科技成果評價機制及其構成要素研究

[摘要]本文基于研發活動類型對科技成果評價從評價對象、評價內容、評價方式、評價主體和評價結果的使用五個方面進行全景式解析。基于創新鏈，科技研發活動可分為基礎研究、應用研究、技術開發和產業化四種類型，科技成果也可分為基礎研究成果、應用研究成果、技術開發成果和產業化成果四種類型。科技成果的類型不同，其科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值和文化價值“五元”價值的構成比例是不同的。科技成果分類評價，就是合理確定其“五元”價值的權重，并確定每一元價值的評價指標和評價方式。科技成果涉及多元主體，每類主體在評價中的角色不同，其評價目的不同，共同構成多元評價體系。使用科技成果評價結果，應限于其評價目的。本文認為，科技成果評價應與改革科技成果資產評估制度、完善勤勉盡責機制等結合起來，與“破四唯”、“立新標”結合起來。

[關鍵詞] 科技成果評價；“五元”價值；分類評價；資產評估；勤勉盡責

[中圖分類號] F293.3? ［文獻標識碼］A? ?［文章編號］1000-4211（2023）03-0068-15

2016年5月30日，習近平總書記在“科技三會”上提出，“要改革科技評價制度”，“正確評價科技創新成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值、文化價值”。2021年7月，國務院辦公廳印發《關于完善科技成果評價機制的指導意見》，提出了十項工作措施。該意見發布以后，科技成果評價備受關注，一些地方和行業部門積極開展科技成果評價試點，發布科技成果評價規范，推進科技成果評價工作。科技成果評價已成為一個高頻詞，百度以“科技成果評價”進行搜索，相關結果有1億條左右。有關科技成果評價的調研、研討活動比較多，全國政協于2022年12月9日舉行“完善科技成果評價機制”雙周協商座談會，分析、研究文章很多。本文基于科研活動及科技成果類型及其價值構成，對科技成果評價機制進行分析，為破解其中一些熱點問題，進而加快推進科技成果熱點難點問題找到途徑和方法，以促進高質量科技成果持續產出并向生產力轉化，助力實現中國式現代化。

一、文獻綜述

新中國成立以后，我國先后采用科技成果鑒定和科技成果評估兩種方式。《科技成果轉移轉化管理實務》第四章比較系統地介紹了科技成果評價的沿革、原則、主體與對象、類型、結果使用，并摘錄了相關政策法規。楊帥等（2017）在分析科技成果評價現狀的基礎上認為評價體系存在問題，包括評價指標體系、評價內容、評價可靠性、專家遴選、評價信譽等都存在問題，進而提出建立多元評價指標體系、發揮信息技術的作用、完善專家庫、加強評價能力建設等措施。

《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》出臺后，北京、天津等多個省市出臺了實施意見或實施方案。科技成果評價的關注點落在完善科技成果評價機制。張軍等（2021）認為，要堅持系統觀念，解決“評什么”、“誰來評”、“怎么評”、“怎么用”等關鍵問題，進而提出完善分類評價指標體系。牛曉耕等（2022）認為，科技成果評價機制改革就是要持續完善組織實施機制、管理監督機制、激勵約束機制、追蹤服務機制和培訓宣傳機制。池長昀、邱超凡（2021）認為，科技成果評價標準化與工具模式創新不沖突。盡管相關文獻比較多，但都主要在實操層面，圍繞“評什么”、“誰來評”、“怎么評”、“怎么用”四個關鍵問題的一個方面或多個方面提出建議，但都是就科技成果評價本身，沒有深入到科研活動類型及其科技成果類型。

本文的創新點在于將科技成果評價回溯到科研活動，或科技成果取得的過程。從科研活動類型分析科技成果類型，對于重大科技活動及其成果，往往要先后或同時進行各種類型的研發活動，進而取得由多種科技成果類型構成的復合科技成果。不同類型的科技成果，由不同類型科技成果構成的重大科技成果，其科學、技術、經濟、社會和文化價值的構成也不同。從科技成果回溯到科研活動，可更客觀、更完整地評價科技成果價值。

