高水平科技自立自強：內在邏輯、制約因素及實現路徑

［收稿日期］2023-07-20

［基金項目］本文為河南省軟科學計劃重點項目“河南省新型研發機構發展現狀及對策研究”（182400410012）的階段性成果

［作者簡介］梁紅軍（1975—? ），男，河南南陽人，中共河南省委黨校科技文化教研部副主任、教授。

［摘要］科技強則國家強。加快實現高水平科技自立自強，站位高遠，內涵豐富，有其深刻的歷史邏輯、理論邏輯和現實邏輯。當前，我國科技創新仍然存在體制改革相對滯后、基礎研究和原始創新薄弱、關鍵基礎產業技術領域面臨“卡脖子”、高水平創新人才緊缺等制約因素。實現高水平科技自立自強，就必須堅持科技創新的“四個面向”，在加快建立新型舉國體制、深化體制機制改革、提升原始創新能力、構建一流創新生態等方面接續發力。

［關鍵詞］科技創新；科技自立自強；科技政策；對策

［中圖分類號］F124.3? ［文獻標識碼］A? ??［文章編號］1003-7608（2023）06-00110-08

黨的十八大以來，我國科技事業發生了歷史性、整體性、格局性變化，成功進入創新型國家行列。根據世界知識產權組織《2022年全球創新指數（GII）報告》，在全球參與排名的129個經濟體中，中國從2012年的第34位快速提升到2022年的第11位［1］。但是，與美國、日本、芬蘭等國家相比，我國科技創新在資源配置、創新能力建設、體制政策環境、視野格局等方面仍存在明顯短板，依靠自主自強支撐服務世界科技強國建設的能力仍有待于大幅度增強。黨的二十大報告指出，未來五年“科技自立自強能力要顯著提升”，到2035年科技實力大幅度躍升，“實現高水平科技自立自強，進入創新型國家前列”，建成世界“科技強國”［2］。加快實現高水平科技自立自強，既是適應世情、國情發展變化的戰略決擇，更是立足當前、著眼長遠所做出的制度安排。準確把握其核心要義，明確其內在邏輯、薄弱環節和推進措施，對于建設世界科技強國、實現中華民族偉大復興具有重要意義。

一、高水平科技自立自強的內在邏輯

實現高水平科技自立自強，是對科技發展規律的積極探索，是贏得國際科技競爭、形成新質生產力實現高質量發展的必然要求，且與我國長期奉行的獨立自主、自力更生的科技政策一脈相承。

（一）高水平科技自立自強的歷史邏輯

馬克思主義高度肯定科學技術的生產力功能、革命性作用。科學技術事業是中國革命、建設和改革事業的組成部分，中國共產黨人對于科技創新的接力探索，是新時代實現高水平科技自立自強的重要基礎。新中國成立之初，我國科技發展堅持“自力更生為主，爭取外援為輔”，走出了具有中華民族特色的科學技術發展道路。改革開放后，我國進一步明確科技發展的立足點是自力更生，率先在科技領域打開國門引進國外先進技術。我們秉持“摸著石頭過河”，堅持“走出去”與“引進來”緊密結合，“以市場換技術”，在充分消化、吸收國外先進科技成果的基礎上推動科技的再創新。“以市場換技術”有助于我們迅速構建完整的現代科學技術體系，但也易于產生對發達國家先進技術的過度依賴風險。2006年2月，國務院發布《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》，把“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”作為科技工作的指導方針，把提高自主創新能力作為調結構、轉方式、提高國家競爭力的“中心環節”，明確提出到2020年要進入創新型國家行列［3］。

科技自立自強是國家“強盛之基、安全之要”。黨的十八大以來，科技創新被擺在國家發展全局的核心位置，加快實現高水平科技自立自強既是習近平關于科技創新重要論述的精髓，更是新時代科技創新工作的顯著特征。2016年５月，《國家創新驅動發展戰略綱要》提出“三步走”建設世界科技強國戰略，明確到21世紀中葉成為世界主要科學中心、建成世界科技強國［4］。為此，黨中央在國家戰略力量建設、重點區域創新布局、科技攻關任務安排、深化科技體制機制改革等方面進行系統謀劃和頂層設計，明確要求實現科學技術的跨越式發展、建成創新人才高地、高水平科技智庫、世界一流科研機構，加快北京、上海、粵港澳大灣區等全球科創中心建設，搶占戰略科技制高點，深化科研項目評審、創新人才評價與研發機構評估等領域改革，推動科技創新工作的跨越式發展，厚植實現高水平科技自立自強的堅實根基。

