大學生創新創業能力素質模型的建構

龐偉 靳祥鵬 許曉潔

摘? 要：國家科技創新力的根本源泉在于人，高校作為育人主陣地，肩負培養創新型人才的重要使命。本文針對大學生參與創新創業的頻率、意愿和成果，以能力素質模型為基礎建立包含五個維度25個指標的人才培養模型。通過問卷調研收集一手數據，采用主成分分析的方法量化各項能力素質，將能力素質和大學生創新創業的表現進行多元回歸。結果表明，創新知識、創新能力、創新個性、創新特質和創新動機均對創新創業的頻率、意愿和成果有顯著正向影響，創新知識對頻率影響最大，創新個性對意愿影響最大，創新能力對成果影響最大。高校應通過優化課程內容、打造創新創業賽事體系、完善激勵制度等方式，多維提升學生的能力素質，助力國家創新驅動發展戰略。

關鍵詞：創新創業；能力素質模型；主成分分析；多元回歸

一、培育大學生創新創業能力的重要性

習近平同志在2020年科學家座談會上的重要講話指出：“人才是第一資源。國家科技創新力的根本源泉在于人。十年樹木，百年樹人。要把教育擺在更加重要位置，全面提高教育質量，注重培養學生創新意識和創新能力”[1]。習近平同志的講話強調了培育科技創新人才的重要性，為高校育人指明了前進方向。2021年10月，國務院辦公廳發布《關于進一步支持大學生創新創業的指導意見》，指出要提升大學生創新創業能力，將創新創業教育貫穿人才培養全過程。[2]高校作為育人主陣地，應建立以創新創業為導向的新型人才培養模式，助力國家實施創新驅動發展戰略。

高校要建立以提升創新創業能力為導向的人才培養模式，首先應當明確大學生在創新創業活動中的參與意愿、參與頻次和參與表現受哪些因素影響，即構建大學生參與創新創業活動的能力素質模型。能力素質模型由美國麥克利蘭博士于1973年提出，用于人力培訓、考核、管理，對人力資源管理產生了重大的影響。麥克利蘭博士認為，人的能力素質可以劃分為知識、技能、自我概念、特質和動機五類品質，并把人的能力素質形象地描述為漂浮在海面上的冰山，知識和技能屬于海平面以上的淺層次的部分，即基準性素質，而自我概念、特質、動機屬于潛伏在海平面以下的深層次的部分，即鑒別性素質。研究表明，真正能夠把優秀人員與一般人員區分開的是深層次的部分，但長期以來，高校培養創新創業人才時，往往只注重知識、能力的培育考核，忽略了深層次的鑒別性素質。因此，本文的研究主題為構建大學生創新創業的能力素質體系，以期全面識別推動大學生參與創新創業活動并獲得優良表現的影響因素。

二、能力素質模型的相關研究

前人的研究已經將能力素質模型應用于人才培養方法的分析中，為本文提供了一定的理論基礎。楚旋和于經宇（2014）針對大學生就業通用能力，基于人才需求調查，從知識、行為、思維能力等方面提取29個特征因素建立能力素質模型，指出高校要通過多種方式提升學生的綜合素質和就業競爭力。[3]李玉榮和李慧靜（2015）通過問卷調查和分析建立大學生綜合素質能力的勝任力模型，模型包含專業喜愛度、學生干部工作能力、問題解決能力和規劃能力等維度，旨在以勝任力模型為橋梁，為高校人才培養提供新的思路和方法。[4]冉丹（2019）針對學生干部分層抽樣，構建包含技術基礎與執行能力、團隊能力、溝通協調能力在內的學生干部能力素質模型，為應用型高校培養學生干部提出建議。[5]胡書金等（2019）從知識結構、素質結構和能力結構三方面，研究財經類院校如何培養應用創新人才，基于能力素質模型提出優化專業結構、明確培養規格和加強校企合作等建議。[6]上述研究表明，能力素質模型作為企業人力資源管理中的重要模型，同樣適用于高校人才培養模式。但前人的研究或從學生干部和畢業生等群體入手，或針對大學生整體素質籠統概況，鮮有針對大學生創新創業作特定分析；且在研究方法上多通過問卷調查和描述性統計，通過表層的統計結果直接構建模型，分析方法較為簡單，鮮有以更加全面和復合的實證方法系統建立能力素質模型并加以驗證。

