從專項(xiàng)審核“全覆蓋”探究干部人事檔案管理工作

文/安徽醫(yī)科大學(xué) 劉娜

干部人事檔案是在黨的建設(shè)和組織人事管理活動(dòng)中形成并經(jīng)組織審查或認(rèn)可，客觀記錄干部職工德、能、勤、績、廉等方面的歷史紀(jì)錄材料，不僅能反映干部職工的人生軌跡，更與勞動(dòng)保障、組織關(guān)系等個(gè)人利益緊密掛鉤。從嚴(yán)從實(shí)做好干部檔案審核工作，有助于切實(shí)發(fā)揮干部人事檔案在培養(yǎng)、選拔、任用、監(jiān)督干部、評鑒人才和維護(hù)干部人才合法權(quán)益方面的基礎(chǔ)性作用。

一、干部人事檔案專項(xiàng)審核“全覆蓋”工作的背景

近年來，頻繁出現(xiàn)不同層級干部對其人事檔案進(jìn)行“包裝”和“整容”現(xiàn)象，如隨意改大小；憑空造履歷，不斷升學(xué)歷；處分一筆勾，職級自己定等，嚴(yán)重影響了干部人事檔案的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。繼2014年干部人事檔案專項(xiàng)審核工作后，中組部于2020年底下發(fā)了《中共中央組織部關(guān)于深入開展干部人事檔案專項(xiàng)審核工作的通知》，審核范圍覆蓋到國有企事業(yè)單位中層管理人員和專業(yè)技術(shù)人員。各級組織人事部門通過集中審核，對檔案內(nèi)容涉嫌涂改造假，學(xué)習(xí)、工作等重要經(jīng)歷材料缺失，檔案記載內(nèi)容前后不一致等情況進(jìn)行重點(diǎn)查核，并對發(fā)現(xiàn)的問題系統(tǒng)梳理，分類解決，提升了干部人事檔案的真實(shí)性和全面性，維護(hù)了干部工作的嚴(yán)肅性和公信力。目前此項(xiàng)工作已進(jìn)入總結(jié)驗(yàn)收階段，但僅靠專項(xiàng)審核集中“清淤”力度還不夠，必須從源頭上“防污”，從全面從嚴(yán)治黨的政治高度審視干部人事檔案工作，把好“入口關(guān)”“審核關(guān)”“利用關(guān)”，持之以恒在“嚴(yán)”“實(shí)”上下功夫。

二、干部人事檔案專項(xiàng)審核“全覆蓋”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析

干部人事檔案專項(xiàng)審核“全覆蓋”工作的開展，是加強(qiáng)黨的建設(shè)和全面從嚴(yán)治黨的有效手段。每個(gè)環(huán)節(jié)步驟都會有“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，提前做好分析防范，提高防范化解的能力，將大大提升專項(xiàng)審核的效率和質(zhì)量。

（一）人為風(fēng)險(xiǎn)。1.思想不重視。干部人事檔案工作是服務(wù)于干部人事的基礎(chǔ)性工作，相較于其他重點(diǎn)工作見效慢，不易出成績，也無法直接創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，存在“說起來重要，排起來可要可不要”的情況；干部職工檔案意識薄弱，填寫檔案材料信息不規(guī)范，有的甚至存在“不求提拔重用，檔案對自己無用”的錯(cuò)誤思想；管檔人員存在管理觀念與管理方法落后、專業(yè)知識缺失、管理服務(wù)意識不足，導(dǎo)致干部人事檔案管理效率低等問題。2.人力配備不足。按照《干部人事檔案工作條例》規(guī)定，每管理1000卷檔案應(yīng)配備1名專職工作人員。但實(shí)際工作中，專職管檔人員不足，“一人多職”情況普遍，且多數(shù)為非檔案專業(yè)出身，僅通過自學(xué)或參加培訓(xùn)積累業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。在專項(xiàng)審核時(shí)，因工作量劇增，一般會抽調(diào)人員協(xié)助審核，但是抽調(diào)的人員對干部人事檔案管理流程規(guī)定了解不多，對審核認(rèn)定政策理解不透徹，往往會出現(xiàn)認(rèn)定不清晰的情況出現(xiàn)。