二、科技研發與科技成果類型及其構成

科技成果是科技成果評價的核心要素，評價時往往要延伸至科技研發活動的過程。一種類型的研發活動，會取得相應類型的成果。這是解決評價對象問題。

（一）科技研發活動類型及其構成

從創新鏈角度，科技研發（科學技術研究開發的簡稱，以下簡稱研發）活動可以分為研究、開發、商品化、產業化四種類型，如圖1所示。研究（Research）包括基礎研究、應用基礎研究，均屬于科學研究，即通過實驗、觀察等反復探索求解，深化對客觀事物的認識，以獲得新的知識。開發（Development）是指為科學知識找到應用，利用科學知識解決生產生活中的實際問題的過程，以獲得新的技術，應用技術研究、技術攻關、共性技術研發等均屬于開發，也稱試驗發展、技術開發等。利用科學知識和技術原理開發產品和工藝，即產品開發、工藝開發均是商品化活動。將技術、產品、工藝等應用于具體的場景，在此過程中形成規模化，進而產生分工，被稱為產業化活動。似乎上述研發活動之間是單向的，其實是雙向、互動的，即產業化中遇到問題的，必然引發新的產品開發和工藝開發，進而引發技術開發和科學研究，如圖2所示。應用基礎研究和應用技術研究統稱為應用研究，都是為基礎研究成果找到可能的用途。

對于一個完整的科研項目，可能包含了研究、開發、商品化和產業化四個方面的內容，上述活動可能是一個接一個地進行，也可能是交叉進行或同步進行。有的科研項目，可能是上述四類活動的一類或幾類的組合。對此，可以利用公式（1）表示科研活動：

研發項目=α研究+β開發+γ商品化+δ產業化? ? （1）

其中，α，β，γ，δ∈[0，1]，且α+β+γ+δ=1

當α=1時，表明是科學研究項目，不包含技術開發、商品化和產業化活動；當β=1時，表明是技術開發項目，不包含科學研究、商品化和產業化活動；當γ=1時，表明是商品化項目，主要內容是產品開發和工藝開發；當δ=1時，表明是產業化項目，不包含科學研究、技術開發等活動。α，β，γ，δ中任何一個是大于0.5，則其他三個系數之和小于0.5，表明是以該類活動為主的科研項目。例如，0.5≤α≤1，β+γ+δ≤0.5，表明是以研究為主的科研項目。

在國家文件中，基于R&D將科研活動劃分為基礎研究、應用研究、技術開發和產業化，如圖3所示，即將圖1中的“研究”拆分為基礎研究和應用研究，將開發和商品化合并為技術開發，即通常所稱的試驗發展，包括技術開發、產品開發和工藝開發三種開發活動。公式（1）可表示為：

科研項目=α1基礎研究+α2應用研究+θ技術開發+δ產業化? ? （2）

其中，α1，α2，θ，δ∈[0，1]，且α1+α2 +θ+δ=1；α=α1+α2；θ=β+γ。

同樣道理，當α1=1時，表明是基礎研究項目，不包含應用研究、技術開發和產業化活動；當α2=1時，表明是應用研究項目，不包含基礎研究、技術開發和產業化活動；當θ=1時，表明是技術開發項目，即利用已有科學技術知識進行技術開發，包括產品開發和工藝開發；當δ=1時，表明是產業化項目，即利用已有科學技術知識開展產業化，不包含基礎研究、應用研究和技術開發等活動。可見，當α1，α2，θ，δ∈（0，1），且α1+α2 +θ+δ=1時，表明科研項目同時包含上述四種類型的活動，且彼此間強關聯，α1越大，表明該成果的原創性越強。

習近平總書記在浦東開發開放30周年慶祝大會上講話指出，疏通基礎研究、應用研究和產業化雙向鏈接的快車道，其中“雙向鏈接”可以用圖4來理解。而科研項目中的上述四類活動，也是雙向鏈接、彼此互動、交互進行的。

（二）科技成果類型及其構成

科技成果是科研活動的結果，如圖5所示，與公式（2）相對應的是，科技成果可以用公式（3）表示，即

科技成果=i基礎研究成果+j應用研究成果+k技術開發成果+l產業化成果 （3）

其中，i，j，k，l∈[0，1]，且i+j+k+l=1。一般情況下，α1，α2，θ，δ應與i，j，k，l相對應。

在實踐中，圖4的研發活動是交互進行的，任何一個科研項目是由圖4所示的多種研發活動交互的一個綜合體，圖5中的一一對應關系變成了圖6的交互體。

如果借用技術成熟度等級，一個科研項目處于技術成熟度的哪一個等級，表明研究開發活動進入到哪一個階段，如圖7所示。處于成熟度TRL1級的，對應的是科學研究，即研究階段，包括基礎研究、應用基礎研究，所取得的基礎理論研究成果是科學研究成果；TRL2-4，主要是技術開發，包括應用技術研究、核心技術攻關，或主要對應于圖1的開發階段；TRL4-6，主要是產品開發；TRL6-9，主要是工藝開發。而產品開發和工藝開發，主要對應于圖1所示的商業化階段。進入規模化并產生分工，則進入產業化階段。

