安全與發(fā)展的交匯

周東

備豫不虞，為國(guó)常道。

二十大報(bào)告中指出“統(tǒng)籌發(fā)展和安全，全力戰(zhàn)勝前進(jìn)道路上各種困難和挑戰(zhàn)，依靠頑強(qiáng)斗爭(zhēng)打開(kāi)事業(yè)發(fā)展新天地。”統(tǒng)籌發(fā)展與安全將貫穿黨和國(guó)家工作各方面全過(guò)程，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、科技、文化、社會(huì)、外交等多個(gè)領(lǐng)域。

早在2016年1月8月省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)研討班中，習(xí)近平主席就已明確指出，推動(dòng)新發(fā)展理念的前提是國(guó)家安全，而2018年起中美關(guān)系轉(zhuǎn)變凸顯“安全發(fā)展”的緊迫性和重要性。

國(guó)海證券認(rèn)為，當(dāng)前安全主線的形成可從兩個(gè)角度去理解，一是中美博弈和地緣局勢(shì)動(dòng)蕩意味著中國(guó)發(fā)展所面臨的外部環(huán)境出現(xiàn)深刻復(fù)雜變化，安全發(fā)展并非一時(shí)之需，而是長(zhǎng)久之計(jì)；二是中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)入攻堅(jiān)區(qū)，關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域突破是新發(fā)展格局下必須拿下的“硬骨頭”，安全與發(fā)展并非對(duì)立，而是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到新階段所面臨的外部環(huán)境和內(nèi)在需要的歷史性交匯。

安全發(fā)展思路顯現(xiàn)

宏觀環(huán)境來(lái)看，2018年后美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略由“接觸”轉(zhuǎn)為“競(jìng)爭(zhēng)”，中美貿(mào)易摩擦不斷，中國(guó)外部發(fā)展環(huán)境出現(xiàn)深刻變化。

自特朗普政府2017年上臺(tái)以來(lái)，美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略由“接觸”轉(zhuǎn)變?yōu)椤案?jìng)爭(zhēng)”。2018年中美貿(mào)易摩擦深刻改變了中國(guó)發(fā)展面臨的外部環(huán)境，并把“安全發(fā)展”這個(gè)概念帶到了公眾視野。

從產(chǎn)業(yè)角度來(lái)看，2018年國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策開(kāi)始致力于推進(jìn)中國(guó)制造向中國(guó)創(chuàng)造轉(zhuǎn)變，高端制造領(lǐng)域開(kāi)始受到廣泛關(guān)注。國(guó)家層面就先進(jìn)制造業(yè)、人工智能產(chǎn)業(yè)、新能源汽車等制造業(yè)升級(jí)領(lǐng)域發(fā)布多項(xiàng)政策，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展進(jìn)入到轉(zhuǎn)型升級(jí)的新階段。

2018年以來(lái)，全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)新趨勢(shì)，一是新一輪產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃頻出，韓國(guó)、德國(guó)、美國(guó)等主要國(guó)家針對(duì)網(wǎng)絡(luò)、生物技術(shù)、新材料等制定發(fā)展戰(zhàn)略；二是前沿技術(shù)研究不斷取得新突破，在生物醫(yī)療、信息技術(shù)、核應(yīng)用等領(lǐng)域均出現(xiàn)重大技術(shù)突破；三是“信息+”“新能源+”持續(xù)涌現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)多行業(yè)、多學(xué)科交叉融合的特征；其四，人工智能開(kāi)始成為全球競(jìng)爭(zhēng)的新焦點(diǎn)，美國(guó)、日本、韓國(guó)、印度等多個(gè)國(guó)家制定了人工智能國(guó)家戰(zhàn)略。

在中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)需求及全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的交織影響下，國(guó)內(nèi)制造業(yè)“高精尖”趨勢(shì)明確，而美國(guó)對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略定出現(xiàn)明顯變化，則進(jìn)一步凸顯了中國(guó)需要攻破“卡脖子”領(lǐng)域的重要性，安全發(fā)展思路開(kāi)始顯現(xiàn)。