（二）高水平科技自立自強的理論邏輯

一般認為，科技自立自強是指一個國家或地區在科學技術的關鍵核心領域能夠獨立進行研發創造，能夠自主研發支持國民經濟發展的重要裝備，建設重大工程，實現科技創新支撐經濟高質量發展實踐要求。科技自立自強具有明顯的自主性、支撐性、系統性、開放性等特征。科技創新工作是一個復雜巨系統，確保科技自主可控是實現科技自立自強的前提基礎。科技的自立與自強高度關聯但各有側重，科技自立是科技自立自強的核心，科技自強是科技自立自強的關鍵。科技的自立突出科學技術領域的自力更生、自主開展創新，確保創新鏈、產業鏈、供應鏈等關鍵環節關鍵領域的安全穩定、自主可控，科技的自強則突出強調提高國家創新體系的整體競爭優勢，增強創新驅動發展、引領發展的能力。科技自立聚焦于確保我國產業鏈、創新鏈的自主安全可控，科技自強致力于創新工作的自主性，關注從“0到1”的基礎性突破和原創性、引領性創新，依靠創新開辟發展新賽道、塑造發展新優勢。高水平科技自立自強，既是科技的高水平自立、高水平自強，又是高水平統籌科技自立與科技自強、高水平支撐經濟社會發展。實現高水平科技自立自強意味著原始創新能力強大，關鍵核心技術自主可控，在關鍵共性技術、前沿引領技術和顛覆性技術創新等多領域取得重大突破，把推動經濟社會發展的主動權牢牢掌握在自己手中。

實現高水平科技自立自強關鍵在于構建完善的開放創新生態。作為我國最為復雜的系統工程，科技自立自強涉及創新資源整合、創新型企業培育、創新環境優化、體制機制改革完善。創新生態概念源于將人類創新活動與自然生態系統的類比。隨著20世紀90年代美國硅谷作為全球創新中心地位的凸顯，硅谷創新主體多樣共生、創新要素通暢流動、創新創業文化氛圍濃厚，一些機構和專家將其經驗歸結為創設了適宜創新的“熱帶雨林”式的生態環境。實現高水平科技自立自強，就需要在全國范圍內整合資源，致力于形成深度產業鏈嵌入、科技資源空間合理布局、研發與生產銜接緊密、創新環境適宜的創新生態系統，推動并實現產業鏈、價值鏈、技術鏈的有機融合，推動科技創新系統的高效運轉。

（三）高水平科技自立自強的現實邏輯

世界新一輪科學技術革命是高水平科技自立自強的客觀背景。一般認為，近代以來，世界范圍內發生了兩次科學革命、三次技術革命、六次產業革命。目前，新一輪科學革命、技術革命和產業革命深入發展，正在引領世界科學技術和產業發展進入新的時代。基礎科學研究分別沿著宏觀、微觀和極端條件這三個方向加速發展，宇宙起源及演化、生命本質、量子科學與量子通信、大腦科學等方面取得了突破性進展。學科交叉領域成為產生新成果的沃土。重大科學問題依賴重大設施和新型工具，研究集成化特點顯著，需求導向與問題導向更加明顯，基礎研究、應用基礎研究與應用技術開發研究、成果產業化的界限日漸模糊，場景成為創新試驗場，新技術、新產業、新業態和新模式正在推動著全球科技創新進入“新水域”。

