遼寧省區(qū)域協(xié)同創(chuàng)建國家科技成果轉移轉化示范區(qū)的策略研究

杜偉 劉海波 蔡睿

〔內(nèi)容提要〕促進科技成果轉移轉化，是我國深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措。本研究從科技成果轉移轉化服務區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的角度出發(fā)，梳理國家科技成果轉化示范區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀，分析遼寧省科技成果轉移轉化所具備的基礎條件、面臨的主要障礙和挑戰(zhàn)，圍繞省內(nèi)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)建示范區(qū)的發(fā)展策略提出建議。

〔關鍵詞〕區(qū)域協(xié)同；科技成果轉化；策略研究

注：本文受2022年度遼寧省科學事業(yè)公益研究基金（軟科學研究計劃）（項目編號：2022JH4/10100001）資助。

一、引言

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《國家技術轉移體系建設方案》等法律、政策文件為我國科技成果轉移轉化奠定了法律基礎和政策框架。黨中央、國務院近年來發(fā)布的《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》《關于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》以及《關于加快建設全國統(tǒng)一大市場的意見》等重要文件都對利用市場機制推動科技成果轉移轉化提出了進一步要求。國家科技成果轉移轉化示范區(qū)的建設具體落實了這些法律、政策的相關內(nèi)容。

遼寧省高度重視科技成果轉移轉化工作，省委、省政府確立了“推進科技成果轉化，促進科技與經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合”在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設科技強省中的突出地位，全省不斷加速發(fā)展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新載體、科技成果轉化載體、眾創(chuàng)空間載體等，初步形成了促進科技成果轉移轉化的政策體系與工作體系，取得了較好的實際效果。但目前來看，還存在一定程度的創(chuàng)新水平不高、支撐要素不足、區(qū)域發(fā)展不均衡等問題，亟須改進、解決。

二、國家科技成果轉移轉化示范區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀

2017年10月，科技部發(fā)布《國家科技成果轉移轉化示范區(qū)建設指引》（以下簡稱《指引》），正式啟動國家科技成果轉移轉化示范區(qū)建設工作。截至目前，全國累計共有12個獲批的國家科技成果轉移轉化示范區(qū)，如表1所示。國家科技成果轉移轉化示范區(qū)建設工作可以分為兩個階段。第一階段是工作啟動階段，《指引》的發(fā)布標志著這項工作正式啟動，第一階段共批復了9個示范區(qū)。第二階段是優(yōu)化升級階段，2020年6月，科技部辦公廳發(fā)布的《關于加快推動國家科技成果轉移轉化示范區(qū)建設發(fā)展的通知》提出，科技部按照區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略布局，進一步完善示范區(qū)建設標準要求和評估遴選程序，建立高層次專家咨詢制度，推動現(xiàn)有示范區(qū)優(yōu)化升級，未來5年再布局建設一批創(chuàng)新引領、特色鮮明的示范區(qū)。這一階段，科技部批復了3個示范區(qū)。

2022年1—2月，科技部組織對一些條件成熟、具備驗收條件的國家科技成果轉移轉化示范區(qū)建設工作進行了評估驗收。獲評優(yōu)秀的寧波、蘇南兩個示范區(qū)在發(fā)布通過驗收信息時都談到了科技成果轉移轉化的“先行先試”。結合《關于加快推動國家科技成果轉移轉化示范區(qū)建設發(fā)展的通知》中對“建設科技成果轉移轉化體系”“建立健全示范區(qū)管理體制機制”的兩點要求，應該認識到，國家科技成果轉移轉化示范區(qū)的總體發(fā)展趨勢是：鼓勵建設單位在“建設科技成果轉移轉化體系”“建立健全示范區(qū)管理體制機制”兩個方面“先行先試”。

