新型舉國體制下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)科研重大項(xiàng)目指南形成機(jī)制研究

摘 要：以新型舉國體制下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)為背景，基于科技情報(bào)學(xué)提出新時(shí)期科研重大項(xiàng)目申報(bào)指南發(fā)布前審核評(píng)議的必要性和科學(xué)性。以過往10年廣東省重大科技專項(xiàng)的申報(bào)指南形成方式為例，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)指南的形成機(jī)制特征進(jìn)行分析，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量法研究提高項(xiàng)目申報(bào)指南的科學(xué)性、合理性和公信力水平，以期為后續(xù)項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)工作奠定良好基礎(chǔ)，提高財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)使用效率。

關(guān)鍵詞：新型舉國體制；關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)；科研重大項(xiàng)目指南；指南形成機(jī)制

中圖分類號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A Doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202304030

Research on Guideline Formation Mechanism of Major Research Projects under New National System for Key Core Technologies

Zhang Juan

（Guangdong Techno-economy Research and Development Center， Guangzhou 510070，China）

Abstract：Based on science and technology information science， this paper puts forward the necessity and scientific nature of review and evaluation before the release of application guidelines for Key Core Technology projects in the new era under the background of new nationwide system. Taking the form of application guidelines for major science and technology projects in Guangdong Province in the past 10 years as an example， this paper analyzes the characteristics of the formation mechanism of the project application guidelines， and uses big data bibliometric methods to improve the scientificity， rationality and credibility of the project application guidelines， so as to lay a good foundation for subsequent project application and project approval， and improve the efficiency of financial research funds.

Key Words：The New System for Mobilizing Resources Nationwide；Key Core Technology Research;Guidelines for Major Scientific Research Projects;Guidelines formation Mechanism

0 引言

中央全面深化改革委員會(huì)第27次會(huì)議于2022年9月審議通過了《關(guān)于健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制的意見》，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要發(fā)揮我國社會(huì)主義制度能夠集中力量辦大事的顯著優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化黨和國家對(duì)重大科技創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，圍繞國家戰(zhàn)略需求，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，大幅提升科技攻關(guān)體系化能力，在若干重要領(lǐng)域形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、贏得戰(zhàn)略主動(dòng)。

重大科技項(xiàng)目管理一直是科技管理部門工作的重要組成部分，包含申報(bào)指南征集、指南論證及發(fā)布、項(xiàng)目立項(xiàng)、中期評(píng)估及一次性綜合績效評(píng)價(jià)等。項(xiàng)目申報(bào)指南的制定與發(fā)布作為科技項(xiàng)目管理過程中的首要環(huán)節(jié)，科技管理者通過制定指南引導(dǎo)社會(huì)科研活動(dòng)，申報(bào)單位組織科研人員就某個(gè)項(xiàng)目的重點(diǎn)方向進(jìn)行申報(bào)，其研究內(nèi)容在一定程度上可以反映當(dāng)前科技前沿?zé)狳c(diǎn)與趨勢(shì)，不僅是重大項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)的重要依據(jù)，同時(shí)還對(duì)引導(dǎo)國家科技發(fā)展有著舉足輕重的作用。

科學(xué)合理地編制指南對(duì)優(yōu)化科技計(jì)劃項(xiàng)目、保證評(píng)審公平公正起著重要作用。一份完整的指南必須要有一套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木幹埔?guī)則，科技管理部門在明確了總體實(shí)施方案后編制指南，經(jīng)廣泛征集選題、專家組多次論證后向社會(huì)公開發(fā)布，以保證項(xiàng)目組織的公平性、科學(xué)性和精準(zhǔn)性。

本文以過往10年廣東省重大科技專項(xiàng)申報(bào)指南形成方式為例，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)指南的形成機(jī)制特征進(jìn)行分析，并闡述新時(shí)期重大項(xiàng)目申報(bào)指南發(fā)布前審核評(píng)議的必要性和科學(xué)性。

