EPC模式下“華龍一號(hào)”海外首堆工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理研究及實(shí)踐

姜豐華

(中國(guó)中原對(duì)外工程有限公司，北京 100044)

“華龍一號(hào)”海外首堆工程采用工程總承包管理模式(EPC)，項(xiàng)目投資大、建設(shè)工期長(zhǎng)、子項(xiàng)結(jié)構(gòu)及系統(tǒng)工藝復(fù)雜、設(shè)備及材料供貨量大，并且項(xiàng)目建設(shè)地位于巴基斯坦卡拉奇，相較國(guó)內(nèi)核電項(xiàng)目，管理難度加大，對(duì)總承包方的管理能力要求更高[1，2]。

進(jìn)度作為核電項(xiàng)目管理的重要控制目標(biāo)之一，其能否按計(jì)劃執(zhí)行將直接影響項(xiàng)目的建設(shè)工期。海外核電項(xiàng)目在推進(jìn)中，會(huì)面臨眾多進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，為使項(xiàng)目目標(biāo)不偏離計(jì)劃，需要總承包方預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行有效管理。進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理就是通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等過程，持續(xù)地分析和控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的范圍內(nèi)[3]。

1 “華龍一號(hào)”海外首堆工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理體系

1.1 風(fēng)險(xiǎn)管理程序

“華龍一號(hào)”海外首堆工程風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)建了項(xiàng)目管理大綱、風(fēng)險(xiǎn)管理大綱、風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序三個(gè)層級(jí)的管理體系。項(xiàng)目管理大綱是項(xiàng)目管理的綱領(lǐng)性文件，其規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理的組織、責(zé)任，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理大綱的要求。風(fēng)險(xiǎn)管理大綱是對(duì)項(xiàng)目管理大綱提出的管理要求的分解和細(xì)化，其規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理的具體職責(zé)、管理流程以及管理方法。風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理大綱提出的工作要求的落實(shí)，其規(guī)定了具體的工作制度、工作方式、工作內(nèi)容。

進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)貫穿于核電項(xiàng)目建造全過程，風(fēng)險(xiǎn)管理需在整個(gè)建造周期內(nèi)持續(xù)進(jìn)行?！叭A龍一號(hào)”海外首堆工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分類、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控7個(gè)過程，如圖1所示。

圖1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程Fig.1 The process of project risk management

1.2 風(fēng)險(xiǎn)信息收集

“華龍一號(hào)”海外首堆工程風(fēng)險(xiǎn)收集主要通過層層上報(bào)方式，從下至上收集各類風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目全體參建人員，根據(jù)各級(jí)進(jìn)度目標(biāo)，包括里程碑節(jié)點(diǎn)、年度控制點(diǎn)、月度控制點(diǎn)等，對(duì)比責(zé)任范圍內(nèi)的工作，或者根據(jù)其他項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，收集上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息。各參建方通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)匯總及評(píng)估，上報(bào)至總承包方。

“華龍一號(hào)”海外首堆工程在項(xiàng)目建設(shè)中，既有項(xiàng)目所在地的自然環(huán)境、政治經(jīng)濟(jì)、業(yè)主職責(zé)范圍等不受總承包方控制的外部風(fēng)險(xiǎn)，又有設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、調(diào)試等各領(lǐng)域可以由總承包方管理控制的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)主要有疫情風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(如特大暴雨等)、水電供應(yīng)短缺風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主職責(zé)范圍工作延期風(fēng)險(xiǎn)(如500 kV外線路滯后風(fēng)險(xiǎn)、巴方責(zé)任范圍內(nèi)的二三類子項(xiàng)進(jìn)度滯后風(fēng)險(xiǎn))等，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要有設(shè)計(jì)圖紙按期出版風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備材料按期到場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、施工場(chǎng)地按期移交風(fēng)險(xiǎn)、房間按期移交風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)按期移交風(fēng)險(xiǎn)等。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估

總承包方根據(jù)各單位上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)，按照設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、調(diào)試等領(lǐng)域進(jìn)行分類，然后根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)全周期關(guān)鍵路徑、各領(lǐng)域關(guān)鍵路徑、各階段關(guān)鍵路徑以及國(guó)內(nèi)外同類核電項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行深入分析，確定出影響項(xiàng)目進(jìn)度的主要風(fēng)險(xiǎn)，作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的對(duì)象。