基于現有研究的不足，本文擬在以下方面作出改進：一是在研究視角上，針對大學生創新創業活動這一特定分析對象，以麥克利蘭的行為事件訪談法建立全面概括大學生參與創新創業的能力素質模型；二是在研究方法上，運用系統的實證分析方法，首先以主成分分析法提取能力素質模型影響因子，其次以提取的能力素質因子和學生參與創新創業活動的意愿、頻率和成果進行多元回歸分析，探索本文構建的能力素質模型和創新創業活動的內在聯系，量化能力素質模型并直觀體現其影響；三是在研究意義上，揭示影響大學生參與創新創業活動的多種能力素質，并為高校提升學生創新創業能力提供針對性建議，實踐性和應用性較強。

在研究對象的定義上，本文采用頻率、意愿和成果三個維度作為創新創業活動表現的代表變量。由于學生參與創新創業活動受制于多種因素，如參賽平臺、資金支持等，部分學生具備取得一定成果的能力但卻沒有機會體現。同時，高校除了直接提升學生的能力素質之外，還可以通過提高學生的參與意愿、推動學生增加參與頻次，逐步提高人才培養質量。頻率主要體現學生參與創新創業活動的積極程度，意愿主要體現學生參與創新創業活動的主觀想法，成果主要體現學生參與創新創業活動的優劣程度，細化之后的研究對象可以全面客觀地反映學生的情況。本文的具體研究問題為影響大學生創新創業表現的因素有哪些？借用能力素質模型框架，如何識別各類影響因素并建立特定模型？各類能力素質因素對創新創業表現的影響力度如何，是否可以量化分析？針對識別的能力素質，高校如何精準制定育人方案，從而全方位多角度提升學生綜合能力？本文的研究框架如圖1所示。

三、創新創業能力素質模型的建構

（一）以前人文獻奠定模型基礎

能力素質模型來源于1973年麥克利蘭博士的論文，他在大量研究后發現智力測驗不能作為能力的單一依據，并提出了人格、智力、價值觀等因素也是影響工作表現的重要因素。他認為要想挖掘全面的行為特征，需要通過調研獲得一手材料。在深入研究之后，文章發現了影響人們績效的是諸如“成就動機”“團隊領導力”等因素，并將這些因素建立為能力素質模型，即擔任某一職務需要的能力素質總和。基礎框架可分為五個部分，分別為知識、技能、自我概念、特質和動機。我們結合研究主題“創新創業”，將基礎框架的五個部分分別定義為“創新知識”“創新能力”“創新個性”“創新特質”和“創新動機”，以此作為我們建立模型的基石。

（二）以行為事件訪談和文本編碼細化模型

1.行為事件訪談

行為事件訪談法（BEI）是一種行為回顧式的探索方法，結合了John C. Flanagan的關鍵事例法（Critical Incident Technique，CIT）與主題統覺測驗（Thematic Apperception Test，TAT）的訪談方式，是構建能力素質模型的主要方法。行為事件訪談法由定義標準、選取分析樣本、正式訪談、建立模型以及驗證模型等步驟組成。我們選取創新創業活動的成果為客觀指標，隨機抽取創新創業成果優秀和一般的兩組學生作為分析樣本，優秀組和一般組各有10名學生。在訪談過程中，要求受訪人描述其成功和失敗經歷、參與或沒有參與創新活動的原因、參與過程中的行為表現、心理動態、思考方式以及參與結果等，重點針對兩類人群的差異點進行提煉。訪談過程進行錄音，之后形成書面分析材料。