（三）科技成果的主體及構成要素

科技成果涉及的主體主要有三類：一是科技成果完成者，包括科技成果完成單位和科技成果完成人（包括發明人或設計人）；二科技成果實施者，包括科技成果轉化人（主要是企業），投資科技成果轉化的人（即投資者），以及為科技成果轉移轉化提供服務的人（服務者）；三是科技成果的使用者，即運用科技成果及其產品或服務的人（顧客、消費者等）。

對于一項科技成果，可以從多個維度來衡量，或評價：

1.技術特征，可從原創性（創新性或創造性）、先進性（與現有技術相比所具有的優勢性程度）、復雜性程度（涉及的因素是否多、范圍是否廣等）、難易程度（人力、物力、財力等投入大小）等。

2.從時間維度上，可用技術生命周期反映，即表達技術所處發展階段，一般可分為孕育期、種子期、成長期、成熟期、衰退期等多個階段，其中孕育期、種子期可合并稱為早期，可用技術生命曲線表示。也可用技術成熟度表示，即研究、開發、商業化、產業化四個階段，或者用技術成熟度等級TRL1至TRL9表示。

3.從空間上，可用技術體系表示，即將一項科技成果在整個技術體系中的位置表達，如可形象地使用技術樹表示，即處于根部的基礎層（如以根技術、基礎技術、平臺技術、原創技術等表示），處于樹干的核心技術（如共性技術、關鍵技術、核心關鍵技術等），處于樹枝的應用技術（如應用于各個領域的技術），處于樹葉位置的產品技術。處于根部的技術，一般通過基礎研究和應用基礎研究取得，表明原創性強。處于樹干的技術，一般通過應用技術研究取得。處于樹枝的技術，主要通過核心技術攻關取得。至于更末梢的技術，主要通過新產品開發、新工藝開發取得。技術的空間布局也可反映一項技術的發展情況。一項科技成果可以由上述技術構成的一顆完整的技術樹，也可以是上述技術樹中的一個部分或幾個部分。

4.從功能作用角度，反映一項科技成果對產業發展的促進作用，如增值、賦能、支撐、關鍵、核心等作用。

5.從創新擴散屬性角度，反映一項科技成果擴散或應用推廣的難易程度，可用羅杰斯提出的創新屬性即先進性、相容性、復雜性、可試性、可觀察性五個方面的指標來衡量。

6.從市場類型及市場成熟度角度，市場類型一般可分為全新市場、現有市場、細分市場，從羅杰斯創新擴散模型看，市場成熟度可分為萌芽、潛在、初期、成熟四個階段。

7.從法律保護角度，主要看科技成果取得知識產權保護的程度，如知識產權類型及其布局、技術標準等。

當然，還可以從其他維度來評價科技成果。研究開發及其科技成果的復雜性，決定了須從多角度多維度來評價科技成果。

三、科技成果五元價值及其內涵

科技成果評價，就是評價科技成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值和文化價值，簡稱科技成果“五元”價值，即解決“評什么”的問題。

（一）科技成果“五元”價值內涵解析

科技成果“五元”價值是從不同的角度反映科技成果的價值。

1.科學價值，是從科學維度，反映科技成果在產生新知識，揭示新原理，創造新技術，發展新方法，或在原始創新方面的貢獻度。

2.技術價值，是從技術維度，反映科技成果在促進科學技術不斷演進中作用，包括取得的重大技術發明、新的技術知識，以及在解決關鍵核心技術、產業關鍵共性技術、企業重大技術創新難題等方面的成效。

3.經濟價值，是從經濟維度，反映科技成果應用推廣對經濟發展、結構調整和產業升級等方面的影響，包括科技成果應用推廣前景、預期可產生的經濟效益、潛在風險等，以及在提升產業競爭力、促進產業轉型升級、發展新產業，支撐經濟高質量發展等方面的貢獻或成效。

4.社會價值，是從社會維度，反映科技成果在解決人民健康、國家安全與社會公共安全、生態環境等方面的影響，包括增加社會福祉、改善人民生命健康、優化生態環境、開發和利用資源、防災減災、創造更美好生活等方面的貢獻等。

5.文化價值，是從文化維度，反映科技成果在倡導科學精神、弘揚科學家精神、發展創新文化、踐行社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻，主要包括普及科學知識、營造創新氛圍、孕育新思想、發展新理念、倡導新風尚、促進新變革等方面成效。

上述“五元”價值中，科學價值是首要價值，科學價值越大，表明科技成果的原創性越強，對技術進步的引領性越強，文化價值也會越大；技術價值越大，表明對經濟社會發展的促進作用越大。科技成果只有應用推廣才會產生經濟價值和社會價值。

