厘清問題：課題申報論證的底層邏輯

●周鵬飛，陽成娟，朱遠平

不少老師認為，申報課題時只需按申請書欄目的要求，組織相關材料，按圖索驥地填寫就行了。其實，這是對課題申報流程的誤解。課題申請書是在撰寫研究方案的基礎上，基于論證邏輯將研究方案的相關內容填寫在課題申請書上。問題是課題研究的邏輯起點。課題申報的論證邏輯是以問題為主線，按照“問題是什么——為什么要研究這個問題——研究到什么程度——如何研究這個問題”的技術路線進行的。

一、課題研究從研究問題開始

教育部頒發的《關于加強新時代教育科學研究工作的意見》明確要求教育科研“面向基層一線，堅持問題導向，突出教育科研的實踐性，以重大教育戰略問題和教育教學實踐問題為主攻方向，支撐引領教育改革發展”[1]。可見，問題是貫穿課題研究始終的邏輯主線。中小學教育科研課題研究應從提出問題開始到問題解決（或基本解決）結束。

從“問題”到“課題”，是中小學科研課題研究的基本路徑。問題是指那些對于解答者來說還無直接的解決辦法，從而對解答者構成認知上的挑戰的一種局面[2]。教育科研問題是指中小學教師在教學中遇到的，具有共性和普遍性的，需要通過研究解決的問題。在課題申報階段，研究者應著力尋找課題論證申報的底層邏輯，把握研究問題的本質屬性，尋找解決問題的基本路徑和思想方法。底層邏輯越堅固，解決問題的能力也就越強。對底層邏輯的探究可以幫助我們弄清問題產生的原因，提出可能的解決辦法。這是教育科研課題研究的基礎和前提。

二、課題申報前需要進行立項論證

一般地說，中小學教育科研課題要遵循“課題選題——立項論證——課題申請——開題論證——實施研究——結題論證——深化研究”的研究程序。課題研究一般分為準備、實施、總結三個階段，對應的有立項、開題、結題三個必要的論證活動。因此，在課題研究過程中，論證是貫穿始終的研究活動。

立項論證是在課題申報前，對研究的目的與意義、研究的內容與條件、研究的預期成果等進行闡述、交流、評價的研究活動。它重在對選題價值與可行性的分析，回答“為什么研究和研究什么”的問題，形成的文本是“課題研究方案”[3]。在科研實踐中常常出現課題做不下去的情況，其根本原因就是研究者缺乏深入的立項論證。

在填寫課題申請書前，研究者需要在做好立項論證的基礎上形成課題研究方案。研究方案是對課題研究大廈的“設計圖”，主要包含研究目標、研究內容、研究方法、人員分工及預期成果等內容。一個好的研究方案，要清晰表述課題研究的價值意義，準確定義課題研究的核心概念，對研究現狀進行綜述并指出創新之處；要明確研究目標、內容、過程及人員分工；要說明課題研究方法的運用；要明確預期成果；要有保障措施和參考文獻[4]。

從上述研究方案的要點可以看出，撰寫研究方案的過程就是從底層邏輯到頂層設計的過程。這里的底層邏輯是指弄清楚“問題究竟是什么”“可能的解決辦法是什么”，從而提出研究假設，匹配適合的研究方法。這里講的頂層設計主要指根據課題研究的目標和內容，調動研究力量，采用適切的研究措施一步一步地解決問題。每個研究階段要解決的主要問題是不一樣的。在對課題進行頂層設計時要突出主要問題和問題的主要方面，分配合適的研究任務，明確相應的研究手段和措施。

三、論證邏輯是課題申請書寫作的關鍵

出于嚴格課題管理的需要，課題管理者在設置課題申請書欄目時應考慮清課題論證邏輯。研究者在填寫課題申請書時需要對課題研究方案中的關鍵問題進行再論證。

（一）首要環節：界定概念，明確問題

課題申請書是課題管理部門批復課題是否立項的主要依據。研究問題不明確，便無法開展研究。因此，撰寫課題申請書的首要環節是界定清楚概念，向課題管理部門說明你要研究解決什么問題。在立項論證前，需要對課題研究的核心概念進行界定，即給核心概念下定義，常用“是什么的形式”來表達。需要注意的是，研究者不僅要給出專家的界定，而且要根據本課題研究問題的底層邏輯給出自己的界定。如我們在“教師專業素質發展性評價研究”課題申報時，對“教師專業素質”這個核心概念是這樣界定的：教師專業素質是指“教師為完成教育教學任務所應具備的心理和行為品質的基本條件”[5]。教師專業素質包含專業知識、專業技能和專業情意三個方面的內容[6]。課題組認為，依據教育部頒布的三個教師專業標準，可以把教師專業素質界定為職業道德素質、專業知識素質、專業能力素質和自我發展意識素質四個方面。

但是，有的研究者在界定概念時卻走入誤區，要么對核心概念不作界定，要么簡單列舉一個并不權威的定義，要么自己想當然地下一個含糊不清的定義，導致課題研究的指向不明確。比如，有的教師在申報“‘雙減’背景下小學低段學生作業設計研究”課題時，疏于對“作業設計”這一核心概念作出界定，導致課題沒有立項。原因是不界定“作業設計”這個核心概念，對課題研究究竟要解決什么問題是不清楚的。實際上，作業有很多種類，如口頭作業、書面作業、實踐作業、課內作業、課外作業、定時作業等。研究這個課題，是要研究所有的作業設計還是研究書面作業怎么設計以更能有效地促進學生的學習，對這些問題必須作出科學準確的界定。

