我國糧食生產變化趨勢及風險研判

宋莉莉， 張瑞濤

（1.中國農業科學院農業經濟與發展研究所，北京 100081； 2.河北省社會科學院，石家莊 050051）

糧食生產是關系國計民生的大事，其不僅是社會安定和諧的“穩定器”，也是國民經濟持續健康發展的“風向標”。中國特色社會主義進入新時代，以習近平總書記為核心的黨中央根據國內外環境，特別是結合我國發展條件和發展階段的變化，作出了重大判斷和科學決策。2022 年10 月16 日召開的中國共產黨第二十次全國代表大會報告強調：“全面夯實糧食安全根基，全面落實糧食安全黨政同責，牢牢守住十八億畝耕地紅線，確保中國人的飯碗牢牢端在自己手中。”據國家統計數據（http://www.stats.gov.cn/），2021年全國糧食播種總面積11 763.2 萬hm2，總產量為6.8 億t，實現“十八連豐”，同時連續7 年保持在6.5億t以上。對擁有14億人的大國來說，“手中有糧、心中不慌”在任何時候都是真理。因此，“保障國家糧食安全是一個永恒課題，任何時候這根弦都不能松”。為促進糧食產業高質量發展，必須立足于基本國情和改革開放40 多年的發展經驗，通過全面分析我國糧食生產變化，本文研判了“十四五”時期我國糧食生產面臨的主要風險與問題，以期為充分調動種糧積極性和有效解決制約我國糧食生產所面臨的風險問題提供決策依據。

1 我國糧食生產變化趨勢分析

1.1 我國糧食生產變化特征分析

糧食是具有公共產品屬性的特殊商品，肩負著滿足人民最基本生存需求的使命。另外，糧食作為國家的戰略物資，僅從經濟學供需角度來分析糧食問題是遠遠不夠的，要把糧食安全問題上升到我國的政治、戰略的層面。國以農為本，民以食為天，黨和國家始終把解決人民吃飯問題作為治國安邦的頭等大事。經過40 多年的改革發展，我國糧食總產量及3種主要糧食（稻谷、小麥和玉米）產量均呈大幅上升趨勢，不僅成功解決了我國人民吃飯的問題，而且實現了“吃不飽—吃得飽—吃得好、吃得安全”的歷史性轉變[1]。

1.1.1 糧食種植總面積呈現波動下降趨勢 從圖1 可以看出，1978—2020 年我國糧食種植總面積一直處于高位波動，略微呈現下降態勢。我國糧食作物總播種面積從1978 年的12 058.7 萬hm2降至2020 年的11 676.8 萬hm2，下降了3.17%。分階段來看，1978—2004 年，我國糧食作物總播種面積從1978年的12 058.7萬hm2到降至2004年的10 160.6 萬hm2，年均增長率為-0.66%，2005—2020 年，我國糧食作物總播種面積從2005 年的10 427.8 萬hm2增至2020 年的11 676.8 萬hm2，年均增長率為0.76%。

圖1 1978—2020年中國糧食種植面積Fig. 1 Grain planting area in China from 1978 to 2020

從2004 年以后，我國糧食作物總播種面積及3 種主要糧食作物播種面積均呈現上升趨勢，這與黨中央的高度重視密切相關。黨中央采取多方位扶持政策、多項資金支持以及先進技術推廣等方面措施有效推進糧食生產穩步提升。相對穩定的糧食種植面積是保障糧食產量穩定及糧食安全的重要基石。

1.1.2 糧食產量穩步增長 整體看，1978—2020年我國糧食總產量及稻谷、小麥和玉米產量均呈上升趨勢（圖2）。糧食總產量從1978 年的30 476.5 萬t增至2020 年的66 949.2 萬t，年均增長率為2.15%。我國糧食實現“十八連豐”，盡管2014年以后糧食產量增長有些緩慢，但糧食產量仍保持在6 000.5萬t以上。稻谷、小麥和玉米總產量分別從1978 年的13 693.0 萬、5 384.0 萬和5 594.5 萬t 增至2020 年的21 186 萬、13 425.4 萬和26 066.5 萬t。年均增長率分別為1.19%、2.50%和4.25%。

圖2 1978—2020年中國糧食總產量及3種主要糧食產量Fig. 2 China’s total grain output and 3 kinds of main grain output from 1978 to 2020