（二）科技成果構成與其“五元”價值間的對應關系解析

從理論上講，科技成果價值是由科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值和文化價值構成，可用公式（4）表示

科技成果價值=a科學價值+b技術價值+c經濟價值+d社會價值+e文化價值? ? ? （4）

a，b，c，d，e都是系數，是0至1之間的正數（即a，b，c，d，e∈[0，1]），且a+b+c+d+e=1。

將公式（3）和公式（4）進行比較可以發現，科技成果類型與其價值構成存在一定的對應關系，如圖8所示。在正確評價科技成果“五元”價值的基礎上，科學價值主要體現在基礎研究成果和應用基礎研究成果，技術價值主要體現在應用技術研究成果和技術開發成果，即應用研究成果既包含科學價值也包含技術價值。科技成果應用推廣會產生經濟效益和社會效益，即經濟價值和社會價值主要體現在技術開發（主要是商品化）和產業化中。技術開發和產業化過程中出現的問題，會引發應用研究和基礎研究，即通過研究找出該問題產生的原因，進而找到解決該問題的辦法，即技術開發。文化價值涵蓋在從基礎研究到產業化的整個過程中，即可能存在于各種類型、各個階段的成果中。

（三）科技成果“五元”價值特征分析

科研活動中，無論是否有科學發現、技術發明，都是對科學技術這座大廈添磚加瓦，而不可能減損已有的科學技術知識，因此公式（4）中的a和b都不可能小于0，即a，b∈[0，1]。

科技成果轉化存在較大的不確定性，既可能產生巨大的經濟效益，但也可能隱藏巨大的風險。如果對科技成果應用推廣過程中隱藏的風險控制不當，有可能造成巨大的損失。因此公式（4）中的系數c可能大于0，即取得經濟效益，也可能小于0，即造成經濟損失。

科技是一把雙刃劍，運用得當則會促進社會進步，運用失當則可能對社會產生不良影響，甚至造成危害，如造成環境污染、導致失業等。因此公式（4）中的系數d可能大于0，即取得良好的社會效益，也可能小于0，即對社會發展產生負面影響，甚至阻礙社會進步。

文化價值體現在科技活動的價值取向上，特別是科研活動中體現出來的精神狀態、價值觀念、社會對科技創新的認同度等方面。如果科技成果在研發、轉化中弘揚了科學精神和科學家精神，弘揚了社會主義核心價值觀，充滿了正能量等，其價值大于0。如果存在弄虛作假、違反科研道德、出現學術不端、違反科技倫理規范等，其文化價值可能小于0。

因此，公式（4）中，a，b∈[0，1]，有可能是c，d，e∈[-1，1]，且a+b+c+d+e不等于1。通過科技成果評價，分析科技成果應用推廣中潛在風險及對經濟社會發展產生的負面影響，并采取切實措施，化解風險，避免負面影響的產生，使系數c，d，e均大于0。

四、科技成果分類評價機制

不同類型的科技成果有各自不同的特征，其價值構成也不同，須分別對其價值進行評價，即解決“如何評”的問題。

（一）按照科技成果類型進行分類評價

公式（3）表示一項科技成果是由各種類型的成果構成的。

當i=1時，是基礎研究成果。基礎研究成果主要以學術論文、學術報告等形式出現，其價值主要體現在論文或報告的學術觀點、學術思想，即以科學價值為主，也包含一定的文化價值。評價基礎研究成果，實質上是評價學術論文或報告的科學價值和文化價值，主要采用同行評議方式，定性評價與定量評價相結合。

當j=1時，是應用研究成果。應用研究成果主要以專利、技術秘密等知識產權形式出現，有的也發表論文論著，且在發表論文論著前申請知識產權。其價值反映在知識產權質量上。高價值的成果應體現為高質量的知識產權，即高水平的研發與高質量的知識產權保護相結合。評價應用研究成果，實質上是評價其知識產權質量，其價值主要由科學價值和技術價值構成。評價方式可采取專家、行業用戶、專業機構評價。

當k=1時，是技術開發成果。技術開發成果主要以知識產權、新產品、新工藝、新材料、新裝置等形式出現，其價值主要體現為知識產權價值，以及新產品、新工藝、新材料、新裝置的性能和價值，主要由技術價值、經濟價值和社會價值構成，可采用用戶評價、第三方機構評價。

當l=1時，是產業化成果。產業化成果主要以新增產值、新增利潤、市場占有率、提升勞動生產率、創造就業機會等，其價值主要由經濟價值和社會價值構成，可采用技術合同交易額、技術估值、市場占有率、預期收益等。

