基于協(xié)同治理視角的高校有組織科研發(fā)展對策

姜彬 王少華

摘? ? 要：高校實(shí)現(xiàn)有組織科研是提升高校科技創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)高校科研工作高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。傳統(tǒng)管理方式下，科研管理部門在推進(jìn)有組織科研、凝練學(xué)科方向和研究方向方面往往與預(yù)期的效果有較大差距。高校科研應(yīng)從管理向治理轉(zhuǎn)變，以服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需求為主要任務(wù)，以多元協(xié)同為目標(biāo)、制度建設(shè)為保障、信息化為手段，充分調(diào)動(dòng)學(xué)院、科研及產(chǎn)學(xué)研單位、職能部門和教師等多方主體協(xié)同的積極性，通過頂層設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)不同主體的自組織行為，探索高校有組織科研管理的實(shí)現(xiàn)路徑，提升高校自主創(chuàng)新能力，助力實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：科研管理；協(xié)同治理；有組織科研

中圖分類號：G64? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?文章編號：1009-5128（2023）03-0052-09

收稿日期：2023-01-11

基金項(xiàng)目：陜西省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目：以組織目標(biāo)為導(dǎo)向的高校科研治理模式選擇與政策構(gòu)建研究（2023-CX-RKX-069）；西北工業(yè)大學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略研究基金2023年度委托項(xiàng)目：學(xué)校國防領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系研究（2023WT02）

作者簡介：姜彬，女，山東煙臺(tái)人，西北工業(yè)大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院博士研究生，助理研究員，主要從事高校科研管理與政策研究；王少華，男，河北保定人，西北工業(yè)大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院副研究員，管理學(xué)博士，主要從事科研管理與知識(shí)經(jīng)濟(jì)研究。

黨的二十大報(bào)告提出：“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，健全新型舉國體制，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量……加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)。”［1］高校是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分。高校有組織科研是高校科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)建制化、成體系服務(wù)國家和區(qū)域戰(zhàn)略需求的重要形式。［2］加強(qiáng)高校有組織科研是實(shí)現(xiàn)高校科研工作高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。高校作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，必須把提升科研創(chuàng)新能力擺在更加突出的位置，聚焦國家重大戰(zhàn)略需求和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，深入推進(jìn)“有組織科研”，切實(shí)擔(dān)負(fù)起以高水平科研創(chuàng)新服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的責(zé)任和使命。［3］在“放管服”改革背景下，推動(dòng)高校科研從管理走向治理，充分發(fā)揮科研治理各方主體的積極性、主動(dòng)性，構(gòu)建協(xié)同治理之勢是實(shí)現(xiàn)高校有組織科研的前提和基礎(chǔ)。

鑒于目前高校科研組織現(xiàn)狀與有組織科研的目標(biāo)還存在一定差距，本文基于協(xié)同治理理論，通過剖析高校科研管理現(xiàn)狀及存在的問題，以某“雙一流”建設(shè)高校為案例，分析闡明高校科研從管理向治理轉(zhuǎn)型的必要性，探究高校有組織科研的實(shí)現(xiàn)路徑，旨在為高校科研工作高質(zhì)量發(fā)展提供有益啟示和積極借鑒。

一、協(xié)同治理：一個(gè)理論分析框架

科研治理的本質(zhì)是通過對不同科研主體的激勵(lì)與約束，共同實(shí)現(xiàn)科研組織的目標(biāo)。武漢大學(xué)前校長顧海良認(rèn)為，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)分為外部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，外部治理結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為作為獨(dú)立法人主體的大學(xué)本身與政府、組織、團(tuán)體、企業(yè)等外部主體合作共贏所面臨的權(quán)力配置與利益平衡關(guān)系；內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)主要是指大學(xué)內(nèi)部利益相關(guān)者之間各種權(quán)力的分配、制約，以及利益實(shí)現(xiàn)的制度規(guī)定、體制安排和機(jī)制設(shè)計(jì)，集中體現(xiàn)大學(xué)管理的結(jié)構(gòu)、運(yùn)行及其規(guī)制的主要特征和基本要求。［4］本文正是基于高校內(nèi)部治理的視角和維度，聚焦高校內(nèi)部科研組織現(xiàn)狀和存在問題，基于協(xié)同治理理論，研究分析高校科研從傳統(tǒng)管理走向現(xiàn)代化治理的實(shí)現(xiàn)路徑。