1.1.3 糧食種植結構顯著優化 1978—2020 年間，我國農作物種植結構趨于合理（圖3）。我國糧食作物種植面積占比總體呈下降趨勢，油料作物、蔬菜種植面積占比整體呈上升趨勢，棉花作物種植面積占比呈現下降趨勢。糧食播種面積比例下降，但玉米占糧食作物播種面積比重大幅上升。即由1978 年的16.55%增至2020 年24.64%，增長7.79個百分點。在保證糧食種植面積基本穩定的前提下，多樣化的農作物種植結構以滿足人民多元化生活需求。其中蔬菜種植面積整體呈現大幅上升趨勢，從1978 年的2.22% 增至2020 年的12.83%。

圖3 1978—2020年中國農作物種植結構Fig. 3 Crop planting structure in China from 1978 to 2020

我國農作物種植結構處于不斷調整優化過程，農業經營主體種植農作物行為發生了改變。糧食種植結構重心由稻谷轉向玉米，同時農戶對種植蔬菜等經濟作物的積極性增強。隨著我國糧食市場體系日趨完善，以及國家相關惠農政策的發布，我國糧食種植結構逐漸優化調整。

1.1.4 糧食經營主體生產資料投入情況 從圖4可以看出，2000—2020 年我國糧食生產中單位面積種子投入量呈小幅下降趨勢。我國糧食生產種子投入量從2000 年113.10 kg·hm-2降至2020 年109.80 kg·hm-2，下降了2.92%。化肥投入量與農用地膜投入量均呈上升趨勢，化肥投入量從2000 年304.50 kg·hm-2增至2020 年382.35 kg·hm-2，增長了25.57%。農用地膜投入量從2000 年3.00 kg·hm-2增 至2020 年3.30 kg·hm-2，增 長 了10.00%。

圖4 2000—2020年中國糧食生產資料投入量Fig.4 Input of material for production in China from 2000 to 2020

糧食生產離不開必要的生產資料投入，隨著我國對種業的高度重視，我國種業取得了較快的發展。另外，種業的發展進一步從源頭上保障了我國的糧食安全。但我們也應該注意到化肥、農用地膜投入量增加，一定程度上對糧食安全構成潛在威脅。糧食安全不止保障糧食產量安全，也需要保障糧食質量安全，即發展綠色生態健康農業。農業農村部2015年提出“確保到2020年實現‘一控兩減三基本'目標”。據《中國農業綠色發展報告2020》顯示，我國農業綠色發展水平穩步提升，2020年全國三大主糧作物化肥利用率40.2%，重點地區“白色污染”得到了有效防控[2]。

1.2 糧食經營主體成本收益分析

生產成本是影響糧食經營主體種植行為的重要因素，也是影響國家糧食安全與糧食國際競爭力的重要因素。近年來，我國糧食生產成本增幅較大，不斷擠壓利潤空間，影響糧食凈收益，進而導致糧食經營主體增收乏力。糧食平均總成本主要由物質與服務費用、人工成本和土地成本構成，其中人工成本是對生產總成本上升貢獻度最高的要素成本[3]。

1.2.1 糧食平均種植成本增長顯著 2000—2020年糧食平均種植成本呈現上升趨勢，成本結構發生變動，物質與服務費用占比有所下降，人工成本與土地成本占比均相對提高（圖5）。2000—2020年，糧食平均總成本由5 342.70增至16 793.85元·hm-2，增大了3.14 倍。2000—2020 年，物質與服務費用由2 743.05 增至7 020.15 元·hm-2，但其占總成本比重由51.34% 降至41.80%；人工成本由1 895.25 增至6 191.40 元·hm-2，其占總成本比重由35.48%增至36.87%；土地成本大幅增長，由704.40 增至3 582.30 元·hm-2，其占總成本比例由13.18%增至21.33%。

圖5 2000—2020年中國糧食平均種植成本構成Fig.5 Average planting cost composition of grain in China from 2000 to 2020

