國有企業如何構建開放式科創平臺

張帆 王卉菁 陳怡雯

過去十幾年，顛覆性技術不斷涌現，科技創新已然成為企業保持可持續競爭力的核心。堅持創新驅動發展的關鍵在于提升自主創新能力，實現高水平科技自立自強，而科研與經濟的“脫節”是多年來我國科技創新的一大痼疾，也是我們與發達國家差距較大之處。

在我國加快建設科技強國、實現高水平科技自立自強的進程中，國企央企是國家戰略科技力量的主力軍，堅持科技創新也是深化國企改革、建設世界一流企業的關鍵著力點。我們認為，企業僅僅依靠內部研發和資源進行創新活動成本極高，通過優化體系框架、完善機制保障等解決國企科技創新內生動力的同時，最大限度利用外部多元化創新資源，打造無邊界的開放式創新合作生態，成為國企提升自主科技創新能力的必由之路。

他山之石——開放式科技創新平臺最佳實踐解讀

企業科技創新本質上是一個資源要素的耗散過程，隨著產品生命周期的縮短、研發成本的上升，僅僅依靠企業自身資源開展創新活動的“封閉式”創新模式的弊端逐漸顯現。單個企業難以僅靠自身建立滿足企業內部創新活動的資金和技術要求，企業必須善于利用外部資源，促進與高校、研究機構、政府部門等相關組織間的創新分工協作，通過相互開放內部創新資源與流程，實現創新資源與能力互補，打造“無邊界”的開放創新生態。

企業自身的科技創新能力和創新資源投入是打造開放式創新體系的基礎，依托企業自身獨有的創新技術或創新成果，通過“由外及內”（如技術購買、收并購等）和“由內而外”（如技術轉讓、技術共享等）相結合的開放式創新，將創新的內容拓展到合作伙伴各自的優勢領域，實現創新資源的優化配置，有效降低創新成本，提高創新效率。為了最大限度利用外部創新資源，很多國內外領先企業嘗試建立開放式創新平臺并取得了顯著效果，總結其實踐經驗，我們認為一個成功的開放式科技創新平臺通常具備以下幾方面特征：

內部打造多層次的科技創新體系。內部通過構建層次清晰、分工明確的科技創新組織治理體系提升自主創新能力，是企業開展對外創新開放協作的重要前提。

外部構建無邊界開放合作生態。開放式創新平臺正在逐步成為企業創新的強大工具和源動力，充分利用外部的技術和資源，與研究機構、高校、行業合作伙伴、供應商、創業公司、技術專家等外部多元化創新資源，開展以客戶需求為核心的全流程交互創新，通過協作研發、技術聯盟、創新孵化等方式，內外部創新資源之間形成價值共創的利益共同體，增強產業鏈整體創新競爭力，從中捕獲潛在的顛覆性商業機會，使企業能夠以較低成本、較短周期在更大范圍內獲取創新資源和技術的能力。

充分發揮創新資本的杠桿效應。搭建創新孵化平臺，面向企業內外部開放創新資源，打造賦能型創新生態，通過少數股權投資、開放技術資源、提供市場渠道等方式，加速創新項目的技術成熟和商業化進程，在早期與有潛力的初創企業建立聯系，并約定在其技術成熟后可以優先通過增加投資、收并購等方式將技術“收為己有”，用較少資金投入取得更多外部創新技術的使用權或所有權。

強調流程機制等全方位管理創新。在強化技術創新的基礎上，積極推動管理模式、制度等全方位創新，致力于構建與世界一流企業接軌的管理體系和治理制度，對技術創新形成有效支撐。

注重知識產權統籌管理與運營。開放型創新企業高度重視知識產權保護與積累。一方面強調知識產權戰略，聚焦技術優勢領域拓展全球專利布局，積極參與國際標準制定，以“專利網”構筑競爭壁壘；另一方面主動搜集全球專利情報，分析競爭對手技術與專利動向，制定自身“專利地圖”并動態更新，提升知識產權保護力度和運營效率，助力企業創新技術加快向應用場景轉化。

內外兼修、形神兼備——國有企業構建開放式創新平臺的路徑探索

國有企業作為強化國家戰略科技力量的骨干力量，應發揮市場需求、集成創新、組織平臺的優勢，“練內功、借外力、強筋骨”三管齊下，優化內部科技創新體系總體框架、充分利用外部多元化創新資源要素的同時，深化創新體制機制改革，構建開放式科技創新生態，探索形成創新驅動的內涵式成長模式。

