國有企業法律事務管理提升分析

張鶴

摘?要：法治是人類文明的重要成果，是現代社會治理的智慧結晶。黨的十八大以來，法治成為以習近平同志為核心的黨中央治國理政的基本方式，全面依法治國納入“四個全面”戰略布局，依法治國、依法執政、依法行政共同推進，法治國家、法治政府、法治社會一體建設，一批事關國計民生的法律法規相繼落地，為經濟社會發展夯實法治基礎。黨中央、國務院及國資委高度重視中央企業法治建設工作，陸續出臺了一系列相關政策文件，但近年來，雖然國有企業在依法治企方面進行了許多有益的探索，取得了一定成效，但還存在著法律合規大風控管理體系不健全、法律人才儲備不足、基層專業力量薄弱、糾紛案件呈上升趨勢等問題，與新時代高質量發展要求還存在較大差距。國有企業如何突破現有的管理機制，增強競爭力、創新力、控制力、影響力、抗風險能力是當前國企改革的重點。法律事務工作占據著越來越重要的地位，也必須創新管理理念和工作方式，以適應現階段我國社會主義市場經濟體制下的法治建設。國有企業需要致力于推進領導班子履行法治建設職責，深化法治建設與業務工作融合力度，強化法律事務部門風險防控職能，激發法律事務工作價值創造潛能，進一步提升法律事務管理質效，為國有企業在經濟社會的復雜環境中得以健康運營和正常發展保駕護航。

關鍵詞：國有企業；法律事務；管理

中圖分類號：D9?????文獻標識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.01.057

1?法律事務概述

在我國社會主義經濟社會的發展過程中，人們對法治建設法治的重視程度越發明顯，企業在經營管理過程中涉及的法律相關事務也越來越廣泛，與此相關的法律事務工作的重要性也日趨體現。

對國有企業來說，法律事務管理的主要任務是夯實管理基礎，促進科學決策，強化合規經營，防控法律風險，維護合法權益，保障國資安全。

法律事務管理的主要內容包含以下三個方面：一是治理層面，黨組織、董事會、經理層在進行重要經濟決策過程中，應當進行合法合規性審核，保障重大決策的科學化、民主化與合法化；二是管理層面，發揮法律專業力量作用，規范企業經營活動和管理行為，增強全員法律意識和能力素養，妥善處理各類糾紛案件；三是自身層面，建立健全法治建設領導責任體系、工作組織體系、規章制度體系，夯實法治工作基礎，不斷提升法律事務管理水平。

為認真落實黨中央、國務院關于防范化解重大風險和推動高質量發展的決策部署，進一步提升中央企業防范化解重大風險能力，加快培育具有全球競爭力的世界一流企業，央企紛紛推動大合規大風控體系建設，積極構建以法律管控為主的“大風控”體系，加快法律與合規、風險、內控、紀檢、監察、審計、追責協同聯動與一體化建設，法律事務內涵將逐步豐富，外延也將不斷延伸。

2?國有企業法律事務管理提升的重要性

（1）提升法治建設水平是落實全面依法治國方略的必然要求。

國有企業特別是中央企業，是中國特色社會主義的重要物質基礎和政治基礎，是我們黨執政興國的重要支柱和依靠力量，是黨和國家治理體系的重要組成部分。“國企姓黨”的政治本色，決定了國有企業始終要在政治立場、政治方向、政治原則、政治道路上同黨中央保持高度一致，確保黨中央的決策部署在國企落到實處。就國有企業而言，貫徹落實全面依法治國首要的就是要推進全面依法治企，推進依法治企就必須提升法律事務管理。

（2）提升法治建設水平是深化改革推動戰略落地的重要支撐。

對標世界一流管理提升行動，要求中央企業和地方國有重點企業加強風險管理，提升合規經營能力，推進法律管理與經營管理深度融合，突出抓好規章制度、經濟合同、重大決策的法律審核把關，切實加強案件管理，著力打造法治國企。國企改革三年行動步入收官之年，方案提出的完善中國特色現代企業制度、積極穩妥深化混合所有制改革、健全市場化經營機制等均需要法治作為支持。

（3）提升法治建設水平是持續健康高質量發展的前提保障。

在內外經濟大環境的影響下，我國國有企業已從規模擴張階段轉為提質增效階段。《企業高質量發展評價指標》團體標準定于2021年9月10日起正式實施，構建了具有科學性和可測量性的企業高質量發展評價三級指標體系，分別從效益發展、創新發展、市場發展、綠色發展、社會責任等五個方面給出了測量企業高發展質量水平的具體指標及其含義和分值，為推動企業邁向高質量發展提供了重要參照和導向，有助于企業在促進產業協同，激發內生動力，拓寬發展空間。這也需要法治作為保障，堅守法律紅線政策底線，以高質量法治推動高質量發展，為國有企業履行強國使命保駕護航。

