基于實證的科研事業單位科技成果轉化制度創新方式研究

魏群

摘要：文中通過分析科研事業單位成果轉化工作存在的困難，結合對福建省市場監督管理局具體指導措施和下屬單位轉化工作落實的案例研究，針對市場監管機構所屬科研事業單位如何高效地開展科技成果轉化工作提出對策建議。

關鍵詞：科研事業單位；科技成果轉化；政策；指導措施

Research on the Guiding Measures of the Scientific and Technological Achievements Commercialization Policies in Government-affiliated Research Institutions

WEI Qun

（ Fujian Metrology Institute， Fuzhou 350003， Fujian， China）

Abstract： By analyzing the difficulties of the scientific and technological achievements commercialization in government-affiliated research institutions， the specific guidance measures and the commercialization case are studied within the Market Supervision and Administration of Fujian Province and its subordinate units. Finally， the countermeasures and suggestions are discussed on how the institutions should take to make their achievement commercialization efficiently.

Key Words：? Government-affiliated research institutions; Scientific and technological achievements commercialization; Policy; Guiding measure

0 前言

科研事業單位的工作具有對接企業、直面市場的特點，所研究的課題大多具備成果轉化的天然優勢。研究中發現，盡管國家和各省市出臺了一系列成果賦權政策，力圖推動科研人員參與科技成果轉化，但實際工作中不敢轉、不會轉的情況仍然存在。數據顯示，2020年，我國科研院所科技成果轉讓合同數比上年下降2.0%，許可合同數增長20.9%，作價投資合同數下降12.7%[1]；盡管2021年成果轉讓合同數比上年增長16.1%，許可合同數增長9.3%，但作價投資合同數下降19.4%；考慮到平均合同金額，作價投資方式是轉讓方式的10.4倍，是許可方式的16.1倍，說明“不敢轉”的顧慮仍然存在。[2]科研事業單位的成果轉化工作需要直接指導政策的幫助。為此，文中通過調研科研事業單位實施科技成果轉化中遇到的困難，結合福建省市場監管局及下屬單位科技成果轉化工作的案例研究，就市場監管機構所屬科研事業單位如何高效開展科技成果轉化的制度創新方式提出對策建議。

1科研事業單位實施成果轉化遇到的困難

在對相關科研事業單位的調研中發現，盡管有《福建省促進科技成果轉化條例》（2017年）、《關于進一步促進高校和省屬科研院所創新發展政策貫徹落實的七條措施》（閩科綜〔2019〕7號）、《福建省人民政府關于印發福建省高等院校和科研院所科技成果轉化綜合試點實施方案的通知》（閩政〔2022〕6號）等文件的支持，但被調研科研事業單位在實施成果轉化過程中仍然遇到了各類困難，影響了各單位成果轉化工作的有效開展。

1.1 擔心自身體制職能受到政策限制

個別機構因單位性質被上級定位為行政職能事業單位，擔心自身可能不屬于相關成果轉化政策中規定的“非營利性研究開發機構”，無法享受政策優惠；此外，部分單位因法人證書的業務范圍未明確涉及技術成果轉化相關內容，有實施成果轉化可能會超范圍經營的顧慮。

1.2 擔心對政策的解讀沒有形成共識

由于相關政策更新很快，主管單位通常只能傳達相關部委、地區的落實文件或實施細則，政策的宣貫常有滯后。并且，文件中對科技成果、橫向項目等部分術語定義還不夠明確，對多部門聯動管理的規定不夠明確，對政策落實的具體操作不夠細致。多數單位擔心對政策的解讀與上級不一致而不敢實施成果轉化。

1.3 成果轉化的配套建設還不夠完善

多數科研事業單位成果轉化工作職責由本單位科技管理部門承擔，而成果轉化項目管理辦法中有關的財務管理規定則套用財政資助項目管理模式，成果轉化的財務管理方式還需要完善；各單位普遍缺少從事市場需求對接、知識產權經營、資金籌集、商業法律服務、中試與產品化開發等專業人員支持，成果轉化的商業開發模式還需要完善。

2 福建省市場監管局及下屬單位科技

成果轉化工作的案例研究

2.1福建省市場監管局科技成果轉化的

政策細化及措施

為幫助所屬科研事業單位（以下簡稱“所屬單位”）順利開展成果轉化工作，福建省市場監管局采取以下三方面細化政策及措施：

設計制度框架。通過制定《福建省科技創新三年行動計劃》《福建省市場監督管理局關于促進系統內省級科研事業單位科技成果轉化政策貫徹落實的十條措施》（以下簡稱“《十條措施》”），建立“成果轉化工作容錯免責機制及白名單”，完成本級有關成果轉化落實措施的框架設計，幫助所屬單位管理者明確工作目標、減輕決策負擔、推動履行勤勉盡責義務。同時，組織所屬單位結合實際制定具體的成果轉化工作制度和配套的財務、績效獎勵、人才培養、成果賦權等管理制度，幫助技術人員了解成果轉化流程、提升成果轉化能力、減少成果轉化顧慮。