對于上述任何一種類型的科技成果，都可以根據科技成果的表現形式，結合其特點，選擇合適的評價方式，選取相應的評價指標，對其“五元”價值分別進行評價，可以得到其“五元”價值。

如果公式（3）中的i，j，k，l∈（0，1），且i+j+k+l=1，表明該科技成果不是純粹的基礎研究成果，或純粹的應用研究成果，也不是純粹的技術開發成果，或產業化成果，而是由上述四類成果構成的。一些重大科技成果往往是由上述四類成果組合而成的，“重”表明重要，即涉及國家戰略需求，“大”表明涉及面、影響面廣大，即從基礎研究入手，直至形成產業化，或多學科交叉、多領域融合等。對于這樣的科技成果，須根據其成果構成，分別選擇合適的評價方式和評價指標進行評價，再根據其所占比重綜合形成該成果的價值。

對于一些構成比較簡單的科技成果，盡管或多或少包含基礎研究、應用研究、技術開發、產業化等，但其中一種類型占比很高，其他類型占比較低，在評價時可進行簡化處理，只評價該類型成果的價值。但對于一些重大科技成果，四種類型的成果都很重要，則須分別進行評估，再綜合形成該成果的價值。

（二）科技成果“五元”價值評價指標與方式

科技成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值、文化價值是從不同側面反映科技成果的價值。每一元價值的評價指標、評價方式有所不同。

評價科技成果的科學價值，重點是評價該成果是否解決重大科學問題、提出原創理論、發展新的方法、開辟新的研究領域等，其主要評價指標可采用世界科學前沿水平、原創性程度、影響力程度等。

評價科技成果的技術價值，重點評價該成果是否取得重大發明，是否取得新的技術知識，是否解決了關鍵核心技術、產業關鍵共性技術、企業技術創新難題等，其主要評價指標可采用技術成熟度、技術先進度、技術創新度、知識產權保護程度等。

評價科技成果的經濟價值，重點評價該成果在應用推廣中已經取得的和預期可以取得的經濟效益，其主要評價指標可采用已取得的收入、潛在收入、市場定位、市場規模、市場競爭力、市場前景等。

評價科技成果的社會價值，重點評價該科技成果的應用和推廣是否符合國家的方針、政策和法令，是否有利于保護環境和生態平衡，是否有利于社會發展、勞動就業、社會福利，是否有利于人民生活、健康和文化技術水平的提高，是否有利于合理利用資源等，主要評價指標可采用節約利用資源、環境保護、創造就業機會等。

評價科技成果的文化價值，重點評價該成果在研發和應用推廣中對價值觀念的影響，主要評價指標可采用科學價值觀影響度、科學技術普及程度、科學文化傳播力、公眾參與度等。

盡管上述“五元”價值的評價指標不同，但都可以采用定性定量相結合的評價方法，由評價機構組織相關專家或專家委員會進行評價。

（三）綜合“五元”價值形成評價結論

正如公式（3）表示的，任何一項科技成果都是各種類型成果的綜合體，只是份額不同而已。正如公式（4）表示的，任何一項科技成果都由“五元”價值構成的，也是各自的份額不同而已。科技成果評價可根據該成果的研發目標與導向，結合其特點，合理確定各元價值的權重。出于市場競爭需要，形成的技術升級、改進類成果，須突出經濟價值的權重，即系數c取值更大些；出于企業中長期發展戰略導向，形成前瞻性、儲備性技術成果，須增加技術價值的權重，即系數b取值更大些。根據科技成果不同特點和評價目的，細化“五元價值”的評價標準和重點，有針對性地評價科技成果的價值。

在對科技成果價值進行評價時，有兩種做法：

一是分別對科技成果的“五元”價值進行評價，分別按照其科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值和文化價值的評價指標進行評價，得出該成果的價值譜系，進而可全面反映該成果的價值。

二是按照科技成果的構成分別設置“五元”價值的權重，在分別評價出其“五元”價值后，以定性定量相結合的方式確定權重，再計算得出該成果的價值。例如，《科技成果分類評價和價值潛力評價規范》對各種類型的成果設置了五元價值的權重順序，并采用該規范規定的賦權方法確定權重，同時設置了“五元”價值評價指標，并對指標賦值，分別計算出“五元”價值的得分，按照各自的權重綜合計算出被評價科技成果價值的得分，形成該成果價值的評價結果。

