高新技術企業培育政策績效研究
——基于武漢市2018-2021年高新技術企業的實證分析

蘭定成,舒志勇,張 媛,張博聞

(武漢市企業科技創新服務中心,湖北 武漢 430023)

0 引言

2016年5月,中共中央、國務院發布了《國家創新驅動發展戰略綱要》,這是國家層面實施創新驅動發展戰略的頂層設計文件;十九屆五中全會進一步提出要深入實施創新驅動發展戰略[1]。在國家大力實施創新驅動發展戰略背景下,全國各地加強科技創新工作,構建科技創新體系,高新技術企業迎來重大發展機遇,國家及地方政府相繼出臺相關政策支持高新技術企業發展。

為深入貫徹落實創新驅動發展戰略,打造全國科技創新高地,建設科技強省,湖北省實施了高新技術企業“十百千萬”行動計劃、“科技領軍企業培育計劃”、科創“新物種”企業培育計劃等政策支持企業科技創新,并推出了“春曉行動”等面向高新技術企業的政策服務措施,持續加強湖北省高新技術企業培育力度,著力推動湖北省高新技術企業實現數量和質量的“雙提升”,為湖北省“51020”現代產業集群建設及經濟高質量發展提供有力的科技支撐[2]。

在國家實施創新驅動發展戰略大背景和湖北省重大戰略要求下,為進一步做大做強武漢市高新技術產業,武漢市出臺了《武漢市高新技術企業培育三年(2019-2021)行動計劃》(以下簡稱“三年行動計劃”)。三年行動計劃明確了武漢市高企培育總體目標:到2021年,武漢市高企總數突破6 000家,高新技術產業增加值年均增幅達14%以上,高新技術產業增加值占GDP比重達到24%以上,每年新增市級以上研發機構150家以上,高企科技活動經費支出占營業收入比重達5.5%,高新技術企業發明專利申請量、授權量每年增長15%以上,創新標桿企業總數達100家[3]。

截至2022年,三年行動計劃已實施完成,為了解武漢市高新技術企業培育政策績效,現階段亟需對三年行動計劃實施成效進行評估,一方面了解該政策對高企培育發展的促進作用,另一方面對武漢市進一步做好高企培育工作提供參考。

1 研究綜述

當前以高新技術企業為主體的研究日益成為學術界關注的焦點。通過對現有文獻進行梳理發現,國內高新技術企業培育政策研究主要集中在以下3個方面:一是基于區域高新技術企業的發展現狀、成長情況等提出高新技術企業培育的政策建議[4-6]。二是通過比較研究,對區域高新技術企業培育政策產生的背景、具體做法、實際效果、存在問題等進行對比分析[7-8]。三是基于實踐層面的高新技術企業培育中的財稅激勵優惠政策、認定政策等研究[9-12]。

對武漢市高新技術企業培育政策的研究主要以分析武漢市高新技術企業發展培育現狀、創新活動、問題、改進建議等定性研究為主。例如,張文蓮[13]分析了武漢高企培育現狀和存在的問題,提出高標準打造科技創新平臺,高效能推進科技成果轉化等建議推動武漢高企高質量發展的對策建議;黃倩等[14]研究高新技術企業發展對武漢市經濟增長的貢獻,梳理了武漢市高新技術企業培育工作面臨的問題,并提出相應的改進建議。截至目前,對武漢市高新技術企業培育政策的實證研究比較缺乏。

本文創新之處在于:一是從定量分析的角度對武漢市高新技術企業培育政策績效進行評估,豐富了高企培育政策的相關研究;二是運用灰色綜合評價法檢驗武漢市高新技術企業培育政策實施效果,并提出相關建議,可為武漢市進一步做好高企培育工作提供參考。

2 政策實施情況

2.1 起步階段

2019年,武漢市開始實施高企培育三年行動計劃,加快發展武漢市高新技術產業。從高企規模來看,到年底,武漢市高企數量達4 417家,占湖北省高新技術企業總數的55.97%,同比增長率達24.92%。隨著高企數量的增加,帶動了武漢市高企各項指標的提升。

表1 2018-2019年武漢市高企主要經濟指標 (單位:億元)

從高企運營情況來看,2019年武漢市高企實現營業收入11 095.46億元,工業總產值4 236.22億元,凈利潤766.70億元,上繳稅費505.57億元,出口總額591.81億元,分別較上年增長25.02%、31.03%、24.26%、24.49%和8.54%。