（二）第二個環節：綜述文獻，澄清意義

如果說界定清楚核心概念是為了明確研究什么問題，那么做文獻綜述就是要回答為什么研究這個或這類問題。課題管理部門在課題申請書中設置“相關研究文獻綜述”欄目，是要研究者通過對已有文獻的綜合分析，突出這項研究的價值意義。做文獻綜述，需要把握三個操作要領。第一，文獻要全。要通過對與該研究相關的權威期刊、經典著作或研討會綜述的廣泛查閱，搞清楚研究領域的研究現狀。第二，評價要實。要客觀、中肯地評價已有文獻，即有一分證據說一分話。第三，重構文獻。要圍繞本研究所要解決的問題對文獻進行重構。有的課題申請書將文獻綜述寫成文獻羅列，綜而無述，其主要原因是文獻綜述的思路不對。

在研究實踐中，研究者在進行文獻綜述時常常出現“述而不綜”“述而無信”的錯誤，其根本原因是不懂得文獻綜述對于所要研究解決的具體問題的意義。筆者在審閱“五育并舉的學校實施路徑研究”課題申請書時，曾看到課題申報人在“相關研究文獻綜述”欄目只列舉了《“五育并舉”是新時代校園文化建設的必然方向》和《五育并舉視域下學生增值評價的發展困境與破解策略》 兩篇論文之后，就貿然評述道：“五育并舉是新時代黨的教育方針的核心理念。學校落實五育并舉關鍵是要實現五育互育。對學校落實五育并舉的基本路徑的論文還是一片空白。因此，本研究意義重大。”其實，關于“五育并舉”的研究文獻很多。僅僅就自己查閱的兩篇論文就貿然“抬高自己，貶低別人”，不僅反映了研究者認識上的膚淺，而且也反映了研究態度的不實。做文獻研究要依據自己要解決的問題，在廣泛閱讀、客觀評價和文獻重構上下功夫，進一步對問題進行追問。問題澄清了，研究價值也就會得到明示。

（三）第三個環節：學會分析，細化問題

在概念界定和文獻綜述之后，還必須對研究問題本身作進一步的研究。因為此時的研究問題還是一個比較抽象、模糊的問題，研究仍難展開，還需要經歷“分析與綜合、抽象與概括、具體化”的思維過程，將問題細化。問題有原生形態、學術形態和研究形態三種形態。原生形態的問題具有模糊性和不確定性的特點，是無法進行研究的。學術形態的問題是別人研究解決的問題，也是無法“拿來就用”的。只有把問題進行加工改造，把問題具體化，把握問題的本質，明確解決問題的途徑和方法，進入問題的研究形態，課題研究才能有效開展[7]。研究者需要根據自己的教育教學實踐，將研究問題進行橫向分析和側向拓展，將研究問題層層分解，把抽象籠統的問題變成具體明確的問題。

[研究案例]某小學數學教師多次糾正學生習題錯誤后，學生再次做題時仍然出錯。教師原以為是學生不認真聽課所至。但學生反映認真聽了，而且當時也懂了，但再次做題時卻又不知不覺地出錯。教師隱隱約約地感到可能是自己的教學出了問題，但又不知到底是什么問題。這時的問題還是原生形態的問題。為解決這個問題，這位老師向數學教研員請教。教研員同教師反復研討，通過在知網查閱研究文獻，逐步明確了問題產生的原因。這時就進入了問題的學術形態。再后來，這位教師和教研員一起研讀學習科學相關著作，運用學習遷移理論對學生習題重復出現錯誤原因進行認真分析，明確了研究目標和內容，進入了問題的研究形態，擬定了“錯誤重復現象產生的原因和消除對策的研究”課題研究方案。

（四）第四個環節：參照問題，匹配方法

在明確了研究問題之后，還必須解決研究思路和方法問題，這就是我們常說的研究技術路線。技術路線是以研究假設為核心，將研究目標、研究內容、研究方法有機整合的研究思路。研究假設是根據立項論證提出的可能解決問題的辦法。研究假設提出后需要一定的步驟和方法去驗證假設是否成立。因此，課題研究的核心邏輯是參照研究問題匹配研究方法。如在申報全規辦課題“區域推進多元學習構建高效課堂的研究”時，我們根據課題研究的目標和內容，除采用文獻研究、行動研究等常規研究方法外，還采用了“視頻編碼分析法”，利用國際上最先進的測評分析軟件，通過采集教師課堂錄像，對學生學業成績進行抽樣測驗，使用編碼分析的方法對于搜集的數據進行定性和定量分析，將檢測報告分發給參研教師，獲得研究反饋。

研究方法與研究問題是直接對應的。研究問題不同，選擇的研究方法也不同。只要能有效地實現研究目標，完成研究任務，得到科學結論，這樣的方法就是合理恰當的。如我們在申報成都市教育科研規劃課題“導學講評式教學研究”時，我們就設計了“四微研究法”，針對“導學講評式教學”中“導學”“講解”“評價”三個教學環節中的問題，通過“微型調查”“微型課題”“微型試驗”和“微型課例分析”的“四微”研究方法，研究解決“主體性缺失問題”“學習方式單一問題”“學習與評價分離問題”等課堂教學中亟須解決的問題[8]。