與市場化競爭，同時積極參與相關領域的科學研究，不斷提升檢驗檢測技術能力，為各級食品藥品行政監管提供有力的技術支撐。

1.2 科研誠信體系建設情況

目前，食藥檢機構科研誠信體系的建設有待加強，一是制度建設相對滯后，相較于科研院校，食藥檢機構的科研實力和規模相差較大，科研誠信相關制度的建立和完善較為滯后，且成熟度存在地區間差異，有些食藥檢機構甚至還未建立起科研誠信相關制度；二是科研項目和成果數量較少，高強度檢驗檢測任務、高素質人才匱乏、科研項目申報渠道較少等嚴重制約了科研項目數量以及科學研究水平的提升，直接導致科研管理和誠信建設的主體數量偏少，難以形成規模管理效應，相應的科研誠信體系建設不成氣候；三是缺少誠信管理科學統籌，從機構管理角度出發，檢驗檢測質量是立身之本，科研誠信問題還未在理念上引起足夠重視，此外，科研誠信管理人員多為項目申報、成果管理、獎勵申報的兼職管理人員，難以集中人力物力保障科研誠信體系建設。

2 國外科研誠信體系建設實踐與啟示

2.1 歐盟

長久以來，歐盟都很重視科研誠信體系建設和科研學術不端行為的工作機制研究。在制度建設方面，建立起了較為成熟的判定和規制機制，從法律規章制度明確了學術不端行為懲處的受理機構、查處程序和懲處措施。在制度執行方面，科研創新總司專門成立了指導機構，由歐盟研究執行局（REA）、歐洲研究理事會（ERC）作為執行機構查處所有科研領域中的學術不端行為[6]。同時，在實際科研誠信管理工作中，歐洲科學院聯盟（ALLEA）、歐洲分子生物學組織（EMBO）、出版倫理委員會（COPE）等社會團體或行業組織也發揮了積極而重要的作用[6]。

嚴格的制度落到實處，則形成科研誠信的良好“自治”與“自律”。以比利時列日大學為例，在日常學習與科研活動中，即將科研誠信教育滲透于心、外化于行，提出了“將科研誠信視為專業能力、將復制粘貼和抄襲定性為掠奪和偷盜行為、將科研倫理視為科研誠信的基礎”等三點價值倡導[7]，將科研誠信潤物細無聲地傳遞給每位學生，并制定層次分明、精準有方、擲地有聲的懲處制度，夯實科研誠信管理，為科研水平穩步提升保駕護航。與此同時，比利時列日大學良好的科研誠信氛圍也向好穩定，相應的制度建設更為良性。

2.2 美國

美國是較早對科研誠信開展研究的國家之一，目前已形成較為成熟的科研誠信體系：成立的科研誠信辦公室負責具體的科研誠信建設工作[8]，通過規章制度規范科技工作者的行為，并嚴格規定了針對學術不端行為的懲治程序，形成良好的“他律”效果；同時，在科研領域輔以科研誠信、科學家精神、真實守信的教育體系建設，在科研院所等科研行為最初產生階段就達到“自律”的高度；通過“他律”和“自律”雙向協同機制的引導與作用，科研誠信體系建設關口前移，當各類科研主體對科研誠信的重視達成共識后，便形成了一種長效機制。

在美國，多方積極參與科研誠信建設已成為不爭的事實。以大部分高校為例，根據聯邦政府法律框架，建立了專門的內部管理機構（如學術委員會、誠信辦公室、研究倫理委員會等），并結合自身實際制定相應的規范和細則[9]。以資助機構積極參與科研誠信建設為例，美國國立衛生研究院（NIH）、美國國家科學基金會（NSF）還專門資助關于科研誠信教育方面的研究與項目[10]，大力倡導科研誠信類教育的舉措、立項資助相關實踐與研究、提供科研誠信教育示范材料，使得科研誠信管理工作更具科學屬性，并形成對科研誠信體系建設的有益補充。

2.3 英國

英國執行的科研誠信報告制度十分可圈可點，該項制度從2012年開始執行，以英國大學聯盟（UniversityUK）等8個科研機構簽署《維護科研誠信協約》，承諾定期公開發布科研誠信年度報告為起點[11]，已經歷了十年的發展歷程。在這項協約框架下，英國大部分科研資助方和科研主體機構被納入。大部分機構執行著良好的自律性，選擇在其網站頁面報道本機構的科研誠信相關建設情況。優質的公開模式也是促進科研誠信文化體系建設的絕佳載體，科研機構的價值理念、科研態度、執行能力、管理水平等也呼之欲出。