“練內功”：優化頂層方案設計，構建一體統籌、分層聚焦的科技創新總體框架。厘清國企創新管理部門、研究院、產業公司等創新相關主體的功能定位，完善內部科技創新總體架構，是國有企業構建開放式創新生態的基礎。縱觀行業內外領先企業實踐經驗，一個理想的科技創新體系通常會構建形成一體統籌管控、主體分層聚焦、多元創新協同的多層次頂層架構設計：

一體統籌管控，指健全國有企業的科技創新管理中樞，形成一以貫之的管控模式，實現集團總部對各層級創新主體在戰略規劃、項目決策、資源統籌、創新評價等維度的統籌協同與高效管控，解決科研規劃零散、資源利用松散問題，實現企業發展效率和科技能力的雙提升。具體來看，需建立集團層面的科技創新“指揮部”，以創新領導小組/決策委員會等形式實現對集團科技創新的總體戰略方向、資源統籌配置和重大科技創新活動等進行總體把控和最終決策權；通過項目管理辦公室、協調指導委員會等形式在集團層面建立對科研項目、科技創新人才、實驗設施設備等創新資源的統籌管理，實現內部信息公開和資源共享；同時，適時組建由內外部專家溝通構成的專家咨詢委員會，作為集團科技創新智庫，為創新決策提供技術層面的咨詢意見、專業指導和決策支持，確保重大科技創新決策的專業性和科學性。

主體分層聚焦，指由中央研究院/直屬總院（一級）、專業研究院（二級）、技術中心/創新單元（三級）等各級科研機構組成的多層次科技創新體系核心主體，分別按照橫向的行業領域、縱向的創新鏈環節明確功能定位與職責，并形成自主研發能力：橫向上，通常按照國有企業聚焦的專業化產業領域形成專業科研機構布局，對主業形成有力支撐的同時避免重復研究；縱向上，根據創新鏈環節按照基礎研究、應用研究、成果轉化、產業化應用的創新活動邏輯進行科研機構功能定位劃分，通常提高成果轉化效率；同時基于項目負責人制，以科技項目為載體，面向具體項目的科研需求，通過組建跨科研、生產、產品等團隊的矩陣式創新單元，承擔科技創新成果轉化工作，打通將實驗室成果推向市場產品化的“最后一公里”，將科技研究與業務單元串聯起來形成有機整體，最大程度發揮國有企業成員企業間技術創新協同性，確?？蒲谢顒优c市場需求緊密相連。

多元創新協同，指通過打造資源共享、創新孵化、成果運營等各類開放協作平臺，優化整合國有企業內外部多元化創新資源，形成產研聯動的機制設計。其中，科技創新資源共享平臺，通過整合國有企業各成員單位購置的儀器、設備、軟件、數據庫等科技研發資源，實現科技研發資源共享；建設專業知識庫，使之成為企業內部知識與成果共享的重要平臺；組建科技創新“人才池”，充分發揮專業技術人才優勢，為科技項目提供技術咨詢和專家支持。創新孵化平臺，即企業開放式創新平臺，建立創新項目供需對接，完善技術尋源、創新孵化功能。成果運營平臺，對企業所屬知識產權進行統一運營管理，發布主業相關細分專業領域的行業標準，推進成果標準化和生產標準化，提升企業技術競爭優勢。

“借外力”：強化多維開放協同，建立廣范圍、深層次、高水平的科技創新協作。國有企業應在創新合作對象、合作模式上補齊短板，并建立配套保障機制，深化創新開放協同合作關系。

打造集團級的對外開放協作平臺。國有企業可探索打造類似于海爾HOPE的企業開放式創新平臺，對內整合企業整體科技創新資源與技術需求，對外統籌開展技術尋源與創新合作，并根據具體技術需求，由對口研究機構作為與外部科研機構開展創新合作的實施主體，在專業技術領域上有效整合內外部科技創新資源優勢，形成合作機制固化與創新能力沉淀。

拓展多元化創新賦能合作伙伴。圍繞產業鏈布局創新鏈，針對具體技術需求，拓展與院士團隊、地方政府、上下游企業以及具備領先技術優勢的科技型企業開展科技創新合作。根據科技創新不同階段特征，汲取不同類型合作伙伴的人員、資金、技術、政策等優勢創新要素，如針對基礎研究以及應用基礎研究環節，委托科研院所、高校、院士專家團隊進行前沿技術研發，在國有企業內部進行后續集成創新和成果轉化；針對工程轉化以及市場化環節，重點與地方政府、產業鏈上下游企業、行業領先技術優勢的科技型企業開展以商業化應用為導向的合作等。