科研治理的核心是分權(quán)，同時(shí)注重激勵(lì)不同主體的積極性，多個(gè)參與主體通過運(yùn)用數(shù)字技術(shù)工具實(shí)現(xiàn)信息的傳遞和交流互動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)有組織科研的目標(biāo)。從結(jié)構(gòu)上看，與科研管理自上而下的模式不同，科研治理主體之間呈現(xiàn)的是一種扁平化的架構(gòu)，亦稱為協(xié)同治理，如圖1所示。本文根據(jù)協(xié)同理論及相關(guān)文獻(xiàn)，借鑒吳建南［5］、田培杰［6］、孫大鵬［7］等人的研究成果，聚焦外部環(huán)境、協(xié)同動(dòng)因、協(xié)同引擎、協(xié)同行為、協(xié)同后果等影響協(xié)同過程的重要因素，嘗試構(gòu)建協(xié)同治理的分析模型，如圖2所示。

由圖2可見，協(xié)同治理分析模型由外部環(huán)境、協(xié)同動(dòng)因、協(xié)同引擎、協(xié)同行為、協(xié)同后果等五個(gè)變量構(gòu)成。其中，外部環(huán)境指協(xié)同行為所處的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等大環(huán)境，環(huán)境因素決定著協(xié)同治理行為能否順利展開；堅(jiān)持“四個(gè)方面”，我國實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的發(fā)展戰(zhàn)略是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要集合各方面力量，協(xié)同發(fā)力，努力實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主可控，掌握發(fā)展主動(dòng)權(quán)，通過體系化協(xié)同，探索滿足國家重大戰(zhàn)略需求的攻關(guān)機(jī)制，加快科技強(qiáng)國建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展；協(xié)同動(dòng)因是協(xié)同治理得以實(shí)現(xiàn)或開始的因素，具體是指各協(xié)同參與主體參與協(xié)同的動(dòng)機(jī)、領(lǐng)導(dǎo)力和協(xié)同各方的相互依賴性；協(xié)同引擎包括有效參與、思想共識(shí)和協(xié)同能力；協(xié)同治理中多方主體為了共同目標(biāo)形成了協(xié)同團(tuán)體，同時(shí)各變量均處于制度設(shè)計(jì)而規(guī)定了協(xié)同的基本行為準(zhǔn)則；協(xié)同行為包括了協(xié)同各參與方的共同行為及某參與方的單獨(dú)行為等；協(xié)同后果是協(xié)同過程的產(chǎn)物。

二、高校科研組織現(xiàn)狀及存在問題

（一）高校科研組織現(xiàn)狀

黨的十八大以來，我國高等教育取得長足發(fā)展，通過推進(jìn)高校內(nèi)部管理體制改革，高校的辦學(xué)自主權(quán)逐步擴(kuò)大，初步構(gòu)建起了以學(xué)校章程為核心的現(xiàn)代大學(xué)制度。［8］高校作為基礎(chǔ)研究主力軍和重大科技突破策源地，創(chuàng)新能力快速提升、重大成果持續(xù)涌現(xiàn)、體制機(jī)制改革縱深推進(jìn)，為創(chuàng)新型國家建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)。但高校科技創(chuàng)新仍存在組織體系布局不足、對國家重大戰(zhàn)略需求支撐不夠等突出問題。［2］

具體表現(xiàn)在，傳統(tǒng)上高校科研管理依托科層制垂直型的委托—代理方式的組織架構(gòu)，由決策層、科研管理部門、二級學(xué)院和科研及產(chǎn)學(xué)研單位等組成，如圖3所示。其中學(xué)校黨委常委會(huì)、校長辦公會(huì)、校務(wù)委員會(huì)等作為科研管理工作的決策層，主要負(fù)責(zé)科研工作重大事項(xiàng)的決策；科研管理部門作為執(zhí)行部門，主要負(fù)責(zé)學(xué)校科研發(fā)展規(guī)劃的編制、學(xué)校科研政策的制定和組織實(shí)施以及科研項(xiàng)目的全流程管理；二級學(xué)院、科研產(chǎn)學(xué)研單位作為實(shí)施主體，主要負(fù)責(zé)相關(guān)規(guī)劃和政策制度的具體落實(shí)。決策層、執(zhí)行層和實(shí)施主體之間通過信息的逐級傳遞從而完成科研管理工作。

（二）高校科研組織存在問題

目前我國高校科研管理權(quán)力大多主要集中在學(xué)校層面，即由學(xué)校科研管理部門行使各種管理職權(quán)，學(xué)院科研管理積極性、主動(dòng)性尚未完全發(fā)揮，在推動(dòng)管理重心下移、激發(fā)學(xué)院辦學(xué)活力方面尚顯不足，校院兩級管理體制機(jī)制亟須完善，學(xué)院辦學(xué)主體地位需進(jìn)一步強(qiáng)化。主要體現(xiàn)在：

