關于知識產權強省建設的政策路徑研究

趙天 嚴帥

知識產權是創新驅動發展的主要動力。以知識產權工作先進省區廣東為例，利用比較等方法分析該省在知識產權強省方面的現狀以及存在的問題。從優化科技創新主體、構建知識產權服務體系、強化知識產權保護效力、打造知識產權人才高地四個維度提出建設知識產權強省的政策路徑建議。通過打通知識產權創造、運用、保護、管理和服務全鏈條，為我國知識產權事業高水平發展和建設提供借鑒和參考。

知識產權是創新驅動發展的主要動力，日益成為國家發展的戰略性資源和核心要素，知識產權強國戰略為我國深化供給側結構性改革、推動經濟高質量發展的重要抓手。《知識產權強國建設綱要（2021-2035年）》提出，要打通知識產權創造、運用、保護、管理和服務全鏈條，建設制度完善、保護嚴格、運行高效、服務便捷、開放共贏的知識產權強國。廣東作為我國改革開放的橋頭堡和知識產權工作先進省份，理應亟需深化引領型知識產權強省建設的各項措施，推動知識產權管理和服務體系，全面提升全省知識產權綜合實力。

關于知識產權強省的定義，可以從靜態意義和動態意義兩個方面進行解讀，綜合起來，知識產權強省需要滿足三個條件。其一，創造水平高：知識產權產出類型多、數量多，知識產權申請質量高。其二，知識產權保護嚴格：有完善的知識產權保護制度和強有力的執法能力、保護效果。其三，知識產權運營效益高。知識產權轉化度高，知識產權的市場化、資本化、商品化程度高。[1]對于如何對知識產權強省建設績效進行評價，可以通過綜合運用層次和K-means聚類算法，[2]或者基于模糊層次分析法（FAHP） 確定指標權重，運用模糊優選修正模型進行評價。[3]目前對于知識產權強省建設的相關研究較少，僅有針對例如河南、[4]江蘇、[5]浙江[6]等少數省份強省建設的相關研究，而上述研究大多沒有對省級知識產權工作的現狀進行梳理，也缺乏對目前存在的問題和不足進行詳細剖析。本文通過總結廣東省在知識產權強省建設方面的現狀，分析廣東在建設知識產權強省方面存在的問題，從而提出對建設知識產權強省的建議。

廣東建設知識產權強省方面的現狀

1、知識產權創新成果持續產出

從專利申報數量的角度來看，自2015年至2020年，廣東省專利申請量由約37.6萬件增長到98.3萬件，相比2015年增長2.6倍。同比而言，排名第二的江蘇省在2020年專利申請量達到73.8萬件，約為廣東省專利申請量的75%，可見在專利增量方面廣東省已在國內處于領先狀態。從專利質量的角度來看，截至2020年底，全省戰略性新興產業有效發明專利量13.77萬件，占全省有效發明專利量的39.28%，居全國首位，PCT國際專利申請量累計達20.7萬件，約占全國總量的50.04%，累計獲中國專利獎845項，含金獎數31項，數量均為全國第一。

2、知識產權轉化運用效率穩步提升

2016-2020年，廣東省支持3個重點城市開展知識產權運營服務體系建設，布局建設4個國家級知識產權運營交易平臺；全省知識產權質押融資總額累計達921.26億元，發行16支知識產權證券化產品，發行規模逾26億元，均位居全國首位。

3、知識產權創新體系不斷完善

2019年，廣東省科技研究機構數量為32347個，高新技術企業超5.3萬家，擁有國家重點實驗室30個，國家工程實驗室15個，國家工程技術研究中心23個，省實驗室10個，省級工程技術研究中心5944個。

4、知識產權保護體系有所完善

成立了廣東省知識產權保護中心、廣州知識產權法院、廣州互聯網法院等，積極探索知識產權案件辦理專業化建設，2016-2020年，查處各類商標、專利案件3.4萬件，知識產權刑事案件1.2萬件，知識產權民事案件47.7萬件，判賠數額大幅增加、審理周期大幅縮短。

