淺談高校科研成果的知識產權保護與管理

郭松芃　張建軍

摘 要：隨著我國經濟的發展和社會的進步，知識產權的地位逐步提升。如何實施知識產權戰略，將知識產權轉化為競爭優勢，參與市場競爭，已成為社會各界普遍關注的問題。當前，高校在知識產權保護與管理上存在科研成果保護不力、成果轉化率低、維護成本較高、專業人員缺乏以及科研人才流動頻繁等問題。在這種情況下，高校應當抓住機遇，積極探索，從健全相關規定、完善獎勵機制、設立專項基金、配備專業人才等方面入手，加強知識產權保護與管理，提升我國高校知識產權核心競爭力。

關鍵詞：高校；科研成果；知識產權；保護；管理

高校是知識產權的重要發源地，其知識產權保護水平在很大程度上影響著我國科技創新戰略的實施。2017年1月，國務院印發了《“十三五”國家知識產權保護和運用規劃》，首次將知識產權規劃納入國家“十三五”規劃的重點專項規劃，并將知識產權工作上升為國家發展戰略的重要組成部分。這充分體現了國家對知識產權的重視和支持。2020年11月30日，習近平總書記在主持中共中央政治局第二十五次集體學習會上強調，“創新是引領發展的第一動力，保護知識產權就是保護創新”，要求“加強知識產權保護工作頂層設計。要研究制定‘十四五時期國家知識產權保護和運用規劃，明確目標、任務、舉措和實施藍圖。要堅持以我為主、人民利益至上、公正合理保護，既嚴格保護知識產權，又確保公共利益和激勵創新兼得。要加強關鍵領域自主知識產權創造和儲備”。2021年10月9日，國務院印發《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，明確了“十四五”時期開展知識產權工作的指導思想、基本原則、主要目標、重點任務和實施保障措施，對未來五年的知識產權工作進行了全面部署。

知識產權一頭連著創新，一頭連著市場，這座橋梁從提升全鏈條價值發力，打通的是創造與運用的良性循環通道。知識產權是創新者就其智力創新成果依法享有的專有權力。如今，伴隨著經濟全球化的發展，科學技術和科技創新的日新月異，未來中國要實現經濟轉型，就必須高效地配置創新要素。而知識產權保護為市場經濟條件下配置創新要素提供了最基本的保障，成為國家提升競爭力、實現社會生產力跨越的根本途徑。從某種程度上講，在知識經濟時代，誰擁有了知識產權，誰就擁有了財富、擁有了未來。

相關資料顯示，目前我國有近三分之二的重點實驗室設立在各個高校，在國家自然科學基金項目中，高校承擔的比例約占三分之二。高校在參與重大科技計劃、完成科研成果轉化、擁有專利權和自主知識產權、推動科技與經濟相結合、發展高科技產業等方面做出了巨大貢獻。高校作為我國科研成果的重要研發地，擁有豐富的資源，具有先進的實驗設施和強大的人才優勢。據國家知識產權局公布的《專利權人類型國內有效專利統計表》（截至2022年6月）數據顯示，在職務發明方面，高校擁有發明專利608563件，占發明專利總數的19.9%；擁有實用新型專利468088件，占實用新型專利總數的4.6%；擁有外觀設計專利46330件，占外觀設計專利總數的1.8%。

一、高校知識產權保護與管理存在的問題

眾所周知，只有加強對高校科研成果知識產權的法律保護，科研創新成果才能實現資本化，無形資產才能變為有形資產。因此，高校的知識產權保護制度對科研成果轉化具有巨大的推動作用。然而，目前我國高校普遍存在知識產權保護意識薄弱、知識產權管理水平較低的情況，嚴重制約了高校科研工作的順利開展，致使高校知識產權成果受到侵害，高校及科研人員利益得不到有效保護。主要表現在以下幾個方面。

（一）成果保護不力

目前，高校知識產權保護力度普遍相對較弱，知識產權流失較為嚴重，存在著許多專利和非專利技術在未經高校相關部門允許的情況下被無償使用、職務發明創造或技術成果被“化公為私”、科研成果被私下轉讓、技術合同內容不完善或簽訂不規范、科研成果產權歸屬不明確、保密協議沒有明確約定等問題。