2.文本編碼

在去除無效信息后，書面訪談材料保留了訪談的大部分信息，需要對材料進行編碼、歸類和命名。采取主題分析的方式，根據研究對象，以創新知識、創新能力、創新個性、創新特質和創新動機為一級主題，對訪談內容中出現的與一級主題相關聯的內容進行標簽化，拓展標簽關鍵詞，并統計各個標簽出現的頻率。之后，統計各項素質在材料中出現的頻率，將出現頻率較高的幾種素質進行分級，并對每個級別提供一定的行為說明。在統計時，在優秀組中保留出現頻次超過20次的標簽，在一般組中保留出現頻次低于10次的標簽，經過歸類、合并、綜合排序篩選前5項，并最終整理為表1所示表格。最后，總結出在優秀者身上表現較多，在一般者身上表現較少的素質，從而構建起能力素質模型。

（三）歸納形成模型框架

通過行為事件訪談法和文本編碼，我們最終區分出影響優秀組和一般組參與創新創業活動的主要因素，并將其歸類到基礎框架中，最終形成圖2所示框架。該模型從質性分析的角度，定性描述了影響學生創新創業活動表現的五大類25小類因素，初步奠定了我們研究的理論基礎。創新知識為學生提供基本的知識支撐保障；創新能力讓學生在實踐中得以解決突破問題；創新個性發揮學生內在的性格優勢，克服困難和挑戰；創新特質是學生對待人和事時的態度，助力學生高效完成任務；創新動機是學生參與的動力，提升學生的參與積極性。五種因素在學生參與創新創業活動中均發揮著重要作用。

四、創新創業能力素質模型的問卷調研

能力素質模型由調研訪談歸納得出，奠定了基本的理論基礎，但仍需進一步驗證，我們采用大規模問卷調研和量化分析檢驗能力素質模型的有效性，以定量視角和模型的定性分析相結合。在量化能力素質模型之后，我們重點衡量其對創新創業活動的具體影響，通過問卷調研獲得一手數據，數據處理后形成變量進行實證分析。

（一）通過問卷設計量化模型

問卷主要分為三個部分，第一部分調查學生個人特征，如專業、年級、績點、未來發展規劃等，主要為選擇題和填空題；第二部分調查學生參與創新創業活動的頻率、意愿和成果；第三部分為能力素質量表。我們自行編制了能力素質量表，量表的維度和指標設置來源于上文構建的創新創業能力素質模型，采用李克特五級量表，讓受訪者根據自身實際進行自我評價，1分為最低分，5分為最高分，分數越高，代表該項能力素質越好。創新知識、創新能力、創新個性、創新特質和創新動機分別代表五個主要維度，五個維度下各設置5道小題，代表圖2所構建的具體指標。

（二）通過問卷調研收集數據

本研究在筆者所在高校進行問卷調研，共發放問卷250份。以問卷星為載體，采取線上發放的形式，之后對回收的問卷進行篩選，清除無效問卷。首先根據填寫時間，剔除填寫時長少于1分鐘的問卷；其次計算每個樣本的選項標準差，標準差接近或等于0則說明受訪者可能存在隨意選擇統一選項的可能性，因此剔除標準差接近于0的樣本。最終我們回收有效問卷236份，樣本涵蓋Z大學文理醫工農藝各類學科專業，包括本碩博各培養層次，確保了樣本的代表性和覆蓋面。

（三）進行量表的信度和效度檢驗

由于問卷含有自行編制的能力素質量表，因此需要進行信度和效度檢驗，說明量表的可行性。

問卷信度是指實驗結果的可靠性和一致性，用于測量一組問題是否指向同一指標，也即同一維度間的問題是否具有較強的相關性。常用的信度指標有克隆巴赫Alpha信度和折半信度法，我們采用克隆巴赫Alpha信度值作為信度檢驗的指標。表2結果顯示，五個維度的Cronbcah系數均在0.84以上，表明量表具有較高的信度，問卷測量結果的準確性較高。

