基于STCW公約的船員考試考官和評估員管理

劉升友 伍 波

一、引言

2021年，交通運輸部、教育部、財政部等六部門聯合印發《關于加強高素質船員隊伍建設的指導意見》（交海發〔2021〕41號），從六大部分19個方面提出了加強我國高素質船員隊伍建設的意見。如何建設高素質船員隊伍成為行業關注的重點。

《中華人民共和國船員條例》第6條規定：“對符合規定條件并通過國家海事管理機構組織的船員任職考試的，海事管理機構應當發給相應的船員適任證書及船員服務簿。”該條例在行政法規層面明確了船員考試是船員取得適任證書的前提，也表明船員考試對船員適任能力是否符合標準具有重要的把關作用。《中華人民共和國海船船員適任考試和發證規則》第50條規定負責船員適任考試和發證的海事管理機構應當配備滿足適任考試、發證要求的人員。該規則在部門規章層面對考官和評估員配備提出了要求。

船員考試考官和評估員隊伍是組織實施船員考試的主要人力資源，是貫徹落實高素質船員隊伍建設指導意見的核心要素之一。加強船員考試考官和評估員隊伍的管理意義重大，但從法規制度和日常實踐來看，我國船員考試考官和評估員管理還存在進一步完善的空間。此外，《1978年海員培訓、發證和值班標準國際公約》（STCW公約）對船員考試考官和評估員的管理提出了明確要求。本文基于經修正的STCW公約和相應示范課程的要求，針對我國船員考試考官和評估員管理存在的不足，提出加強船員考試考官和評估員管理的對策和建議。

二、國際公約和國內法規對考官和評估員的管理要求

（一）國際公約的要求

經修正的STCW公約第I/6條明確：各締約國應確保按本公約要求負責海員適任評估的人員，按照STCW規則第A-I/6節的規定，對所涉及評估的種類和級別是充分合格的。該規則第A-I/6節對負責適任評估的人員的任職資格要求包括：“1.對所評估的適任能力具有適當水平的知識和理解；2.勝任所執行的評估任務；3.接受過有關評估方式和實踐的適當指導；4.已獲得評估的實際經驗；并且5.如果所進行的評估涉及模擬器的使用，已獲得在有經驗的評估人員監督下并使其滿意的特定種類模擬器的實際評估經驗。”STCW規則第B-I/6節“關于培訓和評估的指導”中指出：“任何對按照本公約要求欲取得發證資格的海員的在職適任評估負責監督的人員，都應對評估制度、評估方法和實踐有全面的理解。”在公約中還提及國際海事組織（IMO）相關示范課程有助于準備培訓課程。目前，相關的IMO示范課程包括“海員評估、考試與發證”（示范課程3.12）和“模擬器教練員與評估員的培訓”（示范課程6.10）。其內容主要包括參加相應培訓的學員入學條件標準、培訓教學課程大綱和課程時間表、教學提綱、教師手冊、評估和評價等方面。示范課程對各締約國做好相關人員培訓進行統一指導。

（二）國內法規的要求

2012年，主管機關印發《關于印發〈中華人民共和國船員考試考官管理辦法〉的通知》（海船員〔2012〕723號）和《關于印發〈中華人民共和國船員適任評估員管理辦法〉的通知》（海船員〔2012〕724號），分別從考官的類別和等級、資格條件、培訓考核與發證、考官職責，以及評估員的資格與職責、培訓考試與發證、監督與管理等方面進行了規定。2021年，《交通運輸部海事局關于進一步規范船員考試考官和評估員管理的通知》（海船員函〔2021〕859號）明確，評估員是從事海船船員評估或內河船員實踐操作考試的人員，分為海船評估員和內河評估員。評估員可由海事管理機構、船員培訓機構和航運相關企業中持有有效船長和高級船員適任證書人員、持有有效內河三類及以上船長/輪機長適任證書人員或船員培訓機構中滿足培訓教學人員基本條件的教員擔任。該文件從考官和評估員的資格要求、使用要求和管理要求三方面做了進一步規定。較之前發布的相關文件，該文件最大的突破主要體現在對于實操評估考官和評估員的持證條件、資格相當等方面提出了更具體的要求，對考官和評估員的評估資歷等效認可等做出了明確規定，進一步細化完善了考官和評估員的培訓大綱。以上制度的發布實施，為加強我國船員考試考官和評估員的管理提供了制度保障。

三、船員考試考官和評估員管理存在的不足

（一）任職資格要求過高，不利于開展日常工作

根據我國現行有效的評估員管理制度，海事管理機構和航運相關企業的評估員須持有有效的海船船長和高級船員適任證書，或者內河船舶船員相應等級以上的適任證書。由于工作性質的限制，上述人員屬于在岸上工作的人員，不具備上船任職取得服務資歷的條件，從而導致其所持有的船員適任證書過期。目前，海事管理機構和航運企業的評估員數量不低于各轄區評估員總數的50%，且多數海事管理機構和航運企業的評估員所持船員證書過期，這就明顯影響了船員考試評估工作的開展。