加快實現高水平科技自立自強是贏得國際科技競爭、發展新質生產力實現高質量發展的重要舉措。從國際來看，不同國家發展主導權之爭集中體現在科技創新主導權之爭上，美國對我國科技創新全方位的圍堵、“脫鉤”和戰略遏制，從國防科技擴展到所有新興科技領域實施全面封鎖，是當前我們面臨的嚴峻挑戰。2020年11月，美國國會“中國特別工作組科技小組”發布的《迎接中國挑戰： 美國技術競爭的新戰略》提出，要繼續依靠非對稱的優勢戰略，維持美國在基礎科學、5G 通信、生物技術、人工智能等領域的領先地位，尋求并確保美國未來風險和機會的長期動態平衡［5］。加快實現高水平科技自立自強，就成為我們積極應對國家科技競爭的重大戰略性舉措。從國內來看，我國已進入高質量發展新階段，改造提升傳統產業、培育發展新興產業、發展新質生產力、創造人民美好生活、維護和保障國家安全，必須增加高水平科技創新成果供給，提升科技進步對經濟發展的貢獻率，著力實現高水平科技自立自強。

二、實現高水平科技自立自強的制約因素

近年，我國科技事業進入跨越式發展、創新能力快速提升的新階段，科技全面賦能高質量發展，國家整體創新效能顯著提升。但立足世界科技發展前沿，面臨統籌好發展與國家安全的任務以及推進中國式現代化的緊迫需求，實現高水平科技自立自強仍然存在諸多制約因素。

（一）科技體制改革相對滯后

一是現有科技體制不適應新的創新模式變革。改革開放初期，國外科技相對成熟，引進國外技術有助于我們消除創新的不確定性，降低試錯成本，因而形成了有利于先進技術引進、消化吸收和再創新的科技體制機制。改革開放40多年后，隨著我國越來越多的產業技術逐漸達到或接近國際前沿水平，尤其是在新興技術領域與國外差距日漸縮小，科技研發及應用就必須依賴自主探索。同時，以美國為代表的西方發達國家把科技問題“泛安全化”“泛意識形態化”，封鎖遏制我國高端芯片、量子通信等高科技產業的發展，新時代科技創新的模式需要更多地從跟跑向并跑、領跑發生根本轉型，因此，既有科技體制就必須及時調整以適應創新模式。

二是有效市場與有為政府的結合度還不夠緊密。基礎研究是原始創新的源泉，當前，雖然我國支持基礎研究和原始創新的體制機制已基本建立，但企業對基礎研究需求仍然不足，企業與其他社會力量參與基礎研究領域的多元投入機制還未有效建立。在早期引進吸收和再創新階段，國內企業對基礎研究缺乏需求，產學研協同創新過度偏向應用研究。隨著國外先進技術吸收難度加大和知識產權保護制度日益完善，中小企業跟隨產業技術前沿的難度加大，必須通過制度設計，發揮中國特色社會主義制度集中力量辦大事的優勢，加快基礎領域和關鍵共性技術供給支撐，充分調動政府和市場的積極性。

三是科技成果供給制度不完善導致成果供給不足和轉化不暢問題共存。研發成果產權屬于國家或集體所有，成果事前評估不清與事后“國有資產流失”風險制約科技成果轉化。科技成果轉化中介先天發育不足、后天功能單一，成果轉化信息化建設滯后，科技中介對成果定價長期缺乏參考基準，“一事一議”的定價方式嚴重影響估值定價效率，成果轉化黏合劑、催化劑的作用不能得到有效發揮。目標問題導向和國家使命導向是我國科技激勵制度的核心，但在具體實踐中目標問題導向突出，國家使命導向的作用發揮也不夠充分。同時，雖然現有科技激勵政策致力于提高研發人員尤其是負責人的研發收益，但缺乏必要的細則和監管體系。高校及研發機構“去行政化”困難重重，用規范公務員行政行為的規則管理研發人員，不利于充分調動科研人員的積極性。對政府官員的考核激勵制度設計存在不同程度的缺陷，導致投入預算安排過度追求短期效果，不利于周期長、風險大的成果轉化。

（二）基礎研究和原始創新薄弱

一是全社會對基礎研究重視度不夠。由于基礎研究投入回報周期長，難以直接體現經濟利益，因而長期以來被視為“坐冷板凳”，企業等市場主體在基礎研究領域R&D投入占比長期偏低，內生動力不足。此外，基礎研究領域資金來源長期以政府投入為主，渠道單一，社會力量參與基礎研究的投入與制度化保障機制不健全，高校及其基金會缺乏專業籌資運營機制，缺乏有效的基礎研究捐贈管理辦法。