搭建服務平臺。通過將技術開發、技術咨詢、技術服務、技術培訓明確納入成果轉化服務形式，充實“閩質通”公共服務平臺的服務內容，為企業直接輸送解決難題的技術成果，搭建成果轉化的信息對接平臺；支持系統內61個各類技術中心和重點實驗室針對企業需求開展技術研發，鼓勵所屬單位建設技術創新中心和新型研發機構，搭建成果轉化的技術支撐平臺；提高所屬單位的技術經紀人培養力度和自主設崗權限，支持系統內省級科技特派員深入企業基層摸清技術需求，找準研發方向，搭建成果轉化的人才成長平臺。

爭取試點實踐。指導2家所屬單位獲得福建省首批省級成果賦權試點改革單位資格，通過協調發揮知識產權、標準、計量、質量、認證認可等系統內科技服務的協同創新作用，幫助試點單位探索符合市場監管技術機構特點的成果轉化工作流程，打通成果轉化的實施鏈條。

2.2 市場監管機構所屬科研事業單位科技

成果轉化制度創新方式思考

筆者立足某省屬公益一類事業單位推動科技成果轉化政策落地現狀，針對市場監管機構所屬科研事業單位如何落地實施科技成果轉化制度創新方式提出四點對策建議。

2.2.1 打造“牽引器”，推進科技創新能力提升

通過錨定福建省戰略產業發展要求，加大科研資金投入，從機制體制建設、科技人才培育、創新生態環境建設等方向發力。一方面，加大爭取外部競爭性項目的力度，另一方面加大扶持以成果轉化為目標開展的項目力度。

2018年至今，該單位科研項目總投入5000多萬元，完成項目驗收153項，獲得授權專利140項，其中2022-2023年實施科技創新三年行動計劃以來，授權專利數為82項，占比58.6%；獲得各類科技獎勵4項，其中省部級一等獎2項；推動了全院科技創新能力提升，在福建省科技廳公益類院所三年基本科研專項評估中位列前茅；參與的《高分辨溫室氣體排放清單定量反演與多維校驗標準研究》獲批國家重點研發計劃“國家質量基礎設施體系”重點專項。

在協同推進科技創新和產業融合上下功夫，以國家光伏產業計量測試中心為例，通過科研項目攻關，主編完成國家標準1項、SEMI國際光伏行業標準2項、中國光伏行業標準1項、福建省地方標準2項、團體標準1項、兩岸共通標準3項，參編各級標準10多項。聚焦產業需求及前瞻性計量測試技術研究，開發了一批行業急需的專用測量設備，成功實現了部分高端光伏測量校準設備的國產化替代。每年為重點光伏企業提供了高水平的計量測試服務，客戶在全國的占比超70%，年服務量超300家，覆蓋我國28個省市自治區，與福耀玻璃、宸鴻科技和冠捷科技等這些在各自領域世界排名第一的龍頭企業開展跨界合作。同時，還派出服務團隊，服務韓國、越南、泰國、馬來西亞、印度、土耳其、北非的阿爾及利亞等“一帶一路”沿線國家，為光伏企業的發展提供了強有力的支撐。目前，該中心還在積極申報國家市場監管技術創新中心，擬以新型光伏器件測量方法研究、專用測量裝備研制、標準化研究、關鍵共性技術研究和新材料新產品研制及產業應用為主要研究方向，加快科技創新實施成果轉化，提高我國光伏產業核心競爭力，促進光伏產業高質量發展。

2.2.2 建設“加速器”，加快創新平臺建設

協同發揮各類科技創新平臺引領作用，開展多學科融合、多領域合作的科技研發，加強對外溝通與合作，提升產業關鍵共性技術領域計量科技創新能力，為福建省技術自主創新及產業轉型升級提供優質的計量檢測與科技創新服務。

該單位在現有3個國家中心、3個重點實驗室、3個科技成果轉化平臺基礎上，加快創新平臺建設，2023年新獲批籌建國家碳計量中心（福建）、國家茶產業計量測試中心2個新平臺，各類計量科技創新平臺建設數量在省級計量院所里位列前茅。其中，國家碳計量中心（福建）聯合福建南平工業園區管理委員會共同籌建，將以“產學研用”新模式加快科研成果落地轉化，服務相關產業集群。國家茶產業計量測試中心有效推動建立我國茶產業先進測量體系與直接面向產業需求的測量技術服務體系，同時進一步推進茶產業科技創新和成果應用，為促進茶產業健康可持續發展、提升我國茶產業國際競爭力發揮積極作用。國家市場監管重點實驗室（力值計量測試）為首批國家市場監管重點實驗室，根據國家戰略和福建省產業的重大需求，結合力值計量測試領域發展前沿和趨勢，面向裝備制造、工程建設、航空航天等多個行業對于力值計量標準、力值測試技術以及計量測試智能化的共性重大需求，開展力值計量測試技術基礎、應用基礎和前瞻性研究，力爭突破關鍵技術，推進基礎科學研究和產業技術創新融通發展。在超大力值、力值計量測試智能化、動態和多分量力計量等方面開展了相關研究，形成一批原創性科研成果。同時，借助重點實驗室平臺，與高校、研究院所、企業開展了不同層次、不同領域的科研合作研究，培養并形成一支具有知識結構合理、具有技術戰斗力的各專業科技研究團隊。