從高企創新投入來看,武漢市高企科技人才隊伍不斷壯大,科技經費支持力度不斷加強,2019年武漢市高企科技人員規模達到17.98萬人,占期末從業人員總數的30.84%,較上年增長8.05%,科技經費支出559.02億元,同比增長29.54%。

科技創新投入力度的不斷加大,帶動企業發展后勁日益增強,2019年武漢市高企積極開展各種形式的創新活動,取得了豐富的創新成果。2019年底,累計申請專利數達31 186件,其中發明專利17 863件,分別比上年增長34.97%、42.55%;累計獲得授權專利18 373件,其中發明專利6 361件,同比分別增長22.34%、20.70%;期末擁有有效專利82 132件,同比增長31.38%。

表2 2018-2019年武漢市高企主要創新指標

2.2 發展階段

2020年,武漢市高新技術企業培育工作進入發展階段。當年高企申報數達3 579家,通過率86.62%,凈增高企1 842家。2020年底,武漢市高企達到6 259家,占全省比例首次突破60%,較上年增長41.70%,同比增長率較去年上升幅度達16.78%。

從高企經營情況來看,2020年,武漢市高企營業收入達12 317.88億元,工業總產值4 741.85億元,凈利潤566.39億元,上繳稅費335.62億元,出口總額610.78億元。新冠疫情對武漢市高企的經營產生了一定程度的影響,凈利潤和上繳稅費較上年有所下降。從增速看,2020年,這5項指標的同比增長率分別為11.02%、11.94%、-26.13%、-33.62%、3.21%,同比增長率較去年均有一定程度下降。

表3 2018-2020年武漢市高企主要經濟指標 (單位:億元)

從高企創新投入來看,2020年武漢市高企不斷匯聚高素質人才資源,年底共有從事科技活動人員20.23萬人,較上年增長12.51%,同比增長率較去年提升幅度達4.5%左右;創新經費投入持續增加,2020年高企合計科技活動經費支出620.68億元,較去年增長11.03%,同比增長率較上年下降幅度達18.5%左右。

表4 2018-2020年武漢市高企主要創新指標

科技創新成果不斷涌現,提升了武漢市高企的創新能力。2020年武漢市高企累計申請專利達35 978件,其中發明專利16 862件,同比增長率分別為15.37%、-5.60%,發明專利數量較去年有所下降;累計授權專利27 039件,其中發明專利7 223件,較去年分別增長47.17%、13.55%;期末擁有有效專利112 684件,同比增長率達37.20%。專利申請同比增長率較去年下降幅度19.5%左右,專利授權和期末有效專利數量同比增長率上升幅度分別為24.8%、5.8%。

2.3 收官階段

2021年,武漢市高企培育三年行動計劃進入收官階段,高企培育政策的持續優化落實表現為2021年武漢市高企實現高速高質發展。2021年底,武漢市共有高新技術企業9 151家,同比增長46.21%,占全省的62.85%。相較于三年行動計劃實施之前,武漢高企數量、凈增量、增長率,以及在全省中所占比例都有了很大提升。

從高企經營狀況來看,2021年,武漢市高企在疫情之后,迎來快速復蘇,2021年底,武漢市高企共計實現營業收入15 413.53億元,工業總產值8 090.03億元,凈利潤763.25億元,上繳稅費415.38億元,出口總額832.80億元,分別同比增長25.13%、70.61%、34.76%、23.76%、36.35%,同比增長率較上兩年均有上升。

表5 2018-2021年武漢市高企主要經濟指標 (單位:億元)

科技創新投入持續加大,2021年從事科技活動人員數量達23.10萬人,較上年增長14.19%,同比增長率較2020年和2019年的上升幅度分別為1.68%、6.14%。科技活動經費支出827.96億元,較上年增長33.40%,較2020年和2019年的上升幅度分別為22.37%、3.86%。

科技創新成果指標持續向好,2021年,武漢市高企累計申請專利49 898件,其中發明專利21 184件,同比分別增長38.69%、25.63%;授權專利累計達到45 903件,其中發明專利10 997件,同比增長率分別為69.77%、52.25%;期末擁有有效專利174 543件,同比增長54.90%。各項成果指標的增量和增速相較前兩年都有較大幅度的提升。

表6 2018-2021年武漢市高企主要創新指標

3 政策績效評估的實證分析

3.1 指標選取

本文通過研究三年行動計劃政策影響下,武漢市高新技術企業的創新投入和產出來評估該行動計劃的整體實施效果,在借鑒現有文獻的基礎上[15-16],綜合考慮數據的可獲得性和武漢市高企發展的實際情況,選取了2個一級指標、6個二級指標、15個三級指標構建了武漢市高新技術企業培育政策績效評估指標體系,各指標具體內容見表7。