二是多主體協同創新不夠緊密。基礎研究注重多主體、跨學科聯合攻關，但目前產學研合作在基礎研究領域層次不高、深度不夠，多主體創新優勢得不到有效發揮，不同行業基礎研究人才評價體系不兼容，“破四唯”與“立新標”還未能有機融合。學術界注重以學術論文形式公開發表，產業界則希望通過獨占基礎研究成果來增強核心競爭力，這制約創新效益的溢出。“招之能戰、戰之能勝”的國家科研機構和人才團隊比較缺乏，現實工作中“一哄而上搞‘卡脖子技術攻關、企業大干快上抓基礎研究等”不符合客觀實際的現象依然存在［6］。

三是好奇心驅動的項目布局不足。雖然我國基礎研究選題強調國家意志和重要任務的牽引，突出自下而上與自上而下的結合，但是選題布局的獨創性、自主性仍顯不足，針對科研人員的自由探索式、非共識性研究特點，差異化評價與長周期支持制度不完善，這不利于基礎研究的長遠發展。此外，非共識和顛覆性項目組織管理匱乏。顛覆性與非共識性是基礎研究有別于其他應用型項目的鮮明特色。近年，我國中央及地方政府雖加大對顛覆性項目的投入，但項目組織管理體系不完善，同行評議制度作用發揮不夠，高端布局及識別和舉薦非共識、顛覆性基礎研究項目途徑方法亟待深入探索。

（三）關鍵基礎產業技術領域面臨“卡脖子”

一是對“卡脖子”技術相關概念認識不清、理解不深。“卡脖子”是對科技成果正常轉移或交易的限制，具有技術含量高、隱蔽性強、影響后果嚴重等特征。存在“卡脖子”技術，是我國科技、產業“大而不強”的集中體現。針對關鍵基礎產業領域“卡脖子”技術，很多人將其原因簡單歸結為我國科技水平低、產業發展依賴國外產品及技術的進口，沒有認識到這是由科技發展特點、產業迭代升級和發達國家政治打壓遏制等因素造成的，它是“內生性矛盾與外在性限制”的結合。對一家擁有核心技術或產品的企業來說，通過嚴格措施限制技術出口或交易，這種技術限制是企業的核心競爭力，理應得到以知識產權法為代表的系列法律法規的保護，這有利于激勵創新。但“卡脖子”技術不屬于企業正常的技術限制，它是一種基于戰略和外交需求的“控制型政策工具”，是一種國家“政治行為”，并不利于國際經濟、科技交往。突破“卡脖子”技術，必須立足于實現高水平科技自立自強，同時也需要依托外交力量開展國家間的合作與博弈。

二是傳感器、工業軟件等關鍵基礎技術面臨“卡脖子”。關鍵基礎材料、核心基礎零部件（元器件）、先進基礎工藝、產業技術基礎標準等組成關鍵基礎產業技術，其能夠推動機械制造、航天航空、汽車、能源裝備等關鍵產業轉型升級和高質量發展。《科技日報》曾在2018年4月推出“亟待攻克的核心技術”專欄，以“是什么卡住了我們的脖子”為題，報道制約我國產業發展的35項“卡脖子”技術［7］。傳感器是工業機器人的核心，國內傳感器企業大多從事生產氣體、溫度等類型傳感器，應用廣泛的觸覺傳感器競爭力缺乏。工業軟件是智能制造的“必備神器”，核心工業軟件領域國產EDA（電子設計自動化，Electronic Design Automation）與國外EDA“代差”大，對先進技術及工藝支持不足。我國是世界半導體生產大國，但高端面板所用的光刻機幾乎全部依賴進口，核心技術被國外企業壟斷。超精密拋光工藝是現代制造業的“靈魂”，在集成電路制造、精密模具、醫療器械等領域廣泛應用，全球市場的主動權卻被美、日等國家牢牢把控。“微觀相機”掃描電子顯微鏡被廣泛應用于生物、材料、冶金、醫學等研究領域和工業部門，但國產掃描電鏡市場占比低，進口依賴嚴重。