其一，體系規(guī)劃不足，不利于服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需求。教育部印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)高校有組織科研推動(dòng)高水平自立自強(qiáng)的若干意見》提出，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局，高校要把服務(wù)國家戰(zhàn)略需求作為最高追求，強(qiáng)化有組織科研，更好服務(wù)國家安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的現(xiàn)實(shí)問題和緊迫需求。［2］目前高校科研尚存在需求對接不夠現(xiàn)象，部分科研方向來源于領(lǐng)域研究熱點(diǎn)，一定程度上存在從文獻(xiàn)中找方向的情況，教學(xué)科研人員缺乏深入科研生產(chǎn)一線的經(jīng)歷，對一線的需求了解不夠，部分教師滿足于做“跟風(fēng)”科研和“承接型”科研，這就導(dǎo)致科研“不接地氣”，不能真正解決“卡脖子”問題，更不能解決真“卡脖子”問題。高校教師科研模式大多以自由探索研究為主，這種模式主要基于教師的科研興趣和學(xué)術(shù)背景，成果產(chǎn)出具有“研究領(lǐng)域細(xì)”和“研究程度深”的特征。但國民經(jīng)濟(jì)和國家安全往往是要系統(tǒng)性地解決問題，上述研究成果因沒有從國家戰(zhàn)略全局和需求開展，導(dǎo)致出現(xiàn)“滿盤珍珠、不見項(xiàng)鏈”的現(xiàn)象。

其二，科研力量分散，不利于重大科研項(xiàng)目組織。目前大部分高校學(xué)科方向較窄，且存在同一學(xué)科方向人員分散在不同二級學(xué)院的現(xiàn)象，科研儀器設(shè)備分散建設(shè)、低水平重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象明顯。校內(nèi)不同學(xué)院、不同學(xué)科方向之間交叉融合不夠，不利于整合成大團(tuán)隊(duì)，不利于形成大平臺(tái)、大設(shè)施。依靠單一團(tuán)隊(duì)、低水平儀器設(shè)備，難以承接重大科研項(xiàng)目，更難產(chǎn)出重大成果。二級學(xué)院“院辦校”意識(shí)不強(qiáng)，學(xué)院辦學(xué)自主權(quán)尚未充分發(fā)揮，學(xué)院自我發(fā)展與自我約束的管理機(jī)制尚未形成；推動(dòng)深化改革力度不足，統(tǒng)籌資源激發(fā)活力的制度支撐不到位。

其三，支撐政策不足，不利于重大科研團(tuán)隊(duì)組織。長期以來，高校按照自由探索模式進(jìn)行科研組織，教師的崗位評聘、職稱認(rèn)定、職務(wù)晉升等考核主要是基于教師個(gè)人能力、個(gè)人貢獻(xiàn)，對團(tuán)隊(duì)的貢獻(xiàn)考核不夠，在某些方向形成了“單打冠軍”，但“兵團(tuán)作戰(zhàn)”的激勵(lì)不夠，缺乏科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行順暢、保障有力的制度體系支撐，出臺(tái)相關(guān)政策舉措等方面還存在一定不足和滯后；對引導(dǎo)教師從事原創(chuàng)性、基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性協(xié)同攻關(guān)科研的激勵(lì)不足，不利于大團(tuán)隊(duì)形成和組織，不利于承接國家重大需求科研項(xiàng)目。

其四，信息化水平不高，不利于科研服務(wù)保障。隨著信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，科研信息化日益受到關(guān)注，信息化程度直接決定了服務(wù)水平。目前高校科研管理平臺(tái)管理效能的發(fā)揮與科研管理信息化的要求之間還存在一定差距，具體表現(xiàn)在，科研管理信息化建設(shè)水平低，數(shù)據(jù)庫建設(shè)不足，無法實(shí)現(xiàn)管理數(shù)據(jù)共享，大大制約了科研管理高效決策。傳統(tǒng)的科研管理主要關(guān)注申請和結(jié)題節(jié)點(diǎn)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，對于項(xiàng)目執(zhí)行過程中的相關(guān)數(shù)據(jù)缺乏關(guān)注。［9］高校內(nèi)各職能部門數(shù)據(jù)庫由于采用的處理技術(shù)和應(yīng)用平臺(tái)各異，導(dǎo)致采集的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不一致，各類數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)無法形成統(tǒng)一聯(lián)動(dòng)的共享機(jī)制，使得條塊分割的數(shù)據(jù)“孤島”現(xiàn)象明顯。［10］

三、科研協(xié)同治理的典型應(yīng)用

以某“雙一流”建設(shè)高校重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃：國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項(xiàng)申報(bào)獲批全過程管理為例，探索科研協(xié)同治理模式。