（二）檔案的風(fēng)險(xiǎn)。1.檔案材料信息不一致。主要表現(xiàn)為“三齡兩歷”等基本信息不一致，如出生日期，有的存在相差1~3個(gè)月，不能直接進(jìn)行認(rèn)定的問題；有的存在因招工、入伍、入團(tuán)等達(dá)不到年齡要求將年齡填大的情況；有的檔案材料中出生日期有涂改的情況。認(rèn)定出生日期，要把握“最先最早”“不重復(fù)得利”“綜合研判”等原則，但有些單位在審核認(rèn)定中僅以檔案材料中最早形成材料記載的出生日期作為認(rèn)定依據(jù)，造成了認(rèn)定不準(zhǔn)確的情況。2.檔案材料不完整。如檔案中缺少早期學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷的關(guān)鍵性材料；檔案材料歸檔不及時(shí)，缺少時(shí)效性；工作經(jīng)歷記載不清晰，缺少相關(guān)證明材料；國外工作材料缺失；獎(jiǎng)懲材料不齊全等。檔案內(nèi)容銜接不到位，影響檔案材料的完整。在審核中，干部職工學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷缺少相應(yīng)的佐證材料，特別是國外引進(jìn)人才，其在國外的工作經(jīng)歷缺少相應(yīng)的支撐材料，大大增加了檔案審核工作的難度。3.涂改造假現(xiàn)象。檔案造假，是指以謀取不正當(dāng)利益為目的，采取篡改、偽造等手段，造成干部信息失真失實(shí)的行為。從全國干部人事檔案專項(xiàng)審核中發(fā)現(xiàn)，極少數(shù)干部為了謀取不正當(dāng)利益，還存在偽造年齡、學(xué)歷和工作經(jīng)歷等現(xiàn)象，對檔案管理公平性造成了損害，也為檔案管理工作帶來惡劣影響。如檔案中出生日期有涂改，需要判斷是否為筆誤，有無重復(fù)得利。如果涂改是為了某種利益，就說明不是簡單的筆誤，必須核實(shí)清楚，避免重復(fù)得利。遇到檔案造假的，必須予以糾正，并根據(jù)《干部人事檔案造假問題處理辦法》，根據(jù)情節(jié)輕重對當(dāng)事人進(jìn)行處理。

（三）容易疏忽的審核點(diǎn)。干部人事檔案主要收集干部職工從中學(xué)以來的學(xué)習(xí)、工作、家庭等方方面面的材料，記載著干部職工的成長軌跡，各類檔案材料不是割裂的、互不相干的，而是緊密聯(lián)系的、互相印證的。審核中，我們往往會忽略檔案材料之間的聯(lián)系，對家庭成員信息、筆跡、檔案記載的信息沒有一一核實(shí)，造成一部分檔案成為“漏網(wǎng)之魚”。1.家庭成員信息不一致。干部人事檔案中，干部履歷表、中學(xué)學(xué)籍表、學(xué)生登記表、入團(tuán)志愿書、入黨志愿書等材料中記載著家庭成員的信息，如果以上材料中出現(xiàn)多個(gè)不同的父母，要核查是否盜用他人學(xué)籍、頂替上學(xué)的情況。2.學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷不符常理。檔案中出生日期記載雖一致，但根據(jù)記載的信息，出現(xiàn)3、4歲就已經(jīng)上小學(xué)，14、15歲就參加工作的情形，與國家要求的入學(xué)、工作年齡相差甚遠(yuǎn)，不符合常理。要核查是否存在檔案造假、虛填年齡的情況。3.早期材料填小。出生日期的認(rèn)定一般以檔案中最早的一份材料記載為基準(zhǔn)點(diǎn)，可能出現(xiàn)偽造入團(tuán)志愿書、中學(xué)學(xué)籍表等早期材料的情況。

（四）入黨材料錯(cuò)漏多。一是“異地”入黨的問題，即檔案中記載的學(xué)習(xí)、工作與入黨地點(diǎn)不一致；二是檔案信息“未卜先知”。如1999年入黨志愿書中出現(xiàn)“三個(gè)代表”重要思想、“科學(xué)發(fā)展觀”等用詞；三是近期發(fā)表的入黨志愿書缺少編號。2017年開始在全國推行的黨員志愿書帶有編號，如果入黨志愿書缺少編號，要注意核查是否為假黨員。

三、利用PDCA管理循環(huán)模式，嚴(yán)格專項(xiàng)審核流程

PDCA循環(huán)，即計(jì)劃（P）、執(zhí)行（D）、檢查（C）和處理（A）。把專項(xiàng)審核看作一個(gè)PDCA循環(huán)，將《全國干部人事檔案專項(xiàng)審核工作實(shí)施方案》規(guī)定的制定方案、組織培訓(xùn)、審核登記、匯總分析、調(diào)查核實(shí)、組織認(rèn)定、問題處理、材料歸檔、總結(jié)歸納等“審核九步驟”融入循環(huán)之中，在每個(gè)階段發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、不斷改進(jìn)，通過階梯式上升，使得專項(xiàng)審核工作更加科學(xué)化、規(guī)范化、系統(tǒng)化。