三、遼寧省科技成果轉移轉化具備的基礎條件

（一）政策法規(guī)基礎

一是《遼寧省科技創(chuàng)新條例》實施，通過重獎創(chuàng)新成果、允許科研失敗、建立容錯糾錯機制等，鼓勵創(chuàng)新突破；二是對《遼寧省科技成果轉化和技術轉移獎勵性后補助實施細則（試行）》進行修訂，從注重“結果”轉向“結果與過程并重”；三是出臺《遼寧省科技成果轉化成績優(yōu)異人員專業(yè)技術資格評定暫行辦法》，進一步激發(fā)科研人員科技成果轉化的積極性；四是出臺《遼寧省科技服務人員技術經(jīng)紀專業(yè)技術資格評定暫行辦法》，對暢通包括技術經(jīng)理人在內(nèi)的科技服務人員職業(yè)發(fā)展通道，充分激發(fā)和釋放科技服務人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力起到重要作用；五是《關于優(yōu)化金融環(huán)境的意見》《關于優(yōu)化金融服務民營企業(yè)的實施意見》《關于進一步支持企業(yè)上市發(fā)展的意見》等政策文件的頒布，引導金融機構改善服務能力，構建健康、規(guī)范、富有遼寧特色的金融生態(tài)體系，助力科技成果轉化。

（二）科教資源基礎

截至2020年年底，遼寧省擁有高等院校114所，建有國家重點實驗室14家、國家工程技術研究中心12家、國家工程研究中心16家、國家企業(yè)技術中心43家。省級科技創(chuàng)新基地建設發(fā)展體系初步形成。2020年每萬人口發(fā)明專利擁有量達到10.98件；全省R&D經(jīng)費支出占地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）比重達到2.19%，列全國第11位；現(xiàn)有兩院院士58人，數(shù)量在全國居第8位。遼寧省科教資源豐富，在基礎研究、應用研究等方面已取得眾多突破，具有一定的科教資源優(yōu)勢。

（三）服務體系基礎

遼寧省省級以上技術轉移示范機構已達91家，構建省級實質(zhì)性產(chǎn)學研聯(lián)盟400個，提升類產(chǎn)學研聯(lián)盟628個。獲批9家國家級載體，中國科學院大連化學物理研究所精細化工國家專業(yè)化眾創(chuàng)空間入選國家級專業(yè)化眾創(chuàng)空間，沈陽建筑大學創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化基地等7家眾創(chuàng)空間通過國家級眾創(chuàng)空間備案，沈陽工程學院大學科技園被認定為國家級大學科技園。東北科技大市場發(fā)揮科技成果轉化綜合性服務平臺的重要作用。省、市、區(qū)三方共建“升級版”東北科技大市場通過市場化運營，著力建設成為“立足沈陽，服務遼寧，輻射東北，互聯(lián)全國”的成果轉化及科技服務平臺。截至目前，東北科技大市場公開發(fā)布高校院所科技成果轉讓5904項、企業(yè)技術需求信息500項，每年有萬余家中小企業(yè)登錄平臺（系統(tǒng)）訪問；高質(zhì)量舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、揭榜掛帥科洽會、項目路演、企業(yè)投融資對接等活動161場次，撮合促成技術合同簽訂13125項，合同交易額達40余億元，構建起了加快科技成果轉化的新通道，形成全方位多層次的科技成果轉移轉化服務體系，能夠助力國家示范區(qū)的創(chuàng)建。

（四）企業(yè)應用基礎

遼寧省高新技術企業(yè)達8107家，科技型中小企業(yè)達18158家，雛鷹企業(yè)3017家，瞪羚企業(yè)547家，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)沃土上的新苗越來越多。同時，遼寧省著力提高頭部企業(yè)本地配套率、科技創(chuàng)新成果本地產(chǎn)業(yè)化率、科技型企業(yè)增長率，讓先進適用科技成果盡快在遼寧轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，提升創(chuàng)新效能。目前，全省國家級專精特新“小巨人”企業(yè)達到211家，85%以上實現(xiàn)省內(nèi)配套，省內(nèi)科技成果本地轉化率達54.26%。省內(nèi)企業(yè)具有較強的技術應用實施需求，能承接技術轉化實施，同時各方不斷加大的研發(fā)投入，也使得技術突破存在更多的可能性，從而暢通成果轉化的路徑。

四、遼寧省區(qū)域協(xié)同創(chuàng)建國家科技成果轉移轉化示范區(qū)的主要障礙和挑戰(zhàn)