廣東建設知識產權強省方面存在問題分析

盡管廣東建設引領型知識產權強省已取得明顯成效，知識產權在全國處于領先地位，但對比世界先進水平，仍存在提升空間，在國內也面臨著浙江、江蘇等省份的“比、學、趕、超”，亟需補強以下薄弱環節。

1、高校、科研機構高價值知識產權創造能力有待提升

2019年廣東省科技研究機構數量為32347個，比2015年增加了近3倍；研究與實驗發展（R&D）人員、課題數量分別增加到109.15萬人、224904個，相比2015年增長約60%、100%。然而目前廣東省高校和編制內科研機構因缺少研發前的市場調研；科研能力不足、科技成果轉化機制不健全；轉化操作流程不明細、缺乏權威評估機構、缺少熟悉科技成果轉化市場運作人才；國有資產轉移風險防控以及對科研人員的成果評價體系等因素，所產出的知識產權成果的創造性普遍不足，或者形成的知識產權與市場需求脫節較嚴重。根據廣東省知識產權保護中心數據顯示，2019年廣東省獲得授權的發明專利均值約42.06萬元、中間值約為28.66萬元，上千萬的高精尖專利數量僅十余項，十萬元以下的仍占據很大比例。

2、中小微企業知識產權發展乏力

中小微企業大多處于創業初期，企業的經營者普遍對知識產權的重要性認識不足，主觀意識不強。2020年全省小微企業年度專利授權量34.87萬件，在全省占比低于50%，與小微企業數量占比不符。截至2020年，廣東省每萬戶市場主體的平均有效注冊商標擁有量（3921件）遠低于上海同期（5931件）。

3、知識產權保護體系有待完善

我國知識產權實行行政保護和司法保護并行的雙軌制模式，存在行政職能機關和部門數量多且分散的情況：一方面，市場監管、海關等不同管理部門對于知識產權的執法標準不一致，導致案件移送司法困難；另一方面，知識產權侵權方式花樣翻新、復雜多變，呈現出跨行業、跨地區、多鏈條、難查處的新特點，使得內外協調配合難度大。

4、知識產權專業服務人才缺口較大

隨著知識產權運用更加多樣化，發生知識產權糾紛的幾率越大，導致知識產權代理、質押融資和訴訟業務不斷增多。2020年，廣東省法院新收各類知識產權案件19.61萬件，同比增長24.6%；審結19.3萬件，同比增長26.07%，亟需一批懂技術、懂產業且掌握審查規則、服務創新開發的知識產權專業服務與管理人員。

廣東建設知識產權強省的建議

1、通過優化科技創新主體，加快布局高價值知識產權，打造產業發展動能

一是建立多層次的產學研創新主體。針對前述高校和科研機構存在的問題，可以通過設立和建設一批以知識產權成果轉化和產業化應用為導向的高水平新型研發機構，通過優化創新體制機制和以市場化的激勵和評價導向，來引導科研人員的研發方向。通過建立知識產權全過程管理體系，從市場需求調研、研發前的知識產權檢索分析、研發中的知識產權風險管理、職務發明申請前披露、申請交底書審核和審查過程管理，以及獲權后的產業對接和成果轉化運營的全流程管理。對于傳統高校和科研機構，可以通過優化科研工作體系，例如，完善科研人員評價體系，提升成果轉化在考評體系中的比重，增加研發前的校企對接和市場調研，推進職務發明事前披露制度等方式，打造多層次的高價值知識產權產學研創新主體，還可嘗試建設一批開放型科技成果和標準必要專利轉化平臺。

二是加大高價值專利攻關力度。借鑒江蘇、上海等地發展經驗，聚焦全省20個重點產業集群和標志性產業鏈，擇優支持高價值專利培育示范中心建設，推動企業、高校院所、知識產權服務機構深度合作，建立完善產、學、研、服多方合作培育高價值專利的長效工作機制，形成符合產業特點和創新規律的高價值專利培育模式，瞄準重點領域“卡脖子”技術，支持在前沿基礎領域加強基礎研究和原始創新，產出一批自主可控的高價值專利。