（二）任職能力評估不充分，培訓大綱尚需完善

按照法規要求，考官和評估員的培訓和發證流程為：直屬海事局根據培訓大綱組織培訓、培訓人員參加考核、通過考核者獲得證書后完成至少1次見習、擔任考官或評估員。從工作實際來看，該流程未重點突出對人員任職能力的評估，尚需完善。在培訓大綱方面，2012年印發的《關于印發〈中華人民共和國船員適任評估員管理辦法〉的通知》中只羅列了國際公約、國內法規、考試大綱、示范課程、模擬器的使用、模擬器評估和案例分析等內容。2021年發布的《交通運輸部海事局關于進一步規范船員考試考官和評估員管理的通知》細化了培訓大綱，海船考官和評估員的培訓內容和學時分配分別見表1、表2。該培訓大綱學時較少，沒有突出實操訓練。

表1 海船考官培訓大綱

表2 海船評估員培訓大綱

（三）人員的調派和使用管理需進一步完善

一是考官和評估員調派和使用管理的信息化程度還不夠，急需全國統一的數據庫用于人員的調派、評價、數據統計等；二是調派和使用管理制度還有待完善，離海事管理正規化、職業化的要求還存在差距；三是未充分發揮航運公司對于航運人才的評估把關作用，公司參與評估的積極性和主動性不夠；四是評估員職業規范不夠完善，責任意識還需進一步強化。

（四）適任能力保持和提升的規定不夠具體

一是文件中雖然明確擔任評估或實操考試的考官持有相應適任證書、培訓合格證或者經過相應評估項目的培訓，但沒有細化的培訓標準和要求；二是沒有明確考官和評估員任職資格予以保持的條件，也沒有明確長期不從事船員考試相關工作的考官和評估員的資格是否持續保持，或者重新予以認可的要求；三是考官和評估員的評價機制有待進一步完善，以提升評價結果的真實性；四是考官和評估員的知識更新要求有待完善，以促進任職能力的保持和提升。

（五）職業吸引力不夠，資源保障不足

船員實操評估工作強度較大，評估員開展評估工作往往要占用本職工作時間。部分在室外評估的項目環境較艱苦，船員評估工作的吸引力不夠，難以吸引高素質人才積極參與。此外，近年來海事行政經費不斷被壓縮精減，各單位對于船員考試評估工作的重視程度也不夠，船員考試評估在人力、經費等方面均出現了相對緊張的局面，不利于嚴標準、高質量地完成評估工作。

四、優化建議

（一）參照STCW公約優化任職資格標準

1.考官的任職資格

關于考官的任職資格，應針對其所從事的工作內容，體現其所需具備的能力。對于理論考試考官、實操評估考官，應根據相應工作需要具備的能力或技能對其資格條件進行區別對待。例如理論考試考官應具備計算機、網絡、心理學等基礎知識，實操評估考官應在航海專業知識、船員適任證書或海上服務資歷等方面具備任職資格要求。

2.評估員的任職資格

對于評估員的任職資格，根據工作實際和經修正的STCW公約的相關要求和建議，應重點關注評估員是否具備所評估項目的適任能力，而不必限定所持船員適任證書是有效的。

經修正的STCW公約第A-I/6節對評估員的任職資格要求沒有明確提及評估員所持船員適任證書是否有效，其重點關注擬任職的評估員是否勝任。IMO示范課程“海員評估、考試與發證”要求評估員持有不低于評估項目的適任證書，但沒有明確要求證書是有效的。且該示范課程提到，評估船長、輪機長的人員最好具有擔任船長或者輪機長的經歷，表明其關注的也只是評估員應具有相應經歷，而非持有有效的船員證書。此外，交通運輸部海事局發布的有關文件，也只要求船員培訓機構的評估員滿足《〈船員培訓管理規則〉實施辦法》中培訓教學人員的基本條件，重點考慮人員是否具有相應專業知識和評估的能力，但對船員適任證書是否有效沒有特別要求。

綜上，建議調派評估員堅持資格相當的要求，但對評估員所持船員適任證書是否有效不做特別要求，重點做好評估員是否具備所申請評估項目的適任能力的評估。如評估員持有有效的適任證書，可將證書作為評估員具備相應能力的證明材料之一。

對于一些特殊項目的評估員的資格，例如游艇操作人員適任考試評估員，以及客船、高速船等特殊培訓合格證的評估員，建議靈活理解資格相當的原則。對于持有船長、駕駛員和引航員證書的評估員，經過能力評估后，可擔任機械推進游艇操作人員適任考試的評估員；對于客船、高速船等特定船舶船員的特殊培訓項目，如果評估員持有相應的一種船舶的特殊培訓合格證書，其經能力評估后，可擔任該大類的特殊培訓合格證書的評估員。對于使用模擬器開展評估的人員，建議參考STCW公約的標準，突出對評估員使用各類模擬器開展訓練、見習和評價的要求，以滿足公約規定的“獲得在有經驗的評估人員監督下并使其滿意的特定種類模擬器的實際評估經驗”的要求。