問卷效度是指問卷對研究變量的概念表述程度，即問題設計是否可以清晰有效，一般可以分為內容效度和結構效度。內容效度指問題對測量變量的適用性，主要采用文字敘述說明的方法。本文問卷所用分析框架來自麥克利蘭的能力素質模型，問題的具體設計參考了大量前人的文獻，同時在預調研時與受訪者溝通是否存在理解障礙并及時修正，因此問卷具有較高的內容效度。結構效度是指問題與測量變量間的相關性，主要采用探索性因子分析和結構性因子分析的方法。本文采用使用較為廣泛的探索性因子分析方法，檢驗能力素質量表各維度之間的效度，以Bartlett球形檢驗測算的結果如表3所示。KMO值代表了變量的共性，KMO值越大說明變量相關性越高。結果表明，五個維度的KMO值均在0.79以上，P值均為0.000。表明量表具有較高的結構效度，適合進行主成分分析。

五、創新創業能力素質模型的指標量化

（一）創新創業能力素質的主成分提取

由于本文量表包括五大維度和25個子指標，在進行多元回歸分析時變量過多，且同一維度的變量間存在一定的共線性，因此，我們采用主成分分析法，在每一維度中提取主成分，降維形成單一變量。主成分包含了各個指標的信息，不僅簡化回歸分析，也可以透過表層的指標分數，提取蘊含在各類指標中的深層因素。

主成分分析法運用降維的思想，通過線性變換的方式，從多個變量間提取出可以代表共同因素的少數變量，即主成分（PC）。變量可以提取出一個或多個主成分，變量之間互不相關，最大限度地保留原變量上的信息。其模型表達式如公式（1）所示：

表4為主成分因子提取及方差分解的結果，特征根超過1的主成分為具有高解釋力的公共因子。結果顯示，在五個維度中，每一維度均包含一個解釋力強的主成分，主成分的方差代表其對不同指標信息的承載程度。方差越大，代表主成分對信息的涵蓋程度越好。除了創新個性的方差為61.5%，其余四個維度主成分的方差貢獻率均超過70%。鑒于變量本身是受訪者根據主觀評價打分所形成的，精度相對較差，因此，累計方差超過60%的主成分也可以作為每一維度的代表變量，適用于本文的回歸分析。以創新知識為例，主成分Comp1體現了受訪者在創新知識這一維度的整體得分，反映了受訪者對基礎理論課程、實踐實驗課程、自我拓展知識、專業前沿知識和學科交叉知識的整體掌握程度。其他維度的主成分含義以此類推。相比于5個指標的得分加總或每一指標單獨分析，主成分分析更能直觀體現每一維度的整體情況，包含的信息也更為深層。

（二）創新創業能力素質的主成分代表性檢驗

表5顯示的是各維度變量的因子載荷矩陣，載荷系數越大，說明主成分對該變量的代表性越強。我們主要提取第一個主成分，因此重點關注第一個主成分對各個變量的解釋力度。結果表明，第一主成分在各個維度上對于各個變量超過40%，且差異較小，說明提取出的主成分可以較好反映各個指標的特征，適合作為每一維度的代表變量。這也說明了我們所識別建立的25個小類指標可以較好反映每一維度的特征。

六、創新創業能力素質模型的實證分析

本文的實證分析采用多元回歸分析方法。多元回歸分析用于探索多個變量之間的相關關系，將一個變量設定為因變量，其他一個或多個變量設定為自變量，自變量的變化將引起因變量的變化，重點關注自變量和因變量的關系。根據研究目的還可以加入控制變量，表示對因變量有影響但不作為主要分析對象的變量，控制除自變量外的其他因素對因變量的影響。本研究將大學生參與創新創業活動的頻率、意愿和成果作為因變量，能力素質量表五個維度提取的主成分因子作為自變量，即創新知識主成分、創新能力主成分、創新個性主成分、創新特質主成分和創新動機主成分，同時加入學生年級、績點作為控制變量。多元回歸分析的統計軟件為stata16.0。