2、構建知識產權服務體系，激發企業創新活力

深入實施中小企業知識產權戰略推進工程。借鑒上海市企業服務云等發展模式，整合全省知識產權扶持政策及服務信息和產品，依托知識產權維權服務站，面向中小企業提供知識產權咨詢、維權援助及培訓研討等公益服務。圍繞科技創新型企業發展，推動知識產權質押融資業務模式創新，有效發揮知識產權增信增貸的作用，支持科技型中小企業生存和發展。

搭建知識產權公共服務體系。借鑒浙江義烏等地經驗，加快推進知識產權維權服務中心建設，大力引育國家級、省級知識產權服務資源，支持公共服務平臺開展專利檢索分析、專利導航、侵權分析/FTO調查、穩定性分析等工作，為市場主體提供全方位的“一站式”知識產權保護和服務，助推優勢產業由規模擴張向質量效益、由價值鏈低端向價值鏈高端“兩個轉變”。

3、以機制創新為抓手，強化知識產權保護效力

一是健全聯動保護機制。建立跨部門知識產權相關案件處理規程，健全行政執法部門與公安部門對涉嫌犯罪的知識產權案件查辦工作銜接機制，建立產品質量監督抽查與執法工作銜接機制，建立知識產權行政部門、司法部門協同保護。借鑒山東、北京等地經驗，并總結推廣佛山知識產權保護中心、中山“古鎮模式”等經驗，加快完善知識產權非訴糾紛化解機制，構建司法調解、行政調解、人民調解、行業調解“四位一體”的工作格局。

二是打造知識產權全過程數字化監管鏈條。借鑒浙江省、上海市數字化改革標準化體系建設等做法，依托“數字廣東”建設成果和省加快數字化發展工作領導小組工作機制，加快推進全省公共服務數字化改革標準化體系建設工作，完善與知識產權監管相關的公共數據資源共享目錄、接口標準及交換體系，形成知識產權全過程、可追溯、透明化的信息和數據。依托中國（廣東）知識產權保護中心，爭取國家專利復審事權等事權下放。

4、優化專業人才發展環境，打造知識產權人才高地

一是做好高層次人才發展工作。借鑒江蘇、上海等地發展經驗，探索建設國際知識產權學院，整合國內外優質知識產權教育資源，通過合作辦學等形式，大力培養國際化知識產權人才，加強高校知識產權學科專業建設；打造一批省級以上知識產權培訓基地，推進高級知識產權師和正高級知識產權師評審工作，做好國家和省知識產權專家、領軍人才、高層次人才遴選工作，完善知識產權高層次人才體系。

二是優化專業人才市場化發展模式。完善知識產權師、專利信息檢索、行政執法等應用型專業人才繼續教育體系，優化以崗位要求為基礎、以能力業績為導向的知識產權人才評價機制，完善專業職稱評審機制，形成與我省經濟社會發展需求相適應的知識產權專業職稱體系，壯大專利代理師、知識產權管理和執法人員、企業高管、知識產權師等各類專業人才規模。

參考文獻

[1]劉華楠，張媛媛：《從高價值專利培育角度看知識產權強省建設》，載《河南科技》，2019（9），25-29頁。

[2]金彩虹，鄧雨亭，郝世博：《基于層次和K-means聚類的知識產權強省建設績效評價實證研究》， 載《南京理工大學學報（社會科學版）》，2020（3）：14-21頁。

[3]李明星，蘇佳璐，李一涵等：《基于模糊優選法的知識產權強省建設績效實證評價》，載《科技管理研究》，2019（1）：46-54頁。

[4]任丙超：《知識產權強省建設政策保障評價、分析及建議》，載《中州大學學報》，2019（3）：44-49頁。

[5]胡瑩瑩，鄒亮：《淺析江蘇建設知識產權強省的路徑》，載《中國發明與專利》，2017（6）：8-11頁。

[6]《浙江省知識產權強省及指標體系研究》課題組，陳志軍：《全面推進知識產權強省建設》，載《浙江經濟》，2014（21）：54-55頁。

作者簡介

趙 天 廣東粵港澳大灣區黃埔材料研究院助理研究員、粵港澳大灣區知識產權技術專家庫專家

嚴 帥 北京大學前沿工程博士生，廣東粵孵產業大數據研究有限公司總經理，主要從事產業創新研究