糧食平均種植成本提高是多種原因共同作用的結果。2000—2020年間全國糧食種植中直接費用整體呈現上升趨勢，間接費用呈現出先下降后上升趨勢。全國3 種糧食平均成本投入中的直接費用由2 299.95 元·hm-2增至6 768.3 元·hm-2。直接費用增加是導致主糧成本上升的主因之一[4-5]。全國糧食平均成本投入中的間接費用由2000年的443.1 元·hm-2降至2007 年的71.28 元·hm-2后又增至2020 年的251.85 元·hm-2。因近年來我國農業保險發展迅速，在間接費用結構中，保險費占比有所增加。糧食種植平均成本升高，一方面擠壓糧食經營主體的凈收益，另一方面影響我國糧食國際競爭力。糧食生產成本快速上升，是我國糧食國際競爭力下降、糧食進口大幅度增加的重要原因之一[6]。

1.2.2 糧食種植收益波動較大 2000—2020 年，全國糧食種植收益波動明顯（圖6）。2001—2015年年均凈利潤為正值，尤其是2000—2011 年間糧食種植凈利潤呈現明顯的上升態勢，由-48.30元·hm-2增長到3 761.40 元·hm-2，其中2004 年凈利潤大幅上漲。我國自2004 年開始實行的糧食補貼等一系列糧食支持保護政策起到了很大作用（國家從2004 年、2006 年起在糧食主產區分別對稻谷、小麥實行最低收購價政策，2007 年以來對玉米實行臨時收儲政策）。2016—2019年凈利潤均為負值，這與2016年我國取消玉米臨時收儲政策有一定關系。此外，由于洪澇等自然災害導致糧食銷售價格降低，最終導致總收益降低。2020 年糧食種植凈利潤轉為正值，為707.10元·hm-2。2020年受新型冠狀病毒肺炎（簡稱新冠肺炎）疫情影響，我國糧食實行應播盡播、一播全苗；加之全國冬小麥主產區耕地土壤墑情良好，冬小麥長勢良好；同時，農業托管服務、深耕深松等綠色技術的推廣，為我國糧食豐產降本提供了可能。從糧食平均成本利潤率來看，2000—2011 年，糧食平均成本利潤率呈現上升趨勢，自2012 年，糧食平均成本利潤率呈下降趨勢，這與凈收益變化情況基本一致。

圖6 2000—2020年中國3種糧食平均種植成本收益Fig.6 Average planting cost and benefit of 3 kinds of grain in China from 2000 to 2020

2 新時期我國糧食生產面臨的主要風險與問題

2.1 生態資源環境保護壓力加大

我國農業資源相對匱乏，需要依靠世界9%的耕地和6%的淡水資源，養活世界近20%的人口（http://www.stats.gov.cn/）。目前，雖然我國糧食生產取得了較大成就，但從長遠來看，保障國家糧食安全還任重道遠。隨著工業化、城鎮化進程的加速，近年來我國耕地面積呈減少趨勢。據第三次全國國土調查數據，2019 年末全國耕地19.18 億畝（1.20 億hm2），10 年間全國耕地地類減少了1.13億畝（0.08億hm2）（http://www.stats.gov.cn/）。在實行“占補平衡”后，耕地絕對數量下降勢頭雖得到一定遏制，但“占優補劣”問題突出。且由于資源長期透支、過度開發，粗放式經營造成了土壤地力下降、農業面源污染嚴重，生態環境的承載力越來越接近極限。據水利部估算，目前華北地區地下水超采累計虧空1 800 億m3左右，超采的面積達到了18 萬km2（http://www.stats.gov.cn/），有些地方的地下水位已經嚴重下降，對生態環境造成了破壞。局部地區存在化肥農藥殘留、重金屬超標等現象。據全國土壤污染狀況調查公報，我國19.4%的耕地遭受了不同程度的污染，土壤環境狀況總體不容樂觀，耕地土壤環境質量堪憂。目前，我國有3 億畝（0.2 億hm2）耕地受到鎘、鎳、銅、砷、汞、鉛等重金屬污染，每年因重金屬導致污染的糧食達1 200 萬t[7]。《中國農業綠色發展報告2020》數據顯示，2020 年我國三大主要糧食作物化肥利用率和農藥利用率分別達到40.2%、40.6%，雖較2015 年分別提高了5 個和4 個百分點，但仍低于美國50%、歐洲主要國家65%的水平。“十四五”時期，隨著農業綠色發展的持續推進，新型肥料和高效低風險農藥的推廣，以及重金屬污染耕地和地下水超采地區治理，耕地輪作休耕制度化常態化，我國生態資源環境將有所改善，但生態資源約束依然嚴峻。