（二）參考IMO示范課程完善培訓課程，突出能力評估

一是參加培訓并完成相應課程的人員，在完成見習并通過能力評估后才能獲得考官和評估員證書，并被正式授權開展船員考試監督和評估工作；二是為了突出對考官和評估員適任能力的評定，建議制定能力評估標準，可在培訓大綱中增加適任能力評估標準，并細化能力評估的形式、流程和要求；三是將考官和評估員的見習考核納入能力評估范圍，作為其是否勝任的評價內容。

在培訓大綱方面，建議參考IMO示范課程3.12中的培訓大綱（見表3）修訂我國的船員考試考官、評估員培訓大綱，對培訓內容和學時進行優化：一是適當增加培訓時長，提高培訓質量；二是調整理論和實操培訓學時，適當增加實操訓練時長比重，突出現場實操能力的訓練；三是針對適任要求設置培訓內容，根據理論考試考官、實操評估考官不同的能力要求增加針對性的培訓內容；四是控制培訓班規模，提升培訓質量。IMO示范課程 3.12中對課程人數進行了限制：“為保證每個學員具有充分注意力和有效地參與課程學習，課程人數應限制在20。在小組活動中，學員與教員之比不應超過10：1。”建議參考示范課程的標準，優化考官和評估員的培訓課程設置，在培訓班規模、教員學員比例方面做出適當調整。

表3 IMO示范課程考試相關人員培訓大綱

（三）加強考官和評估員的調派和使用管理

為了提高行政效率，進一步規范考官和評估員的調派和管理工作，建議建立數據齊全、簡單好用的考官和評估員數據庫。通過信息化手段簡化考官和評估員調派管理、評價考核等工作，盡量減少紙質表格的填寫和保存。在每期考試結束后對評估員進行評價時，應盡量避免一人一表開展評價的方式；通過增加系統手寫簽名的功能，避免在不具備打印條件的現場評估場地無法打印評估記錄并簽字確認等問題。同時，通過建立全國船員考試考官和評估員數據庫，鼓勵跨省、跨轄區調派人員，擴大考試人力資源的調派范圍，促進跨省、跨轄區的人員交流，以利于考試標準執行的規范、統一。

為了體現海事管理的正規化、職業化要求，建議建立統一的考官和評估員履職規范，統一考官和評估員的職責權限、著裝標識、行為規范、廉潔自律要求等。鑒于當前來自航運公司的評估員相對較少、承擔的評估工作量較少等情況，為了盡量保持船員適任考試與航運企業用人標準的一致性，建議通過政策調整、業務宣貫、思想引導等方式，提升航運企業的思想認識和主動擔當意識，鼓勵或督促航運公司滿足條件的人員多參與評估工作。海事管理機構在評估員培養、調派和管理中，應重點考慮航運公司的評估員。

此外，建議相關單位加強對評估員的管理。一是由單位對擬申請評估員資質人員的能力和職業品格進行初步把關，人員必須通過單位推薦才能進入評估員隊伍；二是壓實評估員的責任，建議在評估員自覺遵守履職規范或從業守則的基礎上，單位、海事管理機構與評估員簽訂保密和廉潔責任書或承諾書，進一步規范評估員的行為。

（四）促進考官和評估員適任能力的保持和提升

一是細化擔任實操考試考官的培訓要求和適任能力評價的相關規定，通過有效的培訓保障相關人員的適任能力；二是對于一年內或者一定期限內沒有任何實操評估記錄的考官和評估員，應經過培訓或見習后重新參加能力評估，以確保其相應能力得到有效保持；三是嚴格船員考試考官和評估員的單次評價和年度評價工作，可通過隨機抽查、不記名評價反饋、主動接受監督等方式，多方面、多渠道收集考官和評估員的工作表現情況，客觀真實有效地對考官和評估員開展評價工作，并公布評價結果，督促考官和評估員提高履職能力和服務水平；四是建議直屬海事局定期組織考官和評估員知識更新、工作交流和業務研討等培訓活動，以促進其任職資格的保持。

（五）落實優惠政策，提升職業歸屬感和榮譽感

為了提高船員評估工作的吸引力，應落實交通運輸部海事局發布的有關文件中關于考官、評估員的評估工作經歷等同為其相應適任證書、培訓合格證書再有效所需的海上服務資歷的規定。同時，建議制作全國統一的評估員證書等具有明顯職業特征的證件，提升船員考試隊伍的職業化水平，提高考官和評估員的職業歸屬感和榮譽感。

為了保障船員考試工作的高質量開展，建議各單位從人的因素的決定性作用考慮，提高思想認識，明確并落實對船員考試人員、評估經費等行政資源保障的要求。在考試軟硬件設施設備方面，建議加大經費投入，進一步優化評估所需信息化軟件，滿足管理工作日益精細化的要求，提升船員考試工作的效率。