1 前期調(diào)研

1.1 文獻(xiàn)綜述

重大項(xiàng)目申報(bào)指南作為科技計(jì)劃項(xiàng)目管理過程中的首要環(huán)節(jié)，是項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)和實(shí)施的重要指標(biāo)，對(duì)未來科技發(fā)展方向起著決定性作用。因此，指南在一定意義上體現(xiàn)的是一個(gè)國家或者地區(qū)在某個(gè)時(shí)期的科技發(fā)展方向。然而，在眾多科技項(xiàng)目研究中，各界學(xué)者對(duì)指南形成機(jī)制的研究并不多。廖婧延等[1]通過對(duì)國家自然科學(xué)基金與廣東聯(lián)合基金的申報(bào)指南編制對(duì)比分析，梳理聯(lián)合基金指南編制過程中存在的問題與原因，研究解決科技戰(zhàn)略發(fā)展的重大科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)問題。曹玲等[2]以圖書情報(bào)類學(xué)科為例，通過比對(duì) 2007—2016 年國家社會(huì)科學(xué)基金“圖書館·情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)”類目下的課題指南和立項(xiàng)項(xiàng)目名稱，發(fā)現(xiàn)各研究方向之間存在交叉關(guān)聯(lián)性，并就未來指南制定及申報(bào)提出相關(guān)建議。劉玲等[3]以廣東聯(lián)合基金申報(bào)指南與資助項(xiàng)目為對(duì)象進(jìn)行研究，對(duì)其申報(bào)指南與項(xiàng)目之前的關(guān)系進(jìn)行分析，指出其存在的問題并提出解決策略。郜正亞[4]對(duì)國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目課題指南和國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析，探索了當(dāng)前我國圖書館學(xué)研究的熱點(diǎn)，研究得出指南條目比例與最后的評(píng)審結(jié)果比例相差不大，指南中涉及的條目為目前該領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題，對(duì)課題的申報(bào)及立項(xiàng)有著明確的指導(dǎo)作用。

1.2 廣東省重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)指南形成機(jī)制演變

廣東省重大科技專項(xiàng)經(jīng)歷過多次改革，多年來的工作成效充分證明，組織實(shí)施重大科技專項(xiàng)，為全面提升自主創(chuàng)新能力、全面建設(shè)創(chuàng)新型廣東提供了強(qiáng)大的支撐引領(lǐng)。

2008-2013年，廣東省科技重大專項(xiàng)共建立“節(jié)能減排與可再生能源”“產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)”和“創(chuàng)新藥物篩選與評(píng)價(jià)”三大專項(xiàng)，針對(duì)廣東省在重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)及重大科技需求方面，逐步開展了共性關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品開發(fā)、示范工程及創(chuàng)新科技平臺(tái)建設(shè)等，對(duì)廣東省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起到了重大支撐和引領(lǐng)作用。

廣東省于2014年發(fā)布了《廣東省重大科技專項(xiàng)總體實(shí)施方案（2014-2018年）》，以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和占領(lǐng)國際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為制高點(diǎn)，在計(jì)算與通信集成芯片等九大領(lǐng)域組織了一大批重大科技專項(xiàng)。在這個(gè)時(shí)期，主要是以能充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新資源的配置作用，創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈及資金鏈“三鏈”融合，政府起到統(tǒng)籌及引導(dǎo)作用，把產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科技創(chuàng)新的重點(diǎn)領(lǐng)域及核心環(huán)節(jié)突破，建設(shè)一批擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，能進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的科技創(chuàng)新科研平臺(tái)，不斷提升廣東省的自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

2018年廣東省發(fā)布的《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃實(shí)施方案的通知》，啟動(dòng)了重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)，由廣東省科學(xué)技術(shù)廳分批次、高質(zhì)量組織實(shí)施，形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大科技成果，提高核心關(guān)鍵零部件和重大裝備的自給率，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供重要的技術(shù)支撐。廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃圍繞新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、新材料、海洋經(jīng)濟(jì)、現(xiàn)代種業(yè)和精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代工程技術(shù)等具有廣東特色及優(yōu)勢(shì)的九大重點(diǎn)領(lǐng)域，按照技術(shù)研發(fā)、成果產(chǎn)業(yè)化、平臺(tái)建設(shè)、人才培養(yǎng)等進(jìn)行全鏈條設(shè)計(jì)，以重大專項(xiàng)和重點(diǎn)專項(xiàng)為主，包含大型創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)等多種組織實(shí)施形式。具體項(xiàng)目類型包括廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目、國產(chǎn)技術(shù)市場(chǎng)化行動(dòng)計(jì)劃、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)行動(dòng)計(jì)劃、廣東省重大科技專項(xiàng)結(jié)轉(zhuǎn)類、寬帶通信部省聯(lián)動(dòng)項(xiàng)目、大型創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)類項(xiàng)目（高水平創(chuàng)新研究院、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)、廣東省技術(shù)創(chuàng)新中心、企業(yè)科技特派員等）。