（四）高水平創新人才匱乏

一是高層次創新人才引進難與流失嚴重問題并存。從人才引進渠道看，信息零散、渠道較少、資源共享不暢，國內人才信息主要通過相關人才機構或專場招聘會等發布，海外人才則主要借助海外人才聯絡處進行，但在實踐操作中存在引進流程審批審核時間長、程序煩瑣、成本高等痼疾。同時，高水平人才作為最活躍的創新要素在不同地域或部門間流動，有利于國家整體科技實力的增強，但部分用人單位不能處理好人才引進與自主培養的關系，識才、愛才、用才、容才的方法措施不多，甚至存在以人才引進替代人才培養的不良傾向，限制束縛人才的自由流動，反而更容易造成優秀人才的流失。

二是人才評價體系急功近利，不利于高水平創新人才潛心從事科研活動。部分高校不能正確看待形形色色的大學“排名”，不少地方針對專家學者和“青椒海龜”等“非升即走”的制度設計，彈性不足、剛性有余，創新人才“內卷”問題日益凸顯。“以人定崗”“以人畫像”，資源分配“唯帽子”傾向依然明顯，資源分配不均衡與優質資源匱乏等問題交織，人才隊伍建設后勁不足。國家及相關企業的高層次人才培養計劃，由于培養機制不健全，課程設置滯后，無法滿足企業發展對高技術技能人才的需要。

三是國際化高水平創新服務體系不健全，重視薪酬福利等“硬保障”，醫療、教育培訓、社交交流等“軟保障”偏軟，多語種服務、跨文化交流等資源供給不足。大學和研發機構對外創新合作投入不夠，國際互補性研究合作缺乏，對內開放共享不足，造成地域間信息壁壘，制約高水平創新成果的產出。此外，專業技能教育資源不足，“重學歷、輕技能”的觀念根深蒂固，高技能教師不足，實驗實踐、因材施教、“發揮特長”等特色不鮮明，技能技術培訓存在過分追求課程成績的不良傾向，創新創造活力不能得到充分激發。

三、高水平科技自立自強的實現路徑

2020年9月，習近平總書記在科學家座談會上提出，科技工作要堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康的“四個面向”［8］，加快向科學技術的廣度和深度進軍。2021年5月，他在兩院院士大會和中國科協第十次全國代表大會上再次強調，科技工作者要堅持“四個面向”，勇于肩負起時代賦予的重任，“努力實現高水平科技自立自強”［9］。黨的二十大報告也明確提出：“教育、科技、人才是全面建設社會主義現代化國家的基礎性、戰略性支撐。”［10］實現高水平科技自立自強，必須以習近平總書記關于科技創新重要論述精神為指導，堅持“四個面向”的發展方向，加快構建新型關鍵核心技術攻關的舉國體制，深化創新體制機制改革、激發高校及研發機構創新活力和營造一流科技創新生態環境。

（一）必須堅持“四個面向”的發展方向

一是在面向世界科技前沿中找準科技自立自強的重點方向。一個國家如果長期依賴國外科技成果，必然會在實踐中陷入“引進—落后—再引進—再落后”的怪圈，成為他國的附庸。實現高水平科技自立自強，就必須總體把握科技發展的前進方向，立足國家所需、產業所趨和產業鏈供應鏈所困，發揮前沿科學技術固有優勢，領跑重要科技領域，拓展新興前沿交叉領域，錨定“非對稱”趕超戰略，搞好頂層設計。實現高水平科技自立自強并不是要閉門造車，其離不開全球創新網絡的資源滋養。我們還要以全球視野開展科技創新，在對外開放合作中探索科學規律，引領科學發展潮流，解決重大科技問題，推動基礎研究和應用研究的相互促進。