在變量的處理上，我們將涉及到創新創業活動頻率、意愿和成果的題目進行分數加總，得到反映每一類別的得分，加總后的分數為連續型變量，分數越高代表參與創新創業活動的意愿越強、頻率越高、成果越多。主成分因子是均值為0，方差為1的連續型標準變量，數值越大代表該項能力素質越強。學生年級、績點分數遞增代表培養層次和年級越高、績點越好，也視為連續型變量。由于五個主成分因子存在多元共線性，因此我們采用逐步回歸的方法，逐步引入自變量。

（一）五種因子對大學生參與創新創業活動具有非常顯著的正向影響

表6、表7和表8分別反映了以大學生參與創新創業活動的頻率、意愿和成果為因變量的多元回歸結果。結果顯示，五種因子均在1%的水平上和創新創業頻率、意愿和成果呈現顯著正相關關系，說明五種因子對大學生參與創新創業活動具有非常顯著的正向影響。年級在以頻率和成果為因變量的回歸結果中呈現顯著正相關關系，說明高年級學生比低年級學生參與活動的頻率更高，獲得的成果也更多。但是年級在以意愿為因變量的回歸結果中卻并不顯著，說明參與創新創業的意愿不受學生年級和培養層次的影響。無論是哪個年級的學生，都可能存在參與創新創業的意愿。績點在以成果為因變量的回歸結果中呈現顯著正相關關系，在其他回歸結果中的系數則并非完全顯著。這說明了創新創業成果直接受到學生成績的影響，學生學業成績越高，越能取得高水平的成果。但學生參與的頻率和意愿則不受成績的影響，不管是哪個成績區間內的學生，都可能積極參與創新創業活動。

（二）五種因子對創新創業活動參與頻率、意愿和結果的影響存在差異

由于五種因子均為標準化變量，因此可以消除量綱的影響，直接通過系數比較影響力。表6的結果表明，創新知識因子的回歸系數最大，說明創新知識對學生參與創新創業活動的頻率影響最大。具備創新知識是參與并完成創新創業的基本保障，知識掌握程度越高的學生也更高頻次地將知識運用于各類創新創業賽事和項目中。這也與年級變量顯著為正的結果保持一致。高年級學生掌握更多的專業知識，可以參與的創新創業活動越多。如筆者所在高校的高年級學生參與大學生創新創業項目申報、攀登計劃、科研項目的人數顯著高于低年級。表7的結果表明，創新個性因子的回歸系數最大，說明創新個性對學生參與創新創業活動的意愿影響最大。創新個性因子包含自信、樂觀、接受挑戰等積極正面的性格特征，具備此類特征的學生往往更愿意在大學里嘗試新事物。并且參與意愿為個人主觀選擇，受到知識、能力等客觀因素的影響較小，受個人主觀意志的影響更為明顯。表8的結果表明，創新能力因子的回歸系數最大，說明創新能力對學生參與創新創業活動的成果影響最大。思維拓展能力、邏輯分析能力等能力在各類活動中都是必不可少的因素。相較于其他因素，能力更直接影響學生是否可以取得好的成果。年級和績點顯著為正也輔助說明了能力的重要性。高年級學生和成績越好的學生，在自學能力、思維能力等方面往往也越強。

七、結論與建議

本文以麥克利蘭的能力素質模型為框架，通過行為事件訪談法建立針對大學生參與創新創業活動的模型。以該模型為理論基礎設計能力素質量表，并通過問卷設計、調研收集一手數據。在經過信度和效度分析后，以主成分分析法將能力素質量表的五個維度25個指標形成足以代表五個維度的主成分因子，作為能力素質模型的量化變量。最后將五大因子與學生參與創新創業活動的頻率、意愿和成果進行多元回歸分析。經過定性和定量分析，最終我們的研究結論如下：

1.創新知識、創新能力、創新個性、創新特質和創新動機五大能力素質因素均對學生參與創新創業活動的頻率、意愿和成果有非常顯著的正向影響，說明這五類因素在大學生創新創業中必不可少。同時也表明，本文所識別的25個小類指標適用于建立創新創業能力素質模型，可以提取共同因子并具有非常明顯的效果。