第一種做法的好處是通過評價可以全面了解被評價科技成果的價值譜系，以便采取措施、作出決策。第二種做法的好處是可以對不同科技成果價值進行比較，分出高下。

無論采取哪種做法，要看評價目的。如果評價是為了全面了解科技成果的價值譜系，以更好地挖掘其價值，更好地推進該成果轉移轉化，可采用第一種做法。如果評價是為了對科技成果予以獎勵，在眾多科技成果中分出高低來，宜采用第二種做法。

至于怎么評價，目前已經有很多評價方法、評價規范，本文不再贅述。

五、科技成果多元評價體系

科技成果多元評價體系，是指由科技成果利益相關人、科技成果評價相關主體構成的評價體系，即解決“誰評價”的問題。

（一）科技成果利益相關人

從科研項目立項到研究開發，再到取得科技成果和對科技成果實施轉移轉化的整個過程，涉及多方主體，如圖9所示。科技成果本身也涉及研發人、轉化人和使用人等多元主體，如圖10所示。結合圖9、圖10，上述多元主體都是科技成果評價的利益相關人。

1.資助人。一般來說，凡進行科研都須先進行立項，須對其必要性、可行性、迫切性等進行分析。科研項目立項后，由立項單位給予資助。企業事業單位向政府有關部門提出立項申請，得到政府資助后，由申請單位進行研發。取得成果后，立項單位須對該成果進行評價，以判斷是否完成科研任務、取得預期成果，并決定是否通過驗收。

2.完成人。包括完成單位和完成人員（科研團隊）。完成人在科研中對階段性成果進行評價，并就以下事項作出判斷：一是決定是否申請知識產權；二是確定下一步的研發計劃，以提高研發的針對性，并提高研發成效；三是及時發現研發中存在的問題或不足，以提高研發質量、促進成果熟化。研發完成并取得科技成果以后，通過評價判斷該成果的價值，并決定如何進行應用推廣。

3.使用人。企事業單位可以通過科技成果評價，判斷在技術開發、產品開發、工藝開發、建設工程等活動中是否需要使用科技成果。如須使用，則通過許可使用等方式取得該成果的使用權，或者通過規避其知識產權的方式使用該成果，或者從該成果得到啟發開展相關的研發活動等。

4.轉化人。從圖10可知，從科技成果轉移轉化的角度看，轉化人包括實施者、投資者和服務者。企業是科技成果轉化的主體，由高校院所以轉讓、許可、作價投資的方式轉移到企業，再由企業利用該成果進行產品開發、工藝開發、商業模式開發等，實現其市場價值。科技成果轉化須投入大量的資金，并隨著科技成果轉化的進程引進多輪投資，產業資本、風險資本等投資機構投資科技成果轉化，分享科技成果轉化的巨大收益，分攤其中的風險。服務者是指科技成果轉移轉化服務機構，包括技術轉移服務機構、科技創業載體、中試熟化機構等。無論是企業還是投資機構、服務機構，通過價值評價判斷科技成果有否轉化價值、投資價值和服務價值。

（二）科技成果評價相關主體

科技成果評價活動主要涉及委托人、評價人、評價對象及被評價主體等要素，如圖11所示。在整個評價體系中，各主體承擔不同的角色，發揮不同的作用。

1.委托人。科研項目的資助人、評價結果的使用人、科技成果完成人等均可以是科技成果評價的委托人，與受托人（即評價人）簽訂委托協議，發起評價活動，并支付評價費用。

2.評價人（受托人），是對科技成果實施評價的組織和人員，并對評價結果負責。評價人可以專家，或專家委員會，也可以是科技成果評價結果的使用人，或科技成果完成人。如果評價人是第三方專業機構，則須有委托，才能啟動科技成果評價工作。第三方專業機構須符合國家規定的條件，并按照國家有關規定進行評價。

3.科技成果完成人。在科技成果評價中，須由科技成果完成人提供科技成果評價所需的各種資料，包括立項計劃書、研發過程記錄、實驗數據、技術總結報告、測試報告、論文論著、知識產權申請書、知識產權證書、技術合同、樣品樣機等，并協助評價人的工作。

4.科技成果評價結果使用人。任何評價都是有目的性的，都是為了使用而進行評價。

如果評價結果使用人，或科技成果完成人自行對科技成果進行評價，則不存在委托人，也無須支付評價費用。可見，圖8中的各主體是從功能角度劃分的，同一主體可以承擔多重角色。

（三）構建政府和市場多元評價體系

科技成果評價可貫穿于科技創新活動全過程。在開展科技成果評價的過程中，須構建政府、社會組織、企業、投融資機構等共同參與的多元評價體系，堅持科學分類、多維度評價。評價處于不同創新環節、具有不同特點和應用需求的科技成果，涉及的主體會有所不同，需組織單位內、外部專家共同參與，組織技術、市場、投資等領域的專家共同參與成果評價，才能真正實現對科技成果的全面準確評價。

