陜西科技創新治理能力指標體系的構建及思考

郭奕含　馮亞楠　何豐耀

陜西科技事業快速發展，科技創新能力顯著增強，秦創原平臺建設逐步推進。但目前陜西科技創新協同發展水平一般，科技評價體系不夠完善。應進一步優化政府治理能力指標體系。一是指標選取不僅應從理論層面考慮，還應考慮數據可得性；二是從實際情況出發，選取較為適合的評價方法；三是擴展數據源，使數據結構更加豐富；四是因地制宜，根據地區發展情況對指標體系進行適當調整。

黨的十八屆三中全會首次提出，完善和發展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現代化?？萍紕撔轮卫眢w系和治理能力現代化是國家治理體系和治理能力現代化的一項重要內容。黨的十九屆四中全會指出，要進一步完善科技創新機制體制，加大基礎研究投入，建立產學研深入融合的創新體系，健全科技倫理治理體系。黨的二十大報告中指出“完善科技創新體系”。再次從戰略層面強調了科技創新治理在國家發展中的重要地位。

近年來，陜西科技事業快速發展，科技創新能力顯著增強，秦創原平臺建設逐步推進。然而，隨著陜西科技的發展，一些隱性問題逐漸暴露出來，基礎學科研究短板突出，科技創新協同發展水平一般，科技評價體系不夠完善，科技創新和成果轉化能力較弱，高產出低轉化的創新悖論嚴重制約著經濟社會的進一步發展。

因此，本文旨在以治理理論為基礎，構建陜西科技創新治理能力評價指標體系，為提高陜西社會生產力、推進陜西科技創新治理能力現代化提供理論支撐。

文獻綜述

（一）科技創新治理能力

科技創新治理能力是指科技創新治理主體在開展治理活動過程中體現出的能力。朱本用（2020）認為創新治理能力是指各個治理主體通過對話、協商、合作等方式進行互動，從而解決當前科技創新領域難題的能力。[1]鐘成林（2019）將創新治理能力劃分為宏觀、中觀、微觀三個層面，并將其定義為治理主體對創新環境、創新機構和創新人員等要素進行管理協調的能力。[2]

（二）科技創新治理的測度與評價研究

學術界關于科技創新治理的統計研究并不多，主要集中于科技創新治理能力現代化水平的測度評價。張國卿和陳秋聲（2021）利用極差熵權法測度了2008-2018年我國科技創新治理能力水平，結果表明我國科技創新治理模式、治理機制體制都有完善的空間。[3]鐘成林和陳運平等（2019）從宏觀、中觀和微觀三個層面探討了科技創新治理能力對治理績效的影響。[2]陳套等（2018）利用動態VIKOR法測算了我國區域科技創新治理能力，并使用回歸模型研究了政府創新治理能力和創新驅動發展的內在關系。[4]

綜上所述，現有的研究主要集中在在科技創新治理的演進歷程、優勢特點、內在模式、統計測度，但還存在一些不足：一是研究主要集中在理論方面，對科技創新治理的測度與評價研究也僅限于構建指標體系，沒有進行具體的實證研究；二是在構建指標體系時，僅考慮了指標體系的全面性，忽略了數據的可得性。

指標體系構建

現有的學術研究中，測度科技創新水平的指標體系較多（見表1），而測度陜西科技創新治理能力的研究較少。

因此，本文以科技創新治理的理論研究為基礎，考慮到指標體系的科學性、規范性，以及指標數據的可得性，建立了由5個一級指標、28個二級指標構成科技創新治理能力指標體系（見表2）。

科技創新投入治理能力是科技創新治理能力的基礎，本文將投入治理能力分為人力投入和財力投入兩個方面。[8]其中，人力投入包括R&D人員規模、R&D人員全時工作量2個指標；財力投入包括R&D經費投入強度、R&D經費支出規模、政府科技支出占財政支出比值、教育經費支出占財政支出比值等4個指標。

科技創新轉化治理能力主要反映了創新主體的創新成果的擴散和利用狀況。[9]轉化治理能力可以細分為科技產出水平和技術成果市場化2個方面，[10]科技產出水平主要衡量科技成果的產出效率，選用有效專利量和科技論文數解釋；技術成果市場化衡量的是科技成果的擴散能力，選用技術市場成交額和高技術產業收入解釋。

科技創新支撐治理能力可以為科技創新提供經濟支撐和教育支撐。[11]經濟支撐可以用人均GDP、城鎮單位就業人員平均工資、規模以上工業企業利潤總額等3個指標解釋；教育支撐可以用高校和科研機構數量、普通高等學校在校學生數、高校專任教師中副高以上職稱人員比例等3個指標解釋。