（一）主要障礙

遼寧省也存在諸多發(fā)展問題。一是區(qū)域分布不均衡。遼寧省產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出中部城市產(chǎn)業(yè)群密集、西北地區(qū)產(chǎn)業(yè)群稀疏的區(qū)域分布特點。二是技術創(chuàng)新水平不高。遼寧省制造業(yè)雖正在向智能化、高端化轉型發(fā)展，但整體看來目前仍主要停留在機械化階段，并且企業(yè)沒有掌握核心技術，很多關鍵性零部件仍舊依賴進口。三是產(chǎn)業(yè)結構轉型壓力大。遼寧省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結構轉型壓力較大，轉型速度偏緩。2020年，遼寧省高技術產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入1916億元，僅占全省工業(yè)企業(yè)總營業(yè)收入的5.2%，仍以勞動密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)為核心，產(chǎn)業(yè)結構有待優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)價值鏈層次偏低。四是要素支撐不足。2021年，遼寧省申請發(fā)明專利2.3萬件，僅占江蘇省的12.3%、浙江省的17.8%；技術合同成交額778.6億元，是江蘇省技術合同成交額的25.8%、浙江省的39.1%。同時，遼寧省制造業(yè)缺少融資渠道，天使投資、風險投資等相對欠缺，在民營企業(yè)融資、信貸方面存在較大困境。

（二）主要挑戰(zhàn)

1.數(shù)字化轉型的挑戰(zhàn)

遼寧省數(shù)字經(jīng)濟轉型發(fā)展面臨很多新機遇，前沿新技術的不斷進步與成熟使得數(shù)字經(jīng)濟加速增長，但同時也要迎接巨大的挑戰(zhàn)。一是數(shù)字經(jīng)濟統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不足。從發(fā)布的數(shù)字經(jīng)濟相關政策文件來看，遼寧省各市區(qū)的實際情況不同，而當?shù)匕l(fā)布的相關政策文件的內(nèi)容同質(zhì)化較為明顯，從整體上看缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、特色和個性，對實現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟轉型的目標難以產(chǎn)生促進作用。二是數(shù)字化專業(yè)人才匱乏。近年來，遼寧省經(jīng)濟結構轉型緩慢，人才聚集力以及向心力較為薄弱，導致大量高學歷人才外流，一定程度上限制了數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展。三是數(shù)字化融合程度較低。單一的數(shù)字經(jīng)濟不能振興遼寧，數(shù)字經(jīng)濟的落腳點需要落在實體經(jīng)濟當中，數(shù)字經(jīng)濟新業(yè)態(tài)需要有效配置實體經(jīng)濟中的資源，為實體經(jīng)濟提供新型營銷方式。四是制造業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新普遍不足。大批企業(yè)沒有其自身核心技術，同時存在著產(chǎn)品附加值低且生產(chǎn)制造消耗資源和能源量大、產(chǎn)業(yè)鏈以中低端為主等系列問題。五是協(xié)同合作創(chuàng)新機制不夠完善。缺乏形成長期競爭優(yōu)勢的認識，另外，企業(yè)間知識共享和協(xié)同創(chuàng)新的積極性不高。

2.低碳化轉型的挑戰(zhàn)

雖然遼寧已進入振興新發(fā)展階段，在綠色低碳工作上已邁出堅實步伐，但低碳化轉型發(fā)展依舊面臨嚴峻挑戰(zhàn)。一是能源消費結構以煤、石油為主。遼寧省屬于老工業(yè)基地，經(jīng)濟發(fā)展主要依靠第二產(chǎn)業(yè)，是能源消耗大省，能源消費以煤和石油等不可再生能源占據(jù)絕對主導地位，結構較為單一。二是產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整剛性。遼寧省產(chǎn)業(yè)結構偏重工業(yè)，很多重工業(yè)企業(yè)因缺乏競爭力而長期虧損，又因沉沒成本顯著而難以退出市場，從而造成產(chǎn)業(yè)剛性。三是出口貿(mào)易結構仍呈現(xiàn)高碳特征。如今為發(fā)展低碳經(jīng)濟，許多發(fā)達國家開始對于高碳成品征收碳關稅。遼寧省出口主要是能源密集型產(chǎn)品，這些能源密集型產(chǎn)品出口會很大程度受到碳關稅的沖擊，導致出口產(chǎn)品成本增加，產(chǎn)品的競爭力減弱，從而限制遼寧省貿(mào)易出口。四是金融支持不足。相較東南沿海地區(qū)而言，遼寧省金融發(fā)展較為滯后，在為低碳經(jīng)濟發(fā)展相關項目評估、運營等方面的支持有待加強。五是“低碳”意識不夠成熟。公眾對于低碳消費、低碳旅游等新型模式的認知程度尚待提升。

