安徽省自然科學(xué)基金杰青項目結(jié)題情況及資助效果分析

文/竇靜 謝 敏 張?zhí)炱?楊春梅

（1.蚌埠醫(yī)學(xué)院；2.安徽省科技評估與監(jiān)管中心；3.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)附屬第一醫(yī)院）

一、研究背景

安徽省自然科學(xué)基金設(shè)立于1995 年，經(jīng)過多年發(fā)展，在加強(qiáng)人才培養(yǎng)、推進(jìn)優(yōu)勢學(xué)科發(fā)展、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力等方面起到重要作用。安徽省自然科學(xué)基金資助類型包括杰出青年科學(xué)基金項目（以下簡稱杰青項目）、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目、青年科學(xué)基金項目、面上項目、重點項目、聯(lián)合基金項目等，其中杰青項目設(shè)立于2010 年，主要支持在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得突出成績并且有望獲得國家級科技人才計劃或科技重大項目的青年學(xué)者（45 周歲以下），可自主選擇研究方向開展高水平研究[1]。經(jīng)過多年的發(fā)展，安徽省杰青項目按照嚴(yán)格選拔標(biāo)準(zhǔn)，采取競爭擇優(yōu)的機(jī)制，培育出一批高層次科技人才隊伍，有力地促了進(jìn)全省學(xué)科的發(fā)展繁榮，為加快建設(shè)創(chuàng)新型安徽提供了強(qiáng)大支撐。新一輪科技體制改革對科技評價工作提出了更高要求，也為安徽省自然科學(xué)基金完善杰青項目的結(jié)題要求和評價標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃了更高目標(biāo)。

本文對2013—2019 年安徽省自然科學(xué)基金已結(jié)題的杰青項目及其成果進(jìn)行梳理和分析，直觀呈現(xiàn)杰青項目的發(fā)展現(xiàn)狀，為規(guī)劃實施更加高效的科學(xué)項目管理措施、充分調(diào)動科研人員積極性、促進(jìn)依托單位的科研進(jìn)步和學(xué)科發(fā)展提供決策依據(jù)。同時，本文分析了項目結(jié)題評價結(jié)果的影響因素，為完善結(jié)題評價指標(biāo)體系提供參考。

二、研究方法

1.調(diào)查法

首先，對已結(jié)題的杰青項目進(jìn)行整理，按照依托單位和學(xué)部分析結(jié)題情況，并且對項目負(fù)責(zé)人的性別、年齡和職稱進(jìn)行梳理和分析。其次，針對項目的產(chǎn)出情況，從項目依托單位和學(xué)部等方面對成果產(chǎn)出（包括SCI 論文、專利和國家級課題等）展開分析和比較。最后，收集所有項目的結(jié)題評價等級，進(jìn)一步分析影響評價等級的相關(guān)因素。

2.定量分析法

使用Excel 和SPSS26.0 軟件對收集數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析。首先利用Excel 統(tǒng)計分析結(jié)題的杰青項目在各個依托單位和學(xué)部的分布情況及結(jié)題評價情況，然后采用t檢驗和χ2檢驗探究影響結(jié)題評價等級的因素，檢驗水平α=0.05。

三、研究結(jié)果

1.項目整體分布情況

2013—2019 年，安徽省自然科學(xué)基金共有49 件杰青項目完成結(jié)題。從項目負(fù)責(zé)人來看，男性有46 人（約占93.9%），年齡在36～40 歲的有28 人（約占57.1%），正高級職稱有30 人（約占61.2%）。從依托單位來看，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)結(jié)題的項目數(shù)最多（10 件，約占20.4%），其次為安徽師范大學(xué)和合肥工業(yè)大學(xué)，均為6 件（各約占12.2%）。從學(xué)部分布來看，工程與材料科學(xué)學(xué)部結(jié)題項目最多，為9 件（約18.4%），其次是數(shù)理科學(xué)、化學(xué)科學(xué)和信息科學(xué)學(xué)部，均為8 件（各約占16.3%），見表1。