（一）外部環(huán)境

科學(xué)儀器設(shè)備是科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的基石，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國防安全的重要保障。科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步亦不斷對科學(xué)儀器設(shè)備提出新的更高要求。我國科學(xué)儀器嚴(yán)重依賴進(jìn)口，已成為我國自主創(chuàng)新能力提升、建設(shè)創(chuàng)新型國家的制約因素，特別是具有高端技術(shù)或涉及國家安全的儀器設(shè)備對我國禁運(yùn)。為提高我國科學(xué)儀器設(shè)備的自主創(chuàng)新能力和裝備水平、改變高端科研儀器依賴進(jìn)口的局面，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展，支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，2011年，科技部和財(cái)政部共同設(shè)立了“國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項(xiàng)”［11］（以下簡稱“專項(xiàng)項(xiàng)目”），以提高我國科學(xué)儀器的自主創(chuàng)新能力和自我裝備水平。該專項(xiàng)項(xiàng)目后被并入國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃。

專項(xiàng)項(xiàng)目以關(guān)鍵核心技術(shù)和部件的自主研發(fā)為突破口，聚焦高端通用科學(xué)儀器設(shè)備和專業(yè)重大科學(xué)儀器設(shè)備的儀器開發(fā)、應(yīng)用開發(fā)、工程化開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，旨在形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、“皮實(shí)耐用”、功能豐富的重大科學(xué)儀器設(shè)備產(chǎn)品，提高我國科學(xué)儀器設(shè)備的自主創(chuàng)新能力和自我裝備水平，支撐科技創(chuàng)新、服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展，同時(shí)專項(xiàng)項(xiàng)目也是高校“雙一流”建設(shè)的重要指標(biāo)。

（二）協(xié)同動(dòng)因

1.參與動(dòng)機(jī)

具體就專項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)和全流程管理來說，圍繞重大項(xiàng)目開展科研攻關(guān)、產(chǎn)出標(biāo)志性科研成果并培育高端科技人才，以實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，加快建設(shè)西部人才中心和創(chuàng)新高地，助推“雙一流”建設(shè)。

2.領(lǐng)導(dǎo)力

在專項(xiàng)項(xiàng)目爭取獲批過程中，高校科研管理部門發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。該高校科研管理部門一方面積極調(diào)研兄弟高校，進(jìn)一步了解、學(xué)習(xí)兄弟高校申報(bào)項(xiàng)目的先進(jìn)做法和典型經(jīng)驗(yàn)，為學(xué)校謀劃、布局、組織申報(bào)專項(xiàng)提供有益借鑒和參考；另一方面積極組織校內(nèi)優(yōu)勢特色和優(yōu)勢方向的凝練，積極對接國家科學(xué)儀器設(shè)備創(chuàng)新需求。

3.相互依賴

一方面，專項(xiàng)項(xiàng)目參與主體多元、涉及面廣，具體而言，在一個(gè)專項(xiàng)項(xiàng)目全生命周期管理過程中，分別涉及科研管理部門、二級學(xué)院、科研及產(chǎn)學(xué)研單位、職能部門、學(xué)校科研管理人員、教師、學(xué)院科研秘書等多方主體，各主體之間相互依賴、密不可分、缺一不可。另一方面，鑒于專項(xiàng)項(xiàng)目級別高、獲批競爭激烈、立項(xiàng)難度大，更加需要各參與主體互相配合、通力協(xié)作，尤其是要充分發(fā)揮校內(nèi)不同二級學(xué)院的積極性和主動(dòng)性，協(xié)同攻關(guān)，僅僅依靠單方面力量無法順利完成。

（三）協(xié)同過程（協(xié)同引擎和協(xié)同行為）

1.協(xié)同引擎

如何通過改革科研組織管理模式，完善評價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)項(xiàng)目獲批立項(xiàng)突破是重點(diǎn)。具體而言，就是要從頂層設(shè)計(jì)入手，充分調(diào)動(dòng)二級學(xué)院、科研及產(chǎn)學(xué)研單位、職能部門、科研管理人員的積極性，激發(fā)研究活力。

2.協(xié)同行為

專項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)流程涵蓋校內(nèi)遴選擇優(yōu)培育、校內(nèi)組織預(yù)答辯及評審把關(guān)、組織申報(bào)、項(xiàng)目立項(xiàng)、預(yù)算編制、預(yù)算調(diào)整、經(jīng)費(fèi)外撥、校內(nèi)合作、技術(shù)外協(xié)、設(shè)備采購等具體業(yè)務(wù)流程。