英國研究與創新理事會是英國重要的國家科研資金資助機構之一，該機構設立了一個專為增強科研人員學術道德意識、治理科研不端現象的內設機構——研究資源中心，為科研誠信教育與培訓、相關問題研討、政策指南制定等提供專業服務[12]，體現出了英國對科研誠信建設的極大重視。在如何保證評審過程公開公正的問題上，英國研究與創新理事會采用多樣化和動態化的審評模式，評審專家根據年齡、性別、種族等進行隨機排列，使得評審專家隊伍具有較大的隨機性，這種手段能夠最大限度地規避馬太效應和關系戶等現象，減少尋租行為的發生。

3 科研誠信體系建設提升路徑探析

3.1 強化制度頂層設計

科研活動承擔單位是科研誠信建設的第一責任主體，食藥檢機構要對學術不端等誠信行為始終保持“零容忍”態度。一要動態更新和緊扣國家科研管理頂層設計思路理念，并根據省級層面的政策要求，結合實際工作，制定本單位的科研誠信管理辦法，建立相關工作機制，加強科研誠信全過程監督管理，明確界定科研失信范圍，對從事論文買賣、代寫、代投行為科研人員的查處和懲治作出具體而細化的規定。二要加強科研誠信管理專業人才的培養，根據機構現狀和需要，努力提升其科研誠信業務管理能力，加強與科研誠信監管部門的聯系，使剛剛起步的科研誠信體系建設工作系統化、經驗化和理論化。三要發揮好各食藥檢機構技術委員會、學術委員會等科研誠信管理組織的作用，進一步修訂細化委員會章程，明確管理職責，切實發揮其在項目評審、成果評議、案件調查、聯合懲戒等方面的職能。

3.2 加快科研誠信庫構建

要加快推進“科研誠信失信行為數據庫”的建設與完善工作。一是根據《科研失信行為調查處理規則》的最新要求，將買賣實驗研究數據、無實質學術貢獻署名、重復發表等7種科研失信行為納入數據庫統計范疇。二是對于案件調查后，明確為科研失信行為的數據信息和實施的懲戒處罰，要求計入數據庫。三是關聯個人科研誠信檔案，根據機構內部管理辦法，將確有失信行為的人員拉入黑名單，達到規定年限后自動退出黑名單。

3.3 全面實行科研誠信承諾制

要進一步夯實自律、自查和自治行為，在食藥檢機構內部全面實行科研誠信承諾制。一是在各類項目全生命周期管理的關鍵環節，如申報、立項、中期、驗收環節中，要求項目負責人在機構內部簽署科研誠信承諾書，形成良好的行為“自制”；二是在獎勵申報、項目建設、人才評價、職稱評審等組織活動中，對個人總結梳理的成果材料作出誠信承諾，形成有效的成果“自查”；三是對各類成果的輸出，如成果登記、論文發表、專利申請、科研獲獎等內容均做好檔案登記與整理，結合科研誠信庫的建設，形成可追溯的后端“追蹤”。

3.4 做好日常宣傳與常態化教育

良好的科研誠信氛圍，關鍵在于食藥檢機構全體人員意識習慣的培養。一要在項目申報、新員工入職、年度技能培訓等工作中納入科研誠信相關內容的宣貫，重申“誠信為榮，失信可恥”的重要意義；二要大力弘揚新時代科學家求真務實、漫漫求索的精神，在機構內部樹立風清氣正的正面案例和失信懲戒的反面案例，營造良好的科研誠信氛圍；三要將科研誠信與黨務、業務工作有機融合，落實到“從嚴治黨”的主體責任中去，例如在黨組織活動中專題分析科研誠信警示案例，在工作總結會議中自查科研誠信問題等。

3.5 推進科研評價機制改革

在破“五唯”（唯論文、唯項目、唯獎項、唯職稱、唯帽子）的大背景下，食藥檢機構應建立更為多元化的評價體系，保障在人才培養、項目評審、績效考評等活動中的公平公正性。一是落實數據庫結果的運用，對存在失信行為的科研人員，在項目申報、職稱評審、績效考核等方面實行“一票否決”，切實提高失信成本。二是除了論文和專利，科技成果還包括新技術、新模式、新業態、新理念等，應根據不同類型人才的特點，細化制定相應的評價細則，切實評選出以德為先、學術創新、“量”“質”平衡的科研人員。三是尊重不同類型科研項目的產出規律，規避絕對數量的比拼，形成以重大科學創新成果品質、貢獻、績效為導向的區塊化評估機制[13]。

4 結束語

食藥檢機構是我國食品藥品安全監管不可或缺的技術支撐力量，根據現狀，大部分機構的科研誠信體系建設剛剛起步，任重而道遠。食藥檢機構需要通過加強制度頂層設計，健全相關工作機制，完善制度規范，并加快科研誠信庫構建，在科研管理關鍵環節全面實行科研誠信承諾制，同時開展日常宣傳與常態化教育，在不斷推進科研評價機制改革的過程中，努力打造有利于科技創新和融合發展平臺，引導科研人員嚴謹求實，充分發揮科學家精神，將其內化于心、外化于行，扎扎實實爭做新時代食品檢驗檢測的“匠人”。