表1 各學(xué)部結(jié)題數(shù)量情況

2.項目資助效果分析

（1）論文產(chǎn)出情況分析，見表2。所有結(jié)題的杰青項目共發(fā)表論文716 篇，其中SCI 論文595 篇。從依托單位來看，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)發(fā)表論文總數(shù)為142篇，平均每個項目發(fā)表論文14 篇，其中SCI 論文128篇，平均每個項目發(fā)表12 篇。從學(xué)部分布來看，數(shù)理科學(xué)學(xué)部結(jié)題項目發(fā)表論文總數(shù)最多，為167 篇，平均每個項目發(fā)表論文20 篇，其中SCI 論文163 篇，平均每個項目發(fā)表20 篇；地球科學(xué)學(xué)部發(fā)表的論文數(shù)及SCI 論文數(shù)均為最少。

表2 各學(xué)部結(jié)題項目的論文發(fā)表情況

（2）專利分布情況分析，見表3。本文對所有依托杰青項目申請的發(fā)明、實用新型兩種專利進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果顯示共有308 項發(fā)明專利、214 項實用新型專利。發(fā)明專利主要集中在中國科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院（75 項，占比約24.4%），實用新型專利主要集中在安徽理工大學(xué)（84 項，約占39.2%）。

表3 項目產(chǎn)出專利按單位分布情況

（3）項目負(fù)責(zé)人的國家級人才稱號分布情況分析。在全部項目負(fù)責(zé)人中，有25 位獲得了國家級人才稱號。從依托單位來看，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)獲得國家級人才稱號7 個（占28.0%），安徽師范大學(xué)5 個（占20%），安徽工業(yè)大學(xué)、安徽省立醫(yī)院和安徽省農(nóng)業(yè)科學(xué)院各1 個（占4%）。從學(xué)部分析，數(shù)理科學(xué)學(xué)部的項目負(fù)責(zé)人獲得國家級人才稱號6 個（占24.0%），化學(xué)科學(xué)和醫(yī)學(xué)科學(xué)學(xué)部各4 個（各占16%），地球科學(xué)學(xué)部1 個（占4%）。

（4）項目負(fù)責(zé)人獲得國家級課題情況分析。從依托單位來看，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)獲取國家級課題19項（約占20.7%），其中國家自然科學(xué)基金16 項；其次是中國科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院，獲取國家級課題15 項（約占16.3%），其中國家自然科學(xué)基金9 項。從學(xué)部來看（表4），獲取國家級課題的杰青項目主要來自數(shù)理科學(xué)學(xué)部（27 項，約占29.3%），其次是工程與材料科學(xué)和信息科學(xué)學(xué)部，均為15 項；在國家自然科學(xué)基金方面，數(shù)理科學(xué)學(xué)部數(shù)量最多，為23 項（約占32.9%），生命科學(xué)學(xué)部最少，為2 項（約占2.9%）。

表4 各學(xué)部結(jié)題項目負(fù)責(zé)人獲得的國家級課題情況

3.杰青項目的結(jié)題評價情況及其影響因素分析

安徽省科學(xué)技術(shù)廳根據(jù)項目結(jié)題材料提交的情況和評審專家的意見，對結(jié)題項目評價劃分等級，包括“優(yōu)秀（A）”“合格（B）”“通過（C）”和“不通過（D）”等。在本文調(diào)查的49 件結(jié)題項目中，27 個為A等級，22 個為B 等級，如表5 所示。A 等級項目的平均論文數(shù)、平均被引頻次、平均獲批國家級項目數(shù)均高于B 等級結(jié)題項目，兩組之間的差異均有統(tǒng)計學(xué)意義（均為P＜0.05），見表5，而其他因素之間的差異無統(tǒng)計學(xué)意義。