（二）成果轉化率低

高校科研成果只有實現有效轉化，才能更好地體現知識產權的經濟價值。但目前我國高校知識產權與社會經濟發展的融合不夠緊密，科研成果轉化效益不高，成了制約我國高校科研成果產業化的主要因素之一。第一，很多高校的科研成果大多只停留在實驗室階段，很少將其轉化為生產力，要么成一紙論文，要么被束之高閣。部分科研人員忽視知識產權的經濟價值，加之煩瑣的專利申請程序分散了科研人員的教學和科研精力，所以他們大多缺乏將科研成果申請為專利的積極性，基本上都是停留在發表論文階段，這使得高校的科研成果難以得到法律的保護。第二，一些高校在科研成果的評價體系上存在只重視成果而忽視知識產權保護、重論文而輕科研成果轉化的情況。一些科研人員在完成發明創造后，最關心的問題不是如何將科研成果進行轉化，而是關心自身職稱評定問題，急于對科研成果進行發表，這在一定程度上導致科研成果失去新穎性。第三，在科研成果轉化過程中，如果高校耗費大量人力、物力、財力取得的科研成果并不能為高校帶來實際收益的話，將會抑制高校進行科研成果轉化的積極性，這既不利于提高科研成果轉化率，也不利于建設創新型國家。

（三）維護成本較高

《中華人民共和國專利法》第四十三條規定：“專利權人應當自被授予專利權的當年開始繳納年費。”申請發明專利的科研成果，在前期申請和后續維護的過程中都需要一定的費用，這對專利權的保護也造成了影響。目前，高校經費主要來源于國家撥款，這在一定程度上制約了高校科研成果的轉化。高校科研成果轉化為發明專利的費用大多從課題經費中支出，由于課題經費相對有限，沒有預留資金用于專利的維護，剩余資金超過時限后將會被收回。所以，在專利維護費用預算不足的情況下，一些高校教師在面對高昂的專利年費時，不得不在專利保護期未到期時便提前放棄，使之自然進入公有領域。

（四）專業人員缺乏

《2017年中國專利調查報告》顯示，只有20.5%的高校建立了專職知識產權管理機構。在設有知識產權管理機構的高校中，知識產權管理人員在2人及以下的占比82.9%。我國大多數高校一般由科研處負責管理學校的知識產權工作，而科研管理人員往往不具備知識產權保護的專業知識，難以為學校師生提供專業化的知識產權保護與管理工作。在實際工作中，僅注重對科研管理人員的使用，而忽視對其業務能力和法律素養的培養與提升，這也會導致他們在面對科研成果被侵權、合同履行困難等實際問題時，無法從法律層面提出積極的應對措施，難以對知識產權的保護和應用做出準確判斷。

（五）科研人才流動頻繁

人才流動是不可避免的。然而，由于我國大多數高校沒有建立規范的科研成果管理制度，有些科研人員在出國交流或工作調動等過程中，可能出現將部分研究成果在未經高校許可的情況下“化公為私”，或者將尚未公開成果轉移到其他高校或研究機構，甚至是轉移到國外，并且從中獲益的情況。這些都會在一定程度上對原單位乃至國家造成不可避免的損失。

二、完善高校知識產權保護與管理的措施

（一）健全相關規定

建立完善的規章制度，是確保高校知識產權保護與管理工作得以順利開展的要素之一。目前，我國不少高校缺乏完善的知識產權保護與管理規章制度體系。因此，高校應從自身實際出發，依據現有法律法規，積極借鑒國外高校先進的知識產權保護和管理經驗，在此基礎上建立一套具體且有執行力的知識產權保護及轉化的制度，為高校科研成果的知識產權保駕護航。例如，高校可以根據學校特色，制定符合本校實際情況的知識產權保護管理辦法，在制度上明確高校知識產權的歸屬和范圍。為避免過早公開科研成果或泄露關鍵技術，可以在科研成果產生之初，先申請專利后發表論文、出版專著。此外，高校要重視專利申請保護與技術秘密保護，在科研成果轉化的過程中實行嚴格的保密制度，通過與科研人員簽訂保密協議，避免因科研人員的流動造成科研成果的流失。同時，對離職離崗的涉密人員實行脫密期管理，進行知識產權事項提醒，并摸清其掌握的關鍵技術，與之簽署離職離崗知識產權協議。尤其是針對離崗創業的科研群體，更要與之簽訂競業限制協議，要求其不披露、不使用有關數據和核心技術秘密，從而維護高校無形資產合法權益，推進高校知識產權商業化。