2.在五大因子的對比中，創新知識對參與頻率影響最大，創新個性對參與意愿影響最大，創新能力對參與成果影響最大。

3.高年級學生創新創業活動更多，成績較好的同學創新創業的成果更多。而無論是哪個年級和績點區間的學生，都有參與創新創業的意愿。

在識別出全面的能力素質模型并測算其對學生表現的影響之后，我們以能力素質模型為橋梁和載體，為高校建立以提升創新創業能力為導向的人才培養體系提供相應建議。高校應重視創新知識、創新能力、創新個性、創新特質和創新動機的培育，具體建議如下：

1.在創新知識的培育上，切實抓好第一課堂主線。提高課堂質量，合理安排理論課程和實踐課程，大力加強學風建設，促進學生有效掌握課堂學習內容，奠定扎實的專業基礎。提升教師創新創業教育教學能力，鼓勵教師將最新學術發展、研究成果融入課堂中。建立校外導師制度，邀請學界業界的優秀人才為學生介紹行業發展前景和最新應用。大力開展各類學術講座，可針對不同年級設計循序漸進的內容體系，針對低年級學生開展理論知識為主的科普類、學科交叉知識講座，針對高年級學生開展實踐實訓講座，舉辦創新創業大講堂，進行經驗分享、實踐指導等。

2.在創新能力的培育上，充分發揮各類平臺和賽事的作用。完善創新創業競賽體系。鼓勵學生參加“創青春”全國大學生創業大賽、“挑戰杯”全國大學生課外學術科技作品競賽等大型賽事并提供相應的培訓。高校可結合實際，以學校或學院為主體打造具有學科專業特色的品牌賽事，堅持以賽促教、以賽促學、以賽促創，擴大學生的參與率。鼓勵教師面向本科生開放科研團隊和科研項目，開展本碩博全覆蓋的科研育人體系，吸納有意愿參與科研的本科生提前進入實驗室，在實踐中逐步提升能力。

3.在創新個性的培育上，以文化建設為載體營造良好氛圍。借助新媒體力量，宣傳突出表現的個人和團隊事跡，如優秀學生干部、獎學金獲獎學生等，促使學生向優秀榜樣看齊，形成正能量氛圍。開展心理健康教育講座，介紹心理調適方法，幫助學生樹立自信樂觀的生活態度，鼓勵學生積極擁抱生活，敢于嘗試新事物。

4.在創新特質的培育上，發揮學生工作和學生活動的作用。推動學生積極參與班級、團支部事務以及擔任學生組織干事，在日常活動的組織、策劃、執行中加強責任意識，形成對工作認真負責的態度，學會與同學團結合作。

5.在創新動機的培育上，完善生涯規劃指導和激勵制度體系。由輔導員開展生涯規劃講座，或和學生進行一對一談心談話，幫助學生盡早明確未來選擇和努力方向，同時闡明提升創新創業能力和生涯規劃之間的相關性，讓學生盡早意識到參與創新創業的重要性，并將其與發展目標相結合，形成強大動力。此外，完善激勵制度，建立與創新創業素養相關的測評體系和獎勵體系，將創新創業的表現和學生綜合素質評價體系、評獎評優等制度相結合，給予學生一定的物質和精神獎勵。

創新之道，唯在得人。如今正處于世界新一輪科技革命和產業變革同我國轉變發展方式的歷史性交匯期，機遇和挑戰并存，我們比歷史上任何時期都更需要建設世界科技強國。大學生作為大眾創業萬眾創新的生力軍，重任在肩，必將砥礪前行。高校應在尊重學生成長規律的基礎上，精準定點提升學生能力素質，努力形成創新創業型人才的培養機制、激勵機制和保障機制，全力培育新時代科技創新的排頭兵。

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責任編輯??牛志鵬

作者簡介：龐偉，中山大學微電子科學與技術學院團委書記；靳祥鵬，中山大學微電子科學與技術學院黨委書記；許曉潔，中山大學發展規劃辦公室預算處職員。

*基金項目：本文系2021年度廣東省青少年研究共建課題“團組織科技創新育人路徑探索——基于能力素質模型”（項目編號：2021GJ001）階段性成果。