2.2.3 磨好“指揮棒”，引領轉化機制建設

創新是引領發展的第一動力，轉化是發揮創新的關鍵環節。緊跟國家及省級的成果轉移轉化政策，堅持“市場導向、規范管理、激勵創新、服務產業”的原則，推進科技成果機制體制建設。

一是向上溝通。通過跟進最新政策，深入研讀政策，落地出臺辦法等措施，在促進政策落地實施的同時，積極與政策出臺部門、上級主管部門等進行溝通，反饋本單位在政策落地及執行中遇到的難點堵點。《十條措施》也是福建省市場監管局為解決直屬單位科技成果轉化實踐過程中的難點堵點，推進政策“最后一公里”瓶頸突破而出臺的。

二是完善本級工作制度。圍繞成果轉化出臺涵蓋科研項目管理、成果轉化管理等方面的工作制度，特別是涉及職工群眾利益的制度，均由職代會批準后實施。通過明確領導層決策、管理層協作、科研團隊落實、群眾監督的依據、內容和時機等工作要點，解決了“怎么樣轉”的問題；建立容錯免責的負面清單，在單位權限內規范決策層和管理層的工作職責，為管理層放下“不敢轉”的心理包袱；完善收益分配體系，出臺《科技成果轉化辦法》，對以科技成果轉讓或許可方式實施轉化的，所獲貨幣收益75%用于完成人獎勵及轉化人獎勵，《橫向項目及經費管理辦法（試行）》也對項目結余經費分配比例作了規定，解決了“轉得好”的問題。

三是向下宣貫。通過政策解讀、政策宣貫、專題講座等形式，講白講深講透相關管理辦法，達成制度執行共識，提升制度執行有效性。通過召開協調會、專題會、政策宣貫會解決新政策執行過程中遇到的難點，解決“轉得順”的問題。

2.2.4 配好“營養液”，完善科技配套條件

一是搭建“三專”平臺。該單位是全國首批三個“總局科技成果推廣轉化基地”之一；2018年，被列入“全省首批技術轉移機構”和“首批產學研合作示范基地”；2022年5月，獲批成為十一家福建省高等院校和科研院所科技成果轉化綜合試點單位之一。通過成立轉化基地辦公室及賦權改革領導小組，設置專門場地、配置專有部門、配備專職人員，積極探索科技成果推廣轉化模式、市場運作模式及獎酬分配機制。

二是構建“內外”機構。該單位與其全資子公司先后獲批技術轉移機構，該單位的科技規劃部負責開展技術轉讓/許可、成果賦權前期運作及三技服務；全資子公司代表負責成果賦權后期運行，協助開展三技服務。

三是加強人才隊伍建設。打造專業化成果轉化隊伍，建有一支專業化的科技成果轉化隊伍，配備成果轉移轉化專職人員，同時配備初級技術經紀人、中級技術經紀人、科研助理。打造創新型科技特派員隊伍，強化創新型科技特派員隊伍建設，積極對接企業，面向生產一線開展成果轉化工作。2022年，該單位支持1個省級科技特派員團隊、15個省級科技特派員深入企業，高效開展服務，提高產業服務能力和行業技術保障水平。加強創新人才體系建設，制定出臺《科技孵化創新團隊管理辦法（試行）》《科研創新人才選拔實施方案》等，建立人才選拔制度，暢通人才發展通道。給予專項資金扶持，營造有利于人才“穩、育、引、用”的發展環境。通過人才建設，初步形成科技創新、成果轉化、科管服務的科技人才鏈條。

3 結語

科技成果轉化是用創新的方式去實現科技成果的應用。但創新需要有一個系統的支撐環境，如果“整個系統不是讓每個人去發現自己的踏腳石鏈，而是將各種不同的意見壓縮成一個四平八穩的平均值”[3]，那么，就遠離了成果轉化鼓勵創新、鼓勵嘗試的初衷。福建省市場監管局的工作實踐表明，通過管理制度和監督制度的創新，為本系統的成果轉化工作創新搭建一座連接宏觀指導政策與微觀工作流程及落實措施的橋梁，讓上級的指導政策有具體的執行內容，讓下級的工作流程有可靠的制度依據，才能鼓勵和幫助科研機構用創新的思維和方法去開拓成果轉化工作的新局面。同時，也應該繼續保持“世易時移，變法宜矣”的清醒頭腦，不斷分析新情況，堅持用創新的方式來解決成果轉化工作中出現的新問題，就能夠為提高成果轉化成功率提供持續有力的支撐。

參考文獻

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中國科學技術信息研究所.《中國科技成果轉化年度

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[3]肯尼斯﹒斯坦利，喬爾﹒雷曼著.為什么偉大不能

被計劃：對創意、創新和創造的自由探索[M].彭相

珍譯.北京：中譯出版社，2023.