表7 武漢市高新技術企業培育政策績效評估指標體系

3.1.1 高新技術企業投入指標

投入指標反映了高新技術企業生產經營需要的資源要素,主要分為資金投入和人員投入。資金投入采用政府補助金額、研發費用投入以及研發費用在GDP中的比重3個指標來衡量,其中政府補助金額是指政府對武漢市高企培育補助的金額;人員投入采用科技活動人員數量和科技活動人員投入強度兩個指標衡量,科技活動人員投入強度表示科技活動人員數量占期末從業人員的比重。

3.1.2 高新技術企業產出指標

產出指標反映了高新技術企業的運營效果,主要分為規模產出、經濟產出、創新產出和效率產出。其中規模產出采用高新技術企業數量和規模以上高新技術企業占規模以上工業企業比重兩個指標衡量;經濟產出用高新技術產業產值、技術合同成交額、新產品銷售收入3個指標進行衡量;創新產出用專利申請數、專利授權數、發表科技論文數3個指標進行衡量;效率產出通過高新技術產業勞動生產率和高新技術產業收入利潤率2個指標衡量,高新技術產業勞動生產率表示高新技術產業產值與從業人數的比值,高新技術產業收入利潤率表示高新技術產業總利潤與營業收入的比值。

3.2 數據來源

本文選取2018-2021年相關指標數據作為樣本數據,由于2018年是武漢市高企培育三年行動計劃實施的前一年,便于對政策實施前后效果進行縱向對比分析,因此特對2018年相關情況進行評估。數據來源于《武漢市統計年鑒》《武漢市科技創新報告》《武漢市高新技術企業發展報告》、火炬中心統計數據以及武漢市科技局官方網站公開數據。其中,X7指標中涉及的2021年武漢市規模以上工業企業數、X8和X14指標中涉及的2021武漢市高新技術產業產值兩個數據尚未發布,本文采用年均增長率法對數據進行填補。

3.3 研究方法

本文采用灰色綜合分析法。通過政策實施前后的數據進行關聯度對比,可以得出政策實施后的變化趨勢,從而判斷政策實施效果[17]。其具體步驟如下:

(1)確定政策評估的指標對象。若有m個指標,每個指標有n年的數據,則原始數據矩陣表示如下:

(2)確定n個指標的權重分配向量。根據三年行動計劃政策評估的特點和實際情況,確定評估的權重向量為:

由此可以得出含有最優集的原始矩陣D*:

(4)對原始數據進行規范化處理。因為各指標具有不同的量綱和數量級,所以要對原始數據指標值進行規范化處理,本文采用均值化法,即統一指標的所有數據都除以該指標的平均值,按照此方法,把D矩陣轉化為C矩陣:

(5)計算各指標數據的關聯系數。關聯系數的計算公式為:

(4-1)

(6)計算綜合評判結果。根據綜合評價公式,可以得到最后的評估判斷結果:

R=E·W=(r1,r2,…ri)

(4-2)

ri表示第i年的政策效力,若ri最大,則說明{Ci}與最優指標{C*}最接近,說明該年份的政策效力優于其他年份。通過各個年份的效力對比,可以判斷政策實施后,政策效力是否逐年提高。

3.4 實證檢驗

采用灰色綜合評價法對武漢市高新技術企業培育三年行動計劃整體實施效果進行評估,對各項指標原始數據進行規范化處理,如表8。

表8 規范化處理后的各指標數據值

確定最優指標集,正向指標以4年中最大值為最優值,負向指標以4年中最小值為最優值,本文選取的15個指標均為正向指標,由此確定各指標最大值為最優值,如表9。

表9 各指標數據最優值

根據公式(4-1)可得到各年度指標的關聯度數據,如表10。

表10 各指標關聯度數據值

通過平均權重,得出2018-2021年綜合得分矩陣:

r=(0.627 5 0.699 7 0.700 6 0.934 4)T

3.5 評估結果分析

根據2018-2021年政策整體實施效果評估分值(如圖2),2018-2021年評估分值排序為2021>2020>2019>2018,評估得分逐年上升,由2018年的0.627 5上升至2021年的0.934 4,說明三年行動計劃實施效果不斷提升。此外,通過評估雷達圖(圖1),可以看到每個指標在各年份的變化,接近最優集的指標越多,說明該年份政策效果越好,15個指標的最優集有11個都出自于2021年,說明2021年在較多狀態都實現了最優。