（一）P（計(jì)劃）。P計(jì)劃階段主要涉及“制定方案”和“組織培訓(xùn)”兩個(gè)步驟。“凡事預(yù)則立不預(yù)則廢”，在計(jì)劃階段，確定預(yù)期目標(biāo)，分析影響因素，統(tǒng)籌謀篇布局。具體來說，要根據(jù)上級關(guān)于專項(xiàng)審核的整體部署要求，結(jié)合工作實(shí)際，成立審核工作領(lǐng)導(dǎo)組，制定工作方案，明確任務(wù)分工、協(xié)作機(jī)制、方法步驟和完成時(shí)間等，準(zhǔn)備審核過程中需要填寫《干部（職工）信息采集表》《審核登記表》《干部（職工）信息審核表》《專項(xiàng)審核保密承諾》等材料，編制《專項(xiàng)審核工作操作手冊》等操作指南。通過召開動(dòng)員部署會議，對審核人員進(jìn)行培訓(xùn)，詳細(xì)講解“三齡兩歷一身份”審核要求，確保審核人員熟悉政策、明確標(biāo)準(zhǔn)，以便規(guī)范操作。

（二）D（實(shí)施）。實(shí)施階段是專項(xiàng)審核的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，主要涉及“審核登記”“匯總分析”“調(diào)查核實(shí)”和“組織認(rèn)定”等步驟。根據(jù)干部人事檔案中的原始記錄，按照“誰管理、誰把關(guān)，誰審核、誰負(fù)責(zé)”的原則，組織人事紀(jì)檢部門統(tǒng)一協(xié)作，通過初審、復(fù)審，交叉互審，保證審核過程嚴(yán)謹(jǐn)高效，審核結(jié)果真實(shí)可靠。審核結(jié)束后，對審核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理匯總、認(rèn)真分析，對“三齡兩歷一身份”審核信息無異議的，簽字確認(rèn)，審核蓋章，歸入檔案；若對審核結(jié)果存在異議的，需要審核工作組對相關(guān)問題進(jìn)行全面調(diào)查取證，并將最終調(diào)查結(jié)果、證明材料等提交審核組會議集體討論研究后，交干部本人核對并簽字確認(rèn)。

（三）C（檢查）。檢查階段主要是在P階段制定的總體目標(biāo)之下，通過D階段的具體實(shí)施，將實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行總結(jié)歸納，分析原因。專項(xiàng)審核中，發(fā)現(xiàn)的問題主要有：一是檔案材料不全、不規(guī)范。如學(xué)習(xí)經(jīng)歷方面，缺少入學(xué)登記表、碩博成績單、授予學(xué)位通知書等；在工作經(jīng)歷方面，缺少轉(zhuǎn)正定級表、勞動(dòng)合同、社保繳納憑證、干部任免材料等。二是重要信息記載不一致。如有的存在因招工、入伍、入團(tuán)等達(dá)不到年齡要求將年齡改大的情況。三是涂改造假。檔案中早期的材料有多處涂改，有造假的可能，審核人員要根據(jù)檔案內(nèi)部關(guān)聯(lián)材料和前后信息反復(fù)印證核實(shí)，或通過查找原始戶籍檔案材料、親屬檔案進(jìn)行印證核實(shí)，如以上都無法判定，則可通過公安部門技術(shù)鑒定進(jìn)行核實(shí)。

（四）A（處置）。處置階段是人事檔案專項(xiàng)審核工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是完成專項(xiàng)審核的“最后一公里”，不僅要對審核中的補(bǔ)充收集材料、個(gè)人說明、組織認(rèn)定和處理材料進(jìn)行認(rèn)真鑒別，及時(shí)歸檔，更要針對檢查階段發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類研究，剖析存在的問題根源。因此要加強(qiáng)制度建設(shè)，建立解決問題的長效機(jī)制，并積極宣傳推廣專項(xiàng)審核工作中的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法，促進(jìn)干部人事檔案提質(zhì)增效。