2.2 氣候變化影響糧食生產的不穩定性增加

糧食生產受氣候變化的影響很大，特別是在目前生態環境破壞，極端天氣多發、頻發的條件下，氣候變化已經成為直接影響糧食安全的關鍵因素[8]，全球多數地區的氣候變化能夠解釋60%以上的玉米、水稻、小麥和大豆的產量變化[9]。目前，全球氣候變暖和溫度的升高改變了農業生產環境條件，使作物種植結構和布局發生變化，積溫帶北移將有利于高緯度地區作物的生長發育。但同時這種變暖趨勢將使三大主要糧食作物呈減產趨勢。同時，氣候變化引起的氣象災害頻繁發生，農業病蟲害發生范圍擴大，危害程度加重，農業生產的不穩定性增加[9]。據中國氣象局首席氣象專家毛留喜預測，“十四五”時期，氣候變化對農業生產的影響有利有弊，但總體弊大于利。降水的區域性和季節性將更加不均勻，旱澇將更加頻繁。此外，高溫熱害對農業生產也將產生較大影響。《中國氣候變化藍皮書（2020）》顯示，1951—2019 年間，中國平均氣溫每10 年升高約0.24 ℃，升溫速率高于同期世界平均水平，極端高溫事件也顯著增加；年累計暴雨日數亦平均每10年增加約3.8%，極端強降水事件也呈增多趨勢，而平均年降水日數趨于減少[10]。有研究預測，到21 世紀末，氣候變化可能使中國水稻、小麥和玉米的產量分別下降36.25%、18.26%和45.10%[11-12]。

2.3 糧食經營主體種植意愿不高

資本投入、生產收入和農作物收益是農戶進行生產時首要考慮的因素，糧食價格和生產技術的創新對農戶的糧食種植行為產生影響，勞動力成本上升是造成我國主糧生產平均成本增加的原因之一[3]，糧食價格和經營風險對農戶的種植行為也具有顯著的影響[13]。隨著我國農業生產資料價格上升，尤其是人工成本和土地成本的快速攀升，糧食種植收益在不斷下降，嚴重影響了糧食經營主體種糧的積極性。據《全國農產品成本收益資料匯編2021》，2020 年我國稻谷、小麥和玉米凈利潤為707.10 元·hm-2，成本利潤率為4.21%。其中，稻谷、小麥和玉米的凈利潤分別為734.85、-249.45 和1 617.60 元·hm-2，成本利潤率分別為3.91%、-1.62%和9.98%。近年來，種糧收益已難以支撐農民的消費需求，各地農民種糧積極性下降，部分地區種糧大戶、合作社等縮減種糧規模或退出，甚至出現耕地拋荒現象。2017 年，我國13 個糧食主產區均存在不同程度的耕地撂荒現象，撂荒率介于1%～9%之間[14]。“十四五”時期，隨著農民工工資水平的提高以及農業勞動力機會成本的增加，農業生產成本還將持續上升，國內外農產品成本和價格倒掛的幅度將會進一步擴大[15]，這將進一步影響糧食經營主體的種植積極性。

2.4 國際貿易不確定性風險增加

我國農業貿易體量巨大，在國際貿易市場中，中國糧食等重要農產品進出口貿易占據重要地位。中國海關以及聯合國糧食及農業組織（Food and Agriculture Organization of the United Nations,FAO）統計數據顯示，2020 年中國進口大豆10 032.7 萬t，占全球出口總量的62%。我國已深度融入國際農業價值鏈，但由于缺乏定價權和供應鏈掌控力，一旦全球貿易變化將迅速波及國內供需與價格。加之逆全球化思潮抬頭、貿易摩擦不斷、新冠肺炎疫情蔓延、地緣政治沖突不斷、極端天氣事件頻發等因素，加劇了國際貿易的不可控性和突發性。“十四五”期間，我國農業對外開放的質量和水平進一步提升，農產品國際貿易日益活躍，穩定國內農產品市場面臨的壓力和不確定性不斷增強。