針對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素和制約里程碑節(jié)點(diǎn)因素進(jìn)行定性定量分析，對(duì)項(xiàng)目在各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率、嚴(yán)重程度、可能持續(xù)的時(shí)間、緊急性等維度進(jìn)行評(píng)估。針對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)源，根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際情況評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，“華龍一號(hào)”海外首堆工程將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小定義為5個(gè)級(jí)別：小、較小、中等、較大、大。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)進(jìn)度目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，“華龍一號(hào)”海外首堆工程將風(fēng)險(xiǎn)影響嚴(yán)重程度定義為5個(gè)級(jí)別：輕微、較輕、一般、較重、嚴(yán)重。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件，通過定性分析并評(píng)估其緊急程度，作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的參考指標(biāo)。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件，通過定性評(píng)估其將要存在或發(fā)生的持續(xù)時(shí)間，作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的參考指標(biāo)。

“華龍一號(hào)”海外首堆工程在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序中，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)影響嚴(yán)重程度進(jìn)行排列，形成5×5矩陣，并將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況劃分為4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，見表1，其中4級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)，3級(jí)為一般風(fēng)險(xiǎn)，2級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)，1級(jí)為可接受風(fēng)險(xiǎn)?！叭A龍一號(hào)”海外首堆工程按月進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)例會(huì)，根據(jù)以往項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況以及利用關(guān)鍵路徑法、浮時(shí)法等進(jìn)行分析及討論，確定各主要風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，作為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的對(duì)象。

表1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣表Table 1 Risk level matrix

1.4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及監(jiān)控

“華龍一號(hào)”海外首堆工程在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)中，參考福清核電5號(hào)機(jī)組經(jīng)驗(yàn)以及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況自上而下制定了細(xì)致的、針對(duì)性強(qiáng)的應(yīng)對(duì)措施，采用了24小時(shí)反饋機(jī)制。從月度工作例會(huì)到周例會(huì)再到日會(huì)，由上而下層層細(xì)化工作、細(xì)化責(zé)任，反之自下而上層層反饋、層層協(xié)調(diào)，從而及時(shí)、有效地控制風(fēng)險(xiǎn)或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及影響程度。

總承包方及各參建單位在項(xiàng)目建設(shè)中密切跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控并分析風(fēng)險(xiǎn)因素的變化情況、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的作用效果以及項(xiàng)目目標(biāo)的偏差情況，根據(jù)監(jiān)控及分析結(jié)果，進(jìn)一步細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，直至風(fēng)險(xiǎn)消除或減輕到可接受水平?！叭A龍一號(hào)”海外首堆工程通過月度專項(xiàng)協(xié)調(diào)會(huì)、周例會(huì)、日會(huì)及日常現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合方式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

2 “華龍一號(hào)”海外首堆工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐及效果

2.1 基于項(xiàng)目主、次關(guān)鍵路徑對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理

“華龍一號(hào)”海外首堆工程依據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度節(jié)點(diǎn)，參考各級(jí)進(jìn)度計(jì)劃，梳理施工、調(diào)試邏輯關(guān)系，得出了項(xiàng)目各階段的主、次關(guān)鍵路徑，并以此進(jìn)行橫向和縱向、全局和細(xì)部精準(zhǔn)管理。進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)存在于各項(xiàng)關(guān)鍵工作、一般工作中，將風(fēng)險(xiǎn)依次列入項(xiàng)目主、次關(guān)鍵路徑得到風(fēng)險(xiǎn)分布圖，可以清晰、直觀地看出各風(fēng)險(xiǎn)與進(jìn)度目標(biāo)在時(shí)間維度、邏輯維度的關(guān)系，從而有利于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和控制。

基于風(fēng)險(xiǎn)分布圖，依據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)與進(jìn)度目標(biāo)在時(shí)間維度、邏輯維度的關(guān)系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，并匹配不同的顏色標(biāo)識(shí)，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。該方法廣泛應(yīng)用于“華龍一號(hào)”海外首堆工程建造的各個(gè)階段，有效推動(dòng)了項(xiàng)目冷試、熱試、裝料、并網(wǎng)等節(jié)點(diǎn)的順利進(jìn)行。

2.2 依據(jù)責(zé)任分工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分層管理

“華龍一號(hào)”海外首堆工程風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任管理按照“最有利于控制的部門去控制”的原則，建立風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制。項(xiàng)目總承包方設(shè)立“風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)小組”，明確項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)及各部門/各分包單位領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工，各部門/各分包單位設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理接口人。

項(xiàng)目總承包方各部門/各分包單位負(fù)責(zé)開展各自工作范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控本部門工作范圍內(nèi)的各類風(fēng)險(xiǎn)事件。針對(duì)跨部門/跨單位的風(fēng)險(xiǎn)事件及重大風(fēng)險(xiǎn)事件，通過項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)工作例會(huì)組織討論，明確后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任主體，由責(zé)任主體組織實(shí)施應(yīng)對(duì)方案。