科技創新協同治理能力主要衡量工業企業作為治理主體，對科技創新治理能力的推動能力。本文將其分為協同創新活動強度和協同創新經費支持2個方面。其中，協同創新活動強度包括開展創新活動企業占比重、規上工業企業R&D項目數和信息傳輸、軟件和信息技術服務業城鎮單位就業人員3個指標；協同創新經費支持包括政府資金對規模工業企業的R&D經費支持、規模以上工業企業對研究機構的經費支出和規模以上工業企業對高校的經費支出3個指標。

科技創新服務治理能力反映的是科技創新對于經濟發展方式轉變、環境改善和社會生活信息化提高3個方面的作用。其中，經濟發展方式轉變用勞動生產率和產業結構高級化2個指標解釋；環境改善用綜合能耗產出率和GDP水資源利用率2個指標解釋；社會生活信息化則用寬帶接入端口、互聯網上網人數2個指標解釋。

思考與展望

本文以治理理論為基礎，構建政府治理能力指標體系。雖然該指標體系結構較為合理，各指標數據具有可得性，在實際評價過程中也具有一定的可操作性，但仍可進一步優化。

一是指標選取不僅應從理論層面考慮，還應考慮數據可得性。部分學者在構建科技創新治理能力指標體系時，僅從理論層面上進行研究，構建相對完善的指標體系，但忽略了部分指標在現實生活中不可得的問題，故其構建的指標體系并不能進行實際的測度與評價研究。因此在后續的科技創新治理能力指標體系研究中，應盡量在滿足數據可得的條件下，構建相對完善的指標體系，進而為之后的測度與評價研究打下堅實的數據基礎。

二是從實際情況出發，選取較為適合的評價方法。隨著多學科的融合，評價方法日趨多樣，在評價方法的選擇方面，應結合實際需求，使評價結果更加符合實際情況。因此可以從主觀評價與客觀評價相結合的角度出發，選取合適的方法對研究對象進行組合評價，從而使評價結果更為合理；也可以從政策角度，利用文本挖掘來確定各指標權重，進而確定最優權重，使評價結果更具有現實意義。

三是擴展數據源，使數據結構更加豐富。傳統的統計測度與評價研究一般都是基于結構化數據建立指標體系進行研究，數據來源較為單一，不能對現有問題進行充分研究。因此，后續研究可以拓展數據來源，對統計數據、文本數據等多源、異構的數據進行融合分析，既可以擴展多源異構數據的應用領域，又可以將科技創新治理能力研究從傳統的定性研究轉為多源數據的定量研究。

四是因地制宜，根據地區發展情況對指標體系進行適當調整。不同地區在制定科技創新治理能力指標體系時，可以結合自身發展特色，在總體框架的基礎上，對指標體系進行適當調整，構建具有地區特色的科技創新治理能力指標體系。

參考文獻

[1]朱本用：《我國政府科技治理能力建設研究》，載《廣西大學學報（哲學社會科學版）》，2020，42（06）：106-110頁。

[2]鐘成林、陳運平、張春艷、黃小平：《科技創新治理能力對治理績效的影響研究》，載《科技進步與對策》，2019，36（22）：27-34頁。

[3]張國卿、陳秋聲：《提高科技創新治理能力的時代價值、內在動力、現狀挑戰與政策啟示》，載《科技管理研究》，2021，41（08）：50-58頁。

[4]陳套、王英儉、程艷：《我國區域政府創新治理能力與創新驅動發展關系研究》，載《軟科學》，2018，32（02）：1-5.DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2018.02.01。

[5]汪本強、陳猛、鄭姍姍：《基于層次分析-熵權法的安徽省區際間科技創新能力綜合評價》，載《科技管理研究》，2022，42（02）：75-83頁。

[6]楊力、徐悅、朱俊奇：《中國東部省份科技創新能力綜合評價——基于TOPSIS-AISM模型》，載《現代管理科學》，2021（08）：3-12頁。

[7]劉琦：《粵港澳大灣區科技創新策源能力評價研究》，載《經濟體制改革》，2021（03）：65-72頁。

[8]袁長舉：《山西省科技創新對資源型經濟轉型支持作用研究》，太原理工大學學位論文，2015。

[9][11]陳套：《中國創新體系的治理與區域創新治理能力評價研究》，中國科學技術大學學位論文，2016。

[10]王哲：《基于生態位理論的高?？萍紕撔履芰υu價研究》，重慶師范大學學位論文，2010。

作者簡介

郭奕含 陜西省社會科學院科研處干部

馮亞楠 江蘇省運河中學教師

何豐耀 西安財經大學碩士研究生