具體來說，在專項(xiàng)項(xiàng)目謀劃階段，學(xué)校發(fā)展規(guī)劃部門遵循“資源隨人走、隨新走、隨改革走、隨貢獻(xiàn)走、隨公共平臺(tái)走”的原則，突出資源配置向?qū)W校特色和優(yōu)勢科學(xué)研究貢獻(xiàn)傾斜的導(dǎo)向；人事部門與二級學(xué)院聯(lián)動(dòng)，出臺(tái)特殊政策，對于一些學(xué)術(shù)帶頭人，成果突出、經(jīng)驗(yàn)豐富的老教授，采用延聘等措施，使其能夠發(fā)揮“傳幫帶”的作用，與青年教師結(jié)成“幫扶”組，科學(xué)合理組建研究團(tuán)隊(duì)；二級學(xué)院結(jié)合學(xué)院實(shí)際、組織凝練梳理學(xué)院重中之重科研發(fā)展方向。在預(yù)算編制階段，財(cái)務(wù)部門要負(fù)責(zé)指導(dǎo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照上級部門及學(xué)校經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定合理編制預(yù)算。在專項(xiàng)項(xiàng)目執(zhí)行階段，科研管理部門要協(xié)同財(cái)務(wù)部門，督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按預(yù)算執(zhí)行經(jīng)費(fèi)，保證經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率及提高資金使用效益；為保證專項(xiàng)項(xiàng)目順利完成，由科研管理部門負(fù)責(zé)組織管理，協(xié)調(diào)成立“兩組一會(huì)”，即總體組、技術(shù)專家組和用戶委員會(huì)。專項(xiàng)項(xiàng)目執(zhí)行過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位聯(lián)合了5家校外應(yīng)用單位，分別結(jié)合應(yīng)用需求進(jìn)行應(yīng)用開發(fā)。同時(shí)加大校內(nèi)協(xié)同力度，由機(jī)電學(xué)院牽頭，聯(lián)合航空學(xué)院、航海學(xué)院相關(guān)儀器測試系統(tǒng)教師（人力和設(shè)備資源），完成大量相關(guān)實(shí)驗(yàn)。同時(shí)不斷對儀器設(shè)備提出改進(jìn)需求，技術(shù)開發(fā)單位據(jù)此再進(jìn)行完善。最終由產(chǎn)業(yè)化開發(fā)單位進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，進(jìn)行小批量生產(chǎn)和銷售，形成一定的生產(chǎn)能力、建生產(chǎn)線。

（四）科研協(xié)同治理的結(jié)果

某高校該研究團(tuán)隊(duì)充分發(fā)揮全鏈條一體化協(xié)同作戰(zhàn)的創(chuàng)新效應(yīng)，為國家科技創(chuàng)新發(fā)展挖掘新動(dòng)能。［12］聚焦世界科技前沿和國家戰(zhàn)略需求，基于協(xié)同攻關(guān)理念，研制出了世界首臺(tái)套流體壁面剪應(yīng)力測試儀。測試結(jié)果為大型客機(jī)、航空發(fā)動(dòng)機(jī)、水下航行器外形設(shè)計(jì)及河口海岸工程提供了數(shù)據(jù)支撐，為相關(guān)科技工業(yè)發(fā)展和國家重大工程建設(shè)提供了有力保障，為我國國防科技事業(yè)發(fā)展和國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出了重大貢獻(xiàn)。

四、科研協(xié)同治理典型應(yīng)用對

高校有組織科研的啟示

黨的十八大以來，隨著我國高等教育現(xiàn)代化進(jìn)程加速，為落實(shí)“放管服”改革，強(qiáng)化高校有組織科研，中央各部委相繼出臺(tái)系列方案舉措，從2017年教育部等五部門印發(fā)《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》，到2018年國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，再到2019年科技部等6部門印發(fā)的《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見的通知》，特別是2022年8月，教育部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)高校有組織科研推動(dòng)高水平自立自強(qiáng)的若干意見》，均就推動(dòng)高校充分發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，加強(qiáng)有組織科研，全面加強(qiáng)創(chuàng)新體系建設(shè)，著力提升自主創(chuàng)新能力，更高質(zhì)量、更大貢獻(xiàn)服務(wù)國家戰(zhàn)略需求作出部署［2］。以上文件制度均為高校科研治理現(xiàn)代化建設(shè)提供了有力政策支撐。

在協(xié)同治理情境下，高校黨委常委會(huì)、校長辦公會(huì)及校務(wù)委員會(huì)所處于決策層的位置并沒有改變，但校級科研管理部門、二級學(xué)院、科研及產(chǎn)學(xué)研單位、教師、學(xué)院科研秘書等的相對位置發(fā)生了明顯變化。多個(gè)科研治理主體形成了基于共同目標(biāo)的協(xié)同體，分工協(xié)作，實(shí)現(xiàn)有組織、有導(dǎo)向的科研。與此同時(shí)，在協(xié)同治理情境下，傳統(tǒng)科研管理模式下的科研外部條件也進(jìn)行了內(nèi)部化，從而充分發(fā)揮了地方政府、公司組織等研究需求方與實(shí)施主體之間的互動(dòng)，國家自然科學(xué)基金委、科技部、全國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室等國家層面科研組織規(guī)劃部門通過與研究者直接的對接和溝通，實(shí)質(zhì)性地對科研工作起到了引導(dǎo)和推動(dòng)作用，形成了如圖4所示的科研協(xié)同治理體系。多個(gè)科研治理主體形成了基于共同目標(biāo)的協(xié)同體，分工協(xié)作，有力推動(dòng)了高校有組織科研的實(shí)現(xiàn)，如圖5所示。