政府須深化科技成果評價機制改革，健全評價制度和規范，充分發揮市場的作用，構建多元評價體系。同時，充分發揮市場的作用，堅持“誰委托科研任務誰評價”“誰使用科研成果誰評價”，建立專家評、企業評、用戶評、專業機構評等機制。

科研的復雜性導致科技成果價值多元、形態多樣，決定了科技成果價值評價的復雜性。這也決定須加強科技成果評價的理論和方法研究，利用最新技術手段，發展新的評價方法，探索形成符合科技創新規律和科技成果轉移轉化規律的評價機制，建立從立項評價、研發過程評價到科技成果驗收評價、轉化評價再到轉化效果評價的全鏈條評價機制。

六、用好科技成果評價結果

任何評價都是有目的性的，達成評價目的就是用好科技成果評價結果，即解決“誰使用”問題。除防范科技成果應用推廣的風險，降低其負面影響，還可在以下情形下用好科技成果評價結果。

（一）發揮好評價的激勵作用。客觀全面評價科技成果，本身是一種激勵。將科技成果評價結果用于科技評獎，是對科技成果評價結果的運用，使真正有貢獻的個人、團隊和機構受到獎勵，可以激發科研人員和科研機構的積極性。

（二）發揮好評價的決策支撐作用。將科技成果評價結果用于科技資源配置、支持科技成果轉移轉化等，可以提升決策的科學性，保障科技創新活動的有效性。

（三）以評價促交易。科技成果交易雙方對擬交易科技成果存在嚴重的信息不對稱。對擬交易的科技成果進行評價，可了解該成果的創新性、先進性、應用前景等，評價結果有助于交易雙方決策。買方可從科技成果評價過程和評價結果加深對該成果了解，并決定是否購買。賣方可根據評價結果判斷該成果是否適合轉化，進而明確研發方向和目標，增強研發的針對性，提高成果的成熟度。如適合轉化，賣方可向意向買方提供更多信息，節約大量的項目考察時間。顯然，科技成果評價具有發現價值、揭示風險的作用，進而有效彌補成果供需雙方間的信息“斷層”，為科技成果交易提供參考依據和決策咨詢。

（四）以評價促轉化。高校、科研院所每年取得大量的科技成果。這些成果有否轉化價值，何時可轉化，哪些企業對該成果有興趣等等，通過評價可以作出判斷，進而有選擇、有主次、高效率、低風險地推動已有成果的轉移轉化。

（五）以評價促投資。以投資科技成果轉化為目標的評價，可以判斷該成果的投資價值及投資風險，預測其經濟社會效益和投資回收期，因而有助于投資人作出投資決策。

科技成果評價結果的用途可能是單一的，如對科技成果進行定價，或對科技成果轉移轉化作出決策，或進行投資可行性分析，或項目結題驗收，或科技獎勵等，也可能是多元的，但科技成果評價報告只能用于特定的目的，如超出評價目的的，是不可使用的。

七、幾點思考

通過上述科技成果評價全鏈條上各環節、各要素的分析，引發以下思考：

（一）評價和評估不能劃等號。一般認為評價與評估是同義的，但兩者還是有差異的。科技成果皆可評價，但不是任何科技成果皆可評估，如科學發現不能評估，科研論文也不能評估。“五元”價值中，科學價值、技術價值、社會價值和文化價值不涉及市場主體之間的交換關系，不可用貨幣計量，也不宜評估。

（二）科技成果評價與知識產權評價不能劃等號。科技成果是科學技術活動的結果，有樣品樣機、實驗數據、技術總結報告、人才團隊成長、實驗條件改善等多種呈現形式和多元價值形態，而其中的創造發明及其呈現載體是專利、技術秘密等知識產權的客體。可見，科技成果的邊界不清晰，其評價難度較大，而知識產權的邊界是清晰的，對其評價的難度要小得多。科技成果評價包括對其知識產權的評價。

（三）科技成果評價與科技類無形資產評估有顯著不同。科技類無形資產評估，主要是對專利、技術秘密等知識產權進行價值評估，而且主要評估其經濟價值，一般不涉及社會價值和文化價值。如要對其社會價值和文化價值進行評價，可否將社會價值、文化價值以貨幣形式衡量，仍需要進行深入研究。