“華龍一號(hào)”海外首堆工程依據(jù)責(zé)任分工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分層管理，從項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)至一線施工人員，全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

2.3 貫通項(xiàng)目、領(lǐng)域、單位各層級(jí)的全周期一體聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)TOP10管理

“華龍一號(hào)”海外首堆工程總承包方牽頭各參建單位建立了貫通項(xiàng)目、領(lǐng)域、單位各層級(jí)的全周期一體聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)TOP10管理體系，如圖2所示。TOP10管理體系分為單位TOP10、領(lǐng)域TOP10、項(xiàng)目TOP10三個(gè)層級(jí)。設(shè)計(jì)單位、采購(gòu)單位、施工單位、調(diào)試單位通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)估，得出單位TOP10，并上報(bào)總承包單位；總承包單位相關(guān)部門通過對(duì)單位TOP10進(jìn)行匯總、分析、評(píng)估，得出領(lǐng)域TOP10；最后，總承包單位管理部門通過對(duì)領(lǐng)域TOP10進(jìn)行綜合分析、評(píng)估，得出項(xiàng)目TOP10。從單位TOP10到領(lǐng)域TOP10，再到項(xiàng)目TOP10，自下而上逐級(jí)分析逐級(jí)上報(bào)，逐級(jí)提高協(xié)調(diào)等級(jí)和力度；反之，由上而下總承包單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和問題解決層層協(xié)調(diào)、層層監(jiān)督、層層落實(shí)。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)TOP10管理體系Fig.2 The top10 risk management systems

風(fēng)險(xiǎn)TOP10實(shí)行滾動(dòng)更新管理，項(xiàng)目各方建立了較為完善的報(bào)告、會(huì)議機(jī)制，并以日常交流、信函作為輔助方式，及時(shí)進(jìn)行TOP10相關(guān)信息的溝通協(xié)調(diào)、處理解決?！叭A龍一號(hào)”海外首堆工程的實(shí)踐證明，風(fēng)險(xiǎn)TOP10 管理體系能夠提前識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)并集中資源解決關(guān)鍵問題，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度起到了顯著的推動(dòng)作用。

2.4 全員參與的風(fēng)險(xiǎn)管理激勵(lì)制度

“華龍一號(hào)”海外首堆工程總承包方為推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，實(shí)現(xiàn)全員參與、全員控制，對(duì)項(xiàng)目各部門及各參建單位實(shí)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理激勵(lì)制度，將風(fēng)險(xiǎn)管理納入項(xiàng)目部績(jī)效考核內(nèi)容。對(duì)于按期處理完成或消除風(fēng)險(xiǎn)、有效緩減且達(dá)到接受要求、提前發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并得到有效控制的單位和個(gè)人，根據(jù)問題的重要程度、處理情況給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于已知風(fēng)險(xiǎn)未得到有效控制、擬定措施未能按要求實(shí)施完成、未能按期關(guān)閉風(fēng)險(xiǎn)的單位和個(gè)人，根據(jù)問題的重要程度、處理情況給予處罰。

在實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)管理激勵(lì)制度在一定程度上激發(fā)了項(xiàng)目全員的積極性，使風(fēng)險(xiǎn)收集與措施執(zhí)行高效快速。

3 結(jié)論

“華龍一號(hào)”海外首堆工程巴基斯坦卡拉奇核電項(xiàng)目K-2機(jī)組在整個(gè)建設(shè)期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)受控，進(jìn)度穩(wěn)步推進(jìn)，歷時(shí)69個(gè)月的建設(shè)，于2021年5月投入商業(yè)運(yùn)行。

“華龍一號(hào)”海外首堆工程建立了科學(xué)完善的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理體系，風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分類、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控7個(gè)過程。結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)和管理經(jīng)驗(yàn)，采用了基于項(xiàng)目主、次關(guān)鍵路徑的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理方法，依據(jù)責(zé)任分工的風(fēng)險(xiǎn)分層管理方法，貫通項(xiàng)目、領(lǐng)域、單位各層級(jí)的全周期一體聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)TOP10管理方法，以及全員參與的風(fēng)險(xiǎn)管理激勵(lì)制度等，提升了項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理水平，有效推動(dòng)了項(xiàng)目各節(jié)點(diǎn)的順利進(jìn)行，為后續(xù)海外核電項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理提供了“卡拉奇經(jīng)驗(yàn)”。