2018年后，“核心技術(shù)自主可控”在重要講話及官媒中出現(xiàn)的頻次明顯增加。在中美貿(mào)易摩擦頻發(fā)，且在美國(guó)對(duì)中興實(shí)施禁售事件后，習(xí)近平主席多次在重要場(chǎng)合強(qiáng)調(diào)核心技術(shù)的自主可控，指出關(guān)鍵核心技術(shù)的自主可控是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎和重要保障。根據(jù)國(guó)海證券的統(tǒng)計(jì)，2016年、2017年習(xí)近平主席在公開(kāi)場(chǎng)合中提及“國(guó)產(chǎn)替代”的次數(shù)分別為2次、1次，而2018年習(xí)近平主席在公開(kāi)場(chǎng)合8次提及“國(guó)產(chǎn)替代”。

在國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人講話和人民日?qǐng)?bào)評(píng)論的推動(dòng)下，不同產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的自主可控同國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展安全日益靠攏，安全發(fā)展思路開(kāi)始顯現(xiàn)。

自主可控迎來(lái)時(shí)代機(jī)遇

2019年以來(lái)，中美摩擦向“非貿(mào)易”領(lǐng)域快速衍生，外部發(fā)展環(huán)境、國(guó)內(nèi)政策方向、產(chǎn)業(yè)周期三個(gè)方面的碰撞加速“自主可控、國(guó)產(chǎn)替代”進(jìn)程，并形成安全資產(chǎn)的雛形。而后疫情的爆發(fā)則從內(nèi)部加速產(chǎn)業(yè)鏈向安全導(dǎo)向靠攏。

2019年后，國(guó)內(nèi)政策進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)制造業(yè)自主可控的扶持力度，主要體現(xiàn)在制度改革、政策強(qiáng)度和財(cái)稅支持三個(gè)方面：其一，資本市場(chǎng)是產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的重要中介，資本市場(chǎng)通過(guò)調(diào)節(jié)資本的產(chǎn)業(yè)投向、促進(jìn)生產(chǎn)要素與要素生產(chǎn)率的提高，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)起到助推作用。

從資本市場(chǎng)改革來(lái)看，2004年配合中國(guó)加深外貿(mào)體制改革，支持中小企業(yè)融資推出中小板；2009年順應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)調(diào)整，支持戰(zhàn)略新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展推出創(chuàng)業(yè)板；配合金融開(kāi)放以及“互聯(lián)網(wǎng)+”概念的衍生，2014年開(kāi)通滬港通，2016年開(kāi)放深港通；2019年支持中國(guó)“制造大國(guó)”向“制造強(qiáng)國(guó)”轉(zhuǎn)變，科創(chuàng)板正式登陸。

其二，自主可控、國(guó)產(chǎn)替代相關(guān)領(lǐng)域的政策強(qiáng)度在提升。國(guó)家層面上看，2019年起，在種植業(yè)種源、區(qū)塊鏈數(shù)字經(jīng)濟(jì)和科技領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)等方面自主可控性及國(guó)產(chǎn)替代被多次提及，整體上較往年有所提高。

其三，金融、財(cái)稅政策對(duì)自主可控相關(guān)產(chǎn)業(yè)的扶持力度在加大。稅務(wù)層面，財(cái)政預(yù)算中科技研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除比例2018年從科技型中小企業(yè)50%不斷提高為全體企業(yè)75%，2019年起所有制造業(yè)領(lǐng)域固定資產(chǎn)折舊享受加速折舊優(yōu)惠，對(duì)科技企業(yè)孵化器、科技園等提供納稅減負(fù)，涉及自主可控的集成電路與軟件設(shè)計(jì)領(lǐng)域依照不同范圍享受稅收減免或免稅的優(yōu)惠。金融層面，2019年起銀行逐步簡(jiǎn)化自主可控行業(yè)企業(yè)放貸流程，并鼓勵(lì)金融科技與相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)合提高現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，2021年起加大貸款投放力度，為產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈自主可控的中長(zhǎng)期信貸提供更多支持，多角度支持科技自立自強(qiáng)。

新一輪科技革命、國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)博弈和中國(guó)產(chǎn)業(yè)變革形成歷史性交匯，關(guān)鍵領(lǐng)域的自主可控和安全替代是深度參與本輪科技革命的基礎(chǔ)。2019年以來(lái)，全球迎來(lái)以5G、大數(shù)據(jù)、人工智能、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術(shù)應(yīng)用全面啟動(dòng)的新一輪技術(shù)革命時(shí)代，而在全球經(jīng)濟(jì)增速下行、大國(guó)博弈的背景之下，本輪科技革命中發(fā)達(dá)國(guó)家依靠基礎(chǔ)性技術(shù)掌握新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)主導(dǎo)權(quán)的意圖更加強(qiáng)烈，加劇了中國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的“卡脖子”問(wèn)題。