對(duì)比發(fā)現(xiàn)，廣東省重大科技專項(xiàng)均由官方網(wǎng)站公布。2008-2013年，廣東省科技重大專項(xiàng)申報(bào)指南通過廣東省科學(xué)技術(shù)廳網(wǎng)站“通知公告”發(fā)布；2014-2018年廣東省重大科技專項(xiàng)及重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃申報(bào)指南均通過廣東省科學(xué)技術(shù)廳網(wǎng)站和廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺(tái)首頁的“申報(bào)指南”公布。

近10年重大科技專項(xiàng)申報(bào)指南的組成內(nèi)容基本一致，包括指南基本信息、申報(bào)條件信息和管理信息3個(gè)方面。不同階段申報(bào)指南的基本信息詳見表1。

從重大科技專項(xiàng)申報(bào)指南的基本組成內(nèi)容可以看出，重大科技專項(xiàng)申報(bào)指南均形成了一個(gè)比較完善和通用的描述框架，用于支撐指南推送、項(xiàng)目管理信息等，較之前相比，廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃針對(duì)性更強(qiáng)，立足“卡脖子”技術(shù)，并根據(jù)需求進(jìn)一步完善了指南編制信息方面的要求。廣東省重大科技專項(xiàng)主要集中發(fā)布申報(bào)指南，而廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃的申報(bào)指南則根據(jù)專項(xiàng)進(jìn)展情況發(fā)布，不同專項(xiàng)發(fā)布時(shí)間不同，且每年發(fā)布的指南內(nèi)容也不盡相同。

2 新形勢(shì)下項(xiàng)目申報(bào)指南形成機(jī)制

2.1 指南形成機(jī)制改革的必要性

習(xí)近平總書記指出，科研選題是科技工作者首先需要解決的問題[5]。國家在科技創(chuàng)新政策文件中對(duì)指南形成機(jī)制有明確的要求[6]。《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)｛2021｝26號(hào)）中，要求堅(jiān)持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，充分發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)的“指揮棒”作用[7]；堅(jiān)持科學(xué)分類、多維度評(píng)價(jià)。科技成果本身具有多元價(jià)值的特點(diǎn)，采用多層次評(píng)價(jià)，科學(xué)地研制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，可以提高成果評(píng)價(jià)的規(guī)范化水平，很好地分類解決以往評(píng)價(jià)體系不健全等問題。這些都對(duì)指南編制和評(píng)估工作提出了更高的要求。《中共科學(xué)技術(shù)部黨組關(guān)于深入落實(shí)“四抓”要求加快轉(zhuǎn)變政府職能的意見》也涉及了對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理及指南編制提出多項(xiàng)改革舉措。《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號(hào)）提到，針對(duì)不同項(xiàng)目類別和要求編制項(xiàng)目指南，擴(kuò)大項(xiàng)目指南編制工作的參與范圍，項(xiàng)目指南發(fā)布前要充分征求科研單位、企業(yè)、相關(guān)部門、地方、協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)等有關(guān)方面意見，并建立由各方參與的項(xiàng)目指南論證機(jī)制。《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法》（國科發(fā)〔2017〕152號(hào)）提到，指南編制需由專家委員會(huì)提供專業(yè)支撐，指南編制工作應(yīng)充分遵循實(shí)施方案提出的總體目標(biāo)和任務(wù)設(shè)置，細(xì)化分解形成重點(diǎn)專項(xiàng)年度項(xiàng)目安排。指南不得直接或變相限定項(xiàng)目的技術(shù)路線和研究方案。申報(bào)指南應(yīng)明確項(xiàng)目遴選方式，主要通過公開競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)確定項(xiàng)目承擔(dān)單位。發(fā)布指南時(shí)可公布重點(diǎn)專項(xiàng)年度擬立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)及相應(yīng)的總概算。指南編制專家名單、形式審查條件要求等應(yīng)與指南一并公布。可見，在“十四五”開局之年，指南形成機(jī)制需要更加突出高水平科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略導(dǎo)向，體現(xiàn)質(zhì)量績效貢獻(xiàn)導(dǎo)向，科學(xué)分類評(píng)估，充分重視新的項(xiàng)目管理機(jī)制創(chuàng)新的分析研判。