（四）科技成果評價與科技成果資產評估，與有形資產評估有顯著不同。傳統的資產評估方法仍沿用重置成本法、市場法和預期收益法等，但這些評估方法無法反映科技成果生產的唯一性、形態無形性與非標準化、技術領域專業性和對現有科技的繼承性與創新性，以及在現有技術體系中的位置及其創造性大小。利用現有的有形資產評估管理規范來規范科技類無形資產評估（含科技成果資產評估），會扭曲科技成果評估評價。例如，上海某知識產權評估公司，制訂了專利權、技術秘密權、商標權等知識產權評估的技術標準，開發了新的價值理論和評估模型，比如理論收益法、三維價值坐標定位法等，并將復雜的算法及計算過程編制了軟件程序，評估結果得到客戶的認可，但因不能適用現有資產評估規范，無法獲得資產評估資質。而資產評估資質從本質上講，就是一種信用背書，因其無法獲取，便限制了其發展。

（五）高校院所慎用科技成果評估自主決定權。在科技成果轉移轉化中，因擔心國有科技成果資產流失而被追責，對于轉讓、許可、作價投資項目，即使事先雙方談妥了，但在形式往往還要走資產評估這一程序。從近幾年高校科研院所科技成果轉化年度報告的數據看，約四分之一的成交項目經過了資產評估且成交金額超過10萬元的項目中，七成左右的項目經過的資產評估。可見，盡管《促進科技成果轉化法》規定可以協議定價，《事業單位國有資產管理暫行辦法》（財政部令第100號）將評估決定權交給高校院所，但高校院所還是慎重使用該自主決定權。

（六）科技成果評價是履行勤勉盡責義務的重要體現。近年來，上海不斷深化勤勉盡責機制的探索，并完善了相關規定。對科技成果進行評價，并根據評價結果對該成果的轉移轉化作出決策，可以認為履行了勤勉盡責義務。

八、小結

科技成果評價涉及評價對象、評價內容、評價指標與方式、評價主體和評價結果使用等要素，從評價主體選取評價對象、明確評價內容、確定評價指標及權重、運用評價方式方法、使用評價結果等各環節，形成了一條完整的評價鏈條。厘清各環節之間和各要素之間的關系相當重要。

一項科研活動可能是從研發到轉化鏈條中的一個環節或者是多個環節的組合，相應地，科技成果可能一種類型或多個類型成果的組合，決定了該成果“五元”價值的構成有很大的不同。單一類型的科技成果中，一元價值或兩元價值占比更高，但在多類型成果中，其價值表現為更多元。這對確定多元價值的權重很重要。

評價主體的多元，決定了評價方式的多元，進而決定了評價結果的多元使用。而且，使用方式決定了評價方式和評價指標體系的設計，以及多元價值的權重確定。

科技成果評價還有不少問題需要解決。一是認識上還不到位，“破四唯”和“立新標”都取決于科技成果評價機制能否建立健全；二是已有的科技成果評價方式方法還不適應科技成果評價的要求，需要加大探索的力度，創新評價方式方法；三是科技成果資產評估管理制度還不適應科技成果作價投資及價值評估的要求，一定程度上制約了科技成果評價機制的完善；四是科技成果評價與勤勉盡責、容錯糾錯機制之間的關系需要用制度來明確，并予以完善。

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Research on the Evaluation Mechanism of Scientific and Technological Achievements and Its Components

Wu Shouren

（Shanghai Institute for Science of Science， Shanghai 200031）

Abstract： This article analyzes the evaluation of scientific and technological achievements from five aspects： evaluation object， evaluation content， evaluation method， evaluation subject， and the use of evaluation results. Based on the innovation chain， scientific and technological research and development activities can be divided into four types： basic research， applied research， technological development， and industrialization. Scientific and technological achievements can also be divided into four types： basic research achievements， applied research achievements， technological development achievements， and industrialization achievements. Different types of scientific and technological achievements have different proportions of the "five yuan" values of scientific， technological， economic， social， and cultural values. The classification and evaluation of scientific and technological achievements is to reasonably determine the weight of their "five yuan" value， and determine the evaluation indicators and evaluation methods for each yuan of value. Scientific and technological achievements involve multiple subjects， each of which has different roles in evaluation and different evaluation purposes， and together constitute a multiple evaluation system. The use of scientific and technological achievements evaluation results should be limited to their evaluation purposes. This article believes that the evaluation of scientific and technological achievements should be combined with the reform of the asset evaluation system for scientific and technological achievements， the improvement of the diligent and responsible mechanism， and the combination of "breaking the four standards" and "establishing new standards".

Key words： Evaluation of Scientific and Technological Achievements; "Five yuan"

Value; Classification Evaluation; Asset Evaluation; Due Diligence