五、遼寧省區(qū)域協(xié)同創(chuàng)建國家科技成果轉移轉化示范區(qū)的舉措建議

（一）指導思想

深入貫徹落實黨的二十大報告精神和習近平總書記關于東北、遼寧振興發(fā)展的重要講話和批示指示精神，按照《關于加快推動國家科技成果轉移轉化示范區(qū)建設發(fā)展的通知》要求，把握新發(fā)展階段，踐行新發(fā)展理念，構建以市場為導向的科技成果轉移轉化機制，持續(xù)釋放科技創(chuàng)新的動力和活力，做好“三篇大文章”。

（二）總體思路與基本原則

在新形勢、新格局、新使命下，科技成果轉移轉化示范區(qū)的建設，首先要遵循科技創(chuàng)新和成果轉移轉化的規(guī)律；其次要符合國家科技發(fā)展導向，落實地方目標任務；最后要結合自身發(fā)展階段的變化和現(xiàn)實需求，探索有開拓性、引領型的新模式和新路徑。遼寧省區(qū)域協(xié)同創(chuàng)建國家科技成果轉移轉化示范區(qū)需要調(diào)整政策邏輯；構建制度規(guī)則，承擔振興使命，整合區(qū)域資源。遵循“四并重”的基本原則：堅持重視政府引導與強化市場機制并重；堅持完善市場體系與服務國家目標任務并重；堅持強化需求導向和提升供給能力并重；堅持促進協(xié)同創(chuàng)新與開放合作并重。

（三）重點任務

1.沿海經(jīng)濟帶創(chuàng)建科技成果轉移轉化綜合示范區(qū)

落實《遼寧沿海經(jīng)濟帶高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃》要求，提升企業(yè)市場主體和創(chuàng)新主體地位，夯實高質(zhì)量發(fā)展基礎；推動產(chǎn)業(yè)升級優(yōu)化，引領遼寧加快新舊動能轉變；提升科技開放合作水平，促進區(qū)域融合發(fā)展和東北亞地區(qū)科技互動；優(yōu)化政策供給體系，完善市場化配置科技資源的制度環(huán)境；完善科技成果轉移轉化市場服務體系，為加速建成創(chuàng)新型省份提供有力支撐。

2.沈撫新區(qū)創(chuàng)建科技成果轉移轉化改革創(chuàng)新示范區(qū)

堅持沈撫新區(qū)改革創(chuàng)新示范區(qū)定位，探索市場導向的科技政策先行先試，助推科技成果轉移轉化；提升區(qū)域創(chuàng)新融合水平，提升整合利用區(qū)域創(chuàng)新資源的能力；提升產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力，做好人才引進和培訓工作。

3.沈陽創(chuàng)建科技成果轉移轉化支撐國家中心城市建設示范區(qū)

落實《沈陽建設國家中心城市行動綱要》，提升高質(zhì)量科技成果供給能力，夯實技術創(chuàng)新實力和產(chǎn)業(yè)競爭力基礎；發(fā)展科技金融市場，打造多元化科技金融體系；優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，提升創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)質(zhì)量和水平；發(fā)揮科技的引領輻射帶動作用，促進區(qū)域融合創(chuàng)新；打通創(chuàng)新要素市場化配置的體制機制堵點，激活各類創(chuàng)新主體參與科技成果轉移轉化的動力機制。

4.遼西北創(chuàng)建科技成果轉移轉化支撐產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)

細化落實《遼西北承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)總體方案》，建設產(chǎn)業(yè)轉移承接載體，拓寬產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間；打造優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群，增強高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)在動力；創(chuàng)新有關體制機制，提升產(chǎn)業(yè)轉移活力。

5.縣域經(jīng)濟創(chuàng)建農(nóng)業(yè)技術推廣示范區(qū)

結合自身條件，細化省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)的《關于加快縣域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的意見》，搭建基地推動農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)展縣域經(jīng)濟帶動鄉(xiāng)村振興；優(yōu)化科技成果轉移轉化服務體系，充分發(fā)揮科技服務對農(nóng)業(yè)技術的推廣作用。

（作者單位：1.中國科學院大連化學物理研究所；2.中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院）