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和其他安全”。關(guān)鍵核心技術(shù)對(duì)推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展及保障我國國家安全都具有非常重要的意義[8]。為加快解決廣東省“缺芯少核”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題和關(guān)鍵核心技術(shù)、核心零部件及重大裝備受制于人的瓶頸問題，將“大國重器”牢牢掌握在自己手中，為突破關(guān)鍵核心技術(shù)，解決“卡脖子”問題，廣東省按照國家和省委、省政府實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的有關(guān)決策部署，組織實(shí)施了廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃重大重點(diǎn)專項(xiàng)，致力于攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)和受制于人的“卡脖子”技術(shù)，推動(dòng)廣東加快建成國家科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心和科技創(chuàng)新強(qiáng)省[9]。如何圍繞廣東省戰(zhàn)略需求，精準(zhǔn)指向卡脖子、國產(chǎn)替代技術(shù)，這就要求在指南中可以客觀真實(shí)反映廣東科技創(chuàng)新領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀及前沿?zé)狳c(diǎn)，為當(dāng)前研究領(lǐng)域的未來提供了指導(dǎo)性方向及建議。同行評(píng)議法是各國普遍采用的科技立項(xiàng)評(píng)估方法，但存在主觀性較強(qiáng)、專家判斷映射失真、不完全信息難以描述、量化信息過于粗糙等問題[19]，而文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)主要將數(shù)學(xué)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法運(yùn)用于文獻(xiàn)研究，以探索其分布結(jié)構(gòu)、關(guān)系數(shù)量及變化規(guī)律等價(jià)值[10]。該方法常用于跟蹤產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展。

2.2 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在指南形成機(jī)制中的關(guān)鍵作用

目前我國在某些重要領(lǐng)域與世界領(lǐng)先水平還存在差距，“大而不強(qiáng)”“大而不優(yōu)”的問題仍然突出，在核心關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵零部件及重大裝備方面仍有欠缺，有些領(lǐng)域還存在較大差距[11]。開展國際對(duì)標(biāo)具有重要的研究價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義，只有突破關(guān)鍵核心技術(shù)，才能在科技競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中搶占制高點(diǎn)，贏得科技發(fā)展主動(dòng)權(quán)。如何突破關(guān)鍵核心技術(shù)，如何圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展“卡脖子”瓶頸，著眼破解科技“卡脖子”問題，如何在重要領(lǐng)域形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，贏得戰(zhàn)略主動(dòng)，一系列的拷問要求我們需要對(duì)標(biāo)國際，瞄準(zhǔn)世界領(lǐng)先水平找差距、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，全面提升技術(shù)水平，盡快實(shí)現(xiàn)世界領(lǐng)先，是勢(shì)在必行的大事[12]。瞄準(zhǔn)世界領(lǐng)先水平找差距，基于文獻(xiàn)計(jì)量法，揭示該領(lǐng)域研究和應(yīng)用水平，并從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、應(yīng)用產(chǎn)品3個(gè)維度呈現(xiàn)相關(guān)分析結(jié)果，對(duì)申報(bào)指南的研究任務(wù)和考核指標(biāo)進(jìn)行重復(fù)性和先進(jìn)性評(píng)價(jià)[15]。