（二）完善獎勵機制

人才流動是高校的普遍現象，這在無形中也會造成高校科研成果的流失。因此，筆者認為高校人事、科研等相關部門應當按照教育部“破五唯”的要求，改變以往只重論文而輕專利的理念，加快建立和完善符合自身實際的獎勵機制和手段，全面改進科研評價體系，優化高校教師職稱評聘標準，將知識產權轉化列入高校科研人員年終業績考核以及其職稱晉升的參考標準，從而提高科研人員的積極性和創造性，激發科研人員的熱情。同時，高校應及時宣傳科研人員取得的科研成果，提升科研人員的榮譽感。此外，高校應建立科學合理的知識產權保護激勵機制，將科研成果轉化及取得知識產權同科研人員的職稱晉升、績效考核和崗位聘任等聯系起來，以此有效減少科研人員流失，進而減少高校科研成果的流失。

（三）設立專項基金

目前，我國高校的專利申請數量與轉化數量完全不成比例。專利的維持需要大量經費，如果高校沒有設立專項資金給予支持的話，僅依靠個人是難以承擔這些費用的。因此，高校應盡快設立知識產權專項資金，用于支持專利申請與維持、知識產權培訓以及知識產權糾紛處理等，尤其是專利權的維持費用。如果用于支持有望取得經濟效益的科研成果，可以要求科研人員在取得專利轉化效益后償還，從而調動科研人員申報專利的積極性，提高成果的轉化率。同時，可以明確產權歸屬與費用分擔原則，對職務發明的所有權，按照權利義務對等的原則，充分發揮產權獎勵、費用分擔等方式的作用，促進專利保護和轉化工作質量的提升。

（四）配備專業人才

高校知識產權保護是一項系統性和專業性較強的工作，對管理人員的專業素養要求較高，管理人員的水平直接影響著高校知識產權工作保護的成效。因此，需要設立專門機構、配備具有專業背景知識的人員從事相關工作。以日本為例，各高校知識產權保護與管理的每個環節都有專人負責，主要管理人員具備法學、經濟學、工學背景，多數具有研究生學歷。筆者認為高校應當建立由熟悉知識產權保護制度、通曉知識產權法律的相關專業人員組建專門的知識產權管理機構，主要負責知識產權資源開發、制定知識產權保護與管理規定、維護學校的知識產權利益等工作。同時，加強人才隊伍建設，培訓專業的維權人員，增強知識產權管理人員的知識產權保護意識，提高知識產權管理人員的素質，培養具備經濟、工商管理、法學等專業知識的復合型科研管理人才，不斷提高高校知識產權保護與管理水平，提升科研成果轉化效率。此外，高校在不斷提高維權能力的同時，要勇于維權，一旦決定采取法律手段就要充分準備好證明權利歸屬和權利有效的各項證據。上述舉措不僅有利于高校統籌管理知識產權工作，還有利于高校提升運用和保護知識產權的能力。同時，高校應面向廣大師生定期開展知識產權宣傳講座，普及知識產權的基礎知識，強化高校科研人員對科研成果的知識產權保護意識。例如，高校可以結合每年4月26日的“世界知識產權日”舉行校園宣傳活動，增強師生知識產權保護意識，幫助其了解知識產權保護方面的法律法規。

三、結語

高校科研成果的知識產權保護與管理工作任重道遠。高校必須結合自身實際，采取有效措施，強化知識產權保護意識，重視科研成果的知識產權保護工作，不斷完善知識產權保護與管理的制度和體系，提高高校知識產權管理水平，積極建立與政府、企業等多個部門的聯系，從而加快高校科研成果向現實生產力轉化，提高科研成果的轉化率，使之更加適應國家的創新驅動發展戰略目標。只有這樣，才能更好地保護高校科研成果，提升我國高校的知識產權核心競爭力，進而促進我國高等教育事業的發展。

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編輯：初 心

作者簡介：郭松芃（1993— ），男，汕頭大學醫學院輔導員，研究生團委副書記，研究實習員，研究方向為高校管理；（通訊作者）張建軍（1967— ），男，汕頭大學醫學院副教授，副處長，研究方向為高校管理。