（一）強(qiáng)化體系設(shè)計(jì)，成立高校科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院

對標(biāo)國家重大戰(zhàn)略需求，強(qiáng)化高校作為國家戰(zhàn)略科技力量的重要作用，著力解決研究方向與國家戰(zhàn)略需求銜接不緊密的問題。以提升高校科技創(chuàng)新能力為目標(biāo)，聚焦國家重大戰(zhàn)略需求，服務(wù)高校戰(zhàn)略發(fā)展，整合校內(nèi)外研究力量，成立高校科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院。重點(diǎn)依托學(xué)校特色優(yōu)勢研究力量，面向世界科技前沿，瞄準(zhǔn)國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)及高等教育發(fā)展戰(zhàn)略需求，充分發(fā)揮戰(zhàn)略專家組作用，研判發(fā)展趨勢，圍繞學(xué)校改革與發(fā)展需要，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，整合校內(nèi)資源，加強(qiáng)各學(xué)科、各學(xué)院深度交叉協(xié)同，以重大項(xiàng)目為牽引，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)、大團(tuán)隊(duì)、大平臺(tái)的有機(jī)融合。

一方面，邀集政府主管部門、專家學(xué)者和行業(yè)企業(yè)精英，積極謀劃、碰撞思想，凝練主攻方向。組織教師及科研人員深入科研生產(chǎn)一線，了解一線需求，強(qiáng)化與國家戰(zhàn)略任務(wù)和目標(biāo)的對接，做到研究真問題、真正解決“卡脖子”問題。同時(shí)將承擔(dān)國家重大科研任務(wù)和完成關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)情況納入二級學(xué)院年終考核指標(biāo)體系，激發(fā)學(xué)院對接國家戰(zhàn)略布局的積極性。

另一方面，黨的二十大報(bào)告作出“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，突出原創(chuàng)，鼓勵(lì)自由探索”的戰(zhàn)略部署。加強(qiáng)有組織科研不是不重視自由探索，更不是不搞自由探索，而是在更好發(fā)揮自由探索優(yōu)勢和特色的基礎(chǔ)上，圍繞國家戰(zhàn)略需求組織開展科學(xué)研究，推動(dòng)高校科技創(chuàng)新更高質(zhì)量發(fā)展。［13］基于此，高校應(yīng)瞄準(zhǔn)“從0到1”的原始創(chuàng)新，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究和自由探索，推動(dòng)“有組織的基礎(chǔ)研究”，更加重視國家戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向、學(xué)科交叉融合、大科學(xué)計(jì)劃的組織實(shí)施［14］。同時(shí)，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究與工程應(yīng)用的交叉融合，通過設(shè)立“工程與基礎(chǔ)交叉研究專項(xiàng)”，采用“揭榜掛帥”“賽馬”等項(xiàng)目組織模式，推進(jìn)集成攻關(guān)和有組織科研。

（二）以分權(quán)為核心，改革高校科研項(xiàng)目組織模式

重塑高校科研協(xié)同治理結(jié)構(gòu)，著力解決科研力量分散，跨學(xué)科、跨學(xué)院組織科研團(tuán)隊(duì)難的問題。“放權(quán)”還是“集權(quán)”是區(qū)分治理和管理的顯著標(biāo)志，相較于管理，治理更強(qiáng)調(diào)主體的多元化，即各方力量的共同參與，同時(shí)這也是實(shí)現(xiàn)有組織科研的重要保證。改革科研組織模式，健全學(xué)校內(nèi)部科研治理結(jié)構(gòu)，深化校院管理體制改革，構(gòu)建權(quán)力分配合理、有利于協(xié)同攻關(guān)的校院治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)管理重心下移，真正形成以學(xué)院為中心的高校科研治理模式，為跨學(xué)科、跨學(xué)院開展科研協(xié)同攻關(guān)提供體制機(jī)制支撐。