健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制就是要充分甄選并發(fā)揮一流人才的作用[16]，為了更清楚地了解重點(diǎn)領(lǐng)域科學(xué)家、領(lǐng)域前沿?zé)狳c(diǎn)，分析各領(lǐng)域的研究內(nèi)容和趨勢(shì)，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)分析，將結(jié)果以知識(shí)圖譜的形式表現(xiàn)出來，從而可以了解各個(gè)產(chǎn)業(yè)研究的重點(diǎn)、前沿及熱點(diǎn)[17]。探索某個(gè)項(xiàng)目的技術(shù)路徑，從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用示范等進(jìn)行分析研判。科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南通常是由專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)（專家）經(jīng)過長時(shí)間打磨、多次推敲及論證后形成的[18]，而指南審核評(píng)議要求專家在短時(shí)間內(nèi)提出科學(xué)合理、客觀公正的意見，具有一定的挑戰(zhàn)性。

運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，了解申報(bào)指南是否與廣東省委、省政府科技創(chuàng)新部署、廣東省科技發(fā)展規(guī)劃、政策以及與廣東主要發(fā)展方向的技術(shù)及產(chǎn)業(yè)相融合。通過科技情報(bào)學(xué)，合理科學(xué)地比對(duì)國際、國家及其他省市科技專項(xiàng)實(shí)施方案，申報(bào)指南中相關(guān)研究內(nèi)容的先進(jìn)性、前瞻性及可量化性，研判經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的合理性等 [14]。同時(shí)，結(jié)合廣東的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，對(duì)標(biāo)最高、最好、最優(yōu)，立足省內(nèi)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，吸引省外高端創(chuàng)新資源，提高國際競(jìng)爭(zhēng)力[13]。對(duì)近年來數(shù)據(jù)庫中圖書館、情報(bào)與檔案管理學(xué)科來源文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行詞頻分析和共詞分析，并使用層次聚類分析方法探究各高頻關(guān)鍵詞之間的內(nèi)在聯(lián)系，試圖反映近年我國各領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)學(xué)科的研究熱點(diǎn)與當(dāng)前重點(diǎn)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的有機(jī)融合。

申報(bào)指南審核評(píng)議主要是對(duì)項(xiàng)目的研究價(jià)值，如政策扶持、發(fā)展需求、技術(shù)瓶頸、發(fā)展趨勢(shì)等進(jìn)行分析，分析其研究必要性。基于重復(fù)性檢索對(duì)照表進(jìn)行總結(jié)，首先應(yīng)列舉相關(guān)性較高的對(duì)比項(xiàng)目，指出其研究內(nèi)容、考核指標(biāo)中與被評(píng)項(xiàng)目相關(guān)性較高的內(nèi)容與指標(biāo)，需要闡述內(nèi)容和指標(biāo)的異同點(diǎn)，最后形成是否重復(fù)的結(jié)論。基于論文、專利和網(wǎng)絡(luò)調(diào)研的相關(guān)內(nèi)容和技術(shù)指標(biāo)，對(duì)比分析其研究進(jìn)展和成果轉(zhuǎn)化情況，目前研究重點(diǎn)和指標(biāo)水平如何，并比較其與被評(píng)專項(xiàng)的異同點(diǎn)，例如內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)是否存在差異、考核指標(biāo)的類別和水平差異如何，進(jìn)而總結(jié)形成結(jié)論，如目前同類研究較多/偏少、目前技術(shù)指標(biāo)與被評(píng)項(xiàng)目接近/超出/存在較大差距等。基于市場(chǎng)龍頭企業(yè)、產(chǎn)品和網(wǎng)絡(luò)調(diào)研的相關(guān)內(nèi)容和技術(shù)指標(biāo)，對(duì)比分析其產(chǎn)品開發(fā)應(yīng)用情況，目前產(chǎn)品功能和指標(biāo)水平如何，并比較其與被評(píng)專項(xiàng)的異同點(diǎn)，例如產(chǎn)品功能是否涵蓋被評(píng)專項(xiàng)相應(yīng)內(nèi)容[20]，其產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)與被評(píng)項(xiàng)目接近/超出/存在較大差距等，特別是需要調(diào)研對(duì)比國外領(lǐng)先供應(yīng)商，因其產(chǎn)品的先進(jìn)性一般領(lǐng)先同類產(chǎn)品[21]。申報(bào)指南審核評(píng)議三要素如圖1。