二是在面向經濟主戰場中厚植科技自立自強的根本動力。科技的價值在于應用，科技自立自強的重要動力源于經濟社會發展的強烈需求。科技自立自強必須堅持圍繞產業鏈來部署創新鏈、資金鏈，打破從研發到孵化、產業化過程中的創新“孤島”，推動科技成果轉移轉化。要推動科技創新的供給側改革，增強科技成果與經濟發展需求的適應性、契合度。要堅持有所為有所不為，圍繞產業發展智能化、數字化、綠色化趨勢，建立以企業為主體、市場為導向，政、產、學、研、用相互協同的創新體系，“發揮企業出題者作用，加快構建行業龍頭企業牽頭、高校研發機構主力、各創新主體相互協同的創新聯合體”［11］，引導科技工作者把論文“寫在祖國的大地上”，推動科技成果更好轉化為現實生產力。

三是在面向國家重大需求中筑牢科技自立自強的重要抓手。我國科技計劃碎片化問題長期存在，研發項目聚焦不夠，科研設施儀器缺乏與閑置浪費并存，專業化服務能力不強。要發揮政府作為科技創新組織者的作用，謀劃重點方向，著力破解事關國家長遠發展的重大難題。以國家重大需求為抓手，在科技計劃制訂、科技資源配置、關鍵核心領域等做好頂層設計。加快科技自立自強，就必須面向國家現代化建設的重大需求，打造一流人才聚集的平臺和高地，產生擁有較高國際話語權的創新成果，在高端芯片、基礎材料、工業軟件、農作物育種、儀器設備等科技領域搶占制高點，支持引導廣大科技工作者在科技產業變革的征程中勇立潮頭。

四是在面向人民生命健康中夯實科技自立自強的堅實根基。生命健康是最大的民生，科技工作要順民心、察民情、解民憂，致力于保障民生健康，從不斷滿足廣大人民對健康生活的需求中汲取前進的動力。科技自立自強應切實滿足人民對美好生活的向往，依靠科技創新破解經濟社會發展中的環境污染、資源能源匱乏難題，加快形成人與自然和諧發展的新格局。實施綠色技術創新攻關行動，大力發展綠色產業，推進傳統石化、鋼鐵、建材等“三高”產業的綠色低碳化改造。加強食品藥品安全、重大疾病防控、人口老齡化應對等普惠性的創新成果供給，大力支持長周期、高風險、前景好的戰略科技研發計劃實施，盡快形成健康科技整體優勢。

（二）加快構建新型關鍵核心技術攻關的舉國體制

一是牢牢堅持黨對科技工作的全面領導。自新中國成立之初到改革開放之前，我國一直面臨著極其嚴峻的經濟、技術封鎖，時刻面臨著核威脅、核訛詐的風險。廣大科研工作者秉持自力更生、科學報國、不畏犧牲、無私奉獻精神，建立了基本完整的大國工業體系，在國防科技領域取得“兩彈一星”巨大成就，奠定了在世界上有影響的大國地位。立足新發展階段，構建新發展格局，實現高水平科技自立自強，更離不開黨對科技工作的全面領導，要“觀大勢、謀全局、抓根本”，凝聚全社會力量投身科技創新工作。

二是加快構建科技創新資源組織動員體系。堅持聚焦國家戰略、關鍵領域和基礎創新，集中優質科研力量和資源條件，加快探索發揮社會主義市場經濟條件下新型舉國體制優勢的途徑辦法，堅定在科技領域打大仗、硬仗、勝仗的信心，增強科技創新對社會發展的應急、應變能力。持續強化用習近平總書記關于科技創新重要論述武裝科技工作者，堅定科技報國、科研為民的理想，自覺承擔科技自立自強的職責使命，深入探索市場經濟下新型舉國體制發展運行規律，推動有效市場與有為政府高效銜接，提高整體創新鏈的創新效能。

三是構建完善新型共性技術的有效供給體系。遵循科學發展客觀規律，堅持在經濟社會發展實踐中發現基礎問題，前瞻部署基礎科學和前沿技術，做到長遠目標與近期需求緊密結合。強化基礎研究“前瞻性、戰略性、系統性的總體布局”［12］，協同構建中國特色的國家實驗室體系，發揮好國家大院、大所、大校的引領作用，圍繞關鍵核心技術整合集聚全社會科技精銳力量，依靠科技確保產業鏈、供應鏈安全穩定。強化戰略科技力量與市場主體融通創新，依托創新系統整合“使命導向”“興趣導向”與“愿景導向”的產、學、研、用無縫鏈接資源，探索完善顛覆性技術、“殺手锏”技術遴選支持機制，創新“揭榜掛帥制”等項目實施辦法，提升科技治理體系和治理能力現代化水平。