其一，強(qiáng)化科研頂層設(shè)計(jì)，重構(gòu)高校內(nèi)部治理體系。通過“一套正式的或者非正式的制度來配置權(quán)、責(zé)、利，協(xié)調(diào)科研參與主體各方利益相關(guān)者之間的關(guān)系”［15］16，以此實(shí)現(xiàn)科研能力的現(xiàn)代化和科學(xué)的健康發(fā)展。理順并明確學(xué)校內(nèi)部行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和民主權(quán)力的關(guān)系，依托學(xué)校校務(wù)委員會(huì)構(gòu)建能充分發(fā)揮校院兩級學(xué)術(shù)委員會(huì)等學(xué)術(shù)組織積極作用的學(xué)術(shù)管理體系，形成權(quán)責(zé)明晰、授權(quán)合理的學(xué)術(shù)管理運(yùn)行機(jī)制，確保學(xué)術(shù)委員會(huì)等學(xué)術(shù)組織對學(xué)術(shù)事務(wù)統(tǒng)籌行使決策、審議等職權(quán)。

其二，優(yōu)化校院兩級管理體制機(jī)制，凸顯二級學(xué)院在高校科技工作中的主體地位。高校內(nèi)部遴選試點(diǎn)學(xué)院，在人事管理、預(yù)算管理和辦學(xué)經(jīng)費(fèi)等方面給予試點(diǎn)學(xué)院更多資源配置自主權(quán)。強(qiáng)化對學(xué)院運(yùn)行管理的監(jiān)督指導(dǎo)和結(jié)果的督促檢查，并及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)學(xué)院的成功經(jīng)驗(yàn)和典型做法，適時(shí)推廣，充分發(fā)揮試點(diǎn)學(xué)院的示范帶動(dòng)作用。同時(shí)，根據(jù)“雙一流”監(jiān)測指標(biāo)體系要求，逐級分解考核指標(biāo)，制定學(xué)校、學(xué)院的權(quán)力清單和責(zé)任清單；通過增加二級學(xué)院科研負(fù)責(zé)人考核評價(jià)權(quán)重，調(diào)動(dòng)學(xué)院科研自主性，激發(fā)學(xué)院科研活力。

其三，支持試點(diǎn)學(xué)院以重大任務(wù)為牽引，依托國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程研究中心、前沿科學(xué)中心等探索建立首席科學(xué)家制度、科研團(tuán)隊(duì)首席教授和PI制。賦予首席科學(xué)家、首席教授等團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人更大的人財(cái)物支配權(quán)。通過鼓勵(lì)圍繞重大項(xiàng)目組建科研團(tuán)隊(duì)，建立有利于激發(fā)科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新活力的科技評價(jià)、資源投入、績效分配的激勵(lì)約束機(jī)制，整合大團(tuán)隊(duì)、形成大平臺(tái)和大設(shè)施。同時(shí)建立資源配置一體化機(jī)制，在重大人才計(jì)劃、研究生招生計(jì)劃、本科生推免名額等方面對有組織科研給予政策傾斜和支持，克服單打獨(dú)斗、資源分散的弊端，打破傳統(tǒng)以學(xué)院、學(xué)科為單位的科研組織體系。［13］

（三）以評價(jià)激勵(lì)制度為牽引，實(shí)現(xiàn)不同參與主體之間的協(xié)同共治

重構(gòu)高校科研管理制度體系，著力解決評價(jià)激勵(lì)機(jī)制不完善的問題。按照“放管服”改革要求，高校應(yīng)充分尊重科研人員的“科研自主權(quán)”，通過增強(qiáng)科研人員的獲得感和認(rèn)同感，提高科研人員的積極性和科研績效，最終提升科研創(chuàng)新能力。要實(shí)現(xiàn)以上目標(biāo)，健全完備的制度體系至關(guān)重要。高校應(yīng)當(dāng)以章程為統(tǒng)領(lǐng)，推進(jìn)科研管理制度體系建設(shè)，健全“制定—落實(shí)—監(jiān)督—反饋—優(yōu)化”的制度運(yùn)行機(jī)制。

其一，完善評價(jià)，重構(gòu)科研評價(jià)制度體系。落實(shí)《深化新時(shí)代教育評價(jià)改革總體方案》總體要求，注重“破五唯”和“立新標(biāo)”并舉。一是構(gòu)建分類評價(jià)體系，針對不同學(xué)科領(lǐng)域、不同研究類型的科研成果，制定不同的評價(jià)指標(biāo)，強(qiáng)化多元考核評價(jià)導(dǎo)向。二是完善同行評價(jià)體系，突出同行專家在科研評價(jià)中的主導(dǎo)地位，嚴(yán)格規(guī)范同行專家的評審行為。三是推行代表性成果評價(jià)制度，重點(diǎn)考核論文、著作等代表性成果理論創(chuàng)新、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和社會(huì)影響。

其二，強(qiáng)化激勵(lì)，優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)管理制度體系。制定高校縱（橫）向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法，推進(jìn)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)，提高教師科研績效比例；落實(shí)橫向經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，將中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目立項(xiàng)權(quán)及經(jīng)費(fèi)預(yù)算調(diào)劑審批權(quán)下放至學(xué)院，特別對于勞務(wù)費(fèi)和專家咨詢費(fèi)，在明確開支范圍的前提下，不再設(shè)支出比例上限，允許據(jù)實(shí)列支，賦予教師更大的科研經(jīng)費(fèi)支配權(quán)和技術(shù)路線決定權(quán)。