3 案例研究

2018年以來，為貫徹黨中央和習(xí)近平總書記關(guān)于加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的重要講話精神，廣東省人民政府出臺(tái)了《廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃實(shí)施方案》。該計(jì)劃是廣東省政府旨在解決“關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人”的問題，在前沿戰(zhàn)略領(lǐng)域面向全國組織實(shí)施的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)重大重點(diǎn)項(xiàng)目，具有重要導(dǎo)向性和示范作用。高質(zhì)量的申報(bào)指南對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃的順利實(shí)施起到關(guān)鍵作用，很大程度上決定了重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃組織實(shí)施的效果。

為提高廣東省科技計(jì)劃決策管理水平，提高科技計(jì)劃申報(bào)指南的規(guī)范性、合理性和公信力，確保科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)質(zhì)量，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效率，廣東省開展了重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃申報(bào)指南審核評(píng)議工作，制定了《廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃申報(bào)指南審核評(píng)議工作方案》。

指南審核評(píng)議是廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃管理的重要環(huán)節(jié)，能更加突出高水平戰(zhàn)略導(dǎo)向，發(fā)現(xiàn)指南存在的問題與不足，提示指南實(shí)施可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，充分重視專項(xiàng)的分析預(yù)判，利用科技情報(bào)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫檢索相關(guān)領(lǐng)域最新研究進(jìn)展、研判相關(guān)產(chǎn)品最高技術(shù)性能指標(biāo)、輔助判斷國內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展概況。

3.1 評(píng)議內(nèi)容

結(jié)合指南編制的實(shí)際需求，通過案卷研究、指南任務(wù)拆解、情報(bào)分析研究、專家咨詢等方式，遵循客觀、獨(dú)立、公正的原則開展審核評(píng)議工作。從近幾年評(píng)議效果看，指南評(píng)議工作取得了重要進(jìn)展，指南編制單位根據(jù)指南審核評(píng)議意見對(duì)指南進(jìn)行修改完善，有效提升了指南編制的規(guī)范性，為廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)的順利組織實(shí)施提供了重要保障。

3.2 評(píng)議主要議題

指南評(píng)議采用定性與定量分析相結(jié)合的方法，設(shè)置了科學(xué)合理的指南評(píng)議框架，重點(diǎn)關(guān)注指南評(píng)議的相關(guān)性、合理性、規(guī)范性及重復(fù)性，并指出需要重點(diǎn)關(guān)注的問題，完善申報(bào)指南提供參考，進(jìn)一步提高申報(bào)指南編制質(zhì)量，指南審核評(píng)議議題見表2。

3.3 激光與增材制造專項(xiàng)應(yīng)用實(shí)例

基于目前指南評(píng)議工作內(nèi)容及要求，指南審核評(píng)議主要由研究任務(wù)拆解、省外專家評(píng)議、情報(bào)專家分析、省內(nèi)專家集中論證和出具結(jié)論報(bào)告5個(gè)部分組成。其中情報(bào)專家分析主要對(duì)申報(bào)指南的研究任務(wù)和考核指標(biāo)開展重復(fù)性和先進(jìn)性評(píng)價(jià)。從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、應(yīng)用產(chǎn)品3個(gè)維度開展調(diào)研分析，綜合呈現(xiàn)目前的研究和應(yīng)用水平，輔助判斷申報(bào)指南各研究方向的先進(jìn)性、合理性和前瞻性。

例如，激光與增材制造專項(xiàng)中“4D打印專用材料與變體結(jié)構(gòu)智能打印調(diào)控技術(shù)”，從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、應(yīng)用產(chǎn)品對(duì)該項(xiàng)目開展指南審核評(píng)議（表3）。