表5 不同評價等級項目之間的比較分析

四、分析與建議

從項目負(fù)責(zé)人的基本情況來看，女性與男性存在較大差距。隨著我國科研水平的提高，女性科研工作者數(shù)量不斷增加，并具備較好的科研能力和發(fā)展?jié)摿Γ斜匾岣吲栽诳蒲谢顒又械膮⑴c度與科研成就水平[2]。負(fù)責(zé)人年齡主要集中在36～40 歲，體現(xiàn)該年齡段能夠積累更多的科研經(jīng)驗；負(fù)責(zé)人職稱以高級職稱為主，說明其擁有更高的科研能力，也與杰青項目負(fù)責(zé)人的要求嚴(yán)格有關(guān)[3]。此外，結(jié)題項目數(shù)量在不同學(xué)部、依托單位之間存在差別。從不同學(xué)部看，工程與材料科學(xué)學(xué)部結(jié)題項目較多，地球科學(xué)學(xué)部較少。從依托單位看，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)結(jié)題項目較多，體現(xiàn)了中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)作為985、211 高校，具有較好的人力與資源優(yōu)勢，以及更好的科研平臺；同時，材料科學(xué)與工程學(xué)科是中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)的一流學(xué)科，這可能對結(jié)題數(shù)量產(chǎn)生正面影響。

從學(xué)部來看，不同學(xué)部在結(jié)題數(shù)量和結(jié)題資助效果（論文產(chǎn)出、專利產(chǎn)出、國家級人才稱號和國家級課題）上都存在差異，這可能與各學(xué)部的特點有關(guān)。在評價杰青項目時，可根據(jù)不同的學(xué)部建立相應(yīng)的評價體系，強(qiáng)調(diào)各個學(xué)部的產(chǎn)出要看重質(zhì)量而非數(shù)量[4]。每個學(xué)部發(fā)展的重點不同，當(dāng)前多個學(xué)科之間交叉融合，能夠解決許多科學(xué)前沿問題，同時杰青項目負(fù)責(zé)人更容易聚集科研人才，取得較好的科研成果[5]。

杰青項目的產(chǎn)出有一定的創(chuàng)新性和較高的科研水平，本文從杰青項目的論文、專利和國家級課題等方面分析項目的產(chǎn)出情況，發(fā)現(xiàn)各依托單位、學(xué)部之間的成果產(chǎn)出均存在一定差異。科研機(jī)構(gòu)和主管部門應(yīng)考慮到依托單位和不同學(xué)部的特點，縮小差距，既要抓好優(yōu)勢學(xué)部建設(shè)，又要促進(jìn)弱勢學(xué)部協(xié)調(diào)發(fā)展[3]；同時，加強(qiáng)科學(xué)研究的共享、合作與交流，注重學(xué)科之間的交叉與融合，形成更強(qiáng)的科研力量，加強(qiáng)重大項目聯(lián)合攻關(guān)[6]；此外，應(yīng)針對不同學(xué)部特點采取適宜的結(jié)題考核指標(biāo)，有助于促進(jìn)高水平科研成果的產(chǎn)出。目前，安徽省自然科學(xué)基金項目結(jié)題評價主要以論文（專著）、自主知識產(chǎn)權(quán)、科技獎勵、爭取項目等五大科技產(chǎn)出指標(biāo)作為評價因素，由專家根據(jù)項目完成總體情況對項目進(jìn)行評判，可能因個人經(jīng)驗等主觀因素影響評價等級[7]。本研究發(fā)現(xiàn)，在杰青項目評價中，影響結(jié)題評價等級的因素包括平均論文數(shù)、平均被引頻次、平均獲批國家級項目數(shù)等，目前這些因素存在很多爭議，評價體系也需要不斷完善。主管部門應(yīng)在現(xiàn)有制度基礎(chǔ)上逐步完善結(jié)題考核評價制度，在考核項目成果數(shù)量的同時，兼顧成果質(zhì)量[8]。