（4）提升法治建設水平是融入全球產業鏈價值鏈的必由之路。

改革開放以來我國國有企業在國際市場不斷拓展，獲得巨大發展。我國的“一帶一路”倡議與“構建人類命運共同體”倡導，反映了全球絕大多數國家的普遍期待，符合國際社會的共同利益。中國企業的積極作為，也在贏得越來越多的項目所在國認可。當前國際形勢更趨復雜嚴峻，存在諸多不穩定性、不確定性因素。我國采取了更加嚴格的海外投資、海外資產監督管理。開展境外業務過程中，如何補齊涉外法治工作短板，更好地規避風險，實現經濟效益最大化，是國有企業法律管理事務提升的重要方面，以對解決海外業務難題提供更為完善的“中國方案”，在復雜動蕩的國際局勢中彰顯中國擔當。

3?國有企業法律事務管理現狀及存在問題

3.1?國有企業法律事務管理現狀

2022年是國企改革三年行動的攻堅之年、收官之年，對標世界一流管理提升行動也進入評估深化、落地見效的關鍵階段。

經過三年的不懈努力，中央企業和絕大多數地方國企法治建設取得顯著成效：進一步厘清了黨組織、董事會、經理層等治理主體的職責邊界，落實董事會職權；牢牢抓住領導干部關鍵少數，不斷強化依法治企主體責任，建立由主要負責同志牽頭的領導機構，不少企業主要領導直接分管法治工作，帶頭講法治課，充分發揮示范引領作用；建立總法律顧問制度，法務人員人數和專業化率逐步提高；成立合規委員會，出臺管理制度，完善工作機制，建立合規管理“三道防線”，不少企業探索構建法治框架下的法律、合規、風險、內控協同運作機制，著力打造“法律合規大風控”管理體系；將依法治企要求納入考核評價體系，建立黨委（黨組）中心組定期學法、述職必述法、干部任前法治考試或談話等制度，將法治意識和依法辦事能力作為選人用人的重要標準；嚴格落實規章制度、經濟合同、重大決策100%法律審核把關要求；企業法務人員根據企業實際需要，參與混合所有制改革、投資并購等重大項目，切實進行法律審核把關，嚴控法律合規風險；通過訴訟、仲裁與非訴方式服務債權清收工作，幫助改善企業經營指標和財務指標；努力加大法律糾紛案件處置力度，深化案件管理“壓存控增、提質創效”專項工作，綜合運用多種手段妥善解決，加強典型案件分析，及時發現管理問題，堵塞管理漏洞，推動“以案促管、以管創效”。

“決策先問法、違法不決策”等理念日益牢固，“人人守合規底線、事事防合規風險”意識不斷強化，自上而下重法治、促合規、強管理的良好局面蔚然形成，對提升管理水平、促進生產經營發揮了積極作用。

“十四五”期間，國企改革發展任務更加艱巨繁重，國際形勢風云變幻加之疫情持續肆虐，面臨的風險挑戰將更加嚴峻復雜，國有企業需要把強法治、防風險擺在更加重要的位置，進一步深化法治建設，著力提升依法治企能力水平，真正發揮強管理、促經營、防風險、創價值作用，運用法治思維和法治方式推動企業改革發展，運用區塊鏈、大數據、云計算、人工智能等新一代信息技術，深化合同管理、案件管理、合規管理等重點領域信息化、數字化建設，將法律審核嵌入重大決策、重要業務管理流程，推動法務管理從信息化向數字化升級，為深化改革、高質量發展提供更加堅強的法治保障。

3.2?國有企業法律事務管理存在的問題

（1）法律風控體系的協同性。目前，多家中央企業把法律、合規、風險、內控四項職能整合到法律部門。雖然這四項職能之間，緊密聯系、相互貫通、相互作用，但終究存在一定區別。如若不能從組織領導、人員隊伍、運行機制方面加強協同，厘清管控界面，則會造成每個職能各自一個體系，工作重復，執行混亂，效率降低。

（2）經濟糾紛案件的可控性。

隨著業務規模不斷擴大，國企普遍面臨經濟糾紛案件多發，糾紛案件數量和涉案金額均有所上漲，經營風險不斷加大。據近十年部分地方法院審判白皮書顯示，涉國有企業經濟糾紛，國有企業多數處于被告地位，在知識產權、勞資等方面敗訴比例較高，因違規投資經營引發案件時有發生，也因此受到監管部門處罰，且在權力集中、資金密集的部門和崗位易發貪污犯罪案件。

（3）自身作用發揮的充分性。

國有企業比較重視法律審核意見，但對意見的采納與否缺乏跟蹤落實，使得把關效果大打折扣。我國司法系統長久以來民事執行工作難的問題，也導致勝訴權益往往無法充分兌現。法治工作的價值創造和風險控制作用都還有很大提升空間。