（三）持續深化科技創新體制機制改革

一是深化科技成果權的管理改革，強化知識產權保護。制度創新與科技創新是“鳥之兩翼”“車之兩輪”，深化科技體制機制改革的核心在于破解科技與經濟發展結合不緊密、研發創新難以支撐高質量發展的長期性難題。加快科技創新領域“放、管、服、效”綜合改革步伐，深化成果使用權、處置權、收益權等“三權”為核心制度改革。建立健全“經費為人的創造性活動服務”的服務管理機制，充分保障和尊重研發人員原創性貢獻，突出基礎研究和原始創新激勵制度建設，構建并完善成果實施權為導向的成果評價及轉移轉化制度的制度體系。嚴格保護獨占實施權人、普通實施權人的成果知識產權實施權，依據市場合理對價原則，確保成果實施權能夠自由轉讓。

二是加快完善成果轉移轉化體制機制。深化市場化的科技成果評價及轉移轉化機理研究，緊緊圍繞成果評價及轉移轉化的因素可行可控、指標的非量化與量化、非財務與財務性指標等的綜合科學使用，構建并完善創新成果評價使用制度體系。堅持有破有立、先立后破，打破唯項目、唯論文等單一指標評價慣性，秉持優質精品獎勵導向，完善合理高效的權變獎勵分配制度體系，牢牢把握成果評價及轉移轉化的市場化方向，推動高校、研發機構與企業構建協同創新的命運共同體。探索構建容錯免責機制，科學把握研發人員尤其是行政兼職學術帶頭人因成果評價及轉移轉化獲得合法收益與一般貪污受賄的區分，以及因風險投資創業造成的正常虧損與失職、瀆職的區分。注重培育專業化服務人才或技術經紀人隊伍及其服務能力。引導扶持現代科技服務業機構利用互聯網、大數據等技術，構建專業化、市場化的成果交易平臺，加快中介服務與金融機構深度融合，培育發展成果評估、知識產權代理等增值賦能服務，推動研發成果商業化、產業化。

三是加快構建科技創新需求、供給與環境等層面政策工具相融合的制度體系。堅持“四個面向”，圍繞創新鏈推動產業鏈、資金鏈和政策鏈深度鏈接，加強創新鏈上各部門、各主體之間的協調溝通，強化財政獎補及稅收優惠等政策工具使用，從制度建設上破解政策冗雜、持續性差等長期存在的難題，推動研發、產業與金融的深度融合。堅持從政策的供給面、需求面同時雙向發力，優化市場環境，防范降低各種風險，營造有利于重大原創性成果持續涌現的社會氛圍。

（四）充分激發高校及研發機構的創新活力

一是持續打造高水平創新型科研團隊。深刻把握世界科技產業動態和國家戰略目標，科學謀劃布局戰略新興產業，擬定學習型創新型團隊建設的戰略規劃，匯聚培育世界一流的研發力量。總結國際高水平科研團隊成長規律和建設經驗，支持高水平科研團隊依托國家實驗室、研發基地和大科學裝置等平臺，強化與國內外知名團隊、創新型企業和科技金融資本等機構戰略溝通，深化產、學、研、用等協同創新聯盟建設。完善學科帶頭人負責制，賦予領銜科學家或項目負責人自主開展創新工作更多的權力，注重從榮譽認可、資金匹配、稅收政策扶持優惠等層面為研發人員提供穩定預期，培養復合型、引領型人才，增強團隊成員的歸屬感、榮譽感和忠誠度。

二是突出應用型大學（學院）建設。深化高等教育綜合改革，堅持“四個服務”（為人民服務、為中國共產黨治國理政服務、為鞏固和發展中國特色社會主義制度服務、為改革開放和社會主義現代化建設服務）的根本指向，加快建設國際知名應用性大學（學院）。全面落實高校辦學自主權，支持學校徹底走出傳統的學術活動和學科競賽的象牙塔。樹立“經營大學（學院）”理念，加快學校學科專業結構和組織結構的深度調整，以世界產業和行業發展為取向調整優化校內學院學科布局，共享創新資源，共同開展技術開發和市場化應用。突出大學（學院）教研人員選聘與考核評價機制的實用性業績導向，弱化淡化對論著、課題和獎項等傳統業績考核評價導向，造就一大批知名的“三師型”［13］（“經師”“人師”和工程師）教師及研發隊伍。