四、從嚴(yán)從實(shí)做好干部人事檔案管理工作的建議

（一）嚴(yán)明“建”的職責(zé)。一是建好專業(yè)化管理隊(duì)伍。要選配講原則、守紀(jì)律、作風(fēng)硬、甘奉獻(xiàn)的中共黨員從事干部人事檔案工作，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培養(yǎng)和能力培養(yǎng)，提高干部人事檔案管理工作質(zhì)量。二是建章立制。結(jié)合專項(xiàng)審核“全覆蓋”工作，對審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總分析，進(jìn)一步制定完善的政策規(guī)定和工作標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)檔案審核和日常管理制度化，使干部人事檔案工作有規(guī)可依。三是要健全干部人事檔案工作機(jī)制。干部人事檔案工作需要在各級黨委（組）的領(lǐng)導(dǎo)下，建立組織人事部門和檔案材料形成部門聯(lián)系制度，織密檔案材料收集網(wǎng)絡(luò)，形成定期收集檔案、按期歸檔的工作機(jī)制。

（二）嚴(yán)肅“管”的紀(jì)律。堅(jiān)持把好“入口關(guān)”“收集關(guān)”“歸檔關(guān)”。對新接收的檔案，要求移交部門時(shí)做到材料齊全完整，第一時(shí)間移交，及時(shí)聯(lián)系相關(guān)部門及人員補(bǔ)齊缺漏材料，確保檔案“全”；根據(jù)收集整理的材料進(jìn)行甄別、分類、編目，重點(diǎn)做好“三齡兩歷一身份”的審核認(rèn)定工作和學(xué)歷學(xué)位的查詢認(rèn)證工作，確保檔案“真”；加強(qiáng)與人事、紀(jì)檢材料部門的協(xié)同配合，做好相關(guān)經(jīng)歷證明材料的收集歸檔工作。切實(shí)當(dāng)好“守門員”，堅(jiān)決杜絕干部人事檔案造假事件的發(fā)生，營造良好的選人用人環(huán)境。

（三）嚴(yán)密“審”的程序。一是嚴(yán)格干部人事檔案專項(xiàng)審核，進(jìn)一步完善政策規(guī)定和專項(xiàng)審核工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格審核認(rèn)定程序。二是規(guī)范日常審核，對轉(zhuǎn)入的檔案進(jìn)行認(rèn)真的審查核定，確保檔案材料齊全完整、內(nèi)容真實(shí)可靠、信息準(zhǔn)確無誤。三是落實(shí)干部人事檔案任前審核制度，對擬選拔任用干部、交流任職干部、軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部和新進(jìn)人員的檔案，堅(jiān)持“凡提必審”“凡進(jìn)必審”，做到審核時(shí)間“更早一步”、審核范圍“更廣一層”、審核標(biāo)準(zhǔn)“更嚴(yán)一格”、問題查核“更實(shí)一招”。

（四）嚴(yán)格“用”的要求。要在確保檔案安全的前提下，不斷創(chuàng)新利用方式，充分發(fā)揮檔案資政作用，體現(xiàn)憑證價(jià)值。一是要嚴(yán)格運(yùn)用程序和要求，必須在查（借）閱事項(xiàng)范圍，按干部管理權(quán)限辦理審批手續(xù)后，方可提供干部人事檔案利用服務(wù)。二是要嚴(yán)格運(yùn)用紀(jì)律要求，牢記干部人事檔案工作“十一個(gè)嚴(yán)禁”，切實(shí)保證全面從嚴(yán)用檔。在推進(jìn)檔案工作與干部工作、人事管理結(jié)合上持續(xù)用力，切實(shí)發(fā)揮檔案效用，不斷提升檔案工作的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化水平。

五、結(jié)語

做好干部人事檔案管理工作，必須堅(jiān)持提高政治站位，持續(xù)鞏固專項(xiàng)審核成果，及時(shí)開展干部人事檔案專項(xiàng)審核“回頭看”，以抓鐵有痕的韌勁，徹底解決專項(xiàng)審核遺留問題，切實(shí)增強(qiáng)做好干部人事檔案工作的使命擔(dān)當(dāng)。必須堅(jiān)持更高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)明“建”的職責(zé)、嚴(yán)肅“管”的紀(jì)律、嚴(yán)密“審”的程序、嚴(yán)格“用”的要求，切實(shí)提升從嚴(yán)從實(shí)管理干部人事檔案的工作水平。要堅(jiān)持強(qiáng)化保障，著力抓好隊(duì)伍建設(shè)，健全工作體系，夯實(shí)工作基礎(chǔ)，推動(dòng)干部人事檔案工作提質(zhì)增效。