（4）法律專業人才的匱乏性。

一般而言，國有企業總部法律風控隊伍素質較強，但縱觀整體，存在專職人員數量不足、骨干流失嚴重、復合型法律人才匱乏，主要表現在基層單位和生產一線，往往要尋求社會律師作為補充，需要綜合考量常年法律顧問或者社會律師的綜合實力、執業成果和團隊經驗。

（5）全球化背景下的挑戰性。

新冠肺炎爆發前的若干年，國有企業積極實施“走出去”戰略，加快海外布局，境外資產規模、網點機構、員工團隊、業務比重、收入貢獻不斷擴大。即便面對疫情全球持續蔓延，我國仍表達出與各方繼續高質量共建“一帶一路”的堅定信心。我們面臨的法律環境更加復雜，形勢更加多變，涉法風險不斷加大。

4?國有企業法律事務管理提升策略

4.1?推進領導班子履行法治建設職責

2017年7月，國務院國資委印發了《中央企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規定》，2018年中旬，地方國資委也紛紛印發規定，推進國有企業法治建設第一責任人制度。

當前國有企業已貫徹落實企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的規定，但應注重提升以下方面：

一是高度重視章程在公司治理中的統領地位，結合國資委新規，進一步明確各治理主體定位與職權，規范議事決策程序規則和事項清單，完善運作制度機制，強化決議執行和監督。

二是推進總法律顧問制度向下級單位延伸，強化總法律顧問專業化程度，積極創造條件，配備具有法律教育背景或法律職業資格的領導班子成員。

三是加強董事會建設，確保總法律顧問參加重要決策會議，參與研究討論或審議涉及法律合規相關的議題，規范合法合規性審查和重大風險評估前置程序。

4.2?深化法治建設與業務工作融合力度

一是保障合法合規性審核意見的采納與執行，應從制度機制與流程入手，確保總法律顧問和法務人員的意見，被合理采納與有效執行，使審核把關作用發揮成效。

二是深入開展全員法治宣傳教育，切實提高依法依規履職能力，組織開展分層分類的專業技能培訓，制定覆蓋重點領域的法律風險與合規指引，法務人員不僅要隨國家立法動態更新專業知識，更要全面加強投資并購、涉外業務的學習與實操。

三是加強企業智庫建設與研究工作，立足于為企業提供決策支撐與運營管理支持，發揮內部智囊團作用，準確研判行業發展趨勢，結合企業實際，前瞻性地主動開展或承擔企業改革發展與管理課題研究，分析研判潛在涉法問題，提出戰略決策建議。

4.3?強化法律事務部門風險防控職能

一是厘清四項職能職責邊界，這四項工作雖然均以防范化解企業風險為目標，但仍然有所區分，應從其各自特點與側重點出發，平衡協同日常工作，使各自能效發揮最大化。二是突出抓好投資業務、境外業務、重大項目的風險防控，需要從頂層設計法律、紀檢監察、巡視巡察、投資、海外部門的聯動機制，配備擁有法律背景人員進入相關部門，加強信息互通共享。三是擴大政企聯動范圍，推廣法企共建機制先進經驗，加強前瞻業務咨詢交流，促進地方司法、市場監督、審計、稅務、知識產權、工信等有關部門與重點企業的指導與合作。

4.4?激發法律事務工作價值創造潛能

與國有企業業務生產部門相比，法律部門可以通過推動企業治理變革、保障投資并購業務與重大項目順利開展、追討款項、避免挽回糾紛案件經濟損失等方式創造經濟利益。

在激發法律事務工作價值創造潛能上，可從以下方面尋求提升：一是在利益權衡的前提下加強主動維權，尤其是基于合同和事實占有訴訟優勢地位的情況下，鼓勵采取訴訟、仲裁方式或非訟形式確認債權，同時抓好生效裁判執行跟蹤。二是加強業務部門人員法律素質，建立糾紛案件預警機制，提高法律人員案件策劃能力與質量，嚴格合同與結算管理。三是充分利用數字化資源，提高自動化管理水平，用好各類監控監測系統，促進風險防范共同響應。

5?結語

為適應市場化、現代化、國際化發展的需要，全面認識法律事務工作重要價值，從內部環境和外部環境的角度分別入手，針對跨區域和多層面的各類業務具體情況，提升法律事務管理，做實風險防范化解工作，是國有企業必由之路。應當進一步健全法治建設領導責任體系，構建強有力的法律合規管理體系，加強法治人才隊伍建設，推動“四位一體”法治風控體系建設，持續加以總結、改進和提升，使法律事務工作為國企發展提供精準而完善的法律服務，有效防范化解各類風險，實現可持續的高質量發展。

參考文獻

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