從國(guó)內(nèi)視角來(lái)看，2019年中國(guó)進(jìn)入由制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，而以中國(guó)屢次受到制裁的半導(dǎo)體、芯片產(chǎn)業(yè)等為代表的“卡脖子”領(lǐng)域既是新一輪產(chǎn)業(yè)革命的基石，也是中國(guó)產(chǎn)業(yè)“智能化”轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

安全發(fā)展主線清晰

2022年俄烏沖突爆發(fā)成為年度最大的“黑天鵝事件”，而美歐對(duì)俄羅斯實(shí)行全方位制裁進(jìn)一步擴(kuò)大全球能源供應(yīng)缺口，糧食、資源和能源安全的重要性凸顯。

國(guó)內(nèi)視角來(lái)看，2021年下半年以來(lái)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)“三重壓力”凸顯，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)亟待成為經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)。

2021年下半年以來(lái)，受地產(chǎn)形勢(shì)拖累以及疫情多地散發(fā)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)持續(xù)承壓。一方面，在社會(huì)債務(wù)杠桿率普遍高企和地方政府債務(wù)壓力增加的背景下，國(guó)內(nèi)投資難以維持高速增長(zhǎng)，投資周期較長(zhǎng)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的投資增速受到壓制；另一方面，經(jīng)濟(jì)承壓下居民消費(fèi)能力及意愿降低，消費(fèi)修復(fù)進(jìn)程偏緩。而受到海外發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相繼采取加息等緊縮性政策，海外經(jīng)濟(jì)衰退壓力增大，中國(guó)出口增速于2022年三季度確認(rèn)拐點(diǎn)。

在傳統(tǒng)的“三架馬車”承壓的背景下，尋求新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)成為主要任務(wù)，而契合時(shí)代發(fā)展背景和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的新興產(chǎn)業(yè)，如信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、生物醫(yī)藥、高端設(shè)備制造業(yè)等被給予未來(lái)經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力的重任。

世界格局的加速演變及大國(guó)博弈常態(tài)化趨勢(shì)的確立，最終促成了“統(tǒng)籌安全和發(fā)展”的主線。

“統(tǒng)籌安全和發(fā)展”成為國(guó)家戰(zhàn)略重點(diǎn)，安全可控政策全方位展開(kāi)。習(xí)近平主席于2020年11月時(shí)隔兩年半重提“統(tǒng)籌安全和發(fā)展”后，“統(tǒng)籌安全和發(fā)展”的戰(zhàn)略地位日益提升。此外，安全可控相關(guān)政策在2021年下半年后大幅增加，2021年和2022年新發(fā)布的安全可控相關(guān)政策數(shù)量超2018-2020年的總和，安全可控政策所覆蓋的范圍從醫(yī)藥器材和信息安全擴(kuò)展到囊括農(nóng)業(yè)、傳統(tǒng)工業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等全產(chǎn)業(yè)鏈，安全可控在全行業(yè)內(nèi)展開(kāi)。

黨的二十大報(bào)告中以“安全”設(shè)為單獨(dú)一章，精神內(nèi)涵涉及糧食、能源資源和產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈等多個(gè)領(lǐng)域，安全主線正式形成。二十大報(bào)告中新增國(guó)家安全章節(jié)，首次提出“5+4+4”推進(jìn)“國(guó)家安全體系和能力現(xiàn)代化”，“安全”一詞被提及近90次，幾乎是十八大報(bào)告和十九大報(bào)告的總和；報(bào)告中明確指出要“加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域安全能力建設(shè)，確保糧食、能源資源、重要產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全”，安全主線的具體內(nèi)容得到細(xì)化。

由此，安全與發(fā)展成為未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)工作的兩大主線，在全球科技競(jìng)爭(zhēng)和大國(guó)博弈背景下的關(guān)鍵領(lǐng)域國(guó)產(chǎn)化替代和安全重要性成為重點(diǎn)，能源、科技的自主化成為自主安全主題的兩大投資主線。二十大以來(lái)，國(guó)家安全相關(guān)政策紛紛落地，國(guó)家安全成為重大戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的關(guān)鍵考量，安全資產(chǎn)具體內(nèi)容逐步細(xì)化。