探索深層次開放創新合作模式。與科研院所、高校、院士專家團的合作上，探索共同申請國家級重大科技專項，共建國家重點實驗室、國家工程中心、聯合實驗室、協同創新中心等科研合作平臺，或建立院士專家工作站，借助大科學裝置等實驗室資源深度開展前端基礎研究以及應用基礎研究合作；與產業鏈上下游企業的合作上，立足國家打造原創技術策源地、現代產業鏈鏈長的戰略要求，充分發揮國有企業的龍頭作用，在優勢產業以及未來發展產業方面建立大中小企業融通平臺，并依托平臺與上下游企業實現科技人員、數據資源、研發經費等創新要素共享，圍繞產業鏈開展科技創新項目聯合開發。

“強筋骨”：重視全面管理創新，破除制約國有企業科技創新的體制機制藩籬。國有企業應抓牢改革三年行動方案的契機，深化科技創新體制機制改革，探索在科技人才、科研投入、創新評價、項目管理等科技創新管理關鍵維度的制度創新突破，充分激發科技創新工作活力，使開放式科技創新平臺不僅有頂層設計完善的“形”，更有高效運營制度保障的“神”。

優化科技人才戰略，重點從完善引進機制、優化考核評價、暢通晉升渠道、創新激勵機制等維度著手，針對性地解決國有企業創新人才隊伍建設痛點，著力推動科技創新人力資源結構戰略性調整和系統性優化。加強對科技創新人才的放權與賦能，探索科技人才賦權負面清單管理機制，精簡科技創新管理環節，優化流程設計，對清單以外的科技創新活動相關決策權限“應放盡放”，將科研人員從繁雜的管理業務和日常性事務工作中解放出來；拓寬科技人才多元化職業晉升渠道，立足員工素質能力模型，打通研發人才與技能人才、管理人才的職業發展通道；構建多元化薪酬體系，以國家科技創新激勵機制的政策與工具作為抓手，加快探索薪酬制度與市場接軌，突破當前固定薪資總額限制，建立包括固定薪資、績效獎勵、項目分紅、股權激勵等在內的多元化薪酬體系。

提升創新資本運作，優化國有企業科技創新資金管理模式和機制，提高創新資本運作能力，有效解決科研資金從哪來、怎么花、如何管的問題，實現科技創新與資本的密切結合。擴大科研資金來源，探索在不同技術領域與國家大基金、行業伙伴、金融機構等戰略投資者組建科技創新專項基金的形式，對企業重點聚焦產業的技術創新開展股權投資，發揮國有資本的杠桿效應和導向作用；優化科研資金投入，改變當前相對僵化的科研經費使用政策，確保在對科研項目可行性研究的基礎上，以完善科研項目績效考評為抓手，提高國有企業在科研經費使用上的靈活度和自主權；提升資金使用效率，構筑具有較高效能的創新資金引導機制，設立總賬戶式的“資金池”與統籌協調分配機制，對所屬科研機構設定權責分明的資金投入模式，實現總分機構高效資金調度。

改革創新評價機制，進一步優化科技創新評估體系設計，構建全流程、動態化的科技創新評估機制，發揮好閉環管理下創新評估的導向作用。健全分類評估體系，根據國有企業各類創新主體的功能定位、運行機制等評估確定合理科學的評估方法和標準，強調研究院的成本中心屬性，重點評估其原始創新能力、科學前沿競爭力以及承接國家、集團重大科技創新項目的能力等，對生產企業，重點評估其將實驗室成果推向市場產品化的能力，盈利能力的評估權重更高；深化科技創新評估成果運用，將創新工作考核評價結果作為科研經費撥款、科技計劃項目承擔、高層次人才引進指標、研發機構干部考核、研發機構員工評優評先、績效工資總量核定等工作的重要依據；建立創新盡職免責機制，落實“三個區分開來”原則，針對創新程度比較高、市場潛力比較大、存在一定風險的科技創新項目，明確界定科技創新盡職免責標準，只要目的正當、禁止排除、程序合規、行為合法、結果合理，對創新失敗就予以免責。

健全科技項目管理，推進科研經費使用制度改革。要改變當前相對僵化的科研經費使用政策，確保在對科研項目可行性研究的基礎上，以完善科研項目績效考評為抓手，提高國有企業在科研經費使用上的靈活度和自主權；做實項目負責人的人財物自主權，包括技術路線決定權、經費支配權、資源調度權等，激發科研人員的主人翁意識；完善項目評價與質量控制，探索形成項目后“復盤”機制，對技術創新性強、項目成果轉化率高的項目及時總結經驗，對未達預期效益目標的項目應及時進行“復盤”，分析項目推進過程中存在的問題并制定改進措施，形成未來類似項目決策的經驗總結，提高科技項目管理部門的項目決策和管理水平，實現科技創新項目閉環管理。

（作者單位為中咨管理顧問有限責任公司）