圖1 2018-2021年武漢市高新技術企業培育政策績效評估雷達圖

圖2 2018-2021年武漢市高新技術企業培育政策績效評估得分

2018年是三年行動計劃實施的前一年,通過對圖2的縱向對比分析可知,2019-2021年3年的評估分值均高于2018年,而且2021年的評估分值相較于2018年處于較高的水平,評估分值相差30.69個百分點。所以,三年行動計劃實施后,武漢市高企培育成效和及其發展相較政策實施前都有了很大提升,政策扶持與高企發展形成了良性互動,說明該政策績效水平高,促進了武漢市高新技術企業的培育和發展。

2019-2021年是三年行動計劃實施的3年,由圖2可知,2019年三年行動計劃開始實施,評估分值比2018年高7.22個百分點。2020年初,新冠疫情爆發,其對武漢市高企培育和發展產生了一定程度的影響,所以2020年評估分值僅高于2019年0.09個百分點,但是2020年該政策的整體實施效果仍然保持增長趨勢。2021年,新冠疫情對武漢市高企培育的影響逐漸降低,2021年評估分值比2020年高23.38個百分點,相比2019年高出23.47個百分點,由此可知,武漢市高企培育三年計劃整體實施效果逐年上升,并在2021年達到最大,武漢市高新企業培育政策成效非常顯著。

4 結論與建議

4.1 研究結論

開展武漢市高新技術企業培育政策績效評估、總結武漢市高新技術企業發展情況,有利于武漢市高企培育工作的進一步調整和優化,也是推動武漢市高企高質量發展的重要保障。本文構建了武漢市高新技術企業培育成效評價指標體系,以2018-2021年的武漢市高企數據為樣本數據,運用灰色綜合分析法進行了實證分析。本文得出如下結論。

從總體趨勢上看,2018-2021年,武漢市高企培育政策績效的評估得分始終保持增長的趨勢,由2018年的0.627 5上升至2021年的0.934 4,說明武漢市高新技術企業培育政策成效顯著。

從2018年與2019-2021年的對比來看,2019-2021年3年的評估分值均高于2018年,而且2021年的評估分值相較于2018年處于較高的水平,評估分值比2018年高30.69個百分點,說明三年行動計劃發揮了其政策效力,促進了武漢市高新技術企業的發展壯大。

從2019-2021年來看,2019-2021年的評估分值逐年上升,并在2021年達到最大值,說明三年行動計劃整體實施效果隨著時間的推移逐年上升,整體進展良好,3年中2021年武漢市高新技術企業培育政策成效最為顯著。

4.2 對策建議

4.2.1 構建完善的高企培育機制與政策體系

建立和完善高企培育機制,吸收借鑒先進地區經驗,優化武漢市企業梯度培育鏈,形成省、市、區三級聯動培育機制,各級科技管理部門和科技服務機構上下聯動形成合力,強化高新技術動態監督管理機制,打造高新技術企業申報代辦員、高企培育專家服務團隊等高企培育幫扶模式。進一步做優高企培育政策,積極引導財政資金加大投入,形成省市區多級高新技術企業培育專項資金和多級高企創新財政撥款獎補,持續加大武漢市高新技術企業培育激勵力度,并提高資金利用效率,保證財政撥款真正落實、有效利用,持續加強高新技術企業創新平臺和人才隊伍建設,優化投融資環境,加大知識產權保護力度,打造更優的高新技術企業發展政策環境[18]。

4.2.2 完善高企培育配套服務體系

完善科技中介服務體系,支持建立面向市場、服務于高新技術企業技術創新的科技中介服務機構;加大對科技中介服務組織和人員的培訓力度,提高科技中介服務人員的專業性和科技中介服務機構的服務質量,鼓勵科技中介服務機構開展高新技術企業技術和人才的培訓,提高創新創業能力[19]。完善高新技術企業科技投融資機制,結合武漢市高新技術企業發展現狀,健全有利于高新技術企業發展的風險投資機制,積極引導天使投資、風險投資、融資擔保、科技銀行等創新型金融機構投資武漢市科技企業,為高新技術企業和創新型金融機構的良性互動提供良好的科技金融環境。

4.2.3 健全高新技術企業培育評估機制

建立健全科學的高新技術企業評估指標體系,根據評估指標體系,對區域內高新技術企業發展情況進行長期跟蹤和科學測度,建立動態的高新技術企業數據庫,為高新技術企業培育工作的持續開展提供基礎。重視評估結果的運用,根據評估結果及時掌握高新技術企業培育政策實施的效果、效率,及時發現和總結高新技術企業發展面臨的瓶頸與問題,做到有針對性地扶持高新技術企業,有效地指導政策的制定。