3.4 審核評(píng)議結(jié)論

從國內(nèi)外論文、專利、網(wǎng)頁等方面檢索來看，4D打印概念較新穎。研究4D打印用陶瓷前驅(qū)體和高品質(zhì)鈦鎳形狀記憶合金粉末等的制備技術(shù)，有利于推動(dòng)4D打印技術(shù)的進(jìn)步，降低4D打印的成本，實(shí)現(xiàn)廣東省乃至全國增材制造技術(shù)的發(fā)展。從合理性來看，香港城市大學(xué)發(fā)表的論文中4D打印陶瓷技術(shù)可實(shí)現(xiàn)比抗壓強(qiáng)度達(dá)到了2019-2020年度廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃中4D打印陶瓷比抗壓強(qiáng)度的水平，但其公開的專利測(cè)試了在不同晶格和蜂窩尺寸上打印陶瓷得到的不同樣本尺寸、密度、抗壓強(qiáng)度等。從重復(fù)性來看，國家科技部、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)、廣東省科學(xué)技術(shù)廳、江蘇省科學(xué)技術(shù)廳在2018-2019年度項(xiàng)目指南中有提及有關(guān)4D打印、記憶合金、陶瓷材料等相關(guān)項(xiàng)目指南，但研究內(nèi)容和考核指標(biāo)不同，沒有4D打印陶瓷裝備和4D打印鈦鎳形狀記憶合金變體裝備的相關(guān)指南。因此，在研究4D打印中使用的形狀記憶合金粉末的制備技術(shù)及陶瓷前驅(qū)體的相應(yīng)打印裝備，具有一定的科學(xué)性和前沿性。

近年來，光纖激光器有光束質(zhì)量好、轉(zhuǎn)換效率高和結(jié)構(gòu)緊湊等優(yōu)點(diǎn)，廣泛應(yīng)用于工業(yè)加工、國防軍事、生物醫(yī)療等多個(gè)領(lǐng)域。但往往在單根光纖激光器輸出功率的提升遇到了瓶頸，主要是受限于熱損傷、非線性效應(yīng)、泵浦亮度和模式不穩(wěn)定等因素的影響。因此，大功率無源光纖隔離器、光柵、合束器等器件及激光器研制，有助于實(shí)現(xiàn)大功率光纖激光器的國產(chǎn)化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

水導(dǎo)激光切割技術(shù)在國外已經(jīng)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化應(yīng)用，在我國對(duì)相關(guān)技術(shù)的研究比較落后，還沒有達(dá)到制造工業(yè)級(jí)水導(dǎo)激光設(shè)備的水平，也未完全掌握水導(dǎo)激光切割設(shè)備開發(fā)的核心關(guān)鍵技術(shù)，特別是光液耦合技術(shù)和噴嘴孔制造技術(shù)。在設(shè)備制造方面，目前主要依賴進(jìn)口，因此，突破水導(dǎo)激光切割技術(shù)在我國的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用具有重大意義。

3.5 案例經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

本案例突破性地在傳統(tǒng)專家評(píng)議之前，前置運(yùn)用大數(shù)據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量手段，研判激光與增材制造領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品當(dāng)前最高性能指標(biāo)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，同時(shí)，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)指南的政策相關(guān)性、研究內(nèi)容重復(fù)性、考核指標(biāo)合理性以及編制范式規(guī)范性進(jìn)行評(píng)價(jià)，最大程度提高了本專項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)指南的科學(xué)性、合理性和公信力，為后續(xù)項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)工作奠定了良好基礎(chǔ)。

4 結(jié)語

重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目形成是優(yōu)化配置創(chuàng)新資源、強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量的重要體現(xiàn)，而項(xiàng)目申報(bào)指南審核評(píng)議是提高項(xiàng)目申報(bào)指南的規(guī)范性、合理性和公信力，保障立項(xiàng)質(zhì)量的重要抓手。本研究以項(xiàng)目申報(bào)指南的先進(jìn)性為切入點(diǎn)，通過以大數(shù)據(jù)文獻(xiàn)檢索為主要手段的科技情報(bào)研究，結(jié)合廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目形成機(jī)制的實(shí)際需求，研判領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品當(dāng)前最高性能指標(biāo)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，進(jìn)一步挖掘項(xiàng)目創(chuàng)新點(diǎn)，對(duì)提升申報(bào)指南的科學(xué)性、完善項(xiàng)目形成機(jī)制具有重要意義。

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（責(zé)任編輯：宋勇剛）

基金項(xiàng)目：廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目“粵港澳大灣區(qū)高校科技創(chuàng)新資源統(tǒng)計(jì)與調(diào)查研究”（2019A101002026）

作者簡(jiǎn)介：張娟（1982-），女，廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心副研究員，研究方向：科技項(xiàng)目管理、績效評(píng)價(jià)。