3 保障糧食安全的對策建議

3.1 深入落實“藏糧于地、藏糧于技”戰略

穩步提升我國糧食綜合生產能力和夯實國家糧食安全基礎，關鍵在于落實“藏糧于地、藏糧于技”戰略。一是堅定不移地抓好落實好高標準農田建設及綜合配套工程，耕地是糧食生產的根本。習近平總書記指出，堅定不移抓好高標準農田建設，提高建設標準和質量，真正實現旱澇保收、高產穩產。在糧食生產功能區和重要農產品生產保護區優先建設高標準農田，推行土、水、林、路、電等綜合設施配套建設，確保有地可種，堅決制止耕地“非農業化”，防止耕地“非糧化”。二是加快構建適應高產、優質、高效、生態、安全農業發展要求的科技支撐體系。在耕地、水等資源約束日益趨緊的背景下，科技助力是未來實現糧食增產增效的重要手段。要按照增產增效并重、良種良法配套、農機農藝結合、生產生態協調的原則，促進農業技術集成化、勞動過程機械化、生產經營信息化；要著力抓好新品種、新技術、新機具的推廣應用，轉變農業發展方式，不斷提高農業質量效益和競爭力，實現糧食安全和現代高效農業相統一。

3.2 培育適應新時期的新型糧食生產經營主體

培養新型職業農民隊伍是解決“誰來種地”問題的基礎性、戰略性工作，要積極推進新型職業農民培育和農村實用人才培養。一是加大財政對聯戶經營、專業大戶、家庭農場等新型糧食生產經營主體農業生產經營活動的直接補貼力度，增強新型農業生產經營主體生產經營活動的造血能力；二是通過稅收優惠、費用減免、財政貼息以及信貸優惠等方式扶持聯戶經營、專業大戶、家庭農場等新型糧食生產經營主體，引導農戶開展聯合與合作經營，以創新糧食生產經營的組織形式；三是提高新型糧食生產經營主體示范帶動能力，培養一批愛農業、懂市場、善經營、會管理的新型經營主體，帶動成員開展連片種植，加強糧食等重要農產品初加工、倉儲物流、技術指導、市場營銷等關鍵環節能力建設，延伸產業鏈條，拓寬服務領域，不斷提升糧食經營主體的示范帶動能力。

3.3 提高風險防控和補貼保障能力

農業是弱質產業，糧食生產常常面臨自然災害和市場波動的雙重風險。從我國基本國情、農情、糧情出發，強化政府對農業的支持保護，完善扶持糧食生產的政策體系，提高糧食生產主體風險防控能力，調動和保護好農民種糧的積極性，要讓農民有利可圖。一是堅持并完善稻谷、小麥最低收購價政策，完善玉米、大豆生產者補貼政策，進一步健全糧食價格市場形成機制，完善種糧農民補貼制度，優化農業補貼結構，穩定種糧收入預期，保護和調動農民種糧積極性。未來在強化糧食補貼政策體系的同時，也要兼顧建立綜合性收入補貼，對種糧農民的收入進行補償。二是穩定生產資料價格，種植成本在農戶的生產過程中至關重要，成本不但直接影響著農戶的收益，并且影響著農戶的種植積極性和產業種植結構。因此，穩定生產資料價格，確保化肥、種子、農藥等農資產品質量，最大限度保護農民的種糧收益。三是加快完善糧食安全風險管控頂層設計，健全完善各類風險防控的保障措施，在重大自然災害發生、市場需求出現重大波動等情況下，仍能充分保障糧食經營主體的收益。

4 結語

黨中央高度重視糧食安全問題，始終把解決人民吃飯問題作為治國安邦的首要任務。我國糧食綜合生產能力較強，口糧自給充足，種植結構不斷得到優化，但我國糧食生產過程中仍面臨著生態資源約束趨緊、氣候變化引起糧食生產不穩定性增加、糧食經營主體種糧積極性不高、國際貿易不確定性風險增加等困境，給我國糧食生產和糧食安全帶來不小的沖擊。糧食安全是治國理政的頭等大事。黨的二十大報告再次強調，要全方位夯實糧食安全根基，為以中國式現代化全面推進中華民族偉大復興奠定雄厚根基。充分保障我國糧食安全，讓國人端穩端牢中國糧，一方面需要用現代科技、現代裝備武裝糧食產業，提升解決糧食種業等“卡脖子”技術能力，真正實現“藏糧于技”，破解耕地資源、水資源、突發事件等的約束；另一方面踐行糧食安全大局觀，穩定國內糧食安全的同時，利用國際市場環境，構建以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局。