三是加快引進培育新型研發機構。新型研發機構可以有效彌補和破解長期以來制約科技成果向現實生產力轉化難題，有利于實現科技與經濟、研發與市場和金融的相互融通。加強新形勢下新型研發機構建設運行規律研究，針對不同發展階段和產業類型的新型研發機構，制定執行差異化的服務引導策略，著力培育具有系統擾動能力強、“鯰魚效應”明顯的特色知名研發機構，加快各種創新要素的系統集成。針對由地方政府主導、高校或研究院所主導、企業或其他法人主導確立的研發機構的不同性質，明確各自功能定位、發展目標、扶持標準，拓展服務范圍，提高服務收益。

（五）著力營造一流科技創新生態環境

一是加強國際科技創新開放合作。充分利用好國際科技創新資源，深入推動科技創新領域高水平開放，探索世界知名創新人才“外引”與“內育”結合新途徑，加快形成國際國內創新資源自由有序流動的戰略格局。實行更加開放的人才政策，建立多層次、開放式的招聘與選拔體系，加快構筑國際化一流學術生態、生活環境條件，集聚全球優秀創新人才。聚焦氣候變化、生態安全、衛生健康、前沿科學技術發展等全球問題，探索設立全球科學研究基金，深度融入國際創新合作機制，為全球科技治理工作提供中國智慧、中國方案。

二是加快知識產權規范化和法治化建設。優化知識產權備案流程、層次，細化創業、產業和人才政策，適時修訂完善現有推動科技創新的法律法規，高起點謀劃基礎研究、產業振興、科技投入、成果轉化、風險基金等領域的立法工作，構建支持激勵高水平創新及成果轉化的法律法規體系。注重綜合性立法設置，明確成果市場轉化工作的底線、紅線，突出高校與政府或企業牽頭設置的創新成果轉化中心的特色，推動產、學、研、用深度合作。積極借鑒律師協會與公證員協會組建及運行模式，打造符合成果評價及轉移轉化特點的共同體，提高全社會對成果評價及轉移轉化重要性和緊迫性的認識。

三是營造良好的創新生態。知名科學家是高水平科技自立自強的代表，凝練形成了“愛國、創新、求實、奉獻、協同、育人”的新時代科學家精神。要綜合運用多種教育傳播手段，教育引導廣大科技工作者大力弘揚科學家精神、大國工匠精神，堅守學術良知和學術操守，嚴守科研誠信和倫理道德規范，凝聚世界科技強國的精神力量。要堅持激勵與約束并重，加快構建科技大監督格局，始終保持對學術不端行為“零容忍”，推動科學界作風學風取得實質性改觀。要特別注重對未來科學家群體的培育，優化基礎學科教育體系，持續探索在義務教育“雙減”工作中做好“科學教育加法”，“培育具備科學家潛質、愿意獻身科學研究事業”的龐大青少年群體［14］。大力弘揚科學精神，傳播科學方法，推動新時代科學普及工作取得新成效，以高質量科普厚植熱愛科學、崇尚創新的濃厚氛圍，為高水平科技自立自強奠定堅實的社會支撐。

［參考文獻］

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［5］沈獅橋.美國國會：美國的科技競爭新戰略［EB/OL］.https：//www.sohu.com/a/435289532_550967.

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［12］萬勁波.基礎研究的內涵、模式與高質量發展路徑［J］.人民論壇·學術前沿， 2023（11）：86-95.

［13］梁紅軍.國家創新體系視域下健全成果評價及轉移轉化機制研究［J］.學習論壇，2021（4）：114-120.

［14］習近平在中共中央政治局第三次集體學習時強調? 切實加強基礎研究? 夯實科技自立自強根基［N］.人民日報，2023-02-22.

［責任編輯：王張強］