（四）以信息化建設(shè)為抓手，發(fā)揮信息化協(xié)同治理功效

加強(qiáng)高校科研信息化建設(shè)，著力解決科研管理能力和服務(wù)水平亟待提升的問題。充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)在信息化建設(shè)中的重要作用，加快科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、成果、人員、機(jī)構(gòu)等科研業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫和共享庫的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)核心科研數(shù)據(jù)與領(lǐng)導(dǎo)駕駛艙等校內(nèi)系統(tǒng)的交互共享，夯實(shí)有組織科研信息化基礎(chǔ)。

其一，加強(qiáng)對信息化建設(shè)的統(tǒng)籌布局和整體規(guī)劃。以信息化建設(shè)推動(dòng)有組織科研，系統(tǒng)梳理高校科研信息化建設(shè)進(jìn)程中存在的問題，制定高校科研信息化建設(shè)方案，分階段制定工作目標(biāo)，并統(tǒng)籌校內(nèi)其他職能部門逐步分解推進(jìn)落實(shí)。完善服務(wù)運(yùn)行機(jī)制，充分利用數(shù)據(jù)分析和挖掘功能，提取各個(gè)循環(huán)的特色數(shù)據(jù)，使不同層次的管理人員具有更清晰的認(rèn)知，有助于科研人員從數(shù)據(jù)功能性的角度完善平臺(tái)的操作和處理。［16］

其二，建設(shè)“一站式服務(wù)”信息化平臺(tái)。一方面，強(qiáng)化以科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)為中心的動(dòng)態(tài)信息化管理平臺(tái)建設(shè)，通過財(cái)務(wù)預(yù)算管理模塊與科研項(xiàng)目管理模塊的深度對接，簡化預(yù)算編制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目從立項(xiàng)、執(zhí)行到結(jié)題的全流程信息化管理；另一方面，加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享和研究，用數(shù)據(jù)為學(xué)校發(fā)展、領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)和支撐，助力實(shí)現(xiàn)高校有組織科研。

五、結(jié)語

基于協(xié)同治理推動(dòng)高校科研從管理走向治理是實(shí)現(xiàn)高校有組織科研的必由之路，亦是高校教育治理現(xiàn)代化的應(yīng)有之義。開啟新征程，高校科技工作要實(shí)現(xiàn)再跨越，答好向世界科技前沿進(jìn)軍，服務(wù)國家重大需求，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的時(shí)代答卷，必須堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。在保持高層次高質(zhì)量自由探索的同時(shí)，著力加強(qiáng)有組織科研，扎實(shí)有效服務(wù)國家戰(zhàn)略需求，實(shí)現(xiàn)高校科技工作的轉(zhuǎn)段升級、轉(zhuǎn)型發(fā)展。［17］

高校應(yīng)以“四個(gè)面向”為遵循，聚焦“國之大者”。首先，要強(qiáng)化高校作為國家戰(zhàn)略科技力量的重要作用，推動(dòng)高校研究方向緊密對接國家戰(zhàn)略需求。其次，要?jiǎng)?chuàng)新高校科研管理組織模式，凝聚高校科研力量，跨學(xué)科、跨學(xué)院組建高水平研究團(tuán)隊(duì)。再次，要重構(gòu)高校科研管理制度體系，完善評價(jià)激勵(lì)機(jī)制。最后，要加強(qiáng)高校科研信息化建設(shè)，創(chuàng)新管理模式，提升科研管理服務(wù)效能。通過本文研究，以期為高校科技管理工作轉(zhuǎn)向和突破提供有益啟示。

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Abstract：The realization of organized scientific research in colleges and universities is the inherent requirement for improving the scientific and technological innovation ability of colleges and universities and realizing the high-quality development of scientific research in colleges and universities. Under the traditional management mode， the scientific research management department often has a big gap with the expected effect in promoting organized scientific research and refining the discipline direction and research direction. Scientific research in colleges and universities should be transformed from management to governance. The main task of scientific research in colleges and universities should be to serve the major strategic needs of the country. The goal should be multiple synergy， the guarantee should be system construction， and the means should be informatization. The enthusiasm of the collaboration of colleges， scientific research and production， teaching and research units， functional departments， and teachers should be fully mobilized. Self organization behavior of different subjects should be realized through top-level design， and the path to achieve the management of organized scientific research in colleges and universities should be explored， and the independent innovation ability of colleges and universities should be improved， to achieve self-reliance in high-level science and technology.

Key words：scientific research management； collaborative governance； organized scientific research